国家矿山安全监察局山西局 山西省应急管理厅 关于印发煤矿安全双重预防机制建设“两项制度”的通知 （矿安晋〔2021〕16号）.pdf

1 矿安晋〔2021〕16 号 国家矿山安全监察局山西局 山西省应急管理厅 关于印发煤矿安全双重预防机制建设 “两项制度”的通知 各监察执法处，各市应急管理局，各办矿主体、各生产建设煤矿 为了有效实施安全生产法，全面推动构建煤矿安全双重 预防工作机制，实现源头治理、关口前移，从根本上消除事故隐 患、从根本上解决问题，国家矿山安全监察局山西局和山西省应 急管理厅起草了煤矿安全双重预防机制信息系统使用管理办法 （试行）执法检查煤矿安全双重预防机制基本要求（试行）， 经反复征求各方面意见和认真修改，并由局厅审议通过，现予印 发试行。 3 附件 1 煤矿安全双重预防机制信息系统 使用管理办法（试行） 第一章 总 则 第一条 为切实发挥好煤矿安全双重预防机制信息化建设效 用，加强煤矿安全风险管控，促进煤矿安全远程监管监察工作， 丰富煤矿安全监管监察执法手段，进一步提高煤矿安全监管监察 执法效能，优化执法力量配置，实现精准执法，有效防范遏制 煤矿事故，依据中华人民共和国安全生产法煤矿安全生产 标准化管理体系基本要求及评分办法（试行）（煤安监行管 〔2020〕16 号）、煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重 预防机制实施规范（DB14/T 2248-2020）和预判防控煤矿重 大安全风险办法（试行）（晋煤监政法〔2020〕134 号）等法律、 地方标准、规范性文件要求，结合山西省煤矿安全双重预防机制 信息化建设和煤矿安全监管监察工作实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于山西省各级煤矿安全监管监察部门、各 办矿主体、生产建设煤矿对煤矿安全双重预防机制信息系统的使 用管理；适用于山西省各级煤矿安全监管监察部门对煤矿安全双 重预防机制运行情况的远程监管监察和现场检查。 4 第三条 本办法所称煤矿安全双重预防机制指安全风险分级管 控和隐患排查治理双重预防机制。 煤矿安全双重预防机制信息系统包括矿端系统、省级平台和 数据传输环节。 第四条 矿端系统是指煤矿依据关于推进煤矿安全双重预防 系统联网的通知（晋煤监办〔2020〕80 号）要求，升级或建设 的煤矿安全双重预防机制信息管理系统，用于日常煤矿安全双重 预防机制建设运行过程中信息数据的采集、存储、处理和传输。 第五条 省级平台是指国家矿山安全监察局山西局和山西省应 急管理厅已建设的山西省煤矿安全双重预防机制监管监察信息平 台，用于打通从煤矿到煤矿安全监管部门、矿山安全监察机构的 煤矿安全双重预防机制数据采集、传输、研判、共享渠道，为全 省煤矿安全风险监测预警提供数据支持。 第六条 煤矿要确保矿端系统的有效运行，保证矿端系统的真 用、真录、真传。各级煤矿安全监管监察部门要监督矿端系统的 使用， 对区域内煤矿上传数据的真实性、 完整性和时效性进行监督。 第七条 煤矿不得关闭、破坏矿端系统，或者篡改、隐瞒、销 毁其相关数据、信息，否则将由煤矿安全监管监察部门依法依规 进行查处。 办矿主体或煤矿发现重大事故隐患时，要立即停止受威胁区 域内所有作业活动，撤出作业人员，并由煤矿或办矿主体负责人 负责组织制定治理方案。对于煤矿主动上报并按规定停产治理的 5 重大事故隐患，治理完成并经本矿或办矿主体验收责任单位验收 合格、确认达到安全生产条件的，可自行恢复生产，同时及时报 告负责督办的部门。 各级煤矿安全监管监察部门不得利用矿端系统正常上传的正 在按规定整改的隐患、“三违”数据对煤矿实施处罚。矿端系统 正常上传的正在按规定整改的隐患、“三违”数据符合中华人 民共和国行政处罚法第三十三条的，应不予处罚。 第二章 煤矿管理 第八条 矿端系统上传的数据要符合关于推进煤矿安全双重 预防系统联网的通知（晋煤监办〔2020〕80 号）中所附山西 省煤矿安全双重预防系统联网数据规范，数据质量应满足如下 要求 （一）风险点信息。矿端系统内风险点数据应与煤矿实际安 全风险辨识中的风险点信息保持一致，在安全风险四色图中标记 相应风险点位置， 并依据采掘接续计划， 及时更新风险点数据信息。 （二）安全风险四色图。