风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设流程解读.ppt

,,风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设教育培训,济宁凯风质检认证服务有限公司,.,1,,,第一部分风险分级管控体系1.术语与定义2.风险点的确定3.风险辨识4.风险评价分级5.风险管控6.风险公开与告知第二部分隐患排查治理体系1.术语与定义2.隐患排查流程3.隐患治理4.隐患排查治理示例,目录,Contents,,,.,第3页,,,国家层面,习大大有话说,2016年初，习近平总书记在中共中央政治局常委会会议上发表重要讲话，对全面加强安全生产工作提出五条要求一是必须坚定不移保障安全发展，狠抓安全生产责任制落实。要强化“党政同责、一岗双责、失职追责”，坚持以人为本、以民为本。（强调主体责任落实和安全第一的思想）四是必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。（强调两体系建设）,,.,第4页,,,李克强总理同时指出,各地区各部门要坚持人民利益至上，牢固树立安全发展理念，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，进一步落实企业主体责任、部门监管责任、党委和政府领导责任，扎实做好安全生产各项工作，强化重点行业领域安全治理，加快健全隐患排查治理体系、风险预防控制体系和社会共治体系，依法严惩安全生产领域失职渎职行为，坚决遏制重特大事故频发势头，确保人民群众生命财产安全。,,.,第5页,,,国家层面,中华人民共和国安全生产法（36条后增加）,生产经营单位应当建立安全风险评估制度，定期进行危害辨识和评估本单位存在的安全风险，并如实记录；对存在重大安全风险的工艺、设备、设施、物品、场所和岗位，应当建立分级管控制度，制定落实相应的安全操作规程。县级以上地方各级人民政府负有安全生产监督管理职责的部门应当加强对生产经营单位落实重大安全风险分级管控制度的监督。,,济宁凯风质检认证服务有限公司,.,第6页,,,员工层面,辨识身边风险，提高自我保护,一线职工是危险因素最直接的接触人；是事故最大受害者。,对职工个人而言工作是为更好的生活，保护好自己不受事故伤害才能更好的生活,1、准备阶段（成立组织机构；进行调研、配备资源、制定文件；全员培训；）2、辨识阶段（划分风险点、辨识危险源）3、评价阶段（危险源风险等级评价、确定风险点等级）4、管控阶段（制定管控措施、管控层级，实施管控）5、排查阶段（隐患排查、隐患分级、下发隐患整改通知，登记隐患台账）6、治理阶段；（隐患整改及验收）7、持续更新（每年自评、更新、审核、审定、发布实施、运行）8、信息化建设（网络平台填报及运行）,.,第7页,1.1建设流程,一、建设路径,.,第8页,1.1准备阶段,一、建设路径,.,第9页,2.1风险点,二、辨识阶段,风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。例如原料品仓库可以定义为一个风险点，属于设备设施类风险点；原料区的原料运输也可以定义为一个风险点。属于作业活动类风险点,设备设施类1、某个生产范围；2、范围内所存在的设备,作业活动类1、某个施工工序；2、施工工序内的作业步骤；,2.1.1风险点定义,职业健康类1、岗位所存在的职业病危害因素；,.,第10页,2.2危险源,2.2.1危险源的定义,可能导致人身伤害、健康损害、财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。,二、辨识阶段,.,第11页,3.1划分风险点,风险点是人为划分出的一个范围或区域。是为了便于企业管理，将功能将近或者关联性相近的设备设施或作业活动，人为的划分在一起，便进行集中管理。划分风险点的过程应遵从“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。危险源是企业客观存在的。危险源本身具有一定的能量或可能导致能量意外释放，存在导致人员伤害的可能。危险源是风险的载体。比如说，电焊机的焊把线内部具有电流，存在导致人员触电的风险，所有我们说焊把线焊机这个风险点的一个危险源；风险点包含危险源，风险点的等级决定于它所包含的危险源的最高等级。,3.1.2风险点和危险源的关系,二、辨识阶段,.,第12页,,设备设施类风险点的危险源辨识可采用安全检查表法，主要强调的是设备的本质安全化。