监督机构工程质量认证(备案)资料.doc

案号 煤炭工业建设工程 监督机构认证（备案）资料 第 卷 编制单位 编制日期 密 级 保存期限 共 卷 第 卷 监督机构工程质量认证（备案）资料组卷目录及表式 一、单位工程质量认证资料 1. 煤炭工业建设工程单位工程、单项工程质量监督注册申报表 质监NO.1 2. 建设单位工程质量保证体系表 质监NO.2 3. 勘察设计单位工程质量保证体系表 质监NO.3 4. 施工单位工程质量保证体系表 质监NO.4 5. 监理单位工程质量保证体系表 质监NO.5 6. 煤炭工业建设工程质量监督书 质监NO.6 7. 煤炭工业建设工程质量监督计划书 质监NO.7 8. 单位工程开工报告 质监NO.8 9. 工程质量整改通知单 质监NO.9 10. 建设工程质量监督记录 质监NO.10 11. 工程质量事故报告 质监NO.11 12. 工程质量事故处理记录表 质监NO.12 13. 单位工程竣工报告 质监NO.13 14. 监理单位工程质量评估报告 质监NO.14 15. 设计单位工程质量检查报告 质监NO.15 16. 单位工程峻工验收证书 质监NO.16 17. 煤炭工业建设工程质量监督报告 质监NO.17 18. 单位工程质量认证书 质监NO.18 二、单项工程质量认证资料 19、单项工程质量认证书 质监NO.19 20、单项工程质量认证目录 质监NO.20 21、工业场地总平面图 22、单项工程鸟瞰图 23、井田开拓系统布置图（或生产工艺流程图） 24、工程照片（反应工程全貌、主要生产环节、工程质量的照片，12～15张） 25、单项工程基本情况（附件2-3 ） 质监NO.21 26、单项工程基本情况（附件2-4 ） 质监NO.22 27、单项工程质量认证申请报告（建设单位） 28、勘察、设计单位的单项工程质量检查报告（勘察设计单位） 29、监理单位的单项工程质量评估报告（监理单位） 30、单项工程所含单位工程质量认证情况报告 31、单项工程质量认证意见 附件（1）单项工程所含单位工程质量认证及抽查核定情况汇总表附件2-5 质监NO.23 （2）单项工程质量认证得分计算表（附件2-6 ） 质监NO.24 （3）单项工程已认证单位工程情况明细表（附件2-7） 质监NO.25 （4）单项工程未认证单位工程情况明细表（附件2-8） 质监NO.26 （5）单项工程质量认证组所抽查单位工程现场实测实量检测报告 （6）单项工程质量认证组所提出问题的整改报告 （7）单项工程质量认证组成员名单表（附件2-9） 质监NO.27 此部分资料依据煤炭工业建设工程质量监督管理规定内的表格填制。 质监NO.1 煤 炭 工 业 建 设 工 程 单位工程、单项工程质量监督注册申报表 工程名称 工程地址 建设单位 设计规模 设计概算 万元， 其中 建安工作量 万元 开工日期 年 月 日 计划建设工期 个月 工程概况 主要参建 施工单位 资质等级 资质等级 资质等级 资质等级 主要参建 勘察设计单位 资质等级 资质等级 资质等级 主要参建 监理单位 资质等级 资质等级 主要检测单位 资质等级 项目负责人 电 话 申报单位盖 章 年 月 日 质监NO.2 煤 炭 工 业 建 设 工 程 建设单位工程质量保证体系表 工程名称 单位名称 邮 编 地 址 联系电话 法定代表人 单位技术负责人 职 务 姓 名 专业职称 证书编号 分 工 备 注 项目负责人 项目技术 负责人 各专业 负责人 质监NO.3 煤 炭 工 业 建 设 工 程 设计勘察单位工程质量保证体系表 工程名称 设 计 单 位 单位名称 邮 编 地 址 联系电话 法定代表人 技术负责人 勘 察 单 位 单位名称 邮 编 地 址 联系电话 法定代表人 技术负责人 职 务 姓 名 专业职称 证书编号 分 工 备 注 设 计 单 位 项 目 负责人 技 术 负责人 矿建专业负责人 土建专业 负责人 机电专业 负责人 勘 察 单 位 项 目 负责人 技 术 负责人 岩土注册 工程师 煤 炭 工 业 建 设 工 程 质监NO.4 施工单位工程质量保证体系表 工程名称 单位名称 邮 编 地 址 联系电话 专业范围及资质等级 资质证号 法定代表人 单位技术负责人 职务 或工种 姓 名 专业职称 证书编号 分 工 备 注 项目负责人 技 术 负责人 专业质检员 质监NO.5 煤 炭 工 业 建 设 工 程 监理单位工程质量保证体系表 工程名称 单位名称 邮 编 地 址 联系电话 专业范围及资质等级 资质证号 法定代表人 单位技术负责人 职 务 姓 名 专业职称 证书编号 分 工 备 注 项目总监 监 理 工程师 见 证 取样员 质监NO.6 煤炭工业建设工程质量监督书 ________________________ 你单位申报注册时提供的文件和资料经审查，符合规定，已交纳监督费。