海外石油钻探项目风险预警识别模型.pdf

2 0 1 5年 4月 第 3 4卷第 2期 大庆 石油 地质 与开发 Pe t r o l e u m Ge o l o g y a n d Oi l f i e l d De v e l o p me n t i n Da q i n g Ap r ．， 2 01 5 Vo 1 ． 3 4 No ． 2 DoI 1 0 ． 3 9 6 9 ／ J ． I S S N ． 1 0 0 0 ． 3 7 5 4 ． 2 0 1 5 ． 0 2 ． 0 2 2 海外石油钻探项 目风 险预警 识别模型 张洪大 帅传敏程欣郭 晴 中国地质大学 武汉 经济管理学 院，湖北 武汉4 3 0 0 7 4 摘要准确及时地识别风险对海外石油钻探项 目的风险预警管理具有重要的现实意义。基于 1 5 0份有效调查问 卷的样本数据，采用风险管理理论与判别分析法，构建了海外石油钻探项目风险识别模型，并对大庆油田海外 石油钻探项目的风险级别进行了识别和分析。研究结果显示构建的风险评价指标体系能够反映海外石油钻探 项目的风险状况；风险预警识别模型具有一定的理论创新性和实践应用价值，且判断准确率高；风险预警结果 与实际相符合，大庆相关团队应重点防范和预警 “ 中警”项目，并制定 “ 重警”项 目风险应对预案。 关键词海外石油钻探项 目；风险预警；风险识别；判别分析法 中图分类号T E 2 8 1 文献标识码A 文章编号1 0 0 0 ． 3 7 5 4 2 0 1 5 0 2 0 1 1 l 一 0 6 RI SK I DENTI FYI NG M oDEL oF THE oVERS EAS oI L EXP LoRAToRY DRI LLI NG PRoJ ECTS Z HA N G H o n g d a ， S HU A I C h u a n mi n ， C H E N G X i n ，G U O Q i n g S c h o o l o f E c o n o mi c s a n d Ma n a g e m e n t ， C h i n a U n i v e i t y of G e o s c i e n c e s ，Wu h a n 4 3 0 0 7 4 ，C h i n a A b s t r a c t I d e n t i i n g t h e ri s k s a c c u r a t e l y a n d t i me l y i s o f g r e a t p r a c t i c a l s i g n i fi c a n c e f o r t h e r i s k e a r l y w a r n i n g m a n a g e m e n t o f o v e r s e a s o i l e x p l o r a t o r y d r i l l i n g p r o j e c t s ．B a s e d o n t h e s a m p l e d a t a o f 1 5 0 v a l i d q u e s t i o n n a i r e s ， b y me a ns o f t h e r i s k ma n a g i n g t h e o r i e s a n d d i s c r i mi n a t i n g a n a l y z i n g me t ho d s，t h e ris k i d e n t i f y i n g mo de l s for t h e o v e r - s e a s p r o j e c t s a r e e s t a b l i s h e d ， a n d m o r e o v e r t h e i d e n t i fi c a t i o n a n d a n a l y s e s o f t h e r i s k l e v e l fo r D a q i n g o v e r s e a s o i l e x p l o r a t o ry d ri l l i n g p r o j e c t s a r e e n g a g e d ．