健康、安全与环境管理体系管理手册 中国石油天然气集团公司HSE手册.pdf

健康、安全与环境管理体系健康、安全与环境管理体系 管管 理理 手手 册册 MANAGEMENT MANUAL FOR HSE MANAGEMENT SYSTEM 中国石油天然气集团公司中国石油天然气集团公司 二○○七年十月二十二日二○○七年十月二十二日 中国石油天然气集团公司的企业宗旨 中国石油天然气集团公司的企业宗旨 奉献能源，创造和谐 中国石油天然气集团公司的企业精神中国石油天然气集团公司的企业精神 爱国、 创业、 求实、 奉献 中国石油天然气集团公司核心经营管理理念中国石油天然气集团公司核心经营管理理念 诚信、 创新、 业绩、 和谐、 安全 标准分享网 w w w .b z f x w .c o m 提供免费下载 中国石油天然气集团公司HSE管理体系 中国石油天然气集团公司HSE管理体系 管管 理理 手手 册册 发行版本 C 控 制 号 2007 年 10 月 日发布 2007 年 月 日实施 批 准 页 建立和实施HSE 管理体系是中国石油天然气集团公司建立现代企业制度， 强化健康、 安全与环境管理， 实现安全发展、 清洁发展、 节约发展、 和谐发展， 建设综合性国际能源公司的重大举措。 本手册是中国石油天然气集团公司HSE 管理的纲领性文件， 概述了中国石 油天然气集团公司建立和实施HSE 管理体系的目的、 范围和要求， 各级管理者 和员工在生产经营等业务活动中应认真遵照执行。 中国石油天然气集团公司所属各单位应依据本手册， 建立完善并规范各自 的HSE 管理体系，以追求卓越的HSE 绩效。 本手册于2007 年 月 日起实施。 中国石油天然气集团公司总经理 二 00 七年十月 日 标准分享网 w w w .b z f x w .c o m 提供免费下载 以人为本、预防为主； 全员参与、持续改进。 中国石油天然气集团公司健康、安全与环境战略目标 中国石油天然气集团公司健康、安全与环境战略目标 中国石油天然气集团公司健康、安全与环境方针 中国石油天然气集团公司健康、安全与环境方针 追求零伤害、零污染、零事故，在健康、安全与环境管理 方面达到国际同行业先进水平。 目 录 目 录 0 中国石油天然气集团公司 HSE 承诺 1 概述 0 中国石油天然气集团公司 HSE 承诺 1 概述 ..................................................1 1.1 HSE 管理体系模式......................................2 1.2 HSE 管理组织结构......................................4 1.3 HSE 管理文件体系.....................................14 2 HSE 管理体系要素2 HSE 管理体系要素......................................16 2.1 领导和承诺 ..........................................16 2.2 健康、安全与环境方针 ................................16 2.3 策划 ................................................17 2.4 组织结构、资源和文件 ................................19 2.5 实施和运行 ..........................................22 2.6 检查和纠正措施 ......................................25 2.7 管理评审 ............................................28 3 HSE 管理体系实施3 HSE 管理体系实施......................................29 3.1 实施运行 ............................................29 3.2 保障机制 ............................................30 4 主要政策4 主要政策 ..............................................32 5 术语 5 术语 ..................................................35 6 附录6 附录 ..................................................40 标准分享网 w w w .b z f x w .c o m 提供免费下载 中国石油天然气集团公司 HSE 承诺 中国石油天然气集团公司 HSE 承诺 中国石油天然气集团公司一贯认为 世界上最重要的资源是人类 自身和人类赖以生存的自然环境。 关爱生命、保护环境是本公司的 核心工作之一。为了“奉献能源、 创造和谐” ，我们将 ★ 遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯； ★ 遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯； ★ 以人为本，预防为主，追求零伤害、零污染、零事故的目标； ★ 以人为本，预防为主，追求零伤害、零污染、零事故的目标； ★ 保护环境，节约能源，推行清洁生产，致力于可持续发展； ★ 保护环境，节约能源，推行清洁生产，致力于可持续发展； ★ 优化配置 HSE 资源，持续改进健康安全环境管理； ★ 优化配置 HSE 资源，持续改进健康安全环境管理； ★ 各级最高管理者是 HSE 第一责任人， HSE 表现和业绩是奖惩、 聘 用人员以及雇用承包商的重要依据； ★ 各级最高管理者是 HSE 第一责任人， HSE 表现和业绩是奖惩、 聘 用人员以及雇用承包商的重要依据； ★ 实施 HSE 培训，培育和维护企业 HSE 文化； ★ 实施 HSE 培训，培育和维护企业 HSE 文化； ★ 向社会坦诚地公开我们的 HSE 表现和业绩； ★ 向社会坦诚地公开我们的 HSE 表现和业绩； ★ 在世界上任何一个地方，在业务的任何一个领域，我们对 HSE 态度始终如一。 ★ 在世界上任何一个地方，在业务的任何一个领域，我们对 HSE 态度始终如一。 中国石油天然气集团公司的所有员工、承包商和供应商都有责 任维护本公司对健康、安全与环境做出的承诺。 中国石油天然气集团公司总经理 1 1 概述 概述 中国石油天然气集团公司 （以下简称中国石油） 1998 年基于 SY/T 6276-1997石油天然气工业健康、安全与环境管理体系建立实施 HSE 管理体系，并在体系运行过程中得到持续改进，2004 年总结形成 了 Q/CNPC 104.1-2004健康、安全与环境管理体系 规范 ，2007 年，按照“统一、规范、可操作”的原则对标准进行修订，修订发布 了企业标准 Q/SY 1002.1-2007健康、安全与环境管理体系 第 1 部 分规范 。中国石油 HSE 管理体系优化整合了 SY/T 6276-1997石 油天然气工业健康、安全与环境管理体系 、GB/T 24001-2004环境 管理体系 要求及使用指南和 GB/T28001-2001职业健康安全管 理体系 规范的基本要素，体现现代石油企业健康、安全、环境管 理一体化的要求。 中国石油推行的 HSE 管理体系是公司管理体系的重要组成部分， 是实现安全发展、清洁发展、节约发展、和谐发展，建设综合性国际 能源公司的重大举措。中国石油 HSE 管理体系倡导的 HSE 文化，充分 体现出“以人为本、预防为主，全员参与、持续改进”的方针。 本手册概述了中国石油 HSE 管理体系及相关政策，是各级组织、 员工、承包方和供应方贯彻执行中国石油 HSE 管理体系的综合性指 南。 本手册是依据 Q/SY 1002.1-2007 健康、 安全与环境管理体系 第 1 部分规范 ，在中国石油 HSE 管理手册 2004 年版本基础上修订而 成，其内容及适用范围将根据内部和外部条件的变化而变更，当本手 册引用的有关文件改变时，不因这些变化而立即修改手册。 本手册适用于中国石油各级组织（含控股公司） 、所有员工、承 –1––1– 标准分享网 w w w .b z f x w .c o m 提供免费下载 包方和供应方。 