管办176——印发关于巩固提升全省危险化学品企业安全生产风险隐患双重预防体系建设实施意见的通知.docx

豫安监管办〔2018〕176号 河南省安全生产监督管理局 印发关于巩固提升全省危险化学品企业安全 生产风险隐患双重预防体系建设实施意见的通知 各省辖市、省直管县（市）安全生产监督管理局 现将关于巩固提升全省危险化学品企业安全生产风险隐患双重预防体系建设实施意见印发给你们，请认真贯彻落实。 附件关于巩固提升全省危险化学品企业安全生产风险隐患双重预防体系建设实施意见 2018年11月23日 关于巩固提升全省危险化学品企业 安全生产风险隐患双重预防体系建设实施意见 为认真贯彻党中央、国务院和省委省政府安全生产决策部署，严格落实河南省深化安全生产风险隐患双重预防体系建设行动方案（豫政办〔2018〕68号）要求，推动全省危险化学品企业安全生产风险隐患双重预防体系建设工作（以下简称“双重预防体系工作”）深入持续稳定开展，有效遏制较大以上生产安全事故发生，省安全监管局在前期双重预防体系工作的基础上，就巩固提升危险化学品企业安全生产风险隐患双重预防体系建设工作提出以下意见 一、总体思路 树立危险化学品企业安全生产工作以企业全体员工为中心的思想，以全面落实群众路线为抓手，以双重预防体系工作为平台，以发动全体员工积极有效参与为核心目标，准确把握安全生产的特点和规律，坚持树立以能量为中心的风险辨识理念，坚持风险隐患双重预防体系一体推进，实现把风险控制在隐患形成之前，把隐患消灭在事故前面。 二、工作目标 形成初步稳定有效的双重预防体系工作运行机制，实现双重预防体系工作全员有效参与，企业全员安全生产责任制有效落实，企业全员安全意识和安全技能有质的提升，推动安全监管部门安全监管方式、企业安全管理方式质的转变，夯实遏制危险化学品企业生产安全事故的坚强基础，有效遏制较大以上生产安全事故的发生。 三、工作原则 （一）全员参与原则 开展双重预防体系工作的核心是发动全员参与，双重预防体系工作开展的成效核心标准就是全员是否有效参与，各级安全监管部门和企业开展双重预防体系工作就是要采取各种得力措施，推动全员全过程有效参与。 （二）独立自主原则 开展双重预防体系工作要坚持企业独立自主原则，企业要培养自己的双重预防体系团队，要依靠自己的职工参与，要与企业的实际运行体制机制相结合，可以引进外部技术力量培训指导，可以参考安全监管部门出台的或其他企业的样例，但不能主要依靠或直接交给第三方做成一堆材料而束之高阁。 （三）实事求是原则 双重预防体系工作要坚持实事求是原则，企业要依据自身设备水平、人员素质等企业实际确定自身双重预防体系工作目标和工作方法，安全监管部门要承认企业间硬件条件、技术力量、人员素质、原有管理水平存在的差异，不搞一个标准的统一验收，但要实现每个企业都有目标，都很努力，都有提高，力戒形式主义。 （四）群众路线原则 企业是安全生产的主体，即包含责任主体也包含方法主体，开展双重预防体系工作的思路方法就是要求安全监管部门眼睛向下，心向企业，多深入企业，多深入基层，多组织企业间的交流，多从企业身上找思路、求办法。企业管理层也要充分相信基层员工，多向他们寻计问策，双重预防体系工作最终要实现一切为了全体员工，一切依靠全体员工，一切成果由全体员工分享。 四、工作范围 危险化学品生产经营单位，危险化学品使用单位（取得危险化学品使用许可证单位），一般化工（医药）企业。 按照河南省安全生产监督管理局关于印发全省危险化学品企业构建双重预防机制实施意见的通知（豫安监管办〔2018〕78号）文件要求，未开展双重预防体系工作的化工（医药）企业到2019年6月30日初次完成双重预防体系工作。 五、工作内容 （一）巩固成果 1.双重预防体系工作可视化。企业应在企业醒目位置布置企业安全风险空间分布四色图，大的车间或分厂（超过100人）也应设立安全风险空间分布四色图，重要罐区、重要设备应设置关键部位标识牌或重点设备风险告知牌，岗位原则应有风险岗位告知卡（岗位重要风险）、岗位有风险管控和隐患排查清单相关内容的文件材料。 2.双重预防体系工作要入脑入心。