具体变现为设计是否合理，结构本体是不是存在故障，该有的安全设施是不是有，该做的检测是否做了，接地情况，控制系统、设备的固有属性是否存在危险；作业活动类风险点的危险源辨识主要采用工作危害分析，通过对人的不安全行为、物的不安全状态、管理缺陷、环境中的有害因素进行辨识分析；具体可参照GB13861-2009进行辨识。,二、辨识阶段,（单元划分）,,,,,,,,,,风险点的识别过程,,,,作业活动,,,,,,,,,,,,,生产工艺流程,装置装备设施,生产场所区域,多种结合,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,1,,,2,,,1,,,1,,,1,,,1,,,2,,,2,,,2,,,2,,二、辨识阶段,,,,,28,,,,,,,,,,,,,,忽视安全，忽视警告，操作错误,使用不安全设备,物体存放不当,冒险进入危险场所,有干扰和分散注意力的行为,人为造成安全装置失效,用手代替工具操作,攀、坐不安全位置,忽视个体劳动防护用品、用具的使用或未能正确使用,不安全装束,对易燃、易爆等危险物品的接触和处理错误等,人的不安全行为,（一）人的不安全行为,二、辨识阶段,,,,,,29,安全知识学习,（二）物的不安全状态,二、辨识阶段,,,,,,30,二、辨识阶段,,.,第17页,3.1请识别下所包含的风险点、危险源,二、辨识阶段,,根据以上系统的划分，可明确到特定的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，作为危险源辨识的基本单元，即确定的“风险点”。以车间或班组为单位进行排查，对排查出的风险点里所有涉及的每项工作任务（作业活动）进行确认。要求作业步骤的划分要合理，每个作业步骤均应有明确的范围界定，作业步骤的一般限定在3-10步为宜。,二、辨识阶段,风险点划分示例,,划分评估单元,风险点划分示例,,编制作业活动清单,风险点划分示例,,编制设备设施清单,小结危险源辨识的范围应覆盖1.常规和非常规活动；2.所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；3.生产场所周边环境的影响；4.在本单位工作场所所产生的危险源对相邻单位及人员的不利影响；5.基础设施、设备和材料；6.组织及其活动、材料的变更，或计划的变更；7.工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序以及人的能力的适应性。,二、辨识阶段,,三、评价阶段,3.4危险源评价,,3、风险评价与分级,,常用的风险评价方法,安全检查表法；专家评议法；危险指数法；危险性预先分析方法；故障树分析；故障假设分析方法；事件树分析；,故障假设分析/检查表分析方法；危险和可操作性研究；故障类型和影响分析；作业条件风险程度评价（MES）作业条件危险性评价法（LEC）,从方便推广和使用角度，建议采用作业条件风险程度评价（MES）或作业条件危险性评价法（LEC）,重大危险源根据危险化学品重大危险源辨识GB18218-2018判断是否存在重大危险源，如存在，按照法规要求登记备案重点管控。风险级别划分将识别的风险按照作业条件风险程度评价（MES）或作业条件危险性评价法（LEC）进行分级，按照相关要求，为便于下一步更好的开展工作，风险统一列为四级风险（1级最危险，依次降低）。风险级别四级“红橙黄蓝”（红色最高）,3、风险评价与分级,,3.4.1风险矩阵分析法（LS）风险矩阵分析法是一种半定量的风险评价方法,它在进行风险评价时，将风险事件的后果严重程度相对的定性分为若干级，将风险事件发生的可能性也相对定性分为若干级，然后以严重性为表列，以可能性为表行，制成表，在行列的交点上给出定性的加权指数。所有的加权指数构成一个矩阵，而每一个指数代表了一个风险等级。风险的数学表达式为RLSR代表风险值；L代表发生伤害的可能性；S代表发生伤害后果的严重程度。,3.4危险源评价,三、评价阶段,,（3）L-取值及其代表含义,三、评价阶段,,（2）S-取值及其代表含义,三、评价阶段,,（2）R-风险值代表的风险级别及响应要求,,三、评价阶段,,（1）R-风险评估表,,三、评价阶段,,,,在具有潜在危险环境中作业的危险性，以所评价的环境与某些作为参考环境的对比为基础，将作业条件的危险性作为因变量（D），事故或危险事件发生的可能性（L）、暴露于危险环境的频率（E）及危险严重程度（C）作为自变量，确定了它们之间的函数式。DLEC作业条件危险性评价法，根据实际经验得出3个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。