附件2：正文煤业安全风险分级管控工作制度.doc

附件2 正文煤业安全风险分级管控工作制度 为进一步规范矿井安全风险管理工作，实现对风险的超前管控，增强风险意识，加强源头治理，推动安全关口前移，预防事故的发生，结合矿井实际，制定本制度。 一、安全风险辨识评估范围 （一）年度安全风险辩识评估范围 覆盖矿井地面、井下所有区域、生产系统和主要灾害，以及高风险作业活动、设施设备和材料物资等。 （二）专项安全风险辨识范围 1.是新水平、新采区、新工作面设计前； 2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时； 3.启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采工作面安装回撤、掘进工作面贯通前，高危作业实施前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前； 4.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后。 二、安全风险辨识评估方法 （一）安全风险分级管控 安全风险分级管控，指对一切可能导致事件发生的因素，（人的不安全行为，机的不安全状态、环境的不安全条件、管理上的缺陷等各个环节可能存在或产生的危害因素）进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。 （二）辨识方法 常用的安全风险辨识方法有经验分 析法、安全检查表法、作业危害分析法、系统分析法、预先危险分 析法、故障树分析法等，我矿采用经验分析法进行安全风险辨识。经验分析法是一种通过对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人 员的观察分析能力，借助于经验和判断能力直观的评价对象危险性 和危害性的方法。 （三）评估方法 采用作业条件危险性分析评价法（DLEC）对找出的风险点进行安全风险评估，明确管控的重点。安全风险评估采用DLEC公式计算风险分值（单位分），其中 D 作业地点、关键环节等存在的安全风险 L 事故发生的可能性 E 人员接触危险环境的频率 C 发生事故产生的后果 表1L值的确定 分数值 事故发生可能性（L） 10 完全可能 6 相当可能 3 可能，但不经常 1 可能性小，完全意外 0.5 很不可能，可以设想 0.2 极不可能 0.1 实际不可能 表2E值的确定 分数值 人员接触危险环境的频率（E） 10 连续接触 6 每天工作时间接触 3 每周一次接触 2 每月一次接触 1 每年几次接触 0.5 非常罕见的接触 表3C值的确定 分数值 发生事故产生的后果（C） 100 10人以上死亡 40 3-9人死亡 15 1-2人死亡 7 危重工伤 3 伤残 1 轻伤 表4风险等级标准 警示等级 风险 等级 D（值） 危险程度 红色 重大风险 D（值）≧320 极其危险，必须高度关注、重点防控 橙色 较大风险 320﹥D（值）≧160 高度危险，应采取严密防控 措施 黄色 一般风险 160﹥D（值）≧70 一般危险，应采取有效防控措施 蓝色 低风险 70﹥D（值） 危险，需严格按章正规操作 三、安全风险辨识、评估、管控、公告、报告工作流程 （一）准备工作 准备工作，由矿长组织制定年度辨识评估工作方案，成立年度辨识评估工作小组，对工作组成员进行责任划分，根据业务分工收集资料、划分各自的辨识单元，组织对工作组人员安全风险辨识评估技术培训。 （二）风险点排查 风险点排查应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则,涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型等内容的基本信息。按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。 （三）风险辨识 根据生产工艺、作业活动等情况采用经验对照分析法、作业危害分析法进行风险因素辨识，明确可能存在的不安全行为、不安全状态、管理缺陷和环境影响因素。 （四）风险评估 1.采用作业条件危险性分析评价法（DLEC），对辨识出的安全风险进行逐项评估，风险等级的判定应按照从严从高的原则。该方法按照风险发生的可能性、频率、损害程度等技术指标，由风险发生的可能性和可能造成的损失评定分数，进而确定相应的风险等级。 2.水文地质类型复杂、煤层自燃等重大灾害的风险，将相应影响区域的安全风险评估为重大风险。 （五）制定管控措施 风险管控措施制定包括工程技术措施、管理措施及应急处置措施。在选择风险控制措施时应考虑可行性、安全性、可靠性，突出人的因素。 （六）落实风险分级管控责任 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。