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中国石油安全环保技术研究院HSE认证中心王其华,健康、安全与环境管理体系理解要点HealthsafetyandenvironmentalmanagementsystemsPart1SpecificationQ/SY1002.1-2007审核员培训,标准内容,1范围本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要求，旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安全与环境目标，并持续改进其绩效。本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。组织依据本标准的要求建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。,下列文件中的条款通过Q/SY1002.1-2007的本部分的引用而成为本部分的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单不包括勘误的内容或修订版均不适用于本部分，然而，鼓励根据本部分达成协议的各方研究可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本部分。GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南ISO140012004，IDTGB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范SY/T6276-1997石油天然气工业健康、安全与环境管理体系,2规范性引用文件,3术语和定义下列术语和定义适用于本部分。3.1事故accident造成死亡、疾病、伤害、污染、损坏或其他损失的意外情况。3.2内部审核audit客观的获取审核证据并予以评价，以判定组织对其健康安全与环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。3.3审核员经过培训、并取得相应资质，有能力实施审核的人员。3.4清洁生产cleanerproduction将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以期提高资源利用效率并减少或消除环境污染和生态破坏。,3.5持续改进continualimprovement为改进健康、安全与环境总体绩效，根据健康、安全与环境方针，组织不断强化健康、安全与环境管理体系的过程。注该过程不必同时发生在活动的所有领域。3.6纠正corrective消除已发现的不符合。3.7纠正措施correctiveaction为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。见GB/T24001-2004中的3.3。3.8顾客customer接受产品的组织或个人。,3术语和定义,3.9文件document信息及其承载媒体。注媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。见GB/T24001-2004中的3.4。3.10环境environment组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的相互关系。注从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。见GB/T24001-2004中的3.5。3.11环境影响environmentalimpact全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。见SY/T6276-1997中的3.4。,3术语和定义,3.12健康health影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员的身体、精神、行为等方面达到良好状态的条件和因素。3.13危害因素health，safetyandenvironmenthazard一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素，包括根源和状态。3.14危害因素辨识health，safetyandenvironmenthazardidentification识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程。,3术语和定义,3.15健康、安全与环境管理体系health，safetyandenvironmentmanagementsystemHSE-MS总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的健康、安全与环境风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持健康、安全与环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。