1.1 HSE 管理体系模式 1.1 HSE 管理体系模式 中国石油 HSE 管理体系遵循 PDCA 管理模式，即策划（PLAN） 、实 施（DO） 、检查（CHECK）和改进（ACTION） 。 HSE 管理体系由七个关键要素组成，包括领导和承诺，健康、安全 与环境方针，策划，组织结构、资源和文件，实施和运行，检查和纠正 措施，管理评审。各要素相关性如图 1 所示。 健康、安全与 环境方针 健康、安全与 环境方针 策划策划 组织结 构、资源 和文件 组织结 构、资源 和文件 实施和运行 检查和纠正 措施 实施和运行 检查和纠正 措施 管理评审管理评审 内部审核内部审核 领导 和承诺 领导 和承诺 图 1 健康、安全与环境管理体系模式 “领导和承诺”是 HSE 管理体系建立与实施的前提条件； “健康、 安全与环境方针”是 HSE 管理体系建立和实施的总体原则； “策划” –2––2– 是 HSE 管理体系建立与实施的输入，包括 4 个要素对危害因素辨 识、风险评价和风险控制的策划，法律、法规和其他要求，目标和指 标，管理方案； “组织结构、资源和文件”是 HSE 管理体系建立与实 施的基础，包括 7 个要素组织结构和职责，管理者代表，资源，能 力、培训和意识，协商和沟通，文件，文件控制； “实施和运行”是 HSE 管理体系实施的关键， 包括 8 个要素 设施完整性、 承包方和 （或） 供应方、顾客和产品、社区和公共关系、作业许可、运行控制、变更 管理、应急准备和响应； “检查和纠正措施”是 HSE 管理体系有效运 行的保障，包括 6 个要素绩效测量和监视，合规性评价，不符合、 纠正措施和预防措施，事故、事故报告、调查和处理，记录控制、内 部审核；管理评审是推进 HSE 管理体系持续改进的动力。 中国石油在其 HSE 政策的指导下， 建立一系列与每一要素相关联 的绩效准则，它是形成良好企业 HSE 文化的需要，通过 HSE 管理绩效 准则的成功实施促进 HSE 管理体系的持续改进。 –3––3– 标准分享网 w w w .b z f x w .c o m 提供免费下载 表 1 HSE 管理体系要素与原则要求 HSE 要素 HSE 管理的原则要求 要素 1领导和承诺 各级最高管理者是建立实施 HSE 管理体系的第 一责任人，应确保各级 HSE 管理责任的落实，并对持 续改进 HSE 管理提供强有力的领导，履行承诺。 要素 2健康、安全与环 境方针 中国石油统一的 HSE 方针是各级组织的行动原 则和指南。 各级组织应依据 HSE 战略目标建立层层负 责的 HSE 目标责任制。 要素 3策划 各级组织应制订 HSE 发展规划和年度计划， 确定 目标、指标；应对活动任务开展危害因素辨识、评价 和风险控制策划，编制管理方案。 要素 4组织结构、资源 和文件 各级组织应建立合理的组织构架， 促进员工广泛 参与，确保资源合理配置，落实 HSE 职责，并实施文 件化的管理。 要素 5实施和运行 各级组织在运行的所有环节，贯彻 HSE 方针，履 行 HSE 责任，有效实施 HSE 风险管理；控制设施、人 员、过程（工艺）等变更风险；承包方的 HSE 管理应 满足组织的要求。 要素 6检查和纠正措施 各级组织应开展健康、安全、环境监测和检查活 动，定期组织内部审核，及时对发现的不符合采取纠 正措施。 要素 7管理评审 各级组织的最高管理者应定期对体系运行的适 宜性、充分性、有效性进行评审，实现持续改进。 1.21.2 HSE 管理组织机构 HSE 管理组织机构 中国石油 HSE 管理按线性管理方式运作，HSE 管理体系是整个集 团公司管理体系的重要组成部分。 –4––4– 1.2.1 HSE 委员会 HSE 委员会是中国石油 HSE 管理体系的最高决策机构，HSE 委员 会主任由集团公司总经理担任， 并任命一名分管 HSE 工作的副总经理 为 HSE 管理体系管理者代表。HSE 委员会由集团公司总经理、副总经 理、总经理助理、机关各部门和专业公司主要负责人等组成。 HSE 委员会是中国石油 HSE 管理体系的最高决策机构，HSE 委员 会主任由集团公司总经理担任， 并任命一名分管 HSE 工作的副总经理 为 HSE 管理体系管理者代表。