矿端系统内安全风险四色图要能客 观反映出煤矿当前安全风险的分布情况，并关联展示风险点相应 的安全数据信息。安全风险四色图可预留感知数据接口，以便后 期实现对矿井各风险点安全风险态势的监测预警。 （三）重大安全风险。矿端系统内重大安全风险数据要与煤 6 矿实际辨识出的重大安全风险清单保持一致，重大安全风险发生 变化时要及时更新矿端系统数据。 （四）重大安全风险管控方案。矿端系统内上传的重大安全 风险管控方案应与煤矿年度风险辨识编制的煤矿重大安全风险 管控方案保持一致，若专项辨识后对方案进行补充修改，矿端 系统应同步上传最新方案。 （五）重大安全风险管控记录。煤矿每个月应在矿端系统中 至少反馈一次重大安全风险管控措施的落实情况，并将重大安全 风险管控记录及时上传至省级平台。 （六）专项辨识信息。煤矿应根据相关标准、文件要求适时 开展专项辨识工作，并将危险作业、重大灾害因素变化等专项辨 识记录和辨识结果上传至省级平台。 （七）隐患信息。煤矿自查出的隐患信息应及时、完整录入 矿端系统并跟踪治理；煤矿应及时将各级安全监管监察部门现场 检查发现的隐患信息录入矿端系统并跟踪治理；煤矿应及时更新 矿端系统内隐患的治理状态信息。 （八）“三违”信息。煤矿自查发现的“三违”信息应及时 录入矿端系统并跟踪处理，煤矿严重“三违”台账和处理结果应 及时上传至省级平台。 （九）重大安全风险预判防控报告。煤矿应在每个月前 5 个 工作日内，通过矿端系统上传重大安全风险预判防控报告。 第九条 煤矿要对矿井安全风险数据库及其相关信息进行维护 7 和更新，对补充辨识的安全风险及其管控措施要及时在矿端系统 内补充完善，确保矿端系统信息数据的动态更新。 第十条 煤矿要在双重预防机制持续改进的同时，优化改进矿 端系统，根据日常安全生产管理新需求和安全监管监察新要求等 优化完善矿端系统数据和功能。 第十一条 为保障矿端系统的正常运行，煤矿应采取以下保障 措施 （一）煤矿应依据法律法规、标准规范，构建安全风险分级 管控和隐患排查治理双重预防机制，健全风险防范化解机制，提 高安全生产水平，确保安全生产。 （二）煤矿主要负责人应组织建立并落实安全风险分级管控 和隐患排查治理双重预防工作机制，利用矿端系统为落地载体和 运行抓手，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安 全事故隐患。 （三）煤矿应建立健全矿端系统的使用管理制度，明确部门 和人员的责任分工及管理考核办法，保障矿端系统的稳定运行。 第三章 监督检查 第十二条 各级煤矿安全监管监察部门通过定期查看省级平 台，监督检查煤矿矿端系统联网和数据上传情况，监督检查内容 如下 8 （一）煤矿联网情况。省级煤矿安全监管监察部门每月至少 查看一次全省矿端系统联网情况；国家矿山安全监察局山西局监 察执法处和设区的市煤矿安全监管部门每周至少查看一次本区域 内矿端系统联网情况。 （二）安全风险四色图。省级煤矿安全监管监察部门每季度 至少抽查一次全省联网煤矿安全风险四色图显示情况；国家矿山 安全监察局山西局监察执法处和设区的市煤矿安全监管部门每月 至少抽查一次本区域内联网煤矿的安全风险四色图显示情况。 （三）重大安全风险情况。省级煤矿安全监管监察部门每季 度至少抽查一次全省联网煤矿重大安全风险上传情况；国家矿山 安全监察局山西局监察执法处和设区的市煤矿安全监管部门每月 至少抽查一次本区域内联网煤矿重大安全风险上传情况。 （四）事故隐患情况。省级煤矿安全监管监察部门每月至少 查看一次全省联网煤矿事故隐患信息上传情况；国家矿山安全监 察局山西局监察执法处和设区的市煤矿安全监管部门每周至少查 看一次本区域内联网煤矿事故隐患信息上传情况。 （五）重大安全风险预判防控信息。省级煤矿安全监管监察 部门每半年至少查看一次全省联网煤矿上报的重大安全风险预判 防控信息；国家矿山安全监察局山西局监察执法处和设区的市煤 矿安全监管部门每季度至少查看一次本区域内联网煤矿上报的重 大安全风险预判防控信息。 第十三条 各级煤矿安全监管监察部门根据本办法第十二条规 9 定内容进行监督检查，发现异常信息，通过电话或者其他方式向 问题煤矿进行核查，并责令煤矿限期整改。异常信息如下 （一）联网异常。检查发现应联网煤矿矿端系统断网，或近 一周内没有数据更新上传。 （二）安全风险四色图异常。