3.16健康、安全与环境方针health，safetyandenvironmentpolicy组织对其健康、安全与环境绩效的意图与原则的声明。,3术语和定义,3.17健康、安全与环境指标health，safetyandenvironmenttarget直接来自健康、安全与环境目标，或为实现目标所需规定并满足的具体的健康、安全与环境绩效要求准则，它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。3.18事件incident导致或可能导致事故的情况。注其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件叫“未遂事件”，在英文中还可称为“near-miss”。英文中，术语“incident”包含“near-miss”。见GB/T28001-2001中的3.6。,3术语和定义,3.19相关方interestedparties关注组织的健康、安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团体。注相关方包括了立法者、政府、毗邻者、合作者、顾客3.8、保险商、承包方、供应方等。3.20管理方案managementplans为实现健康、安全与环境目标和指标，经策划所编制的规定职责权限、资源、程序措施和期限的文件。注1管理方案是健康、安全与环境管理体系建立和保持策划阶段的文件之一。注2管理方案是针对组织的活动、产品、服务和/或运行条件的变化，采取不同的健康、安全与环境管理的具体对策或措施，形式可以列表或是综合性指导文件。注3作业计划书可视为针对具体项目的管理方案。,3术语和定义,3.21不符合non-conance任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况的组合。3.22目标objectives组织在健康、安全与环境绩效方面所要达到的目的。3.23组织organization职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。注对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个单独的运行单位视为一个组织。,3术语和定义,3.24绩效perance基于健康、安全与环境方针和目标，与组织的风险控制有关的健康、安全与环境管理体系的可测量结果。注1绩效测量包括健康、安全与环境管理活动和结果的测量。注2“绩效”也可称为“业绩”。3.25事故预防preventionofaccident采用技术和管理等措施以避免事故的发生。3.26预防措施preventiveaction为消除潜在不符合原因所采取的措施。见GB/T24001-2004中的3.17。3.27程序procedure为进行某项活动或过程所规定的途径。见GB/T24001-2004中的3.19。,3术语和定义,3.28记录record阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。见GB/T24001-2004中的3.20。3.29风险risk某一特定危害事件发生的可能性与后果的组合。见GB/T28001-2001中的3.14。3.30风险评价riskassessment评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。3.31安全safety免除了不可接受的损害风险的状态。见GB/T28001-2001中的3.16。3.32可容许风险tolerablerisk根据组织的法律义务和健康、安全与环境方针，已降至组织可接受程度的风险。,3术语和定义,为什么要实施和运行HSE管理体系-----科学性-----系统性-----规范性-----严谨性-----持续性,建立体系的目的和意义,中国石油作为国有骨干企业，肩负着重要的经济、政治和社会“三大责任”，承担着保障国家能源安全的重任。加强和改进企业健康安全环境管理工作，关系着员工生命和国家财产的安全，是集团公司全面贯彻落实科学发展观、构建和谐社会、建设综合性国际能源公司的基本要求和根本保证。,建立体系的目的和意义,石油石化工业具有高温高压、易燃易爆、有毒有害等危险特性，一旦发生事故，危害性较大，还容易引发严重的次生灾害。石油石化工业的高风险性，决定了其健康安全环保工作的艰巨性、复杂性和长期性。,建立体系的目的和意义,自2000年集团公司建立、运行HSE管理体系以来，我们对HSE的理解越来越深入，对HSE管理和标准理解也越来越清晰。对健康H而言，我们关注－职业病；－职业伤害；－社会、心理、环境引发的疾病－人们头脑中反常的或不健康的意识或意念。