对已完成双重预防体系工作的企业，要把风险辨识清单和防控措施、隐患排查治理清单分解到岗位，同时结合河南省安全生产监督管理局关于规范危险化学品生产企业安全生产责任制的通知（豫安监管办〔2018〕113号）要求完善岗位安全生产责任制。岗位员工要做到“五清楚”，清楚岗位安全职责、清楚本岗位的危险因素和风险、清楚本岗位的预防措施和管理措施，清楚本岗位的安全隐患，清楚本岗位的应急处置措施。 3.双重预防体系工作要信息化。鼓励有条件的企业建立自己的信息化管理系统或“互联网安全生产”信息系统，提高企业信息化智能化管理水平。企业应将本单位安全风险、隐患排查治理等信息录入省智能化安全监管综合平台，实现安全风险辨识管控和隐患排查治理体系的闭环管理。 （二）深化提高 督促企业开展双重预防体系工作回头看，持续推动危险化学品企业双重预防体系工作不断深入开展。 1.范围不断扩大。风险辨识范围从设备设施、场所、作业等重点环节向人的不安全行为、制度的缺陷、环境缺陷转变；从核心区域、环节向辅助（办公、厨房等）环节转变；从企业固有风险向日常运行风险转变，日常运行风险要与应急管理部关于实施危险化学品企业安全风险研判与承诺公告制度的通知（应急〔2018〕74号）要求充分结合；由静态的生产装置、设备设施风险向工艺操作等过程风险转变；风险辨识方法由使用安全检查表法（SCL）、工作危害分析法（JHA）向使用作业安全分析法（JSA）、危险与可操作性分析法（HAZOP）转变。 2.深度持续深入。大中型企业由前期企业技术、管理骨干人员参与，逐渐扩展到班组长、全体员工参与，积极引导前期员工参与程度不深的员工深度参与。小企业要加强骨干力量培养，培养开展双重预防体系工作的内生力量。 为防止风险类型的遗漏，对设备设施、工作场所，企业可参考 “运行、交出、检修、备用、开车”5种状态分析，对常规活动工作过程可参考“准备、确认、作业、验收、结束”5种时态分析，对非常规活动工作过程可参考“能否不做，能否换地点做；能否换时间做，如果必须做，风险管控是否到位”的思路加强非常规活动风险的源头管控。 在风险辨识的过程中，要充分认识第一类危险源（把可能发生意外释放的能量（能量源或能量载体）或危险物质称作第一类危险源）和第二类危险源（造成约束、限制能量和危险物质措施失控的各种不安全因素称作第二类危险源）之间的关系，在风险辨识过程中，企业要追本溯源，把第一类危险源作为风险辨识起点，逐渐培养“全员能量”意识，即到一个环境，先分析有哪些能量（势能、动能、化学能等）存在，再分析管控能量的措施是否到位。 3.双重预防体系工作不断融合。风险与隐患是一个事物的两 个方面，企业要加强风险分级管控与隐患排查治理相互之间的融合。安全风险分级管控是隐患排查治理的前提和基础，通过强化安全风险分级管控，从源头上消除、降低或控制相关风险，风险管控措施失效就要列入安全隐患排查标准清单，隐患排查治理是安全风险分级管控的强化与深入，通过隐患排查治理工作，查找风险管控措施的失效、缺陷或不足，分析、验证各类危险有害因素辨识评估的完整性和准确性，进而完善风险分级管控措施。 六、时间节点及要求 （一）巩固成果 1.初步完成阶段（2018年12月15日前）。 全面初步完成。按照河南省安全生产监督管理局关于印发全省危险化学品企业构建双重预防机制实施意见的通知（豫安监管办〔2018〕78号）文件要求，应完成的危险化学品企业（企业停产且不准备生产经营的除外）初步完成双重预防体系工作。 材料形成且可视化。企业形成风险管控清单和隐患排查治理清单，企业形成安全风险“四色图”、风险公示告知栏；重要罐区、重要设备应设置关键部位标识牌或重点设备风险告知牌；岗位应有风险岗位告知卡（岗位主要风险列入）、岗位有含有岗位风险管控和隐患排查清单相关内容的文件材料，并将风险隐患信息录入省智能化安全监管综合平台。 2.完成阶段（2019年3月31日前）。 双重预防体系知识要入脑入心。企业要对岗位“五清楚”分 岗位出题，通过手指口述或考试的形式（每季度至少考试一次），要求企业员工人人过关，手指口述或考试不过关的岗位员工，要离岗培训，直到掌握相应知识后重新上岗，各级安全监管部门要按照企业给每个岗位定的双重预防体系知识进行抽考，确保督促落实到位。 （二）深化提高 1.宣传贯彻（2018年12月31日前） 企业要加强对双重预防体系工作再宣传再部署，使全体员工充分认识到双重预防体系工作重要意义，加强双重预防体系知识和方法培训，主要负责人要亲自动员部署，使全体员工充分认识到双重预防体系工作重要性和必要性，有条件的企业也可以组织全体员工开展双重预防体系工作大讨论，增加其参与双重预防体系工作的自觉性和主动性，同时要让全体员工认识到双重预防体系工作不做不行，做的不好不行，做的好有面子，有票子，做的不好就是隐患，就可能要丢岗位。 2.优化提升（2019年4月30日前） 企业应加强双重预防体系骨干力量培养，骨干力量对双重预防体系工作认识和方法掌握的程度，决定企业双重预防体系工作能够开展的深度，企业应组织技术骨干专题研究讨论，引进外部专家培训，组织到外单位参观学习，积极参加安全监管部门组织的现场观摩等形式，加强对本企业骨干力量培养。要加强引导全体员工的深度参与，全体员工参与的深度决定双重预防体系工作的实际成效，可采取组织业务骨干逐步引导，组织班前班后会统一学习，引进外部专家组织培训、现场帮扶等形式，确保双重预防体系工作全体员工深度参与。 3.完善制度（2019年6月30日前） 在前期开展双重预防体系工作的基础上，企业应逐渐完善双重预防体系工作体制机制，把双重预防体系工作长期开展的目标、方式、频次、责任等内容完善到企业的规章制度上，形成初步稳定的双重预防体系工作机制。 七、有关要求 （一）提高摆位。双重预防体系工作是习近平总书记系列指示精神的重要内容，是应急管理部强力推进的重要工作，是实现安全生产标准化的重要途经，是推动安全生产源头治理的重要举措，是安全生产强基固本的重要基础。省委省政府在当前和今后几年，坚持安全生产一切工作围绕双重预防体系工作、一切工作贯穿双重预防体系工作，双重预防体系工作是安全生产工作的大局，是安全生产工作质的提升的核心突破口。各级安全监管部门要充分认识双重预防体系工作的特殊意义和重要地位，把双重预防体系工作作为促使安全生产领域思想变革的一种催化剂，把双重预防体系工作作为转变安全生产工作方法的一种推进剂，把双重预防体系工作作为安全生产领域发展历程中的一次遵义会议。各级安全监管部门和危险化学品企业负责人特别是主要负责人要主动作为，认真搞好政策的再宣贯，再安排，再部署，一定确保这种理念能落实到各级领导干部和全体企业员工思想深处，转化为其工作执行力上，使各级安全监管人员和全体员工在双重预防体系工作推动上上下同欲，形成合力。 （二）采取措施。企业应参照要求，结合企业实际，制定本单位双重预防体系工作方案，方案应明确工作目标、任务、时间节点、措施方法等内容，方案要与县（市、区）安全监管部门提前沟通确定，危险化学品生产企业方案同时要与省辖市安全监管局沟通。 各地安全监管部门要加强对企业双重预防体系工作方案编制工作指导，按方案的内容及时间节点要求，督促企业抓好落实。各地安全监管部门要采取召开现场会、推进会、培训会、经验交流会等多种形式加强对企业双重预防体系工作引导，各地安全监管部门要采取通报、调度、督导、执法等形式，加强对双重预防体系工作的督促，省安全监管局将采取一月一调度、一月一通报、不间断督导、纳入本年度和下年度目标考核等形式，作为中心任务全力以赴促双重预防体系工作落地生根，力促长效机制初步形成。 （三）加强调度。各地安全监管部门要按照工作内容和完成时限要求，结合本地区实际，创新工作举措，抓好贯彻落实，文件可不转发，各省辖市和省直管县（市）安全监管局要确定1名联络员负责日常工作的联系和协调，并将名单报送省安全监管局。要求每月5日前报送前一阶段工作总结。 联系人连猛 联系电话0371-65919829 邮箱 附件危险化学品企业安全生产风险隐患双重预防体系实施指南 附件 危险化学品企业安全生产 风险隐患双重预防体系实施指南 - 11 - 前 言 本标准按照GB/T 1.12009标准化工作导则 第1部分标准的结构和编写给出的规则起草。 本标准由中原油田天然气处理厂HSE专业标准化技术委员会提出并归口。 