检查发现联网煤矿安全风险四 色图无法访问，或安全风险四色图中无风险点标记信息。 （三）重大安全风险异常。检查发现联网煤矿重大安全风险 数量变化异常，或检查发现个别煤矿重大安全风险数量明显偏离 区域平均值，存在数量极大或数量为零的情况。 （四）事故隐患异常。检查发现区域内存在重大隐患信息且 重大隐患状态为未闭环，或检查发现区域内煤矿一般隐患逾期未 闭环数量明显高于区域平均值。 （五）重大安全风险预判防控异常。检查发现区域内煤矿未 按要求每月上传重大安全风险预判防控报告，或根据煤矿上传的 重大安全风险预判防控报告，发现煤矿安全突出问题较大。 第十四条 各级煤矿安全监管监察部门应积极推进区域内联网 矿端系统的正常运行， 不定期对矿端系统运行情况进行现场了解， 并将发现的异常信息、问题及疑点纳入日常执法检查计划，适时 进行现场检查。 现场检查执行执法检查煤矿安全双重预防机制基本要求（试 行）。 第十五条 国家矿山安全监察局山西局建立全省煤矿安全双重 10 预防机制运行月报表，月报表通过省级平台自动生成，实现各级 煤矿安全监管监察部门信息共享。 第四章 处置办法 第十六条 各级煤矿安全监管监察部门要将矿端系统数据上传 情况纳入到日常监管监察范畴，对于日常更新不及时，数据格式 不规范，信息传输不完整，运行状态不稳定的矿井，要及时下达 核查通知单，限定时间督促整改。 第十七条 各级煤矿安全监管监察部门发现矿端系统数据与现 场实际严重不符、数据长期僵化、数据造假、线上线下两套数据 等情况，应及时对煤矿进行通报批评并督促整改，拒不整改者， 视情况依法依规采取相应的处理处罚措施。 第十八条 各级煤矿安全监管监察部门在远程监管监察工作中 发现的处理处罚事项，应先通过电话等方式告知并督促煤矿限期 整改， 现场检查时， 根据煤矿整改情况， 对违法行为实施处理处罚。 第十九条 各级煤矿安全监管监察部门在现场检查中发现煤矿 有下列行为之一的，根据中华人民共和国安全生产法第四条、 第二十一条、第三十六条、第四十条、第四十一条、第九十七条、 第九十九条、第一百零一条、第一百零二条的规定依法实施处罚 （一）未如实记录双重预防机制等安全生产教育和培训情况 的； 11 （二）未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分 级采取相应管控措施的； （三）未建立事故隐患排查治理制度，或者重大事故隐患排 查治理情况未按照规定报告的； （四）未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人 员通报的； （五）关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、 救生设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的。 第五章 附 则 第二十条 本办法由国家矿山安全监察局山西局、山西省应急 管理厅负责解释。 第二十一条 本办法自印发之日起施行。 第二十二条 煤矿安全双重预防机制核查通知单式样见附录。 附录1.煤矿安全双重预防机制月度安全综合分析报表 （全省） 2.煤矿安全双重预防机制月度安全综合分析报表 （区域） 3. 煤矿安全双重预防机制核查通知单（式样） 12 附录 1 煤矿安全双重预防机制月度安全综合分析报表 （全省，2021 年 * 月） 一、【联网及数据更新情况】 注断网指煤矿数据上传网络断开连接，省级平台获取不到心跳请求。（每日凌 晨 1 点联网状态刷新，前 24 小时内没有心跳请求视为网络连接断开） 1. 全省煤矿在线 ** 家，断网 ** 家，未联网 ** 家。断网煤矿最多的区域有 ** 区域、** 区域、** 区域。 2. 当月全省近 30 日无数据更新煤矿 ** 家，数量较多为** 区域、** 区域、 13 ** 区域。 3. 当月全省新增安全风险 ** 条，其中重大风险 ** 条；新增重大风险较多 的区域** 区域、** 区域、** 区域。 注隐患环比变化指本月新增隐患数量与上月变化数量的比较。反映隐患的变化情况。 4.当月全省新增隐患**条， 其中已闭环**条、 未闭环**条、 重大隐患**条； 隐患环比变化 **。其中隐患变化较大的区域为*** 区域、*** 区域、*** 区域。 