HSE 委员会由集团公司总经理、副总经 理、总经理助理、机关各部门和专业公司主要负责人等组成。 HSE 委员会主任委员会主任 对 HSE 管理提供强有力的领导和明确的承诺； 贯彻执行健康、安全与环境的法律、法规； 组织制定和审批 HSE 方针政策； 主持 HSE 委员会会议，对重大健康、安全与环境问题进行决 策； 合理配置 HSE 资源， 组织制订并实施集团公司突发事件总体 应急预案，并担任集团公司应急领导小组组长； 定期主持 HSE 管理评审。 HSE 管理者代表管理者代表 负责建立与实施 HSE 管理体系，组织制定 HSE 战略目标和 绩效指标； 组织审定中国石油年度 HSE 工作计划，并督促实施； 组织审核 HSE 制度和相关标准； 组织检查各职能部门 HSE 职责履行和各项 HSE 规章制度执 行情况，及时协调解决存在的重大问题； 协调组织重大及以上 HSE 事故的调查处理； 定期组织开展 HSE 管理体系审核。 –5––5– 标准分享网 w w w .b z f x w .c o m 提供免费下载 HSE 委员会委员会 领导 HSE 管理体系的建立、实施和改进； 贯彻执行健康、安全与环境的法律、法规和其他要求； 审定 HSE 管理手册、方针政策、战略目标； 审定 HSE 发展规划和年度工作计划， 配备资源， 并督促落实； 审定重大突发事件应急预案； 审定 HSE 业绩考核方案和考核结果； 定期进行 HSE 管理评审。 1.2.2 总部机关职能管理部门 各职能管理部门都承担建立和实施各职能管理部门都承担建立和实施 HSE 管理体系的职责，管理体系的职责，HSE 管理是各部门职责的重要内容。管理是各部门职责的重要内容。 办公厅（包括股份公司总裁办） 办公厅（包括股份公司总裁办） 组织筹备集团公司领导主持的 HSE 会议， 审定会议纪要、 简报； 负责重大 HSE 信息的收集、汇总、上报，负责重大突发事件有关信 息的新闻媒体沟通和发布；组织 HSE 方针、目标的发布和宣传；组 织编制并对外发布 HSE 和社会责任年度报告。 政策研究部门政策研究部门 参与中国石油发展战略、 重大决策和重大政策措施的前期论证与 事后评估时， 将 HSE 要求纳入其中； 参与 HSE 管理体系建设及相关 政策的研究；参与 HSE 方面重要典型经验的调研总结。 规划计划部门规划计划部门 参与制订 HSE 发展规划和年度计划， 负责将 HSE 内容纳入企业 –6––6– 发展规划；会同 HSE 管理部门检查落实建设项目健康、安全、环 境“三同时”工作；负责健康、安全、环境重大隐患治理项目的立项， 参与检查重大 HSE 项目的进度安排。 财务资产部门财务资产部门 参与制定中国石油 HSE 方针、目标和绩效准则；负责保证 HSE 管理、培训、监测计划项目的资金筹措、审批和拨付；协同有关部门 加强对 HSE 相关资金的财务资产管理。 资本运营部门资本运营部门 负责资本运营、企业重组改制过程中执行中国石油 HSE 相关政 策；协助获取控股公司、参股公司有关 HSE 信息，负责本部门操作 实施的兼并与收购项目 HSE 论证。 内控部门内控部门 制定统一的风险评估方法、业务流程架构、流程描述和风险控制 文档规范等，并协助相关部门逐步将内控管理的方法应用到 HSE 管 理体系。 预算管理部门预算管理部门 在制定预算管理办法和制度的过程中，满足 HSE 方针政策和相 关要求；编制预算时要充分考虑 HSE 所需资金。 人事劳资部门人事劳资部门 负责指导企业设置合理的组织机构，逐级落实各层次、各部门的 HSE 职责；参与制定和实施 HSE 指标考核体系，并根据考核结果落 –7––7– 标准分享网 w w w .b z f x w .c o m 提供免费下载 实聘用、晋升及薪酬的有关政策；协调 HSE 管理机构和 HSE 岗位 人员的调配， 组织员工的 HSE 能力评价工作； 归口管理 HSE 教育培 训；督促检查企业依法参加工伤等 HSE 相关保险，参与健康、安全 与环境事故调查和 HSE 管理体系审核工作。 科技管理部门科技管理部门 组织制定 HSE 科研规划和年度计划；协调推广 HSE 科研成果， 推广有利于实现本质安全、清洁生产的新技术、新设备、新工艺；会 同 HSE 管理部门组织对 HSE 科研项目进行立项审查、 过程管理和评 审验收。 