本标准起草单位中原油田分公司天然气处理厂安全生产监督管理科。 本标准主要起草人魏忠昕、杜永军、付新新、赵红江、岳远林、宿振宇、戴海林、贾贝贝、崔姜姜、胡震、韩虎、张巍。 目 录 前 言I 目 录0 1 范围1 2 规范性引用文件1 3 术语和定义1 3.1 风险1 3.2 风险识别1 3.3 风险分析1 3.4 风险评价1 3.5 风险评估1 3.6 事故隐患2 3.7 隐患排查2 3.8 隐患治理2 4 职责2 4.1 企业主要负责人2 4.2 分管负责人2 4.3 安全管理部门2 4.4 业务管理部门2 4.5 基层单位2 5 安全风险分级管控3 5.1 明确风险识别边界3 5.2 开展风险识别与分析3 5.3 明确风险评价准则9 5.4 风险控制12 5.5 风险告知与培训13 6 事故隐患排查治理13 6.1 隐患排查内容13 6.2 编制隐患排查标准清单14 6.3 培训14 6.4 开展隐患排查15 6.5 事故隐患分级16 6.6 隐患成因分析17 6.7 事故隐患治理17 6.8 隐患治理验收19 6.9 事故隐患上报19 6.10 隐患排查治理文件管理20 6.11 隐患排查的效果20 6.12 隐患信息沟通20 附录A21 附录B23 附录C25 附录D27 附录E31 附录F35 参考文献42 危险化学品企业安全生产风险隐患双重预防体系建设 实施指南 1 范围 本标准规定了企业安全风险分级管控与事故隐患排查治理双重预防机制构建的方法。 本标准适用于企业各部门及所属基层单位等相关业务过程安全风险识别、分析、评价、管控及事故隐患排查、治理。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 30077 危险化学品单位应急救援物资配备要求 GB 6441 企业职工伤亡事故分类 GB/T 7826 系统可靠性分析技术 失效模式和影响分析FMEA程序 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB/T 23694 风险管理 术语 GB/T 27921 风险管理 风险评估技术 GB/T 29639 生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则 AQ/T 3034 化工企业工艺安全管理实施导则 AQ/T 3046 化工企业定量风险评估导则 AQ/T 3049 危险与可操作性分析（HAZOP分析应用导则 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 风险 不确定性对目标的影响。 3.2 风险识别 发现、确认和描述风险的过程。 3.3 风险分析 理解风险性质、确定风险等级的过程。 3.4 风险评价 对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。 3.5 风险评估 包括风险识别、风险分析和风险评价的全过程。 3.6 事故隐患 企业违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为、管理上的缺陷和环境的不安全因素。 3.7 隐患排查 企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。 3.8 隐患治理 消除或控制隐患的活动或过程。 4 职责 4.1 企业主要负责人 4.1.1 对安全风险分级管控和事故隐患排查治理工作全面负责，组织建立实施本企业安全风险分级管控和事故隐患排查治理制度。 4.1.2 保证安全风险分级管控和隐患治理的资金投入。 4.1.3 及时掌握安全风险分级管控和重大隐患治理情况，治理重大隐患前要督促有关部门制定有效的防范措施，并明确分管负责人。 4.2 分管负责人 4.2.1 负责组织检查安全风险分级管控和隐患排查治理制度落实情况。 4.2.2 定期召开会议研究解决安全风险分级管控和隐患排查治理工作中出现的问题。 4.2.3 及时向主要负责人报告重大风险管控和重大隐患治理情况。 