T h e r e s u l t s s h o w t h a t t h e e s t a b l i s h e d r i s k e v a l u a t i o n i n d e x s y s t e m c a n r e f l e c t t h e r i s k s t a t u s o f t h e o v e r s e a s o i l d ri l l i n g p r o j e c t s ； t h e r i s k p r e c a u t i o n i d e n t i f y i n g m o d e l h a s a c e r t a i n t h e o r e t i - c a l i n n o v a t i o n a n d p r a c t i c a l a p p l i c a t i o n v a l u e，a n d mo r e o v e r t h e i d e n t i fic a t i o n a c c u r a c y i s p r e t t y h i g h；t h e r i s k i - de n t i fie d r e s u l t s a r e c o n s i s t e n t wi t h t h e r e a l i t y ． Da q i n g r e l a t e d ma n a g e me n t t e a ms s h o u l d f o c us o n t h e pr e v e n t i o n a n d e a r l y w a r n i n g o f t h e p r o j e c t s a t me d i u m r i s k l e v e l ， a n d f u rt h e r m o r e f o r m u l a t e t h e r i s k r e s p o n s e p l a n for t h e p r o j e c t s w i t h s e r i o u s ri s k ． Ke y w o r d s o v e r s e a s o i l e x p l o r a t o r y d ri l l i n g p r o j e c t ； r i s k p r e c a u t i o n ／ e a r l y w a r n i n g ； ri s k i d e n t i fi c a t i o n／ d i s c r i mi n a t i o n；d i s c rimi n a t i n g a n d a na l y z i n g me t h o d 收稿 日期 基金项 目 作者简介 2 0 1 4 0 2 ． 1 3 改 回日期 2 0 1 4 0 7 1 5 “ 大庆油 田项 目化 管理模式 与发展策 略研究 ” 2 0 1 2 0 8 6 0 0 8 课题和 “ 中国地质大学 武汉研究生培养模式 与教学改革项 目” c u G Y c x K 1 0 0 4 。 张洪大 ，男，1 9 6 3年生，教授级高级工程师，在读博士，从事石油钻探项 目风险管理研究。 E ma i l z h a n g ho ng d a 001 c n p c ．c o n．c n 1 1 2 大庆石油地质与开发 2 0 1 5往 近年来 ，随着 中国能源战略的确定和实施 ，国 内石油钻井企业加大了海外石油钻探项 目的开发。 同国内工程项 目相比，海外石油钻探项 目具有以下 几个方面 的特 点多国性 的合 同主体 ；影 响因素 多 ，综合风 险高；相对苛刻 的合 同条款 和 国际惯 例 ；纷繁复杂的技术标准、规范和规程 ；巨额的成 本 。在这种情况下 ，如果管理者没有很好地认识到 项 目的风险程度 ，就可能导致错误的判断，从而造 成 巨大的经济损失。综合各种风险管理理论 ，大致 将风险管理 的过程分为 4个 阶段 风险识别和预 测 、风险评价和分析、风险处理和风险检查、后期 评价_ l ，而首要的则是风险识别 。因此 ，为了有 效应对海外石油钻探项 目的风险 ，就需要首先建立 起一套有效海外石油钻探项 目风险识别体系，对海 外石油钻探项 目的风险进行有效的监测和识别 ，从 而有利于及时发现项 目的潜在威胁，并在其对项 目 产生影响之前采取有效的预控对策。 关于海外石油钻探项 目风险的文献主要有两大 类 一类是从项 目风险管理的角度来分析海外石油 钻探项 目风险 。 ，另一类是从风险预警的角度来 研究海外石油钻探项 目风险 ，现有文献对海外 石油钻探项 目风险的实证研究存在不足 一是多数 研究采用层次分析法或模糊综合评价法进行整体评 价或风险因素识别 ，而没有从风险管理过程角度分 析风险等级的识别对海外石油钻探项 目风险管理的 影响 ；二是从风险预警角度来研究海外石油钻探项 目风险的文献相对较少 ，主要从理论上提出风险预 警系统的概念或者机制 ，较少运用判别分析法从风 险等级识别的角度来构建风险预警识别模型。在有 效识别风险影响因素的基础上，考虑了风险管理过 程中的首要步骤风险识别过程，并不局限于风险因 素的识别 ，而深入到对风险影响级别的识别 ；运用 判别分析法和 S P S S 2 0 ． 