二、【安全四色图情况】 14 未上传矿图风险四色图无法访问 大同区域 吕梁区域 朔州区域 太原区域 晋中区域 阳泉区域 临汾区域 晋城区域 长治区域 忻州区域 运城区域 全 省 注a. 安全风险四色图异常指标安全风险四色图路径无法访问 \ 未上传矿图。 1. 本月全省安全风险四色图异常煤矿数量 ** 个，主要分布区域xx 区域、xx 区域、xx 区域。 三、【重大安全风险情况】 本月新增重大风险环比变化重大风险未管控数量重大风险异常煤矿数 大同区域 吕梁区域 朔州区域 太原区域 晋中区域 阳泉区域 临汾区域 晋城区域 长治区域 忻州区域 运城区域 全 省 注a. 重大安全风险异常煤矿煤矿无重大安全风险数据、无重大安全风险管控记录、 重大安全风险管控不到位 对应的管控措施失效数量超过管控措施总数的 30。 15 b. 环比变化本月新增重大安全风险与上月新增重大风险变化数量之比。 1. 本月全省新增重大安全风险 ** 条，其中重大安全风险未管控 ** 条。 注重大安全风险变化该区域当月重大风险增加（减少）的数量 / 该区域上月重大风 险数量。（因不同区域煤矿数量差异较大，不宜用重大风险绝对数量值直接比较） 2. 本月重大安全风险变化较大的区域有** 区域、** 区域、** 区域。 3.本月重大安全风险未管控数量较多 （管控不到位） 的区域有 **区域、 ** 区域、** 区域。 4. 本月全省新增重大安全风险主要风险类型分布情况瓦斯爆炸、冒 顶片帮、火灾。其中 ** 区域瓦斯爆炸重大风险最多、** 区域冒顶片帮风险 最多、** 区域火灾风险最多。 16 四、【隐患“三违”情况】 新增隐患重大隐患数 监管监察 检查隐患数 煤矿自查隐患数异常煤矿数 大同区域 吕梁区域 朔州区域 太原区域 晋中区域 阳泉区域 临汾区域 晋城区域 长治区域 忻州区域 运城区域 全 省 注a. 逾期隐患指隐患超过限制整改日期仍未整改或闭环销号。 b. 隐患逾期率当月逾期未闭环隐患占当月隐患总数百分比。 c. 隐患异常煤矿逾期率大于 10 或者出现重大隐患。 1. 本月全省新增隐患 ** 条，逾期 ** 条，重大隐患 ** 条。 2.本月全省新增隐患强度较大区域为 **区域增比*、 **区域增比*、 ** 区域增比 *。 3. 本月全省重大隐患未闭环情况** 区域 ** 条、** 区域 ** 条、** 区域 ** 条、** 区域 ** 条 17 4. 本月隐患变化较大的区域有** 区域、** 区域、** 区域。 5. 本月逾期隐患数量较多区域为** 区域、** 区域、** 区域。 6. 本月全省煤矿隐患中“机电”、“通风”、“地测防治水”专业隐 患较多，其中“机电”相关隐患较集中在 ** 区域、“通风”相关隐患较集 中在 ** 区域、“地测防治水”相关隐患较集中在 ** 区域。 行 政 区 域 趋 势 本 月 新 增 按 类 别按 等 级 违章作业违章指挥违反劳动纪律一 般严 重 大同区域增加 * 吕梁区域增加 * 朔州区域增加 * 太原区域增加 * 全 省 7. 本月全省违章作业较多区域为** 区域，违章指挥较多区域为** 区域，违反劳动纪律较多区域为** 区域。 8. 本月严重“三违”较多区域为** 区域、** 区域、** 区域。 18 五、【重大安全风险预判防控情况】 高瓦斯矿井 突出矿井 水文地质复杂 （极复杂）矿井 煤尘有爆炸性 矿井 煤尘自燃（易 自然）矿井 强冲击地压 矿井 大同区域103040 吕梁区域 朔州区域 太原区域 晋中区域 阳泉区域 临汾区域 晋城区域 长治区域 忻州区域 运城区域 全 省 1. 本月全省煤矿高瓦斯矿井 ** 个，突出矿井 ** 个，水文地质复杂（极 复杂）矿井 ** 个，煤尘爆炸性矿井 ** 个，煤尘自燃（易自燃）矿井 ** 个， 强冲击地压矿井 ** 个。 区域 煤矿 数量 座 问题列表 未上报 煤矿 生产接 续计划 主要 生产 安全 系统 重大 灾害 治理 安全 监控 系统 安全 生产 主体 责任 建设 项目 淘汰 退出 煤矿 其它 方面 小计 忻州市49445878433038 晋城市10390000000077 晋中市9484010000056 太原市3733000000022 长治市10099000000011 吕梁市10198000000011 阳泉市3635000000000 运城市88000000000 大同市4545000000000 19 临汾市8585000000000 朔州市6056000000000 注a. 