对安全S而言，我们关注－死亡；－伤害；－紧急救助对环境E而言，我们关注－自然生态环境的破坏；－人文环境的破坏；－社会环境的破坏。,建立体系的目的和意义,从体系角度理解HSE要从三个方面进行把握首先是H、S、E概念；其次是管理，标准只是一个框架或原则，并没有规定相应的指标或操作要求，因此必须结合企业自身和上级的要求，制订相应的具体要求和活动细则（即管理程序），这就是管理。再次是体系（system），具体讲就是系统、结构结合在一起是HSE管理体系，它是管理思想、制度、措施有机的相互制约的一种联系，是在标准框架下的具体组合。,建立体系的目的和意义,中国石油高度重视HSE体系工作，把推进体系建设，促进体系规范运行，作为建立安全环保长效机制，实现安全环保形势根本好转的有效方法。2006年以来，集团公司明确提出必须建立更加科学完善的HSE体系。建立“统一、规范、可操作”的HSE体系是集团公司当前及今后一段时期的重点工作之一。,建立体系的目的和意义,基于国际HSE发展的趋势，目前中国石油的安全状态，反映出HSE管理体系对于我们的重要其意义和目的在于1、满足政府对HSE的法律、法规要求；2、为企业提出的方针、目标以及相关规划的实现提供保证；3、减少事故发生、保证员工的健康与安全；4、保护环境，满足现行法规的要求；5、提高原材料和能源利用率，保护自然资源，增加经济效益6、减少医疗、赔偿、财产损失，降低保险费用；7、满足公众的期望，保持良好的公共和社会关系；8、维护企业的声誉，增强市场竞争力；9、与国际行业接轨，彰显中国石油在国际上的地位。,1、HSE管理与企业综合管理的关系①是企业综合管理的一部分②由于它的特殊性是企业综合管理的重中之重2、HSE与Q、IC的关系3、如何保持HSE体系有效运行①提高认识②掌握标准③明确HSE职责④反复对文件修改，重视制度，按制度办事⑤强化内审、管理评审和第三方认证,HSE体系与其他体系的关系,Q/SY1002.1-2007标准遵从了戴明的PDCA循环模式。它强调了分级管理、各要素职能分配、强调了风险控制和执行力的落实。它的要素构成如下一级要素7个，二级要素25个。其中7个一级要素包括5.1领导和承诺5.2健康安全与环境方针5.3规划（策划）4个二级要素5.4组织结构、资源和文件7个二级要素5.5实施和运行8个二级要素5.6检查和纠正措施6个二级要素5.7管理评审,标准模式,5.1领导和承诺5.2健康安全与环境方针5.3策划5.4组织结构、资源和文件,5.5实施和运行,5.7管理评审,5.6检查和纠正措施,,,,,Plan计划,Do实施,Check检查,Action改进,,,,,,标准模式,5.3.1危害辨识风险评价风险控制,Q／SY1002.1–2007标准要素之间的关系,5.2健康安全环境方针,5.7管理评审,,5.1领导和承诺,5.6.3不符合纠正和预防措施5.6.4事故、事件报告、调查和处理,5.3.2法律法规及要求,5.6.5记录,5.6.6审核,,,,5.4.1组织结构和职责5.4.2管理者代表5.4.3资源5.4.4培训、意识和能力5.4.5协商和沟通5.4.6文件5.4.7文件控制,5.5.1设施完整性5.5.2承包方/供应方5.5.3顾客和产品5.5.4社区和公共关系5.5.5作业许可5.5.7变更管理,,5.3.4管理方案,5.5.6运行控制5.5.8应急准备和响应,5.6.1绩效监测5.6.2合规性评价,,5.3.3目标和指标,,,,,,,,,,,,,,Q/SY1002.1-2007健康安全环境管理体系第1部分规范,4总要求组织应建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。第5章描述了健康、安全与环境管理体系的要求。组织应界定健康、安全与环境管理体系的范围，并形成文件。健康、安全与环境管理体系模式如图所示。,1、这是一个总体要求，是管理体系的总体策划。2、体系建立应满足标准要求，并按体系运行管理3、在体系建立初期要进行初始评审。4、确定管理体系覆盖的范围。,标准释义,－体系建立前存在的主要危险、危害、健康因素和环境影响；－这些因素与法律法规的一致性，即目前的守法状态；－体系建立前管理方面的文件、制度与活动对照是否存在遗漏；－目前使用的设施、设备状态；－人力、技术资源和员工的意识、相关方要求与体系建立的满足程度－以往的事故、教训和措施的有效性。,初始评审的内容,管理体系覆盖的范围应包括1、组织的管理部门；2、涵盖的基层单位；3、涉及的业务范围4、主要活动的现场区域5.组织的产品,标准释义,体系在策划方面需关注的问题体系融合问题大体系问题管理部门的设置问题体系建立，内部运行、缺少动力问题。人才培养问题（懂标准的人少、现场大量需要）。外部机构实施认证的问题。,标准释义,5.1领导和承诺组织应明确各级领导健康、安全与环境管理的责任，保障健康、安全与环境管理体系的建立与运行。最高管理者应对组织建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供强有力的领导和明确的承诺，建立和维护企业健康、安全与环境文化。