0软件构建了风险等级识别 模型 ，将项 目按照 “ 轻警” 、 “ 中警” 和 “ 重警” 3个级别划分 ，为企业管理者度量项 目风险程度 以 采取相应的预防、控制或应对策略提供依据 。 1方法与数据 为了能够清晰准确地判断和识别海外石油钻探 项 目风险，主要采用问卷调查法和判别分析法来构 建海外石油钻探项 目风险预警识别模型。 1 ． 1问卷 调查 问卷调查 的对象是大庆钻探工程公司中参与过 海外石油钻探项 目的人员，尚在海外项 目的人员 ， 以电子邮件 的形式填写问卷 。针对大庆钻探工程公 司具体参与的石 油钻探项 目，问卷共设计 了 2 4个 问题 ，都采用五点量表的形式来设计。总共发放了 调查问卷 1 6 0份 ，回收调查问卷 1 5 4份 ，问卷的回 收率达到了9 6 ． 2 5 ％ ，其 中有效 问卷 1 5 0份 ，有效 回收率达到了 9 7 ． 4 ％ ，符合科研的要求。 对样本数据进行聚类分析后 ，变量被划分为政 治经济风险、社会文化风险、地质条件工程技术风 险、管理风险和财务风险 5个维度 表 1 ，指标 变量分别用 、日 、C、D、 表示 ，风险变量相对 应地用 A 、A ⋯⋯， 、 ⋯，表示。 表 1 海外石油钻探项 目的风险预警指标变量 T a b l e 1 R i s k i n d i c a t o r s o f t h e o v e r s e a s o i l - d l l i n g p r o j e c 风 险指标 风 险 变量 第 3 4卷第 2期 张洪大等海外石油钻探项目风险预警识别模型 1 1 3 然后 ，运用 S P S S统计 软件对每一类指标数据 进行因子分析 ，取每一类指标的因子得分值作为政 治经济风险、财 务风险、地质条件工程技术风险、 管理风险和社会文化风险 5类风险的指标数据。选 取的海外石油钻探项 目的风险预警的指标类别和风 险指标如表 2所示。所列顺序是根据风险指标中风 险变量 的数值由大到小排列的 ，数值越大 ，影响程 度越大 。 表 2 变量正交旋 转后 的因子载 荷矩 阵 Ta b l e 2 Fa c t o r l o a d i n g ma t r i x a f t e r t h e o r t h o g o n a l r o t a t i o n o f th e v a r i a n t s Al o ． 6 9 3 D，0． 8 8 0 1 ． 2数据检验 1 ． 2 ． 1显著性检验 运用统计软件 S P S S对原始数据进行显著性检 验 ，结果如表 3所示。 表 3 显著性检验 结果 Ta bl e 3 Re s u l t s o f th e s i g ni fic a nc e t e s ts 根据检验结果可知，其他风险指标都具有显著 性 ，而社会文化风险的 4个指标中 B 和 不具有 显著性 ，因此将 这 2个指标剔 除，据此用 ，即 “ 项 目所在东道国居 民的整体文化素质程度 ”作为 社会文化 风险的评价指标。调整后输 出结果 见表 4。 分析结果看出，5个风险指标 的显著水平均在 0 ． 0 5水平下显著 ，说明这 5个指标 的类 内均值差 异显著 ，具有 很强 的判别能力 ，可 以进行判别 分 析 。 1 1 4 大 庆石油地质与开发 2 0 1 5定 表 4 自变量组间均值相等检验 Tab l e 4 Equa l i t y t e s t s o f t he g r o up m e ans o f th e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s 出于简化的分析 目的，需考查 自变量的协方差和相 关性 ，检验结果如表 5所示。 通过表 5分析可 以看出，组问协方差矩阵和组 间相关矩阵显示各个指标 间的相关性均小 于 0 ． 5 ， 说明相关性检验合格。 1 ． 2 ． 3信度 和效度检 验 对各个指标进行了因子分析 ，得到检验显著性 为 0 ，检验统计量值为 0 ． 8 9 0，说 明变量间的相关 性较强 ，原有变量很适合做因子分析 ，同时也说明 问卷数据有 良好的信度 。 对这 5个维度分别进行了效度检验 ，结果显示 “ 政治经济风险” 的值为 0 ． 9 3 3， “ 财务风险” 的 值为 0 ． 9 4 8 ， “ 地质条件工程技术 风险” 的值 为 0 ． 8 9 6 ，“ 管理风险”的值为 0 ． 8 9 7 ， “ 社会文化风 1 ． 2 ． 2相关性检验 险” 的值为 0 ． 7 4 5 ，这说明问卷数据呈现 出良好 的 为了避免多重指标带来 的多重共线性问题 ，并 内部一致性 ，即具有 良好的效度 。 