异常煤矿指标煤矿上报的安全突出问题数超过 4 项。 b. 完成率上报成功煤矿数 / 应上报煤矿数 *100 2. 本月全省重大安全风险预判防控信息报告上报煤矿 ** 家，未上报 ** 家，完成率 **。其中完成率最低的区域有** 区域、** 区域、** 区域。 3.本月全省安全突出问题异常煤矿数量较多的区域**区域、 **区域、 ** 区域。 4. 本月全省煤矿安全突出问题合计 ** 个，单项因素‘主要生产安全 系统’安全突出问题最多，集中在 ** 区域、** 区域；其中 ‘采煤工作面 采用局部通风机进行辅助通风’问题居多；全部因素中‘xxxxxxxxxxxxxx’ 因素问题居多。 5.本月全省煤矿安全突出问题较多区域为**区域、 **区域、 **区域， 其中 *** 区域。存在问题合计 ** 个，单项问题‘**********’问题最多； *** 区域。存在问题合计 ** 个，单项问题‘**********’问题最多； *** 区域。存在问题合计 ** 个，单项问题‘**********’问题最多。 20 附录 2 煤矿安全双重预防机制月度安全综合分析报表 （XX 区域，2021 年 * 月） 一、【联网及数据上传情况】 1.** 区域煤矿在线 ** 家，断网 ** 家，未联网 ** 家。名单详情如下 序号断网煤矿未联网煤矿 注断网指煤矿数据上传网络断开连接，省级平台获取不到心跳请求。（每日凌晨 1 点 联网状态刷新，前 24 小时内没有心跳请求视为网络连接断开） 2. 本月 ** 区域近 30 日无数据更新煤矿 ** 家，名单详情如下 序号近 30 日无数据上传煤矿 3. 当月 ** 区域新增安全风险 ** 条，其中重大风险 ** 条，新增重大 风险较多的前十家煤矿，如下图所示 21 新增重大风险较多的前十家煤矿 煤矿名称新增重大风险区域煤矿新增重大风险均值 山西大平煤业有限公司0 山西晋煤集团大峪煤业有限公司1 山西潞安集团华润煤业有限公司2 山西马军峪煤焦有限公司3 山西康伟集团孟子峪煤业有限公司4 山西康伟集团南山煤业有限公司5 山西长治羊头岭南仙泉煤业有限公司6 山西马军峪曙光煤业有限公司7 山西马军峪常信煤业有限公司8 山西长治羊头岭永丰煤业有限公司9 4. 本月 ** 区域新增隐患 ** 条，其中已闭环 ** 条、未闭环 ** 条、重 大隐患 ** 条；新增隐患环比变化 **。其中新增隐患强度较大的前十煤矿， 如下图所示 注新增隐患环比变化指本月新增隐患数量与上月变化数量的比较。反映隐患的变化 情况。 22 新增隐患强度较大的前十家煤矿 煤矿名称新增隐患强度区域煤矿新增隐患均值 山西大平煤业有限公司 山西晋煤集团大峪煤业有限公司 山西潞安集团华润煤业有限公司 山西马军峪煤焦有限公司 山西康伟集团孟子峪煤业有限公司 山西康伟集团南山煤业有限公司 山西长治羊头岭南仙泉煤业有限公司 山西马军峪曙光煤业有限公司 山西马军峪常信煤业有限公司 山西长治羊头岭永丰煤业有限公司 注新增隐患强度指煤矿本月新增隐患数量较上月隐患数量增加的百分比。（不同煤 矿因双重预防机制工作推进程度不同，隐患数量基数不同。该指标只表示煤矿隐患数量变化异 常情况。） 二、【安全四色图情况】 1. 本月 ** 区域安全风险四色图异常煤矿数量 ** 个。异常问题最多前 十煤矿名单详情如下 煤矿名称未上传四色图四色图无法访问 山西大平煤业有限公司01 山西晋煤集团大峪煤业有限公司 山西潞安集团华润煤业有限公司 山西马军峪煤焦有限公司 山西康伟集团孟子峪煤业有限公司 23 山西康伟集团南山煤业有限公司 山西长治羊头岭南仙泉煤业有限公司 山西马军峪曙光煤业有限公司 山西马军峪常信煤业有限公司 山西长治羊头岭永丰煤业有限公司 注a. 安全风险四色图异常安全风险四色图路径无法访问 \ 未上传矿图。 三、【重大安全风险情况】 1. 本月 ** 区域新增重大安全风险 ** 条，已管控重大安全风险 ** 条。 