小型露天采石场安全标准化评分办法.doc

附件 4 小型露天采石场安全标准化评分办法小型露天采石场安全标准化评分办法 二○○九年四月 1 目目 录录 一、说明一、说明....................................................................................................................................................1 二、小型露天采石场安全标准化评分办法二、小型露天采石场安全标准化评分办法............................................................................................3 1．目标与承诺 .....................................................................................................................................3 1.1 目标（40 分）..........................................................................................................................3 1.2 承诺（40 分）..........................................................................................................................4 2．安全生产法律法规与其他要求 .....................................................................................................5 2.1 法律法规意识（20 分）..........................................................................................................5 2.2 需求识别与获取（30 分）.......................................................................................................5 2.3 融入（40 分）..........................................................................................................................6 3．安全生产组织保障 .........................................................................................................................8 3.1 安全生产责任制（40 分）......................................................................................................8 3.2 安全机构设置（30 分）..........................................................................................................9 3.3 安全生产规章制度（50 分）................................................................................................10 3.4 安全会议（30 分）................................................................................................................11 3.5 安全记录和档案管理（50 分）............................................................................................11 3.6 外部联系与内部沟通（30 分）............................................................................................12 3.7 系统管理评审30 分............................................................................................................13 3.8 供应商与承包商管理（30 分）............................................................................................14 3.9 安全认可与奖励（40 分）....................................................................................................15 4. 风险管理........................................................................................................................................17 4.1 危险源辨识与风险评价要求90 分....................................................................................17 4.2 风险评价（180 分）..............................................................................................................18 5．安全教育与培训 ...........................................................................................................................22 5.1 需求识别与分析（40 分）....................................................................................................22 5.2 培训要求（80 分）................................................................................................................22 5.3 培训评审（40 分）................................................................................................................24 6. 生产工艺系统安全管理................................................................................................................25 6.1 设计要求50 分....................................................................................................................25 6.2 采矿工艺（70 分）................................................................................................................26 6.3 生产保障系统（60 分）........................................................................................................27 7. 