,作业条件危险性评价法（LEC）,事故事件发生的可能性（L）判断准则,,暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则,,发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则,,风险等级判定准则及控制措施（D）,,风险等级判定准则及控制措施（D）举例--检维修作业,,,作业条件风险程度评价（MES）,基本原理是根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。即将可能性L的大小和后果S的严重程度分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度R的大小，即RLSMES。,控制措施的状态M判别准则,,对于特定危害引起特定事故（这里“特定事故”一词既包含“类型”的含义，如碰伤、灼伤、轧入、高处坠落、触电、火灾、爆炸等；也包含“程度”的含义，如死亡、永久性部分丧失劳动能力、暂时性全部丧失劳动能力、仅需急救、轻微设备损失等）而言，无控制措施时发生的可能性较大，有减轻后果的应急措施时发生的可能性较小，有预防措施时发生的可能性最小。,人体暴露或危险状态出现的频繁程度E判别准则,,人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越大；危险状态出现的频次越高，发生财产损失的可能性越大。,事故的可能后果S判别准则,,按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不同事故后果。,风险程度（R）,,根据可能性和后果确定风险程度RLSMES将控制措施的状态M、暴露的频繁程度E（E1或E2）、一旦发生事故会造成的损失后果S分别分为若干等级，并赋予一定的相应分值。风险程度R为三者的乘积。将R亦分为若干等级。针对特定的作业条件，恰当选取M、E、S的值，根据相乘后的积确定风险程度R的级别。,风险分级,,,轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。工段、班组应引起关注。,,中度（显著）危险，需要控制整改。车间应引起关注。,,高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。生产厂对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。安环部监督。,,不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。公司监督。,,,,,,重大（D级/2级/橙色）风险,开停车作业、非正常工况的操作,涉及重点监管的主要装置,厂区外公共区域的危险化学品输送管道,构成重大危险源的罐区,,,10人以上的检维修作业及特殊作业,风险等级判定,,,同一爆炸危险区域内，现场作业人员10人以上的,,,,三、评价阶段,,三、评价阶段,,风险控制措施1工程控制（Engineeringcontrols）2教育（培训）控制（educativecontrols）3管理（行政）控制（Administrativecontrols）4个体防护控制（Personalprotectiveequipment）5应急控制（Emergencycontrols）,四、管控阶段,,4.1工程控制,（1）消除或减弱危害通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施；（2）密闭对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；（3）隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；（4）移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。,四、管控阶段,,4.2教育（培训）控制,（1）提高职工自我保护意识；（2）进行岗位安全技能培训；（3）营造良好的安全文化氛围；,四、管控阶段,,4.3管理（行政）控制,（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警示信号；（5）安全互助体系；（6）风险转移（共担）。,四、管控阶段,,4.4个体防护,（1）个体防护用品包括防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。