同意办理工程质量监督注册手续。我站将对该工程实施质量监督管理，并按建设工程质量管理条例履行责任和义务。 工程名称______________________________________ 工程地点______________________________________ 监督注册号________________________________ ____________________工程质量监督站 年 月 日 质监NO.7－1 煤 炭 工 业 建 设 工 程 质 量 监 督 计 划 书 根据监督注册号__________ ,由我站_______________对工程进行质量监督。为保证质量监督工作的顺利实施，依据建设工程质量管理条例，特制定如下计划 一、工程概况 根据施工图设计文件，该工程为________结构／支护，工程量__________矿建m／m3．土建m2/m3，安装台／件，总造价________万元。 勘察单位______________, 设计单位______________, 施工单位__________________,监理单位_____________________。 二、计划编制依据 编制计划的依据主要是施工图设计文件及审查意见、施工组织设计、有关施工质量验收规范及有关法律、法规。 三、质量监督组织 该项目工程监督工作由_____级监督工程师___________等_____________人组成监督组。 四、监督工作内容及要求 l、核查受监工程的勘察、设计、监理、施工及预拌砼生产单位的资质以及参建各方质量行为及 执行强制性标准的情况。 2、土建工程验槽时，建设单位监理单位应提前通知勘察、设计单位及质量监督站。 3、工程施工中，监督人员对工程质量进行抽查。根据本工程的特点，当施工至附表规定的质量控制点部位时，由建设监理单位提前通知我站到现场核查见附表。 4、除对上述质晕控制点监督检查外，监督人员采用抽检与巡检相结合的办法，随机抽查工程实体施工质量，并对各方面质量行为及质量责任制的落实情况进行检查。我站对该工程的检查次数不少于_____________。 五、现选派一级监督工程师___________为本工程的项目监督工程师，请配合工作。电话________，监督站地址__________________。 ________________工程质量监督站 年 月 日 送达单位签收 建设单位盖童 项目负责人 签字 年 月 日 监理单位盖章 总监理工程师 签字 年 月 日 施工单位盖童 项目经理 签字 年 月 日 质监NO.7－2 煤 炭 工 业 建 设 工 程 监 督 计 划 表 序号 必 检 质 量 控 制 点 部 位 工 作 要 求 l 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 质监站盖章 监督工程师 年 月 日 质监NO.8 开工报告 单项工程名称 工 程 地 点 单位工程名称 单位工程编号 计划开工日期 实际开工日期 施工单位名称 工 程 造 价 工程 简要内容 及工程量 简要内容 施工单位 （公章） 年 月 日 监理单位 （公章） 年 月 日 建设单位 （公章） 年 月 日 质监NO.9 煤 炭 工 业 建 设 工 程 工 程 质 量 整 改 通 知 单 质监 改字 第 号 你单位 工程，经检查存在下列质量问题 口l、要求边施工，边整改。 口2、要求对发生问题的部位暂停施工，进行整改。 口3、以上问题必须在 日内整改完毕，报我站复查。 ______________工程质量监督站章 监督工程师 年 月 日 通知单接收人签字 质监NO.10 建 设 工 程 质 量 监 督 记 录 年 月 日 工 程 名 称 检查部位 参加检查人员 施工单位 建设单位 监理单位 勘察、设计单位 质量监督站 工程质量监督 检查记录 项目监督工程师 注本表由质监站项目监督工程师填写后存档一份。 