4.2.4 对所分管部门和单位的安全风险分级管控和隐患排查治理工作负责。 4.3 安全管理部门 4.3.1 指导和监督各业务部门、各单位管控安全风险并排查、治理事故隐患，对排查治理情况进行监督检查。 4.3.2 组织实施重大事故隐患治理项目的立项审核、评估认定、登记建档、督导督办和验收确认。 4.3.3 查处未按规定排查治理事故隐患和违章作业、违章指挥、违反劳动纪律的有关单位及其责任人员。 4.4 业务管理部门 4.4.1 建立健全业务范围内的安全风险和事故隐患排查治理台账。 4.4.2 制定业务范围内的事故隐患排查、辨识、治理、验收等具体工作标准。 4.4.3 组织开展专项安全检查，管控安全风险，排查治理事故隐患。 4.4.4 按时报告事故隐患排查治理情况和需要提交治理的事故隐患。 4.5 基层单位 4.5.1 基层单位（车间）是安全风险分级管控和事故隐患排查治理的责任主体，对本单位的安全风险和事故隐患进行监督管理。 4.5.2 建立健全安全风险和事故隐患排查治理台账。 4.5.3 加强对安全监测监控系统及其相关装置的维护和保养，确保安全有效运行。 4.5.4 及时排查并消除违章作业、违章指挥、违反劳动纪律等行为。 4.5.5 按时报告安全风险管控和事故隐患及其排查治理情况。 4.5.6 组织本单位安全风险管控和事故隐患排查治理教育和培训，如实记录教育和培训情况。 5 安全风险分级管控 5.1 明确风险识别边界 安全风险识别应覆盖其所有人员（包括承包商、访问者、服务人员）、场所及设施、环境以及一切与生产、经营等有关的常规与非常规活动。 5.1.1 识别内容 在进行风险识别时，应依据生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T 13861）的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危害因素进行识别，充分考虑危害的根源和性质。重点可考虑以下方面 工艺技术的本质安全性及风险程度。 工艺系统可能存在的风险。 对严重事件的安全审查情况。 控制风险的技术、管理措施及其失效可能引起的后果。 现场设施失控和人为失误可能对安全造成的影响。 发生的变更是否存在风险。 5.1.2 识别的时态和状态 识别时要考虑的活动、产品或服务产生（或可能产生）在不同时态和状态的影响。 5.1.2.1 时态的影响 时态分为过去时态、现在时态、将来时态。 过去时态考虑过去的活动、产品或服务对现在产生的危险和有害因素影响。 现在时态考虑现在的活动、产品或服务正在产生的危险和有害因素影响。 将来时态考虑活动、产品或服务对（或可能对）将来产生的危险和有害因素影响。 5.1.2.2 状态的影响 状态分为正常状态、异常状态、紧急状态。 正常状态属于正常的、计划中的和经常的活动、产品或服务所产生的危险和有害因素影响。 异常状态属于不经常的、可以或不可预计的活动、产品或服务所产生的危险和有害因素影响。 紧急状态属于突发的、不可预计的活动、产品或服务所产生的危险和有害因素影响。 5.2 开展风险识别与分析 企业应结合实际，选择有效、可行方法进行风险识别与分析。其中，常用的风险识别与分析方法（见图1）有安全检查表法（SCLSafety Check List）、工作危害分析法（JHAJob Hazard Analysis）、作业安全分析法（JSAJob Safety Analysis）、危险与可操作性分析（HAZOPHazard and Operability Analysis）等。 选择风险识别与分析方法 常规活动、工作过程 非常规活动、工作过程 设备设施、工作场所 装置、流程安全性 JHA JSA SCL HAZOP 风险分级 管控、治理 图1 风险识别与分析方法 5.2.1 安全检查表法（SCL） 安全检查表法的目的是针对拟分析的对象列出一些项目，识别出一般工艺设备和操作有关的已知类型的危险和有害因素、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，确定检查项目；以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，进行检查或评审。 