《市规划资源局关于印发规划资源执法领域轻微违法行为免罚清单（第一版）的通知》.doc

市规划资源局关于印发规划资源执法领域轻微违法行为免罚清单（第一版）的通知 （征求意见稿） 为贯彻落实法治政府建设实施纲要（2021-2025年）有关要求，在规划资源执法领域探索包容审慎监管，进一步深化“放管服”改革，打造宽松便利、开放包容、公平竞争的营商环境，实现法律效果和社会效果的有机统一，根据中华人民共和国行政处罚法优化营商环境条例等法律、法规的规定，制定规划资源执法领域轻微违法行为免罚清单（第一版）（以下简称免罚清单），现印发给你们，请遵照执行。 一、充分认识免罚清单的重要意义 制定实施免罚清单，建立市场主体轻微违法行为容错纠错机制，是准确把握法治精神、深化“放管服”改革的需要，是优化营商环境、探索推进包容审慎监管的举措，是对执法领域精细化管理要求的积极回应和有益实践。严格监管与优化市场环境之间并非天然的对立关系，免罚清单的出台，显现出为企业营造包容审慎监管环境的制度价值，帮助企业特别是中小微企业渡过难关、化解危机，为有温度的监管与执法变革探索打开了新空间。各单位要统一思想认识，高度重视、积极宣传、严格落实，实现行政执法法律效果与社会效果相统一。 二、坚持处罚与教育相结合原则 “免罚”并非“免责”，而是以“说理式”柔性执法的方式促进企业主动守法。对于免罚清单所列违法行为，要通过责令改正、批评教育、指导约谈等措施，向当事人宣讲法律、法规、规章，教育引导当事人依法依规开展经营活动。责令当事人改正的，应按有关规定制发责令改正违法行为通知书，并对当事人改正情况进行核查。 三、准确把握免罚清单的适用条件 对列入免罚清单的轻微违法行为依法免予行政处罚，实施时应当准确把握适用条件，结合违法行为的具体情形进行综合判断，不得突破行政处罚法及相关执法领域等法律法规的规定，不得擅自放宽或者变更适用条件。对列入免罚清单的轻微违法行为，相关法律、法规、规章规定应当先行责令改正，责令改正后当事人及时改正的，免予行政处罚；对于初次违法的轻微违法行为，危害后果轻微并及时改正的，免予行政处罚。责令改正后当事人未及时改正的，依法实施行政处罚。 四、严格掌握不予适用情形 具有以下情形之一的，不适用免罚清单 （一）当事人有免罚清单所列轻微违法行为，同时又存在从重处罚情节的； （二）当事人有免罚清单所列轻微违法行为，免予处罚后又实施该违法行为的，但当事人有证据足以证明没有主观过错的免罚情形除外； （三）在自然灾害、事故灾难、公共卫生、公共安全等突发事件期间故意实施违法行为的； （四）依据法律、法规、规章的规定，有其他不得免予行政处罚情形的。 五、严格履行适用程序 （一）免罚清单可以作为行政处罚裁量说理的内容，不得直接作为行政处罚的法律依据。 （二）主动告知当事人适用“免罚清单”要求。规划资源部门在执法过程中，认为违法属于免罚清单事项且具备适用条件的，应当给予当事人必要的指导，主动告知当事人适用的具体要求，引导当事人及时改正，自觉守法。 （三）强化免罚后续监管。规划资源部门适用免罚清单对当事人责令改正后，应当开展复查，对改正后不符合要求，或者改正后再次违法的，应当按照行政处罚的相关规定依法查处。对于通过实名举报、其他部门移送或者上级交办等方式获得的案件线索，应当按照法律、法规、规章要求，将适用免罚清单的有关情况及处理结果告知案件线索来源方。 （四）统一执法办案尺度。规划资源部门应当加强对适用“免罚清单”案件的审核，坚决纠正事实认定不清或程序违法的免予行政处罚案件，避免相同或类似的违法行为在同一行政区域内的处罚结果畸轻畸重。 （五）动态管理免罚清单。规划资源部门对免罚清单未列入、认定参考标准未涵盖的轻微违法行为，依法免予行政处罚的，请及时将相关案例情况报送市局。市局将定期组织对免罚清单实施情况进行效果评估，结合执法实践，动态更新免罚清单后续版本。 六、本通知自发布之日起施行。 附件规划资源执法领域轻微违法行为免罚清单（第一版） 2022年X月X日 （此件向社会公开） 附件1（黑体三号不加 5 空