法律事务部门法律事务部门 负责国家有关 HSE 政策、法律、法规的宣传和普及；负责归口 管理中国石油的 HSE 规章制度；负责重大工程项目安全生产合同标 准文本的制定和安全生产合同的统一管理。 健康、安全与环境部门健康、安全与环境部门 组织制定有关 HSE 制度和标准; 负责组织编制 HSE 发展规划和年度工作计划， 组织对各企业 实施 HSE 工作计划的情况进行监督、检查和考核； 督促指导 HSE 风险管理开展， 并定期组织评审和实施有效监 控； 监督建设项目健康、安全、环境“三同时”工作的落实，及 健康、安全、环境重大隐患治理； 组织或参加较大及以上事故的调查、分析工作，负责 HSE 数 据统计； –8––8– 督促开展 HSE 管理体系建设，定期组织开展 HSE 管理体系 审核，配合进行管理评审； 组织开展有关 HSE 科研和学术交流活动， 配合有关部门开展 重大 HSE 科技项目立项论证和成果鉴定； 组织 HSE 管理和 HSE 技术人员培训， 对 HSE 科研、 咨询机 构进行业务指导。 信息管理部门信息管理部门 组织编制中国石油 HSE 信息化建设发展规划、年度计划和经费 预算；组织和指导 HSE 信息系统的建设、完善和运行维护。 质量管理与节能部门质量管理与节能部门 组织建立和完善中国石油健康、安全、环境企业标准体系；组织 制定、修订中国石油有关健康、安全、环境方面的企业标准；组织参 与 HSE 方面的国际标准化活动；指导并监督企业开展质量管理。 工程技术与市场部门工程技术与市场部门 负责落实工程技术服务市场的 HSE 准入资格，协调关联交易中 产生的重大 HSE 问题；负责设备的 HSE 综合管理和井控管理工作； 组织或参与重大及以上事故调查。 维护稳定工作部门维护稳定工作部门 负责分析不稳定因素可能带来的 HSE 事故隐患，提出预防性措 施建议；参与重大及以上 HSE 事故调查处理工作；负责接待和解决 由于 HSE 问题引起的群众来信、来访、投诉、冲突、上访等问题。 –9––9– 标准分享网 w w w .b z f x w .c o m 提供免费下载 矿区服务工作部门矿区服务工作部门 负责矿区建设和服务工作中的 HSE 管理。负责组织编制并实施 矿区建设 HSE 发展规划和年度 HSE 工作计划； 组织编制并监督实施 矿区建设服务中 HSE 的相关管理制度，识别、控制和削减矿区建设、 物业管理、公用事业服务、社会公益服务过程中的 HSE 风险；负责 就 HSE 事务与社区进行沟通，获取社区各相关方对中国石油改进 HSE 绩效的支持。 外事（国际事业）部门外事（国际事业）部门 负责中国石油 HSE 方针政策的涉外宣传工作，组织境外 HSE 目标、绩效的发布和宣传。负责组织 HSE 管理和技术人员参加国际 会议、展览、学术交流和培训。 协调管理海外项目有关 HSE 业务，组织编制并监督实施海外项 目 HSE 管理体系和相关制度；负责海外项目突发事件的应急管理； 收集海外项目所在国社会安全信息，制定风险控制措施，动态发布防 恐安全预警；会同 HSE 部门组织对海外投资项目进行 HSE 论证。 审计部门审计部门 对重点工程项目中有关 HSE 的经济合同、财务收支、管理状况 进行审计，负责隐患治理资金审计。 监察部门监察部门 定期对 HSE 职责的履行情况进行监督检查，调查处理管理人员 在 HSE 工作中的失职、 渎职行为； 参与重大及以上 HSE 事故调查处 理工作，按规定对事故责任人提出纪律处分意见或做出纪律处分决 定。 –10––10– 思想政治工作（企业文化）部门思想政治工作（企业文化）部门 负责宣传中国石油的HSE方针和相关政策， 推进HSE文化建设； 组织新闻媒体宣传报道 HSE 各类典型、信息及要求。 物资采购管理部门物资采购管理部门 负责制定满足 HSE 要求的物资采购管理流程，以保证所采购的 材料和设备符合 HSE 有关标准； 审查供应方的 HSE 资质、 业绩和管 理水平，会同有关部门提出对供应方的 HSE 管理要求，确定相互关 系文件；负责提出保证 HSE 管理所需物资采购的年度经费预算，并 负责相关物资采购管理工作。 