质监NO.11 工程质量事故报告 报告单位 事故发生时间 工程名称 事故发生地点 施工单位 事故造成损失 设计单位 事故造成死亡 建设单位 监理单位 施工情况及主要原因 采取措施 报告单位负责人 报告人 报告日期 年 月 日 质监NO.12 工程质量事故处理记录表 建设单位 单位工程名称 监理单位 事故发生时间 设计单位 事故造成损失 施工单位 主要责任单位 施工情况 事故原因 处理结论 建设单位 （签章） 年 月 日 监理单位 （签章） 年 月 日 设计单位 （签章） 年 月 日 施工单位 （签章） 年 月 日 填表人 年 月 日 质监NO.13 单位工程竣工报告 单位工程名称 工程地点 建设单位 结构形式 工作量 工程量 计划开工日期 实际开工日期 计划竣工日期 实际竣工日期 工期是否延期及延期原因 竣工条件说明 施工单位 日 期 年 月 日 质监NO.14 监理单位工程质量评估报告 单位工程名称 监理单位名称 监理单位地址 监理单位邮编 联系电话 1、监理单位质量责任行为的履行情况 2、监理单位执行工程监理规范的情况 3、在施工过程中，执行国家有关法律、法规、强制性标准、条文和设计文件承包合同的情况 4、施工过程中签发的“监理工程师通知单”，“监理工程师通知单回复单”及监督机构签发的“质量问题整改通知单”，施工单位按要求按时限落实整改情况 5、对质量等级的核定情况 6、对工程遗留质量缺陷的处理意见 7、执行旁站、巡视平行检查监理形式的情况 8、其它需要说明的情况 总监理工程师 年 月 日 监理单位公章 监理单位技术负责人 年 月 日 质监NO.15 设计单位工程质量检查报告 单位工程名称 设计单位名称 设计单位地址 设计单位邮编 联系电话 设计合理使用年限 质量验收意见 1.通过现场全面检查，工程质量是否满足设计文件的要求， 是否体现设计意图，是否认可施工单位的自评意见。 2.本工程是否依法进行设计，是否根据批准的矿井地质勘探 报告资料进行设计的。 3.本工程是否按强制性标准和强制性条文进行工程设计。 4.在施工过程中，设计单位签发的设计文件（包括设计变更通 知单和技术核定单等）是否符合国家规范、强制性标准要求，实体 质量是否与设计文件相符。 5.在施工过程中，是否发现结构性的质量缺陷。 6、本工程是否完成工程设计文件要求的各项内容。 项目负责人 年 月 日 设计单位公章 单位技术负责人 年 月 日 质监NO.16 单 位 工 程 竣 工 验 收 证 书 工程名称 工作量 支护形式 工程量 建设单位 设计单位 监理单位 施工单位 开工日期 竣工日期 工程内容及质量验收评定情况 验收意见 年 月 日 参加验收人员 施工单位 （公章） 工地代表 年 月 日 设计单位 （公章） 驻工地代表 年 月 日 监理单位 （公章） 工地代表 年 月 日 建设单位 （公章） 工程负责人 年 月 日 质监NO.17-1 煤 炭 工 业 建 设 工 程 质 量 监 督 报 告 工程名称 ____________________________________ 监督注册号_____________________________________ 质量监督单位 ______________________工程质量监督站 年 月 日 质监NO.17-2 工 程 基 本 情 况 表 工程名称 监督注册号 工程概况 工程开工时间 竣工验收时间 单 位 名 称 项目负责人 建设单位 勘察单位 设计单位 监理单位 施工单位 检测机构 姓 名 专 业 证件号码 监督工程师 监督员 实施质量监督起止时间 质监NO.17-3 工 程 质 量 评 价 表 工程竣工技术 资料核查意见 各责任主体质 量行为及责任 制检查情况 历次监督抽查 质量情况 结构及功能 监督重点部 位抽测情况 施工过程出现 的整改情况 工程竣工 验收的情况 对工程质量缺 陷的处理意见 质监NO.17-4 监 督 结 论 是 否 符 合 备 案 条 件 及 其 原 因 监督 工程师 及 监督员 签字 年 月 日 监督 机构 审核 意见 负责人 单位公章 年 月 日 备注 质监NO.18 煤 炭 工 业 建 设 工 程 单 位 工 程 质 量 认 证 书 单项工程名称 单位工程名称 工 程 类 别 工 程 性 质 认 证 等 级 工程质量监督站 年 月 日 煤炭工业建设工程质量监督总站制 单位工程名称 资金来源 建设单位 项目负责人 勘察单位 资质 项目负责人 设计单位 资质 工地代表 施工单位 资质 施工负责人 监理单位 资质 总监理工程师 检测单位 资质 负责人 设计工程量 完成工程量 计划工作量 完成工作量 开工日期 竣工日期 工程内容及技术特征 各方责任主体质量行为（结合日常监督）情况 质量核查结果 1、分部工程共 分部，合格 分部，优良 分部，优良率 ，指定分部质量等级 。 2、质量控制（保证）资料共 项，基本齐全 项，齐全完整 项。 3、质量观感评分，应得 分，实得 分，得分率 。 工程质量认证等级 。 认证意见 总工程师审核 站长签发 认证组人员（签名） 工程质量监督站（公章） 年 月 日 组长 ------- 成员 注此表由矿区工程质量监督站填写 1.本认证书一式3份，质监站存档1份、发给建设、施工单位各1份。 2.工程类别填矿建、土建或机电安装。 3.工程性质填主要单位工程或一般单位工程。 