设备设施安全管理........................................................................................................................30 7.1 基本要求60 分....................................................................................................................30 7.2 设备设施维护（120 分）......................................................................................................32 8．作业现场安全管理 .......................................................................................................................35 8.1 作业环境（80 分）................................................................................................................35 8.2 作业过程（120 分）..............................................................................................................36 8.3 劳动防护用品（40 分）........................................................................................................39 8.4 职业卫生管理（60 分）........................................................................................................40 9．安全投入与工伤保险 ...................................................................................................................43 9.1 安全投入（30 分）................................................................................................................43 9.2 工伤保险（30 分）................................................................................................................44 2 10．检查、处理与应急 .....................................................................................................................44 10.1 安全检查80 分................................................................................................................44 10.2 隐患整改50 分................................................................................................................46 10.3 纠正和预防措施（120 分）................................................................................................47 10.4 应急50 分..........................................................................................................................49 11．事故、事件报告、调查与分析 .................................................................................................52 11.1 报告（50 分）......................................................................................................................52 11.2 调查（120 分）....................................................................................................................53 11.3 事故、事件回顾（80 分）..................................................................................................54 12．绩效测量与评价 .........................................................................................................................56 12.1 绩效测量40 分..................................................................................................................56 12.2 系统评价（60 分）..............................................................................................................58 3 一、说明一、说明 为规范全国小型露天采石场安全标准化评定工作，合理确定评定等级，根据金属非 金属矿山安全标准化规范 小型露天采石场实施指南 （AQ2007.5-2006）的有关规定，借 鉴国际上先进的评估方法和审核经验，结合国内小型露天采石场的实际制定本评分办法。 本评分办法作为各级安全生产监督管理部门和小型露天采石场开展安全标准化等级评 定的依据。 本评分办法使用两个方面的指标来确定小型露天采石场安全标准化的评价结果。一是 标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效；二是安全生产实际 成效，采用金属非金属矿山安全标准化规范 导则 （AQ2007.1-2006）第 4.5.1 条中确定 的百万工时伤害率及百万工时死亡率两个具体指标来衡量。 一标准化得分 小型露天采石场的安全标准化系统由 12 个元素组成，这些元素又划分为若干子元素， 每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条 件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。 本评分办法依据 12 个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡 献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个 子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素 所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将 12 个元素所得分值相加，便得到小型露 天采石场安全标准化系统得分。