,四、管控阶段,,4.5应急控制,（1）应急风险的控制属于“现实风险”控制，是风险控制中难度最大的一类，关键原因在于“急”，“急”到无法进行充分的风险分析，“急”到人容易判断和决策失误；（2）做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事件进行事前的分析和应急准备；（3）编制应急预案的目的重在“防”。确认和提高应急事件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。,四、管控阶段,,4.6风险管控层级,四、管控阶段,,1、风险分级管控实施手册；2、设备设施清单；作业活动清单；职业危害因素清单3、工作危害分析（JHA评价记录；4、安全检查表分析（SCL评价记录；5、设备设施类风险分级管控清单；6、作业活动类风险分级管控清单；7、风险点、危险源统计表由公司主要负责人进行审核发布；,济宁凯风质检认证服务有限公司,.,第52页,4风险分级管控体系需要建成的文件,四、管控阶段,济宁凯风质检认证服务有限公司,.,第53页,表1设备设施清单,济宁凯风质检认证服务有限公司,.,第54页,表2作业活动清单,济宁凯风质检认证服务有限公司,.,第55页,表3工作危害分析（JHA评价记录,济宁凯风质检认证服务有限公司,.,第56页,表4安全检查表（SCL评价记录,济宁凯风质检认证服务有限公司,.,第57页,表5设备实施类风险分级管控清单,济宁凯风质检认证服务有限公司,.,第58页,表6作业活动类风险分级管控清单,,分级管控清单示例,,车间级风险分级管控清单,,分级管控清单示例,,公司级风险分级管控清单,分级管控清单示例,,重大危险源管控,公司风险告知卡示例,,,,车间风险告知卡示例,,,,岗位风险告知卡示例,,,,四色安全风险空间分布图,,,,实施安全风险研判与承诺公告制度要求危险化学品企业必须自觉遵守安全生产法律法规标准，全员、全过程、全天候、全方位落实安全生产主体责任，有效管控安全风险，及时排查治理事故隐患，并将有关工作开展情况向全体员工做出公开承诺，并在工厂主门外公告，接受公众监督。地方各级安全监管部门要将安全风险研判与承诺公告制度落实作为推动企业落实主体责任防范遏制重特大事故的重要抓手，精心组织，积极推动，确保取得实效。适用范围危险化学品企业是指危险化学品生产、经营（带有储存设施）企业及取得危险化学品安全使用许可证的企业。,总体要求,,,安全承诺公告（一）主要内容。1.企业状态主要公告企业当天的生产运行状态和可能引发安全风险的主要活动。如有几套生产装置，其中几套运行，几套停产；厂区内是否存在特殊作业及种类、次数；是否存在检维修及承包商作业；是否处于开停车、试生产阶段等。2.企业安全承诺企业在进行全面安全风险研判的基础上，落实相关的安全风险管控措施，由企业主要负责人承诺当日所有装置、罐区是否处于安全运行状态，安全风险是否得到有效管控。（二）公告方式。1.公告时间每天上午10时更新，至次日上午10时。2.公告地点属地安全监管部门网站；企业主门岗显著位置设置的显示屏（安全承诺公告牌示例见附件）。企业设置的显示屏，要求文字图像显示清晰，安装位置符合防火防爆规定，保证人员、车辆安全通行。,,（三）基本条件。企业存在下列情形之一的，不得向社会发布安全承诺公告1.没有建立完善的安全风险研判与承诺公告管理制度，相关职责没有层层落实的；2.重大隐患没有制定治理措施的；3.动火等特殊作业管理措施不符合有关标准要求的，当天对重点装置、罐区以及动火等特殊作业没有进行安全风险研判和采取有效控制措施的；4.特殊时段没有带班值班企业负责人的。,,,.,70,五、排查阶段,,危险源失控会演发成事敀隐患，事故隐患得不到治理就会发生量变到质变的过程，质变到一定程度，就会导致事故（财产损失或人员伤亡）。,危险源包括事故隐患；事故隐患是危险源，危险源不一定是事故隐患。,,,,隐患排查治理体系,,,,风险分级管控体系,,,,,,,,,风险分级管控体系是隐患排查治理体系的“基础”。根据风险分级管控体系的要求，企业组织实施风险点识别、危险源辨识、风险评价、典型预防控制措施制定和风险分级，确定风险点、危险源为隐患排查的对象，即“排查点”。通过隐患排查，可能发现新的风险点、危险源，进而对风险点和危险源信息进行补充和完善。,风险分级管控体系与隐患排查治理体系的关系,指导,补充完善,,风险点识别,,危险源辨识,,风险评价分级,,典型控制措施,,分级管控,,隐患排查,,隐患治理,,,,,,,,,P,,,,,D,,,,,C,,,,,A,,,,,,,,,,,,,风险点,,若干危险源,,若干危险源,,若干危险源,,若干危险源,,一级风险点,,二级风险点,,三级风险点,,四级风险点,,,,制定控制措施,,,,,,厂级、车间级、班组级,厂级、车间级、班组级,厂级、车间级、班组级,工程措施、管理措施、应急措施、个体防护,隐患分级排查,隐患分级治理,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,制定控制措施,制定控制措施,制定控制措施,隐患排查流程,,75,第一步编制隐患排查清单或标准依据,,编制隐患排查清单是非常细致的工作，是对风险分级管控结果的具体应用。