重大风险异常煤矿名单详情如下 煤矿名称本月新增重大风险环比变化未管控重大风险数量 山西大平煤业有限公司00 山西晋煤集团大峪煤业有限公司10 山西潞安集团华润煤业有限公司20 山西马军峪煤焦有限公司30 山西康伟集团孟子峪煤业有限公司40 山西康伟集团南山煤业有限公司50 山西长治羊头岭南仙泉煤业有限公司60 山西马军峪曙光煤业有限公司70 山西马军峪常信煤业有限公司80 山西长治羊头岭永丰煤业有限公司90 注a. 重大安全风险异常煤矿煤矿无重大安全风险数据、无重大安全风险管控记录、 重大安全风险管控不到位 对应的管控措施失效数量超过管控措施总数的 30。 b. 环比变化新增重大安全风险与上年上月新增重大风险变化数量之比。 2. 本月 ** 区域重大安全风险未管控数量较多的煤矿有**、**、 **。如下图所示 24 注重大安全风险变化该煤矿当月重大风险增加（减少）的数量 / 该煤矿上月重大风 险数量。 3.本月**区域新增重大安全风险主要风险类型分布为 “瓦斯爆炸” 、 “冒顶片帮”、“火灾”相关风险。其中 ** 煤矿瓦斯爆炸重大风险最多、 ** 煤矿冒顶片帮重大风险最多、** 煤矿火灾重大风险最多。如下图所示 四、【隐患“三违”情况】 1.本月**区域新增隐患**条， 闭环**条、 逾期**条、 重大隐患**条。 2. 本月 ** 区域逾期隐患数量较多煤矿为**、**、**。 25 3. 本月 ** 区域隐患环比变化较大的煤矿有**、**、**。 4. 本月 ** 区域重大隐患未闭环情况** 煤矿 ** 条、** 煤矿 ** 条、 ** 煤矿 ** 条、** 煤矿 ** 条。隐患异常煤矿名单详情如下 煤矿名称新增隐患重大隐患隐患逾期率隐患未闭环率 山西大平煤业有限公司00 山西晋煤集团大峪煤业有限公司10 山西潞安集团华润煤业有限公司20 山西马军峪煤焦有限公司30 山西康伟集团孟子峪煤业有限公司40 山西康伟集团南山煤业有限公司50 山西长治羊头岭南仙泉煤业有限公司60 山西马军峪曙光煤业有限公司70 山西马军峪常信煤业有限公司80 山西长治羊头岭永丰煤业有限公司90 注a. 隐患逾期率当月逾期未闭环隐患占当月隐患总数百分比。 b. 隐患未闭环率当月未闭环隐患占当月隐患总数百分比。 c. 隐患异常煤矿隐患逾期率大于 10\ 出现重大隐患。 5. 本月隐患逾期率较大的煤矿有**、**、**；本月隐患新增较多的 煤矿有**、**、**。如下图所示 26 6. 本月 ** 区域违章作业较多煤矿为**、违章指挥较多煤矿为 **、违反劳动纪律较多煤矿为**；本月严重“三违”较多煤矿为**、 **、**。新增“三违”较多煤矿名单详情如下 煤矿名称新增数量违章作业违章指挥违反劳动纪律严重”三违” 山西大平煤业有限公司 山西晋煤集团大峪煤业有限公司 山西潞安集团华润煤业有限公司 山西马军峪煤焦有限公司 山西康伟集团孟子峪煤业有限公司 山西康伟集团南山煤业有限公司 山西长治羊头岭南仙泉煤业有限公司 山西马军峪曙光煤业有限公司 山西马军峪常信煤业有限公司 山西长治羊头岭永丰煤业有限公司 五、【重大安全风险预判防控情况】 1. 本月 ** 区域重大安全风险预判防控信息报告上报煤矿 ** 家，未上 报 ** 家，完成率 **。未上报煤矿名单详情如下 序号未上报煤矿名单 注完成率** 区域上报成功煤矿数 /** 区域煤矿数 *100 2.本月**区域煤矿高瓦斯矿井**个， 突出矿井**个， 水文地质复杂 （极 复杂）矿井 ** 个，煤尘爆炸性矿井 ** 个，煤尘自燃（易自燃）矿井 ** 个， 强冲击地压矿井 ** 个。本月安全突出问题较多的煤矿名单详情如下 27 煤矿名称突出安全问题数 山西大平煤业有限公司 山西晋煤集团大峪煤业有限公司 山西潞安集团华润煤业有限公司 山西马军峪煤焦有限公司 山西康伟集团孟子峪煤业有限公司 山西康伟集团南山煤业有限公司 山西长治羊头岭南仙泉煤业有限公司 山西马军峪曙光煤业有限公司 山西马军峪常信煤业有限公司 山西长治羊头岭永丰煤业有限公司 注煤矿安全突出问题可在省级平台查看详情内容。 3. 本月 ** 区域煤矿安全突出问题合计 ** 个，单项因素‘主要生产安 全系统’安全突出最多，集中在 ** 煤矿、** 煤矿；其中‘采煤工作面采用 局部通风机进行辅助通风’问题居多；全部因素中‘xxxxxxxxxxxxxx’因 素题序 x 问题居多。如下图所示 28 4. 本月 ** 区域安全突出问题较多煤矿为**、**、**，其中 *** 煤矿。