各分值分配明细表如下 标准化系统元素及其分值分配明细表标准化系统元素及其分值分配明细表 元元 素素 分值分配分值分配 1. 目标与承诺 1. 80 2. 安全生产法律法规与其他要求90 3. 安全生产组织保障 2. 330 4. 风险管理 3. 270 5. 安全教育与培训 4. 160 6. 生产工艺系统安全管理 5. 180 7. 设备设施安全管理 6. 180 8. 作业现场安全管理 7. 300 9. 安全投入与工伤保险 8. 60 10. 检查、处理与应急 9. 300 11. 事故、事件报告、调查与分析 10. 250 12. 绩效测量与评价 11. 100 总分 2300 4 各子元素按照各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表 项项 目目各各项项目目权权重重（（）） 元素的策划与资源、标准及程序的准备10 系统、标准与程序的执行20 对建立的系统、标准及程序的依从程度30 安全生产绩效40 合计100 标准化工作评定得分总分为 2300 分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下 标准化得分（百分制）标准化工作评定得分2300100。 二安全生产实际成效 安全生产实际成效的评定采用了量化的相对指标，即百万工时伤害率及百万工时死亡 率两个指标。 三标准化等级 小型露天采石场安全标准化的评定工作每三年至少进行一次。发生死亡事故或具有重 大影响的其他事故后，应重新进行安全标准化评定。 标准化等级共分为五个等级，一级为最高等级。评级的指标为同时满足标准化得分、 百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级。 评定等级 标准化得分 百万工时伤害率 百万工时死亡率 一级 ≥95 ≤5 ≤0.5 二级 ≥80 ≤10 ≤1.0 三级 ≥65 ≤15 ≤1.5 四级 ≥55 ≤20 ≤2.0 五级 ≥45 ≤25 ≤2.5 5 二、小型露天采石场安全标准化评分办法二、小型露天采石场安全标准化评分办法 1 1．目标．目标与承诺与承诺 1.11.1 目标（目标（4040 分）分） 策划（策划（4 4分）分）  是否针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾、监测等确定了人员与职责 1－是（4分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 执执行行88 分分  是否每年设立了量化的安全生产目标与指标 分数 是－2分； 否－0分  是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源 分数 是－0.5分； 最高分－2分 人员； 资金； 物资； 技术。  是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划 分数 是－2分； 否－0分  是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正或更新 分数 是－2分； 否－0分 符合性符合性 1212 分分  安全生产目标是否包含 分数 是－2分； 最高分－4分 改进安全生产管理的努力和行动； 事故、事件的影响，如频率、严重性和其他损失。  对安全生产目标与指标完成情况进行监测的比例 （分数 选择一个答案） 1－90-100（4分） 2－70-90（3分） 3－60-70（1分） 4-60以下0分  安全生产目标和指标及其完成情况是否与员工进行了沟通 （分数 选择一个答案） 1－是（4分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 6 绩绩效效 1616 分分  完成安全生产目标和指标的有效性 （分数 选择一个答案） 1－最佳（16分） 2－较好（12分） 3－中等（8分） 4－一般（4分） 5－最低（0分） 1.21.2 承诺（承诺（4040 分）分） 策划（策划（4 4分）分）  是否有制度，确保员工了解并监督主要负责人履行遵守安全生产法律法规和改进安全绩效的承诺 分数 是－4分； 否－0分 执执行行88 分分  是否有主要负责人针对遵守安全生产法律法规和改进安全绩效所做出的文件化的承诺 分数 是－4分； 否－0分  是否为员工提供了了解并监督主要负责人履行承诺的渠道 分数 是－4分； 否－0分 符合性符合性 1212 分分  主要负责人的承诺是否体现 分数 是－2分； 最高分－8分 法律法规的要求； 人员、资金、物资、技术等资源； 风险评价； 持续改进。  员工了解并监督主要负责人履行承诺的比例 （分数 选择一个答案） 1－80-100（4分） 2－60-80（3分） 3－40-60（2分） 4－20-40（1分） 5－20以下（0分） 绩绩效效 1616 分分  主要负责人履行承诺的有效性如何 （分数 选择一个答案） 1－80-100（16分） 2－60-80（12分） 3－40-60（8分） 4－20-40（4分） 5－20以下（0分） 7 2 2．安全生产法律法规与其他要求．安全生产法律法规与其他要求 2.12.1 法律法规意识（法律法规意识（2020 分）分） 策划（策划（2 2分）分）  是否对员工安全生产法律法规意识的识别与提升做出了规定 分数 是－2分； 否－0分 执行执行44 分分  是否对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查，并制定了提升计划 分数 是－2分； 否－0分  是否执行了意识提升计划并进行了跟踪 分数 是－2分； 否－0分 符合性符合性66 分分  安全生产法律法规意识调查是否涉及所有员工 （分数 选择一个答案） 1－是（2分） 2－部分（1分） 3－否（0分）  按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例 （分数 选择一个答案） 1－80-100（2分） 2－60-80（1分） 3－60以下（0分）  是否所有的安全生产法律法规意识提升行动都得到有效跟踪 （分数 选择一个答案） 1－是（2分） 2－部分（1分） 3－否（0分） 绩绩效效 8 8 分分  员工对自觉遵守安全生产法律法规的认识 （分数 选择一个答案） 1－最佳（8分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 2.22.2 需求识别与获取（需求识别与获取（3030 分）分） 策划（策划（3 3分）分）  是否建立了有效途径，获取员工对安全生产法律法规与其他要求的需求 分数 是－1分； 否－0分  是否建立识别与获取影响企业安全生产的法律法规与其他要求的制度 分数 是－2分； 否－0分 8 执行执行66 分分  是否识别了对安全生产法律法规与其他要求的需求 分数 是－2分； 否－0分  是否建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道 分数 是－2分； 否－0分  是否有适用的安全生产法律法规与其他要求的清单 分数 是－2分； 否－0分 符合性符合性99 分分  已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括 分数 是－1.5分； 最高分－9分 法律； 行政法规； 部门规章； 地方法规； 国家和行业标准； 规范性文件及其他要求。 绩绩效效 1212 分分  识别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性 （分数 选择一个答案） 1－最佳（6分） 2－较好（4分） 3－中等（2分） 4－一般（1分） 5－最低（0分）  所识别的安全生产法律法规与其他要求是否适用 （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 2.32.3 融入（融入（4040 分）分） 策划（策划（4 4分）分）  是否对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定 分数 是－2分； 否－0分  上述规定是否明确了责任人员及其职责 分数 是－2分； 否－0分 执行执行88 分分  是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统 分数 是－5分； 否－0分  是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训 分数 是－3分； 否－0分 符合性符合性1212 分分  获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例 9 （分数 选择一个答案） 1－90-100（6分） 2－70-90（4分） 3－50-70（2分） 4-50以下0分  相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例 （分数 选择一个答案） 1－90－100（6分） 2－70－90（5分） 3－60－70（4分） 4－40－60（3分） 5－20－40（1分） 6－20以下（0分） 绩绩效效 1616 分分  安全生产法律法规与其他要求融入的有效性 （分数 选择一个答案） 1－最佳（8分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分）  相关员工对安全生产法律法规与其他要求的掌握程度 （分数 选择一个答案） 1－最佳（8分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 10 3 3．