a 安全检查表编制的依据 1 有关标准、规程、规范及规定。 2 国内外事故案例和企业以往的事故情况。 3 系统分析确定的危险部位及防范措施。 4 分析人员的经验和可靠的参考资料。 5 有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。 b 安全检查表编制分析要求 1 既要分析设备设施表面看得见的危害，又要分析设备设施内部隐藏的内部构件和工艺的危害。 2 对设备设施进行危害识别时，应遵循一定的顺序。先识别厂址，考虑地形、地貌、地质、周围环境、安全距离方面的危害，再识别厂区内平面布局、功能分区、危险设施布置、安全距离等方面的危害，再识别具体的建构筑物等。分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物，而非活动。 3 检查项目列出后，还要列出与之对应的标准。标准可以是法律法规的规定，也可以是行业规范、标准、本企业的有关操作规程、工艺规程或工艺卡片的规定。现有控制措施不仅要列出报警、消防检查检验等控制措施，还应列出工艺设备本身带有的控制措施，如连锁、安全阀、液位指示、压力指示等。 c 安全检查表分析步骤 1 列出设备设施清单（见表1）。 2 确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如班组长、技术员、设备员、安全员等。 3 熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。 4 收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料， 作为编制安全检查表的依据。 5 选定分析对象，按功能或结构将系统划分为子系统或单元（即识别项目），列出每个项目应达到的标准 。 6 判别可能存在的偏离标准的偏差（即潜在的危险和有害因素），逐个分析偏差可能产生的后果。 7 列出安全检查（SCL）表（见表2），分析后果发生的可能性、可能产生的后果的严重程度，确定L、S值，根据风险分析准则判定风险等级。L、S取值标准参见矩阵法（5.3.1）。 表1 设备设施清单 单位 单元/装置 序号 设备名称 类别/位号 所在部位 备注 表2 安全检查（SCL）表 装置/设备/设施 区域/项目 序号 识别项目 标准 偏差 可能产生的后果 现有控制措施 L值 S值 R值 风险等级 风险削减措施 是否可接受 安全检查表法（SCL）应用示例见附录A。 5.2.2 工作危害分析法（JHA） 工作危害分析的主要目的是防止从事某项常规作业活动的人员、设备和其他系统受到影响或损害。该方法包括作业活动划分、选定、危害因素识别、风险评估、判定风险等级、制定控制措施等内容。 a 作业活动的划分 可以按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段／服务阶段或部门划分，也可结合起来进行划分。如日常操作工艺操作、设备设施操作、现场巡检等。还应包括 1 异常情况处理停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理。 2 开停车开车、停车及交付前的安全条件确认。 3 管理活动变更管理、现场监督检查、应急演练等。 b 作业危害分析的主要步骤 1 划分并确定作业活动，填入作业活动清单（见表3）。 2 确定编制人员。包括熟悉作业活动的各方面人员，如班组长、技术员、安全员、操作人员等。 3 熟悉作业活动。包括工艺流程、操作条件、操作规程等。 4 收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料， 作为编制工作危害分析表的依据。 5 选定分析对象，按先后顺序将作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注应按实际作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜），列出每个步骤应达到的工作标准 。 