各级领导应通过以下活动予以证实a）遵守法律、法规及相关要求；b）制定健康、安全与环境方针；c）确保健康、安全与环境目标的制定和实现；d）主持管理评审；e）提供必要的资源；f）确保健康、安全与环境管理体系有效运行。,一、要建立企业的承诺承诺要包括守法、持续改进、建立和维护企业文化、资源保障等要求。二、承诺的传递承诺要向全体员工进行宣传，使大家都能认识领导层的理念和对HSE的态度。三、与外界交流通过各类媒体向社会展示公司的承诺，通过必要的资源投入，改进企业面貌，获取公众的支持。,标准释义,集团公司HSE承诺遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯；以人为本，预防为主，追求零伤害、零污染、零事故的目标；保护环境，推行清洁生产，致力于可持续发展；优化配置HSE资源，持续改进健康安全环境管理水平；各级最高管理者是HSE第一责任人。HSE表现和业绩是奖惩、聘用人员以及雇佣承包商的重要依据；实施HSE培训，培育和维护企业HSE文化；向社会坦诚地公开我们的HSE业绩；在世界上任何一个地方，在业务的任何一个领域，我们对HSE态度如一。中国石油天然气集团公司的所有员工、供应商和承包商都有责任维护本公司对健康、安全与环境作出的承诺。,5.2健康、安全与环境方针组织应具有经过最高管理者批准的健康、安全与环境方针，规定组织健康、安全与环境管理的原则和政策。健康、安全与环境方针应a包括对遵守法律、法规和其他要求的承诺，以及对持续改进和清洁生产、事故预防、社会责任的承诺等；b与上级组织的健康、安全与环境方针保持一致；c适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险；d传达到所有为组织或代表组织工作的人员，使其认识各自的健康、安全与环境义务；e形成文件，实施并保持；f可为相关方所获取；g定期评审。组织应建立健康、安全与环境战略总目标，并应与健康、安全与环境方针相一致，以提供建立和评审健康、安全与环境目标和指标的框架。,方针是公司发展的方向一、方针要形成文件由最高管理者审批；方针要体现守法、持续改进、清洁生产、事故预防内容要与CNPC的方针、战略目标相一致二、方针的管理要传达到所有的员工（包括外来人员）；在各类项目工程中，向外界展示方针；在管理评审会议上评审方针的适宜性；根据企业发展和经营环境，适时修订方针。,标准释义,,5.3策划该要素从四个方面对策划活动进行了描述具体包括以下四个二级要素5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划5.3.2法律法规和其他要求5.3.3目标和指标5.3.4健康安全与环境管理方案,5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划组织应建立、实施和保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，以持续进行危害因素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施。这些程序应包括但不限于a常规和非常规的活动；b所有进入工作场所的人员包括合同方人员和访问者的活动；c工作场所的设施无论由本组织还是由外界所提供；d事故及潜在的危害和影响；e以往活动的遗留问题。组织在建立健康、安全与环境目标时，应考虑危害因素辨识、风险评价的结果和风险控制的效果。组织应开发危害因素辨识、风险评价和风险控制的方法a依据健康、安全与环境风险和影响的范围、性质和时限性进行，确保该方法是主动性的而不是被动性的；b规定风险分级，识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险；c与运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相适应；d为确定设施要求、识别培训需求和或开展运行控制提供输入信息；e规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效实施。组织应对危害因素辨识、风险评价和风险控制的过程的有效性进行评审，并根据需要进行改进。组织应将危害因素辨识、风险评价和风险控制结果方面的信息形成文件并及时更新。注危害因素辨识、风险评价和风险控制包括了健康、安全与环境三个方面的因素。,标准释义,一、风险识别确定风险识别的范围选择识别的方法明确风险识别的步骤考虑其他因素的影响如隐患、建立的目标、管理方案、人为失误、设备老化、介质输配次序、外部环境、物料特性、危害的表现方式。,标准释义,炼化与销售企业常见的风险分析,火灾、爆炸-电器问题引发；静电引发；液体泄漏引发；外来人员、车辆控制不利引发；介质更换；焊接作业监管不利引发；漏电引发；恶劣气候；管线防护清洗作业；连锁恢复不到位高空坠落-防护措施不够；监督不到位；作业人员意识不强；违章设施不完整-设备存在缺陷；防护设施残缺；占用消防通道；各类监测表失效；设备接地虚接管理不到位-装堵盲板审批不严代签字；劳保配备不足，外来人员现场作业的监管不到位；施工措施与开工方案不对应；有毒有害试剂管理不利；制度执行不严,二、风险评价评价是根据识别的结果，采用科学的方法，评价风险对组织的影响，并确定是否可接受的过程。