安全生产组织保障．安全生产组织保障 3.13.1 安全生产责任制（安全生产责任制（4040 分）分） 策划（策划（4 4 分）分）  是否针对安全生产责任制的制定、沟通与测量等环节建立了管理制度 （分数 选择一个答案） 1－是（2分） 2－部分（1分） 3－否（0分）  针对安全生产责任制的制定、沟通与测量，是否明确了责任人员及其职责 分数 是－2分； 否－0分 执行执行88分分  是否规定了主要负责人、安全生产管理人员和其他岗位人员的安全生产责任制 分数 是－2分； 否－0分  主要负责人是否以实际行动履行对安全生产的承诺，包括 分数 是－1分； 最高分－3分 人员配置； 安全经费保障； 参与安全生产活动。  是否对安全生产责任制进行了逐级说明与交流 分数 是－1分； 否－0分  是否定期对安全生产责任制进行测量、评审与更新 分数 是－2分； 否－0分 符合性符合性1212分分  安全生产责任制内容是否明确、具体，易于测量 （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（3分） 3－否（0分）  主要负责人的安全生产职责是否包括 分数 是－0.5分； 最高分－7分 组织制定年度安全生产目标； 确保实现目标所需资源； 在日常会议讨论企业的安全生产问题； 与员工一起讨论安全生产问题； 至少每个月进行一次安全生产巡视； 参加季度安全会议； 组织年度标准化系统评审； 参与风险评价； 参与标准化系统评价； 参与安全培训； 认可安全表现； 参与安全检查； 11 参与事故、事件调查； 参与纠正与预防措施的讨论、分析。 绩效绩效1616分分  安全生产责任制是否适用并满足安全生产法律法规与其他要求 （分数 选择一个答案） 1－是（4分） 2－部分（2分） 3－否（0分）  主要负责人参与安全生产活动的效果 （分数 选择一个答案） 1－最佳（4分） 2－较好（3分） 3－中等（2分） 4－一般（1分） 5－最低（0分）  安全生产责任制进行逐级说明的效果 （分数 选择一个答案） 1－最佳（4分） 2－较好（3分） 3－中等（2分） 4－一般（1分） 5－最低（0分）  各类人员履行安全生产责任制的效果 （分数 选择一个答案） 1－最佳（4分） 2－较好（3分） 3－中等（2分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 3.23.2 安全机构设置（安全机构设置（3030 分）分） 策划（策划（3 3 分）分）  是否有安全管理机构的设置或人员任命的文件 分数 是－3分； 否－0分 执执行行 6 6 分分  是否依据安全生产法律法规与其他要求设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。 分数 是－3分； 否－0分  主要负责人和安全生产管理人员是否接受安全生产培训 分数 是－3分； 否－0分 符合性符合性 9 9 分分  安全生产管理人员的配置是否满足安全生产管理需要 分数 是－3分； 否－0分  主要负责人和安全生产管理人员是否持有相应的安全生产资格证书 分数 是－3分； 否－0分 12  安全生产管理人员是否具备下列能力 分数 是－1分； 最高分－3分 了解有关安全生产法律法规； 掌握安全管理的基本方法； 熟悉事故、事件的调查技术。 绩绩效效 1212 分分  安全生产管理人员是否理解其职责与义务 （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 2－部分（3分） 3－否（0分）  安全生产管理人员履行其职责与义务的有效性 （分数 选择一个答案） 1－最佳（6分） 2－较好（4分） 3－中等（3分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 3.33.3 安全生产规章制度（安全生产规章制度（5050 分）分） 策划（策划（5 5分）分）  是否对安全生产规章制度的制定、评审做出了规定 分数 是－3分； 否－0分  上述规定是否明确了责任人员 分数 是－2分； 否－0分 执执行行1010 分分  是否依据安全生产管理需求建立了安全规章制度 分数 是－3分； 否－0分  是否每年评审安全生产规章制度 分数 是－2分； 否－0分  出现变化时是否及时修订或废除安全生产规章制度 分数 是－2分； 否－0分  安全生产规章制度是否分发到相应的员工 分数 是－3分； 否－0分 符合性符合性1515分分  安全生产规章制度是否包括 分数 是－1.5分； 最高分－12分 安全检查制度； 安全教育培训制度； 事故、事件管理制度； 边坡管理制度； 职业危害预防制度； 设备安全管理制度； 安全生产档案管理制度； 13 安全生产奖惩制度。  安全生产规章制度的制定、评审与修订过程是否有员工参与 分数 是－3分； 否－0分 绩效绩效2020分分  安全生产规章制度的管理是否做到 分数 是－5分； 最高分－15分 需求响应及时； 产生的流程畅通； 分发充分。  安全规章制度的质量如何 （分数 选择一个答案） 1－好（5分） 2－一般（3分） 3－差（0分） 3.43.4 安全会议（安全会议（3030 分）分） 策划（策划（3 3分）分）  是否建立了全员参加的季度安全会议制度 分数 是－3分； 否－0分 执执行行66 分分  是否每季度至少召开一次全员参加的安全会议 分数 是－3分； 否－0分  安全会议是否讨论重大安全生产问题 分数 是－3分； 否－0分 符合性符合性99分分  员工参与安全会议的比例 （分数 选择一个答案） 1－90－100（9分） 2－70－90（7分） 3－60－70（5分） 4－40－60（3分） 5－20－40（1分） 6－20以下（0分） 绩效绩效1212分分  季度安全会议的效果 （分数 选择一个答案） 1－最佳（12分） 2－较好（8分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 3.53.5 安全记录和档案管理（安全记录和档案管理（5050 分）分） 策划（策划（5 5分）分） 14  是否有安全记录与档案管理制度 分数 是－3分； 否－0分  上述制度是否明确了责任人员及其职责 分数 是－2分； 否－0分 执执行行1010 分分  是否有针对主要生产过程、事件、活动的安全记录 分数 是－4分； 否－0分  是否建立了包括设计文件在内的安全生产档案 分数 是－3分； 否－0分  是否定期对安全记录与档案进行清理 分数 是－3分； 否－0分 符合性符合性1515分分  下列安全生产记录是否得到有效保留 分数 是－1分； 最高分－15分 管理评审报告； 事故、事件记录； 风险评价记录； 培训记录； 标准化系统评价报告； 事故、事件调查报告； 检查记录； 健康监护记录； 劳动防护用品发放记录； 安全会议记录； 检测检验记录； 资质证书和许可文件； 应急演练记录； 纠正与预防行动记录； 其他。 绩效绩效2020分分  安全记录管理的有效性，包括 分数 是－4 分； 最高分－20 分 内容真实、准确、清晰； 填写及时、签署完整； 标识明确、编号清晰； 完整反映相应过程； 明确保存期限，并按期限保存。 3.63.6 外部联系与内部沟通（外部联系与内部沟通（3030 分）分） 策划（策划（3 3 分）分）  是否已指定与外部联系和协调安全生产事项的人员 分数 是－2分； 否－0分  是否有内部沟通制度 分数 是－1分； 否－0分 15 执执行行 6 6 分分  是否已识别外部联系对象 分数 是－1分； 否－0分  是否保存外部安全投诉的记录 分数 是－1分； 否－0分  是否收集并处理员工关心的安全生产问题 分数 是－1分； 否－0分  是否收集和评估有关安全生产的合理化建议，并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议 给予必要的解释 分数 是－1分； 否－0分  是否及时向外界披露