风险管控层级可进行增加或合并。 1.重大安全风险由矿长进行管控，管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案、人员、资金保障；在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。 2.较大安全风险由分管负责人、副总与科室进行管控，同时对分管范围内重大安全风险进行管控，明确相应的责任、时间和具体措施，保证相应的资源投入，优先运用工程技术措施，同时采取管理措施。 3.一般安全风险主要由区队车间主要负责人进行管控，同时对分管范围内的重大安全风险、较大安全风险进行管控，提出管控要求，明确相应的责任、时间和具体措施，保证相应的资源投入，主要采取工程技术措施、管理措施，对相关人员进行培训，对措施的落实情况进行监督检查。 4.低风险由班组长与岗位人员进行管控，同时对本岗位涉及到的重大风险、较大风险、一般风险进行管控，明确具体措施并落实，相关人员应熟知安全风险与相应的管控措施。 （七）编制、完善重大安全风险管控方案 年度风险辨识评估后，编制年度辨识评估报告，由矿长组织各分管负责人、业务科室、区队负责人及相关技术人员，制定正文煤业重大安全风险管控方案；在每一轮专项风险辨识评估后，编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善正文煤业重大安全风险管控方案；方案应包含重大安全风险清单，相应的管理、技术、工程等管控措施，以及每条措施落实的人员、技术、时限、资金等内容，辨识成果在应用中体现。 （八）风险公告 年度辨识及专项辨识评估结果后，安监科牵头在主斜井井口行人走廊和存在重大安全风险区域的显著位置，公示存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施，公示可采用牌板或电子屏滚动播出方式，确保人员能够看清楚重大安全风险内容。 （九）风险报告 每年1月31日前，由矿长组织，安监科牵头将本矿年度辨识评估得出的重大安全风险清单及其管控措施汇总整理统一盖矿井公章，报送至孝义市应急管理局，并将报送回执单存档备查。 安全风险辨识、评估、管控、公告、报告工作流程图 安全风险分级管控领导小组 安全风险分级管控专业管理组 风险点排查 公示重大风险相关内容；重大风险区域设定作业人数上限，并严格落实重大风险管控措施 安全风险辨识 安全风险评估 制定管措施 重大风险 严格落实管控措施 较大风险 安全风险分级管控 一般风险 制定或完善正文煤业重大安全风险管控方案 编制辨识评估报告 低风险 每年1月31日前，矿长组织将本矿年度辨识评估得出的重大安全风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门和驻地煤监局。 成果应用 建立安全风险辨识评估结果应用机制，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善 年度安全风险辨识、评估、管控、公告、报告工作流程图 矿长 （组织分管负责人、副总工程师、相关业务科室和区队召开会议，布置年度安全风险辨识评估工作） 安全矿长 （分管范围风险辨识评估） 生产矿长 （分管范围风险辨识评估） 总工程师 （分管范围风险辨识评估） 机电矿长 （分管范围风险辨识评估） 生产技术科 机运区 安监科 通风区 调度信息中心 地测科 改进完善管控措施 矿领导下井带班跟踪重大安全风险管控落实情况，发现问题及时整改。 风险点排查 公示重大风险相关内容；重大风险区域设定作业人数上限，并严格落实重大风险管控措施 安全风险辨识 评估安全风险 重大风险 制定管控措施 严格落实管控措施 较大风险 一般风险 安全风险分级管控 每年1月31日前，矿长组织将本矿年度辨识评估得出的重大安全风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门和驻地煤监局。 低风险 制定正文煤业重大安全风险管控方案 编制辨识评估报告 信息化管理 保障措施 教育培训 用于确定下一年度安全生产工作重点，对下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划等提出意见 成果应用 10 专项安全风险辨识、评估、管控、公告、报告工作流程图 总工程师 机电矿长 矿 长 生产矿长 新水平、新采区、新工作面设计前，分管范围内生产工艺发生重大变化时，启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、掘进工作面贯通前，分管范围内新技术、新工艺、新设备、新材料实验或推广应用前 分管范围主要设施设备等发生重大变化时，更换大型设备、综采（放）工作面安装回撤，分管范围内新技术、新工艺、新设备、新材料实验或推广应用前 