评价具有明显的专业特点，不同行业各不相同。评价方法的选取也不相同。根据评价结果进行分级，确定哪些风险可承受、哪些风险不可承受，哪些可以通过目标和管理方案来控制和消除。,标准释义,三、风险控制风险控制是根据风险评价的结果提出并实施的控制方案。对不可承受的风险，采取措施消除风险，达到可接受的程度。对可承受的风险，应保持相应的控制措施，并不断监视，以防风险变大以至超出可承受的能力。风险控制的原则优先考虑消除危害因素；然后降低风险；最后考虑个体防护。四、风险的更新由于人员、设备、工艺、方法等存在变化，因此风险管理是实时管理。,标准释义,在风险管理方面需关注的问题摸清家底，做好体系建立前的初始评审。提高全员意识，特别是其他管理部门，不能认为HSE管理仅是安全环保部门的事。鼓励员工参与识别，因为风险就在他们身边。识别以工艺流程、重要控制点为切入点，防止出现重大遗漏或脱钩现象。对识别评价确定的重大危险，检查在管理方面、制度方面、操作习惯、工作环境上需改进的地方。建立的目标要与重要因素控制保持一致。,标准释义,5.3.2法律、法规和其他要求组织应建立、实施和保持程序，用来a识别适用于其活动、产品和服务中危害因素的法律、法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；b确定这些要求如何应用于组织的危害因素。组织应及时更新有关法律、法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给相关员工和其他有关的相关方。组织应确保在建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应考虑现行适用的法律法规和其他要求。,1、建立获取法规的渠道2、法律、法规与危险危害因素的关系3、法规的传递4、法规的更新,标准释义,5.3.3目标和指标组织应针对其内部各有关职能和层次，建立、实施和保持形成文件的健康、安全与环境目标和指标。如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合健康、安全与环境方针及战略总目标，并考虑对遵守法规、事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。组织在建立和评审健康、安全与环境目标和指标时，应考虑a法律、法规和其他要求；b健康、安全与环境危害因素和风险；c可选择的技术方案；d财务、运行和经营要求；e相关方的意见。,一、目标和指标的建立针对重要风险建立；针对有关部门和单位建立二、目标和指标的要求要形成文件；层层分解，落实到班组、人员目标要有利于考核，不能空洞④要将控制目标量化为过程指标三、建立目标的关注点目标要守法要满足公司经营、财务的支持；要考虑上级部门和相关方的要求。四、目标的测量定期检查目标、指标的完成情况。,标准释义,5.3.4管理方案组织应制定、实施并保持旨在实现其目标和指标以及针对特定的活动、产品或服务的健康、安全与环境管理方案。方案应形成文件，内容应包括但不限于a为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限；b实现目标和指标的方法和时间表。应在计划的时间间隔内对方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化，对方案进行修订。,1、管理方案是实现方针、目标具体的行动计划，是评价管理体系是否按计划实施的重要依据，是实现方针和目标的重要保证，方案要形成文件。2、管理方案的内容包括职责、完成的方法和时间等。3、管理方案要实现动态管理。4、因管理方案无法按计划完成时，要落实控制措施的有效性。并根据实际情况修订管理方案。,标准释义,5.4组织结构、资源和文件该要素为支持性要素，共有七个二级要素支撑5.4.1组织结构和职责5.4.2管理者代表5.4.3资源5.4.4能力、培训和意识5.4.5协商和沟通5.4.6文件5.4.7文件控制,5.4.1组织结构和职责组织应确定与健康、安全、环境风险有关的各级职能层次及岗位的作用、职责和权限，形成文件，便于健康、安全与环境管理。健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担。所有承担管理职责的各职能和层次，应表明其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺。,1、组织结构和职责的确定要确定与HSE管理体系有关部门和单位的职责并形成文件。HSE管理是一种线性管理，并不只是健康、安全与环境管理部门的事情。职责的划分一定要清晰明确。