表 5 相关矩阵分析 Ta bl e 5 Ana l ys e s o f t he c o r r e l at i ng mat r i c e s 2风 险预警识别模型的构建 分析得 出 F i s h e r 判别 函数的系数如表 6所示 。 表 6 费希尔判别函数系数 Ta bl e 6 Co e f fic i e nt s o f Fi s he r d i s c r i mi n a t i n g f u n c t i o n s 非标准化的判别 函数 ，即费希尔判别函数可以 表示 为 l 一 1 ．1 3 9 0 ． 7 63 A 0 ． 41 3 B 0 ． 5 6 8 C 0 ． 2 2 4 D 0 ． 8 3 2 E 1 2 1 ． 6 09 0． 66 6 A 一 0． 5 8 3 B 0 ． 4 9 1 C 0 ． 6 0 6 D 一0 ． 0 2 0 E 21 根据式 1 和式 2 判别 函数可以计算每个样 本的得分 ， 得到贝叶斯判别函数系数如表 7所示。 海外石油钻探项 目的风险预警模型如 Yl 一 1 7． 99 5 1 ． 2 2 7 A 6． 7 7 6 B 3 ． 7 9 2 C2 ． 8 0 3 D 3 ． 5 5 3 E 3 Y 2 一 1 0． 5 8 7 0 ． 3 6 2 A 6 ． 5 8 9 B 1 ． 9 0 8 C1 ． 5 4 2 D 1 ． 7 2 3 E 4 Y 3 一 9． 1 7 9 2． 1 60 A 十 5． 1 3 7B 0 ． 4 2 2 C 1 ． 1 1 8 D 一0 ． 7 4 6 E 5 将样品的自变量值代人式 3 、式 4和式 5 ，得到 3个函数值 ，根据 3个函数值判别风险 级别 。实际应用 中，将样品的自变量值代人 3个贝 第 3 4卷第 2期 张洪大等海外石油钻探项目风险预警识别模型 1 1 5 叶斯判别函数 ，比较得到的 3个函数值 ，哪个函数 值比较大就可以将此样品判人哪个风险级别。 表 7 贝叶斯判别 函数 系数 Ta bl e 7 Coe f f i c i e nt s o f Ba y e s ms c r i mi n at i ng f unc tion 3模 型判别 结果与分析 对样本进行 了分 类 ，输入 的样 本总 量为 1 5 0 个 ，被排除的样本为 0个 ，说明 1 5 0个样本全部参 与了分类。在既定分组中 ，第 1组 “ 1 ”代表 “ 轻 警” ，第 2组 “ 2 ”代表 “ 中警” ，第 3组 “ 3 ”代 表 “ 重警” 。1 5 0个样本最终分类情况如 图 1所示。 从分类结果看出， “ 轻警 ” 、 “ 中警” 、 “ 重警 ”均 可以较为清晰地区分开来 ，说明构建的风险预警识 别模型的判别区分效果 比较明显 。 1 图1样本分类结果 F i g ． 1 Re s u l t s o f t h e c l a s s i fi c a t i o n 通过判 别分析得到 的分类 结果 如表 8所 示。 通过 判别 函数 预测 ，有 1 4 1个 样 本是 分 类 正 确 的 ，其 中第 1组 1 1个样本全部被判对 ，判对的概 率为 1 0 0 ％ ；第 2组 9 0个 样本 中有 8 3个 样本 被 判对 ，判对 的概 率 为 9 2 ． 2 ％ ；第 3组 4 9个样本 中有 4 7个 样 本被 判对 ，判 对 的 概率 为 9 5 ． 9 ％ ； 因此 ，对 1 5 0个样本 总体来说 ，原始样本被判 对 的概率为 9 4 ％。 表 8 分类结果矩 阵 Ta bl e 8 M a t r i xe s of t he c l a s s i fie d r e s ul ts 4模型 的案例检验 基于判别分析法构建的风险预警识别模型 ，对 大庆钻探工程公司的海外石油钻探项 目实例的风险 级别进行判别 。其 中 、B 、C 、D、E等 5个判别 因子分别 为政 治经济风险、财务风 险、地质 条件 工程技术风险、管理风 险和社会 文化风险 5类风 险指标 的因子得分 。选取苏丹 、伊拉克 、委 内瑞 拉、巴基斯坦 、蒙古和沙特几个 主要 国家的海外 石油钻探项 目，一共 1 5个 项 目实 例 ，判别 结果 如表 9所示 。 1 5个项 目实例 中，得到 的判别 结果 有 1 4个 与实际情况完全相 吻合 ，只有 1个与实 际情况不 符合 ，即伊拉克 的钻井项 目，得到 的判别 结果 比 实际情况高一等级 。其 中，伊拉克海外钻 井项 目 风 险级别的误判 ，可能是因为用于构建 贝叶斯判 别分析模 型的训练样本数据有 限 ，再者伊 拉克 的 海外钻井 项 目的风 险级 别可 能 介 于 “中警 ” 和 “ 重警”两类风险级别之间 ；但是换个角度来看 ， 在实际应 用 中风 险识别 模型对 风险程 度 的高估 ， 能够让管理者对风险 的预测和识别更加 敏感 ，减 少对海外石油钻探项 目风险 的疏忽 ，从而提前做 出反应 ，在一定程度上 能够减少风 险损失 ，甚 至 杜绝风险的发生。 