质监NO.19 编 号 煤 炭 工 业 建 设 工 程 单 项 工 程 质 量 认 证 书 工程名称 设计能力 认证等级 认证日期 站 长（签章） 总工程师 （签章） 煤炭工业 建设工程质量监督中心（总）站（公章） 质监NO.20 目 录 1、 工业场地总平面图 ┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄ 页码 2、 单项工程鸟瞰图 ┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄ 页码 3、 井田开拓系统布置图（或生产工艺流程图） ┄┄┄┄┄ 页码 4、 工程照片（反应工程全貌、主要生产环节、工程质量的照片， 12～15张）┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄ 页码 5、 单项工程基本情况（附件2-3 ） ┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄ 页码 6、 单项工程基本情况（附件2-4 ） ┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄ 页码 7、 单项工程质量认证申请报告（建设单位）┄┄┄┄┄┄┄┄ 页码 8、 勘察、设计单位的单项工程质量检查报告（勘察设计单位）┄ 页码 9、 监理单位的单项工程质量评估报告（监理单位） ┄┄┄┄ 页码 10、单项工程所含单位工程质量认证情况报告 ┄┄┄┄┄┄┄ 页码 11、单项工程质量认证意见 ┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄ 页码 附件（1）单项工程所含单位工程质量认证及抽查核定情况汇总表附件5 （2）单项工程质量认证得分计算表（附件2-6 ） （3）单项工程已认证单位工程情况明细表（附件2-7） （4）单项工程未认证单位工程情况明细表（附件2-8） （5）单项工程质量认证组所抽查单位工程现场实测实量检测报告 （6）单项工程质量认证组所提出问题的整改报告 （7）单项工程质量认证组成员名单表（附件2-9） 质监NO.21 单 项 工 程 基 本 情 况 工 程 名 称 工 程 地 址 设 计 规 模 设计概算（万元） 累计完成投资（万元） 开工日期 竣工日期 建 设 单 位 设计 主要单位 资质 参加单位 资质 施工 承建单位 资质 参建单位 资质 资质 资质 监理单位 资质 资质 质量监督单位 单位工程总数 设计（个） 竣工（个） 竣工百分比（） 合 计 其中 矿 建 土 建 安 装 质监NO.22 单 项 工 程 基 本 情 况 工程名称 工 程 主 要 内 容 及 移 交 标 准 工 程 完 成 形 象 进 度 330 质监NO.23 单项工程所含单位工程质量认证及抽查核定情况汇总表 工程名称 专 业 竣工单位工程情况 抽查单位工程情况 抽 查 率 认 证 准 确 率 认 证 等 级 （个） 优 良 品 率 抽 查 个 数 认证组核定等级 （个） 矿区站认证等级 （个） 合计 优良 合格 优良 合格 优良 合格 矿建 土建 安装 合计 质监NO.24 单项工程质量认证得分计算表 工程名称 工 程 性 质 工 程 类 别 优 良 品 数 （个） 合 格 品 数 （个） 合 计 （个） 优 良 品 率 （） 合 格 品 率 （） 主 要 工 程 矿建 土建 安装 小计 一 般 工 程 矿建 土建 安装 小计 合 计 单项 工程 质量 认证 得分 计算 单项工程质量认证得分 ＝（A1y＋0.7A1h＋0.9A2y＋0.6A2h）100／A 计 算 说 明 1、单项工程质量认证得分＝（A1y＋0.7A1h＋0.9A2y＋0.6A2h）100／A 式中A认证的单位工程总数； A1y评定为优良等级的主要单位工程个数； A1h评定为合格等级的主要单位工程个数； A2y评定为优良等级的一般单位工程个数； A2h评定为合格等级的一般单位工程个数。 2、评定为“优良工程”的单位工程，应计入合格品数。 单项工程已认证单位工程情况明细表 质监NO.25 工程名称 工程类别 序 号 单位工程名称 单位 工程量 工程内容 施工单位 自评等级 认证等级 抽查等级 工程性质 优良 合格 优良 合格 优良 合格 主要 一般 单项工程未认证工程情况明细表 质监NO.26 工程名称 工程类别 序号 单 位 工 程 名 称 工程量 工程内容 施工单位 未认证原因 处理意见 单位 数量 质监NO.27 单项工程质量认证组成员名单表 工 程 名 称 职 务 姓 名 单 位 职 务 职 称 签 名 组 长 副组长 矿建组 土建组 机电 安装组 综合组 331