分管范围生产系统发生重大变化时，采煤工作面初采和收尾时 矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或所在省份、所属集团发生较大事故后，连续停工停产1个月以上复工复产前 用于确定下一年度安全生产工作重点，指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用投入计划 成果应用 风险点排查 公示重大风险相关内容；重大风险区域设定作业人数上限，并严格落实重大风险管控措施 安全风险辨识 评估安全风险 制定管控措施 重大风险 安全风险分级管控 严格落实管控措施 较大风险 一般风险 低风险 新增重大风险报送属地安全监管部门和驻地煤监局。 补充完善正文煤业重大安全风险管控方案 编制辨识评估报告 保障措施 信息化管理 教育培训 应用于作业规程、操作规程以及安全技术措施等技术文件的编制和完善 成果应用 四、安全风险辨识评估及成果应用机制 （一）年度风险辨识评估 1.每年底矿长组织各分管负责人、副总工程师和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识评估； 2.重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识评估； 3.年底前完成年度安全风险辨识评估报告编制，制定正文煤业重大安全风险管控方案，方案应包含重大安全风险管控清单，相应的管理、技术、工程等管控措施，以及每条措施落实的人员、技术、时限、资金等内容； 4.年度风险辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，正文煤业重大安全风险管控方案对下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划提出意见。 （二）专项风险辨识评估 1.新水平、新采区、新工作面设计前，开展1次专项辨识评估。 要求 （1）专项辨识评估由总工程师组织有关科室进行； （2）重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险； （3）编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需要调整措施的补充完善正文煤业重大安全风险管控方案； （4）辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定。 2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识评估。 要求 （1）专项辨识评估由分管负责人组织有关科室进行； （2）重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险； （3）编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需要调整措施的补充完善正文煤业重大安全风险管控方案； （4）辨识评估结果应用于指导编制或修订完善作业规程、操作规程。 3.启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采工作面安装回撤、掘进工作面贯通前，新技术、新工艺、新设备、新材料应用前，连续停工停产1个月以上复工复产前，开展1次专项辨识评估。 要求 （1）专项辨识评估由分管负责人（复工复产前专项辨识评估由矿长）组织有关科室、生产组织单位（区队）进行； （2）重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险； （3）编制专项风险辨识评估报告，有新增重大风险或需要调整措施的补充完善正文煤业重大安全风险管控方案； （4）辨识评估结果应用于对安全技术措施辨识提出指导意见； （5）工作面通过空巷（采空区）前开展一次专项辨识评估，可根据现场揭露空巷的情况以上一次相同揭露情况的下开展的专项辨识评估指导本次过空巷安全生产。 4.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后，开展1次针对性的专项辨识评估。 要求 （1）专项辨识评估由矿长组织分管负责人和科室进行； （2）识别安全风险辨识评估结果及管控措施是否存在漏洞、盲区； （3）编制专项风险辨识评估报告，有新增重大风险或需要调整措施的补充完善正文煤业重大安全风险管控方案。 （4）辨识评估结果应用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施。 五、安全风险管控 （一）管控方案落实 1.