1.2.3 各专业公司 HSE 职责 勘探与生产分公司、炼油与销售分公司、化工与销售分公司、天 然气与管道分公司应建立与本手册要求一致的 HSE 管理体系，并具 有以下 HSE 职责 在各项业务活动中贯彻落实中国石油的 HSE 方针； 组织本专业公司 HSE 管理体系文件的编制、修订； 根据集团公司的 HSE 总体目标，制定本专业公司 HSE 目标、 指标、管理方案和重点工作计划； 定期开展本专业健康、安全、环保工作检查和 HSE 管理体系 审核，配合总部 HSE 管理部门对本专业 HSE 工作进行监督、检查； 每年向集团公司 HSE 委员会汇报各项指标完成及工作实施情 况，提出下一年度工作部署； 组织开展本专业 HSE 宣传、教育、培训、技术信息交流活动； 组织落实本专业建设项目健康、安全、环保“三同时”工作； –11––11– 标准分享网 w w w .b z f x w .c o m 提供免费下载 负责或参与调查、处理、报告本专业公司的事故，建立并完 善 HSE 记录、统计报表及技术档案。 1.2.4 各企业 HSE 组织 中国石油所属各企业均应当建立、实施中国石油所属各企业均应当建立、实施 HSE 管理体系，有责任和 义务维护中国石油 管理体系，有责任和 义务维护中国石油 HSE 管理体系的一致性。管理体系的一致性。 HSE 委员会委员会 贯彻执行中国石油的 HSE 方针，支持参与集团公司组织的 HSE 管理评审； 组织本单位 HSE 管理体系文件的编制、修订，并负责体系运 行管理； 对企业 HSE 工作进行决策， 组织制定年度 HSE 的目标、 指标 和管理方案，审议处理本单位的 HSE 问题。 组织本单位的 HSE 管理体系审核工作， 审定 HSE 管理体系审 核计划和报告。 每年向集团公司 HSE 委员会汇报各项指标完成及工作实施情 况，提出下一步工作部署。 组织开展 HSE 宣传、教育、培训、技术信息交流活动，负责 HSE 管理体系有关事宜与外部各方的联系。 负责调查、处理、报告事故，建立并完善 HSE 记录、统计报 表及技术档案。 HSE 总监（安全总监） 总监（安全总监） 督促本单位贯彻执行国家及上级健康、 安全、 环境的方针政策、 法律法规、标准规范和规定； 受委托督促同级副职、职能部门履行 HSE 责任； 负责组织本单位的 HSE 监督检查工作； –12––12– 督促对本单位重点要害部位和关键装置进行危险分级，制定 安全监控方案，并对其实施情况进行监督检查； 督促建设项目健康、安全、环境“三同时”的落实，督促健康、 安全、环境隐患的整改； 组织对承包方生产、作业过程的安全生产进行监督检查； 监督检查事故调查处理“四不放过”原则的落实情况； 督促本单位 HSE 管理体系的审核和管理评审工作； 定期向行政正职报告 HSE 监督工作情况。 HSE 现场监督（安全监督） 现场监督（安全监督） 宣贯相关法规、HSE 方针政策，参与制定和编写 HSE 文件； 对基层单位有关 HSE 规章制度、标准、操作规程的执行情况进 行监督检查； 对日常生产作业现场进行监督检查，督促整改违章指挥、违章 操作行为； 督促基层组织开展 HSE 风险评估， 对关键生产作业环节进行监 督检查； 参加基层组织 HSE 会议和活动， 并对监督工作过程中发现的问 题提出意见和建议； 对生产现场作业许可工业动火、动土、临时用电、进入有限 空间、抽插盲板等的程序及现场安全措施落实情况进行监督检查； 督促基层单位吸取事故教训，查找问题、制定措施，并监督检 查措施落实情况； 监督检查基层单位劳动保护用品发放情况、 员工劳动防护用品 使用情况； 监督检查现场安全监控装置、消防设施、气体防护设施、急救 –13––13– 标准分享网 w w w .b z f x w .c o m 提供免费下载 设施等安全技术装备、设施的完好状况； 监督检查承包方的现场安全管理。 员工员工 掌握本岗位存在的危害因素和控制防范措施及事故应急措施； 严格执行 HSE 规章制度和岗位操作规程，遵守劳动纪律。 上岗时应按规定穿戴好劳动防护用品， 正确维护和保养岗位安 全防护装置及设施； 熟练掌握岗位 HSE 操作技能和故障排除方法，按规定巡回检 查，及时发现、报告和消除事故隐患（包括未遂事故和事故隐患） ； 有权拒绝违章指挥和强令冒险作业并可越级汇报，有权制止、 纠正他人的不安全行为； 积极参加各项 HSE 活动， 接受 HSE 培训， 对 HSE 工作提出建议。 