1 1 6 大庆石油地质 与开发 2 0 1 5焦 表 9 实际项 目判别结果 T a b l e 9 D i s c r i mi n a t e d r e s u l t s o f t h e a c t u a l p r o j e c t s 5结 论 1 构建的风 险评价指标体 系能够反 映海外 石油钻探项 目的风险状况。采用统计软件对样本数 据进行聚类分析 ，确定了 5类风险，所选取的 5个 判别因子就综合反映了海外石油钻探项 目的风险状 况 ，在实际的海外石油钻探项 目中具有一定的可操 作性和普遍适用性。 2 构建的风险预警识别模型判断准确率高。 对 1 5 0个大庆海外石油钻探项 目样本进行 了分析 ， 建立了判别分析模 型，同时运用大庆 的 1 5个海外 石油钻探项 目实例进行验证分析 ，判别结果仅有 1 个误判，验证了判别分析模型的适用性和有效性。 3 大庆相关团队应重点防范和预警 “ 中警” 项 目，并制定 “ 重警”项 目风险应对预案。 参考文献 [ 1 ]杨彬 ．中国石 油企业海 外油气 开发项 目风险识 别与控 制研究 [ D]．哈尔滨 哈尔滨工业 大学 ，2 0 1 0 ． [ 2 ]李榕 ，周庆 ．不 确定条件下 产能项 目评 价模型及应 用[ J ]． 大庆石油地质与开发 ，2 0 1 2，3 1 1 6 6 ． 6 9 ． [ 3]R a o T u mm a l a V M，N k a s u M M，C h u a h K B ．A s y s t e ma t i c ld p - p r o a c h t o p r o j e c t r i s k m a n a g e me n t[ J ]．Ma t h e ma t i c a l Mo d e l i n g a n d S c i e n t i f i c C o mp u t i n g ，1 9 9 4，3 4 1 7 8 1 8 4 ． [ 4]C h a p m a n C ．P roj e c t r i s k a n a l y s i s a n d ma n a g e me n t p r a m t h e g e n e fi c p r o c e s s[ J ] ．I n t e r n a t io n a l j o u mal o f P r 0 j e c t Ma n a g e m e n t ， 1 9 9 7 ，1 5 5 2 7 3 - 2 8 1 ． [ 5 ]肖利 民．国际工程承包风险预警研究 [ D]．上海 同济大学 ， 2 0 0 6 ． [ 6 ]路新宇 ， 卢祥 国， 邓庆军 ， 等 ．大庆油 田三类油层化 学驱增油效 果评价及机理分 析 [ J ] ．大 庆石 油地质 与开 发 ， 2 0 1 1 ， 3 0 1 1 3 1 ． 1 3 6． [ 7 ]姜培海 ， 肖志波， 马学立 ， 等 ．海外油气勘探 开发 风险管理与控 制及投资评价方法 [ J ] ．勘探 管理， 2 0 1 0， 1 5 3 5 9 6 6 ． [ 8] 赵 俊 平 ，马 俐 ．海 外 石 油 钻 井 工 程 项 目风 险 的综 合 评 价 [ J ]． 能源技术与管理，2 0 1 0 ， 6 3 1 4 2 ． 1 4 4 ． [ 9 ]张春玉 ，张庆 ，张传平 ．金融 危机下 国际石油 工程项 目的风 险管理研究 [ J ]．改革与战略，2 0 1 0，2 6 3 4 3 - 4 4 ． [ 1 0 ]马俐 ．海外油气钻井工程项 目风险分析 与管理 [ D]．大庆 东北石油大学 ． 2 0 1 0 ． [ 1 1 ]宋杰鲲 ，徐宏云 ．石油工程技术服务企业 海外 项 目风险评价 研究 [ J ]．中国安全科学报 ，2 0 1 0，2 0 9 9 1 9 6 ． [ 1 2 ]邵强 ，林 向义 ．基于 AN P的国际石油工程项 目风险评价研 究 [ J ]．科技进步与对策 ，2 0 1 0 ，2 7 1 1 1 2 7 ． 1 3 0 ． [ 1 3 ]杨彬 ，于渤 ，孙倩 ．基于解释结构模 型的海外油气开发项 目 风险产生机理研究 [ J ]．哈尔滨工程大学学报， 2 0 1 0 ，3 1 9 1 2 5 9 1 2 6 4 ． [ 1 4 ]何宇航 ，宋保全 ，白振强 ．大庆油 田河 流相储层精细描述 技 术发展及应用 [ J ]． 大庆石油地质与开发，2 0 1 1 ，3 0 1 6 3 6 9 ． 编辑刘桂玲