由矿长组织实施正文煤业重大安全风险管控方案，人员、技术、资金满足要求，重大安全风险管控措施落实到位。 2.有重大安全风险的区域设定作业人数上限，人数应符合有关限员规定，入口显著位置悬挂限员牌板。 3.矿长掌握并落实本矿重大安全风险及主要管控措施，分管负责人、副总工程师、科室负责人、专业技术人员掌握相关范围的重大安全风险及管控措施。 4.在重大安全风险区域作业的区（队）长、班组长掌握并落实该区域重大安全风险及相应的管控措施；区（队）长、班组长组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认。 5.矿长每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析，指导下一年安全风险管控工作。 （二）限员规定 根据国家煤矿安全监察局关于印发煤矿井下单班作业人数限员规定（试行）的通知煤安监行管﹝2018﹞38号文件，结合矿井生产能力、开拓方式、瓦斯等级、煤尘爆炸危险性、煤层自燃倾向性、水文地质等，规定正文煤业单班作业人数≤180人，采煤工作面检修班≤30人，生产班≤20人，综掘工作面≤16人。 （三）公告警示 1.在主斜井井口行人走廊和存在重大安全风险区域的显著位置，公示存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施及该区域内作业人数上限，每年年底由安监科制作牌板进行公示，当信息发生变更时，安监科负责及时予以更新。 2.每年1月31日前由安监科将矿长组织将本矿年度辨识评估得出的重大安全风险清单及其管控措施报送至孝义市应急管理局备案。 （四）其他安全风险管控 区（队）长、班组长和关键岗位人员掌握作业区域和本岗位的安全风险及管控措施；区（队）长、班组长组织作业时对其他安全风险管控措施落实情况进行现场确认。 六、保障措施 （一）信息管理 采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。 1、安监科负责煤矿安全双重预防机制信息化管理系统的日 常运行维护及信息上报工作。 2.各专业科室必须指定一名专职人员负责本专业安全风险 分级管控相关信息录入工作。 3.利用信息化平台开展安全风险分级管控工作。 （1）安监处负责年度和专项辨识评估风险数据上传系统，并将安全风险分类派发至各专业科室进行管控。 （3）各专业科室通过开展日常检查、带班下井巡查、参与矿领导月度和半月度专项检查分析进行管控，将检查分析数据及时有效上传系统。 （4）系统运行过程中，各科室对照安全风险管控的相关标准逐级落实，对系统存在的问题及时提出整改意见和建议报安监科， 由安监科积极与矿、集团、厂家协调进一步整改完善。 4.安监科对信息化系统录入情况进行监督考核。 （二）教育培训 1.年度风险辨识评估前培训 年度安全风险辨识评估报告编制工作开始前7天内，由对矿长对矿井各分管负责人、副总工程师、业务科室、区队负责人及相关技术人员等参与安全风险辨识评估工作的人员开展1次安全风险辨识评估技术培训，且不少于4学时。 2.年度辨识评估培训 （1）年度辨识评估报告编制完成后1个月内对入井人员进行安全风险管控培训； （2）培训内容包括重大安全风险清单、与本岗位相关的安全风险管控措施； （3）未避免影响生产，培训采用班前会、集中培训等形式进行培训； （4）采用分级培训，且不少于2学时； （5）由安全矿长组织制定培训计划，根据矿井人员分布情况制定入井人员培训计划。 3.专项辨识评估培训 专项辨识评估报告编制完成后1周内对相关作业人员开展培训，培训由科室、区队负责人、技术人员或参与专项辨识评估人员对本部门、队组相关人员进行贯彻学习或与专项辨识评估结果应用的规程、措施一同贯彻学习。 七、考核办法 为充分发挥经济杠杆的约束与激励机制，调动各级领导抓好矿井安全风险管控工作，充分体现多劳多得、不劳不得、责任权利相统一、奖优罚劣、分层考核、压力共担、成果共享、严格管理的原则，结合我矿实际情况，特作如下考核。 1、未按照要求组织开展年度辨识评估工作，导致矿井年度辨识评估工作滞后的，处罚辨识专业小组组长500元/人。 2、未按照要求开展专项辨识评估，处罚专项辨识组织者300元/人；专项辨识评估工作开展不认真，未按照要求对评估结果进行应用的，处罚责任部门负责人100元/人。 3、本年度评估报告正式下发后，未及时组织学习贯彻，处罚部门负责人200元/人/次。 4、专项辨识评估后，一周内要立即组织人员进行学习，未及时组织学习贯彻，处罚部门负责人200元/人/次。 5、年度、专项辨识评估结果应用效果差，处罚相关责任人100元/次。 6、矿领导及安监科相关人员不定时对班组长、特种作业人员、岗位职工进行安全风险分级管控专业知识提问，回答不全一次罚款50元/人。 7、未按安全风险分级管控办公室要求录入安全风险平台记录，处罚责任部门、队组的负责人50元/人/次。 17