6 判别可能存在的偏离工作标准的偏差，逐个分析偏差可能产生的后果。 7 列出工作危害分析（JHA）表（见表4），分析后果发生的可能性、可能产生的后果的严重程度，确定L、S值，根据风险分析准则判定风险等级。L、S取值标准参见矩阵法（5.3.1）。 表3 作业活动清单 单位 序号 作业活动的地点（岗位） 作业活动的名称 备注 表4 工作危害分析（JHA）表 工作/任务 区域/项目 序号 工作步骤 标准 偏差 可能产生的后果 现有控制措施 L值 S值 R值 风险等级 风险削减措施 是否可接受 工作危害分析法（JHA）应用示例见附录B。 5.2.3 作业安全分析法（JSA） JSA分析法主要用于生产和施工作业场所现场非常规作业活动的安全分析，包括但不限于高风险作业和动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业。 a JSA分析方法 JSA分析时应采用集体讨论的方式进行。由多个有作业经验的人员在一起对所从事的工作进行讨论，分解作业步骤，识别潜在危害，评估风险，制定相应的控制措施。针对风险度较高的步骤，应重点关注管控措施的落实情况。 b JSA分析步骤 JSA分析的基本步骤包括 识别工作任务。 分解工作任务到具体步骤。 识别每一步骤的危害。 评估每一危害引发的后果、后果严重性及后果可能性，评估风险。 研究消除或降低风险的措施。 剩余风险分析与评估。 c JSA基本步骤的具体内容 JSA基本步骤的具体内容有 1 成立JSA小组 JSA分析前，作业基层单位负责人应指定JSA小组组长。JSA组长通常是作业方代表或技术人员、熟悉现场工艺的属地单位工程师或属地主管、安全专业人员、完成工作任务的班组长及其他相关人员等。JSA组长负责选择熟悉JSA方法的管理、技术、设备、仪表、电器、安全、操作、监护等3～5名人员组成JSA小组。 2 识别工作任务 小组成员应详细了解工作任务及工作任务所在区域环境、设备和相关的操作规程。 对于现场作业，JSA小组应实地考察作业现场，核查以下内容 作业使用的设备设施，特别应检查是否使用新设备。 作业中可能涉及的危险化学品、放射性物质等危险物质。 工作环境、空间、光线、空气流动、出口和入口等。 现场作业环境的临近设施、地下管网等隐蔽设施。 是否有严重影响本作业安全的交叉作业。 实施此项作业任务的关键环节。 实施此项作业任务的人员是否有足够的知识技能。 是否需要作业许可及作业许可的类型。 以前此项作业任务中出现的健康、安全、环境问题和事故。 其他。 3 分解工作任务 按照工作顺序把一项作业分成几个步骤，每一步骤要具体而明确，简明扼要说明做什么。 4 危害识别和风险评估 识别各步骤存在的危害因素。识别时应充分考虑每一步骤涉及的人员、设备、材料或物料、环境、作业方法五个方面和正常、异常、紧急三种状态。危害因素识别可参考作业安全分析表。 JSA小组识别危害的影响，评估危害导致的后果严重性、危害引起后果事件的可能性，并评估风险，填写JSA表。根据判别标准确定初始风险等级和风险是否可接受。风险评价可选择风险矩阵法（见5.3.1）或LEC法（见5.3.2）。 5 JSA小组应针对识别出的每项危害及其风险制定针对性的控制措施，将风险降低到可接受的范围。 6 制定出所有风险的控制措施后，还应确定以下问题 是否全面有效的制定了所有的控制措施。 对实施该项工作的人员还需要提出什么要求。 风险是否能得到有效控制。 7 在控制措施实施后，如果每个风险在可接受范围之内，并得到JSA 小组成员的一致同意，方可进行作业前准备。 8 作业风险沟通与现场监控 作业前应召开风险沟通，确保 让参与此项工作的每个人理解完成该工作任务所涉及的活动细节及相应的风险、控制措施和每个人的职责。 参与此项工作的人员进一步识别可能遗漏的危害因素。 作业人员意见不一致时，应待异议解决后，方可作业。 当实际工作中条件或者人员发生变化，或原先假设的条件不成立时，则应对作业风险进行重新分析。 