存在问题合计 ** 个，单项问题‘**********’最多； *** 煤矿。存在问题合计 ** 个，单项问题‘**********’最多； *** 煤矿。存在问题合计 ** 个，单项问题‘**********’最多。 29 附录 3 煤矿安全双重预防机制核查通知单反馈联 编号为 的煤矿安全双重预防机制核查通知单已于 年 月 日下达至 ，要求 月 日反馈。 问题是否整改 是 [ ] 否 [ ] 煤矿安全双重预防机制核查通知单 编号 你处（局）监察（监管）区域内 煤矿 （公司），通过山西省煤矿安全双重预防机制监管监察信息平 台发现以下问题 请予以核查、督促整改，并将原因分析、整改结果于 3 个 工作日内函告国家矿山安全监察局山西局政策法规处联系人。 2021 年 月 日 30 附件 2 执法检查煤矿安全双重预防机制基本要求（试行） 单位 日期 检查项目检查要点检查内容规范要求依据检查方法检查记录备注 一、机构与 制度 （一）机构 与职责 1. 建立双重预防工作责任体系。 2. 明确双重预防机制建设和运行的 分管负责人、管理部门和人员，负责 双重预防机制运行的监督、考核。 3. 矿长全面负责本单位双重预防工 作。 4. 各分管负责人负责分管范围内的 双重预防工作。 5. 副总工程师、各科室（部门）、 区队（车间）参与分管范围内的安全 风险辨识、评估工作，负责职责范围 内的安全风险管控、隐患排查和分析 总结工作。 6. 班组、岗位人员负责作业过程中 的双重预防工作。 1. 以正式文件（红头文） 形式明确 “双重预防机制” 建设运行组织机构，明确 管理部门。 2. 明确矿长为双重预防机 制建设运行第一责任人， 明确分管负责人分管责任。 安全生产法 第 4 条、 第 21 条、 预 判 防 控煤矿重大安 全风险办法 （试 行）第 4 条、 煤矿安全风 险分级管控和 隐患排查治理 双重预防机制 实施规范第 4.2 条 查矿端系统、 查资料 查矿端系统中 文件存档或正 式文件原件。 抽查询问 企业主要负责 人、分管负责 人、其他各层 级负责人是否 清楚文件并掌 握本岗位双重 预防机制职责。 □符合 □不符合 不符合情况 否决项 未明确双重预防组织机构， 未明确企业主要负责人、 分管负责人责任。 （二）管理 制度 1. 煤矿应建立并以正式文件（红头 文） 形式下发双重预防机制管理制度， 内容包括煤矿安全双重预防机制责 任落实、安全风险辨识与评估、安全 风险分级管控、 安全风险公告与报告、 岗位作业流程标准化、事故隐患排查 与登记、事故隐患治理与督办、事故 隐患验收与销号、双重预防机制教育 培训、检查考核、持续改进等。 2. 将风险预判防控纳入安全生产责 任制。 1. 制度以正式文件（红头 文）形式下发。 2. 制度文件包含检查内容 相应的内容要求。 3. 安全生产责任制中明确 重大风险预判防控职责。 安全生产法 第 41 条、山 西省预判防控 煤矿重大安全 风险办法（试 行）第 4 条、 煤矿安全风 险分级管控和 隐患排查治理 双重预防机制 实施规范第 4.3 条 查矿端系统、 查资料 查矿端系统制 度文件存档或 查公布的正式 文件。 □符合 □不符合 不符合情况 否决项 未建立双重预防机制相关 制度。 31 二、安全风 险 分级管控 （三）风险 点划分 1. 风险点划分应本着大小适中、功 能独立、责任明确的原则，对所有生 产区域划分风险点， 形成风险点台账。 2. 风险点台账应覆盖所有生产区域 和生产系统。 3. 风险点台账应根据现场实际及时 更新。 1. 风险点划分合理。 2. 风险点台账和现场实际 符合。 3. 风险点台账及时更新。 煤矿安全风 险分级管控和 隐患排查治理 双重预防机制 实施规范第 5.1 条 查矿端系统 查矿端系统中 风险点台账。 抽查现场 通过生产系统、 生产现场判断 是否遗漏风险 点。 □符合 □不符合 不符合情况 （四）安全 风险辨识评 估 1. 依据风险点台账，识别各风险点 中的辨识对象，辨识对象包括设备设 施（系统）类、作业活动类、作业环 境类。 2. 煤矿应如期开展年度和岗位安全 风险辨识，视实际情况适时开展专项 安全风险辨识。 3. 年底前编制完成年度安全风险辨 识评估报告，制定煤矿重大安全风 险管控方案，专项辨识完成后，应 编制专项辨识评估报告并补充完善安 全风险清单和煤矿重大安全风险管 控方案。 