1.3 HSE 管理文件体系 1.3 HSE 管理文件体系 中国石油 HSE 管理文件体系结构主要分三个层次，即总部，所 属企业及其二级单位，基层组织。 1.3.1 总部 总部制定统一的 HSE 方针政策， 发布集团公司和股份公司统一的 HSE 管理体系手册，制定通用管理和技术标准，为所属企业提供体系 框架和指南，进行 HSE 工作指导；制定机关部门 HSE 工作程序，规范 管理流程。各专业公司应编制 HSE 管理手册，明确职能分工；结合专 业特点补充 HSE 管理制度。 1.3.2 企业及所属二级单位 企业应在总部统一的体系框架和指南要求的指导下， 整合现有的 –14––14– 体系文件，完善 HSE 管理体系。体系文件主要包括 HSE 管理手册、 程序文件、作业文件等； 企业所属二级单位应按照上级的要求，结合实际，确定 HSE 管理 体系文件的结构、形式和内容。 1.3.3 基层组织 基层组织应按照体系要求，制定和完善岗位作业规程，编制项目 HSE 作业计划书等作业文件， 采取 “两书一表” （HSE 作业指导书、 HSE 作业计划书、HSE 现场检查表） 、 “四有一卡” （有指令、有规程、有 确认、有监控、卡片化）等多种形式，实施风险管理，实现生产受控。 –15––15– 标准分享网 w w w .b z f x w .c o m 提供免费下载 2 HSE 管理体系要素 2 HSE 管理体系要素 2.1 领导和承诺 2.1 领导和承诺 中国石油各级组织的高层管理者应对建立、 实施和持续改进 HSE 管理体系提供强有力的领导，以实际行动履行承诺。努力创造和维护 良好的企业 HSE 文化，以支持中国石油的 HSE 政策。 ● 各级组织的高层管理者都有责任为实现承诺做出努力，把健 康、安全与环境管理要求融入到一切生产经营活动中； ● 各级组织的高层管理者应发动员工与承包方积极参与公司的 健康、安全与环境管理，共同创造和保持良好的 HSE 文化。 2.2 健康、安全与环境方针 2.2 健康、安全与环境方针 中国石油的健康、安全与环境方针是 以人为本、预防为主；全员参与、持续改进。以人为本、预防为主；全员参与、持续改进。 HSE 方针体现了以下政策要求 ● 遵守法律法规，关爱生命，保护环境，坚持安全发展、清洁 发展，实现人与自然、企业与社会的和谐。 ● 继承和发扬优良传统，全员参与、综合治理，坚持注重实效， 持续改进，不断提高 HSE 管理水平和绩效。 战略目标战略目标追求零伤害、零污染、零事故，在健康、安全与环境 管理方面达到国际同行业先进水平。 ●各级组织应将 HSE 方针传达到全体员工，能够为相关方所获 取； ●各级组织应在方针和战略目标的框架下，建立本单位 HSE 目 标、指标。 –16––16– 2.3 策划 2.3 策划 健康、安全与环境策划，是HSE管理体系建立和实施的基础，通 过对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划，确定HSE目标、指 标和管理方案，并依照风险管理的程序确定控制和降低风险的措施， 同时应配备必要的资源,确保以上目标的实现。 2.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 风险管理是 HSE 管理的核心内容，风险评价是风险削减的依据。 任何活动、产品和服务和设施的风险都应进行评价，采取削减风险的 行动和措施，并定期评审相关的管理和控制程序。 ● 将 HSE 风险管理融入所有生产经营活动之中； ● 制定风险管理程序，以识别与生产经营活动有关的风险，并 对其有效性进行评审； ● 全员参与危害因素辨识、评价等风险管理活动； ● 在开展作业活动之前应进行作业风险分析； ● 开发应用危害因素辨识、风险评价和风险控制的方法； ● 在实际操作和规划过程中执行一些必要的、可控制的变更， 将风险控制到合理并尽可能低的程度， 控制措施要在有关文件中加以 说明； ● 在建立 HSE 目标和指标时，应考虑危害因素辨识、风险评价 的结果和削减控制的效果。 