到位的隐患排查依据是将针对风险分级管控过程中的“典型控制措施”变成本清单中的“隐患排查标准”。,,,第二步实施隐患排查,,各部门和单位对照开展隐患排查。,第三步隐患排查治理公示,,各部门、各单位应在厂区安全宣传橱窗或其它明显部位，对每次排查出的事故隐患进行公示。,第四步隐患排查治理通知单,,每次隐患排查工作结束后，尽快下发隐患排查治理通知单。涉及重大事故隐患的，在“备注”栏内，注明”重大“字样。,第五步事故隐患整改反馈信息表,,被通知单位应根据隐患排查治理通知单要求完成隐患整改，并填写事故隐患整改反馈表。尤其要对隐患存在原因进行分析，以便制定整改措施的系统性，形成闭环管理。,,第六步事故隐患管理台账建立健全事故隐患管理台账，填写事故隐患分类汇总表。,5.1隐患排查体系所需要建成的文件,1、隐患排查治理体系实施手册；（参照省质监局下发的各行业实施指南）2、隐患排查计划及隐患排查分配表；（对识别的危险源进行进行划分，逐条明确检查层级及周期）3、生产现场类隐患排查清单、基础类隐患排查清单4、公司级隐患排查清单；（公司内判定为1级、2级的风险点危险源）5、车间级隐患排查清单；（重点关注本部门3级以上风险点危险源）6、班组岗位级隐患排查清单；（本岗位所有的风险点、危险源）7、专业性隐患排查清单；（主要包含防火防爆、设备设施、职业卫生、电气、重点场所设施）8、季节性和节假日隐患排查清单9、隐患治理台账,五、排查阶段,,,.,79,五、排查阶段,5.2隐患排查体系运行,五、排查阶段,,5.2隐患排查体系运行,1、隐患排查对象针对一个风险点，对风险点内所包含的危险源及其控制措施进行排查。避免控制措施失效，导致危险源失控变成事故隐患而引发事故。2、隐患排查的运行公司级隐患排查每季一次；公司主要负责人及职能部门人员检查；车间级隐患排查每月一次；车间主任、基层管理人员、（安全管理人员）；班组级隐患排查每天/每班一次；班组长组织，全班人员参加；专业性隐患排查每半年一次；工艺、设备、电气、仪表等专业技术人员或相关部门；季节性隐患排查每季一次；公司主要负责人及职能部门人员检查；节假日隐患排查重大活动及节假日前进行；以确保公司平安度过节假日；检查方式对照各级检查表逐项进行排查，检查过程要保留参加人员的签到，和现场照片；对于不能立即整改的隐患，下发隐患整改通知单。检查过程中发现的问题登记在隐患排查台账上。并进行验收、闭环管理,五、排查阶段,,,.,82,五、排查阶段,排查类型主要包括日常隐患排查（班组级）是指班组、岗位员工的交接班检查和班中巡回检查，以及基层单位负责人和工艺、设备、电气、仪表、安全管理等专业技术人员的经常性检查。综合性隐患排查（公司级、车间级）是指以保障安全生产为目的，以安全责任制、各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点，各有关专业和部门共同参与的全面排查；专业或专项隐患排查主要是指对工艺、设备、电气、自控仪表、建筑结构、消防与公辅等分别进行的专业排查；根据行业特点对涉氨制冷、有限空间作业、粉尘防爆、冶金行业高温熔融金属吊运作业、煤气作业等所涉及的场所、环境、人员、设备设施和所有作业及管理活动进行的专项隐患排查；在连续运行装置开停车前、新装置竣工及试运行等时期进行的专项隐患排查。季节性排查是指根据各行业季节特点结合企业实际情况开展的专项隐患检查，主要包括春季以防雷、防火、防静电、防解冻泄漏、防解冻坍塌等为重点；夏季以防雷暴、防设备容器超温超压、防台风、防洪、防暑降温等为重点；秋季以防雷暴、防火、防静电、防凝保温等为重点；冬季以防火、防爆、防雪、防冻防凝、防滑、防静电、防中毒等为重点。节假日隐患排查主要是指节前对安全、保卫、消防、生产准备、备用设备、应急预案等进行排查，特别对节日期间各级管理人员、检修队伍的值班安排和安全措施、原辅料、备品备件、应急预案及物资的落实情况等进行重点排查；专家诊断性检查是指技术力量不足或安全生产管理经验欠缺的企业委托安全生产专家排查隐患；事故类比隐患排查是对企业内或同类企业发生事故后的举一反三的安全排查。,六、治理阶段,,六、治理阶段,,隐患排查清单示例,,,隐患排查清单示例,,,隐患排查清单示例,,7.1持续运行,七、排查阶段,,结束语,济宁凯风质检认证服务有限公司,.,第89页,谢谢,不当之处敬请批评指正,,