4. 煤矿应根据实际情况采取适当的 评估方法对辨识出的风险进行评估， 划分风险等级并形成煤矿安全风险四 色图。 5. 煤矿应根据直接认定重大安全 风险的情形并结合实际情况确定煤 矿重大安全风险清单。 6. 煤矿应将辨识评估出的安全风险 及时录入矿端系统。 1. 按规定正常开展年度风 险辨识、专项风险辨识及 岗位风险辨识。 2. 按规定编制年度、专项 风险辨识评估报告及煤 矿重大安全风险管控方 案。 3. 合理评估安全风险等级 并形成安全风险四色图。 4. 年度风险辨识内容包括 井工煤矿对瓦斯、水、火、 煤尘、顶板、冲击地压及 提升运输系统等容易导致 群死群伤事故的危险因素； 露天煤矿对边坡、爆破、 机电运输系统等容易导致 群死群伤事故的危险因素。 5. 重大安全风险清单无遗 漏。 6. 风险辨识结果及时录入 矿端系统。 7. 参与辨识评估人员熟悉 评估流程、方法、评估基 本知识。 煤矿安全风 险分级管控和 隐患排查治理 双重预防机制 实施规范第 5.2 条 查矿端系统、 查资料 1. 查矿端系统 辨识对象库。 2. 查矿端系统 中风险辨识记 录和实际工作 开展是否一致。 3. 查矿端系统 重大安全风险 清单。 4. 查矿端系统 安全风险四色 图。 抽查询问 询问相关人员 是否熟知风险 辨识评估流程、 评估方法、评 估基本知识。 □符合 □不符合 不符合情况 32 （五）安全 风险管控措 施 1. 针对重大风险，应考虑从工程技 术、安全管理、人员培训、个体防护 等方面制定安全风险管控措施。 2. 遵循安全、可行、可靠的原则， 根据安全生产法律、法规、标准及规 程、安全生产标准化各要素、各专业 要求等，并结合实际情况，制定安全 风险管控措施。 3. 重大风险应编制风险管控方案。 1. 管控措施符合安全生产 法律、法规、标准及规程 相关要求。 2. 管控措施与实际相符、 具备安全性、可行性、可 靠性。 3. 重大风险制定管控方案 且方案内容无遗漏。 4. 管控措施通过矿端系统 上传、应用。 煤矿安全风 险分级管控和 隐患排查治理 双重预防机制 实施规范第 5.3 条 查矿端系统 1. 抽查矿端系 统中 10 条风险 的管控措施。 2. 查系统中重 大安全风险管 控方案。 □符合 □不符合 不符合情况 （六）风险 分级管控 1. 煤矿应按照管理层级，逐一分解 落实安全风险管控责任，重大风险由 矿长管控，较大风险由分管负责人、 副总工程师、科室（部门）负责人管 控，一般风险由区队（车间）负责人 管控，低风险由班组长和岗位人员管 控，上一级负责管控的安全风险，下 一级必须同时负责管控。 2. 煤矿应将安全风险按照分系统、 分专业、分区域划分管控单元，实行 统分结合。 3. 煤矿各级人员根据实际情况落实 相应的安全风险管控措施。矿长组织 实施重大安全风险管控方案，负 责重大安全风险管控措施的落实。 1. 风险管控层级划分符合 要求。 2. 合理划分管控单元，明 确责任部门。 3. 矿长组织实施煤矿重 大安全风险管控方案， 人员、 技术、 资金满足要求， 重大安全风险管控措施落 实到位。 4. 企业主要负责人、分管 负责人、部门负责人、岗 位人员掌握本岗位风险和 管控措施。 5. 管控措施落实检查情况 及时反馈在矿端系统中。 煤矿安全风 险分级管控和 隐患排查治理 双重预防机制 实施规范第 5.4 条 查矿端系统 1. 查矿端系统 重大安全风险 管控方案。 2. 查矿端系统 重大安全风险 管控跟踪记录。 抽查询问 企业主要负责 人、分管负责 人、部门负责 人、岗位人员 是否清楚应管 控的风险及相 关控制措施。 □符合 □不符合 不符合情况 （七）风险 管控清单 1. 年度安全风险辨识评估后，应编 制矿长、分管负责人、副总工程师， 以及技术管理部门、区队的安全风险 管控清单。 2. 安全风险管控清单根据专项辨识 和持续改进工作及时更新。 3.安全风险管控清单内容主要包括 风险点、辨识对象、检查项目、风险 类型、风险描述、风险等级、管控措 施、管控时限以及责任岗位。 1. 建立矿长、 分管负责人、 副总工程师，以及技术管 理部门、区队安全风险管 控清单。 2. 安全风险管控清单内容 符合要求。 3. 矿端系统中体现出各部 门安全风险管控清单。 煤矿安全风 险分级管控和 隐患排查治理 双重预防机制 实施规范