2.3.2 法律、法规和其他要求 收集适用的健康、安全与环境法律、法规和其他应遵守要求，传 达给员工和相关方，并遵照执行。 –17––17– 标准分享网 w w w .b z f x w .c o m 提供免费下载 ● 建立法律法规和其他要求的获取途径； ● 确定法律法规和其他要求的适用性； ● 及时更新法律法规和其他要求，并传达给相关员工和其他有 关的相关方； ● 将法律法规和其他要求应用于组织的风险管理。 2.3.3 目标和指标 各级组织应针对本单位各有关职能和层次建立具体的目标和指 标，实现对事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。 ● 目标和指标应符合 HSE 方针和战略目标； ● 目标和指标应可测量； ● 建立和评审 HSE 目标、指标时，考虑 法律、法规和其他要求； 健康、安全与环境危害因素和风险； 可选择的技术方案； 财务、运行和经营要求； 相关方的意见。 2.3.4 管理方案 为实现 HSE 目标、指标，以及针对特定的活动、产品或服务， 各级组织应建立必要的管理方案，并形成文件。 ● 管理方案的内容应包括明确的目标和指标、具体可行的技术 措施、完成时间和进度、投入的资源，以及责任部门和责任人； ● 管理方案应定期评审，包括实施前的可行性评审和实施后的 效果评审，并作必要的修订； –18––18– ● 针对特定的活动、产品或服务进行 HSE 策划，形成 HSE 管 理的方案或计划。 ● 管理方案可表现为多种形式，包括了方案列表或计划、安全 环保隐患治理方案等，以及针对具体项目的作业计划书。 2.4 组织结构、资源和文件 2.4 组织结构、资源和文件 努力实现资源的优化配置，落实 HSE 责任制，促进信息交流， 和实施文件化管理，以获得良好的 HSE 绩效。 2.4.1 组织结构和职责 为便于 HSE 管理，对各级组织的相关职能部门和岗位，应确定其 作用、职责和权限。 ● 各级组织的最高管理者是 HSE 管理的第一责任人； ● 各级组织及职能部门应承担相应的HSE管理职责， 形成文件， 并与业务活动相结合； ● 承担管理职责的各级组织及职能部门，应表明其对健康、安 全与环境绩效持续改进的承诺。 2.4.2 管理者代表 为确保 HSE 管理体系的正确实施，各级组织的最高管理者应在 最高管理层中指定一名成员作为专门的管理者代表， 并明确其在 HSE 方面的作用、职责和权限。 ● 负责建立、实施和保持 HSE 管理体系； ● 向同级最高管理者汇报 HSE 管理体系的运行情况和绩效， 以 供评审，并提出改进建议。 2.4.3 资源 –19––19– 标准分享网 w w w .b z f x w .c o m 提供免费下载 各级管理者应为 HSE 管理体系的有效运行提供必要的资源。 ● 包括基础设施、人力资源、专项技能、技术资源、财力资源、 信息资源等； ● 定期评审资源的适宜性。 2.4.4 能力、培训和意识 各级组织应确保员工的基本素质和能力适合于所从事工作有关 HSE 方面的要求，并对员工提供培训和教育。 ● 在教育、 培训和或经历方面， 对员工的能力做出适当的规定； ● 对员工完成工作的能力进行定期的评估； ● 应提出培训需求、确定培训内容、组织开展培训； ● 评估培训效果并采取改进措施； ● 培训程序应考虑不同层次的职责、 能力和文化程度以及风险。 通过培训、教育和能力养成，使员工具备以下意识 ● 符合 HSE 方针、程序和 HSE 管理体系要求的重要性； ● 在工作活动中实际的或潜在的 HSE 风险，以及个人工作改进 所带来的 HSE 效益； ● 在建立、维护和改进 HSE 管理体系，包括应急准备和响应要 求方面的作用和职责； ● 偏离规定的运行程序的潜在后果。 2.4.5 协商和沟通 各级组织针对业务中有关 HSE 方面的信息进行交流 ● 建立并保持与员工、内部各级组织和职能部门间的信息交流 渠道； –20––20– ● 与承包方、 公众组织、 社区和政府部门等外部相关方联络的 接收、文件形成和答复； ● 对涉及重要危害因素信息的处理决定要进行记录。 各级组织应对员工参与和协商做出相应安排， 并形成文件， 包括 ● 参与风险管理方针和程序的制定、实