作业时应严格落实控制措施，根据作业许可的要求，指派相应的负责人监视整个工作过程，特别要注意工作人员的变化和工作场所出现的新情况以及未识别出的危害。 9 JSA反馈与完善 作业任务完成后，作业人员应进行总结，若发现JSA过程中的缺陷和不足，及时向JSA小组反馈。如果作业过程中出现新的隐患或发生未遂事件和事故，JSA小组应审查JSA分析表（见表5、表6），重新进行JSA分析。根据作业过程中发生的各种情况，JSA小组提出完善该作业程序的建议。 表5 作业安全分析表（一） 记录编号 日期 单位 JSA组长 分析人员 工作任务简述 □新工作任务 □已做过工作任务 □交叉作业 □承包商作业 □许可作业 步骤 编号 工作步 骤描述 潜在 危害 后果与 影响人员 风险评价 现有控制措施 建议措施 剩余风险 是否可接受 措施 落实人 完成日期 与签名 L S R 注 该表适用于采用风险矩阵法评估风险；L表示危害造成后果事件发生的可能性等级，S表示后果严重性等级，R表示风险。 表6 作业安全分析表（二） 记录编号 日期 单位 JSA组长 分析人员 工作任务简述 □新工作任务 □已做过工作任务 □交叉作业 □承包商作业 □许可作业 步骤 编号 工作步骤描述 潜在 危害 后果与 影响人员 风险评价 现有控制措施 建议 措施 剩余风险是否可接受 措施 落实人 完成日期与签名 可能 性L 暴露频 率E 严重 性C 风险 D 注 该表适用于采用LEC方法评估风险。表中可能性表示危害事件发生的频率，可能性与暴露频率的乘积表示危害造成后果事件发生的可能性。 作业安全分析法（JSA）应用示例见附录C。 5.2.4 危险与可操作性分析法（HAZOP分析） 该方法主要用于生产装置和工艺过程中的危险及其原因，寻求必要对策。通过分析生产运行过程中工艺状态参数的变动，操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动可偏差的原因，明确装置或系统内及生产过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差的后果提出应采取的措施。详见AQ/T 30492013危险与可操作性分析HAZOP分析应用导则。 危险与可操作性分析法（HAZOP分析）应用示例见附录D。 5.3 明确风险评价准则 企业应结合实际，选择适宜的风险评价方法。其中，常用的风险评价方法有风险矩阵法、作业 条件危险性分析法（LEC）等。 5.3.1 风险矩阵法 风险的数学表达式为RLS。其中 Rrisk degree，代表风险度； Llikelihood，代表后果发生的可能性； Sseverity，代表可能产生的后果的严重程度。 本方法的风险度由后果发生的可能性、可能产生的后果的严重程度大小决定。 企业应结合实际设定可能性（L）取值准则。通常可从以往偏差（即危险和有害因素，包括人的因素、物的因素、环境因素和管理因素）发生频率、现有控制措施的有效程度对危害事件发生的可能性（L）进行取值，根据表7取四项得分的最高分值作为其最终的L值。 表7 后果发生的可能性（L）取值 分值 以往偏差发生频率 现有控制措施的有效程度 员工胜任程度 （意识、技能、经验） 规程\制度\作业程序等 检查措施 监测、控制、报警、联锁、补救措施 5 1.常规活动中的偏差每天、每周发生；2.非常规活动中的偏差几乎每次作业发生；3.设施方面的偏差长期存在（一年及以上）。 不胜任（无任何培训、无任何经验、无上岗资格证） 没有规程\制度\作业程序等 从不按标准进行作业前、日常、专业、综合等检查 无任何措施、或有措施从未使用 4 1.常规活动中的偏差每月发生；2.非常规活动中的偏差经常发生；3.设施方面偏差较长时间存在（一个季度及以上）。 不够胜任（有上岗资格证，但没有接受有效培训） 有规程\制度\作业程序等，但不完善，或只是偶尔执行 很少按标准进行作业前、日常、专业、综合等检查，检查走马观花 有措施，只是一部分，但不完善 3 1.常规活动中的偏差每季度发生；2.非常规活动中的偏差较少发生；3.