职责界定原则无论管什么，必须负责HSE2、最高管理者的职责健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担，这是国家有关法律法规的要求。最高管理者的主要职责是-提出管理承诺；-制定健康、安全与环境方针；-任命管理者代表;-制定HSE高层规划;-提供资源;-组织管理评审等。,标准释义,局长的HSE职责参考局长是HSE第一责任人，对HSE工作负总责；遵守国家、地方的有关的法律、法规和上级有关HSE规章制度并传达贯彻；督促相关部门、单位建立健全HSE职责；负责组织制定HSE承诺、方针和战略目标，并督促各部门、单位HSE目标制定与实现，与二级单位签订HSE责任书；负责指定管理者代表，负责建立、实施、保持和持续改进HSE管理体系；定期主持HSE委员会和管理评审会议，研究和解决有关HSE重大问题，做出HSE管理的重大决策；负责批准资源配置计划，合理配置资源，优先考虑HSE资源投入，确保HSE管理体系建立、实施与运行；负责组织（或亲自参与）HSE大检查，检查督促各单位HSE工作,向职工代表大会汇报HSE工作；负责建立应急管理系统，成立应急机构，批准应急预案和应急物资储备，组织应急演习，不断提高局整体应急能力；发生突发情况或紧急事件时，指派人员或亲自到现场指挥抢救，并组织事故调查和处理，督促职能部门按照要求及时、如实上报HSE事故；定期对挂点承包单位进行HSE检查。,HSE职责分配建议与示例,党委书记的HSE职责参考遵守国家、地方有关法律、法规和上级有关HSE规章制度并传达贯彻；负责贯彻落实“党、政、工、团齐抓共管”的HSE工作原则，负责建立和维护勘探局HSE企业文化，重点抓好HSE的宣传、教育和培训工作；参与HSE工作重大事项的研究决策；负责组织考核各部门、单位领导班子HSE职责的落实情况；参与HSE事故调查和处理；负责向职代会提交HSE职责履行情况的述职报告；定期对挂点承包单位进行HSE检查。,HSE职责分配建议与示例,管理者代表安全总监的HSE职责参考遵守国家、地方的有关的法律、法规和上级有关HSE规章制度并传达贯彻；具体负责组织建立、实施、保持和持续改进HSE管理体系；建立危害因素辩识、风险评价和风险控制的长效机制；组织制定和审查局HSE规章制度、安全技术措施项目计划、重大事故隐患的整改计划和方案，并组织或督促实施；定期向局长汇报HSE管理体系的运行情况和绩效，并提出改进需求；定期组织开展HSE监督检查，及时解决发现的问题；组织HSE管理体系内部审核，批准纠正措施和预防措施，推动HSE管理体系不断持续改进；负责与HSE管理体系有关的对外联络和协调工作；定期对挂点承包单位进行HSE检查。,HSE职责分配建议与示例,分管局长的HSE职责参考负责分管专业路的HSE工作，分管专业路HSE工作负直接领导责任；遵守国家、地方的有关的法律、法规和上级有关HSE规章制度并在本专业路推动贯彻落实；组织识别本专业路的危害因素识别与评价，在安排专业路工作的同时安排HSE工作；协助局长抓好专业路HSE工作，定期分析HSE情况；定期向局长汇报专业路的HSE工作，并提出建议;定期对挂点承包单位进行HSE检查。,HSE职责分配建议与示例,局工会的HSE职责参考负责贯彻落实国家、地方有关法律、法规和上级有关HSE方面的要求负责征集员工对HSE体系实施、改进的意见，包括方针、程序的修订，现场作业条件的改善等，对征求的意见进行分析，并制订相应的措施，予以实施。组织召开职代会，监督职代会形成的决议的实施。参与HSE事故的调查、处理和责任追究。,HSE职责分配建议与示例,在职责划分方面需关注的问题不要将大多数要素集中在安全环保部门。不要一个体系一个职责，可以将几个体系合并。职责交叉但分工要清。（5.5.7变更–涉及人事、财务、装备、技术）手册–程序文件–科室实际的职责要保持一致。,标准释义,标准释义,5.4.2管理者代表组织应在最高管理层中指定一名成员作为专门的管理者代表，以确保健康、安全与环境管理体系的有效实施，并在组织内推行各项要求。组织的管理者代表，无论是否还负有其他方面的责任，应有明确的健康、安全与环境作用、职责和权限，以便a确保按本部分的要求建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系；b向最高管理者报告健康、安全与环境管理体系的运行情况和绩效，以供评审，并提出改进建议。,管理者代表的主要职责-负责HSE管理体系的建立、实施与保持；-组织体系策划与设计；-组织文件评审与批准；-组织体系内部审核；-组织制定与实施纠正措施。-定期向最高管理者汇报体系运行情况，为评审和改进体系提供依据。,5.4.3资源管理者应为建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供必要的资源，包括但不限于以下a基础设施；b人力资源；c专项技能；d技术资源；e财力资源；f信息资源。为确保提供的资源适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险控制的需要，应考虑来自各级管理者和健康、安全与环境专家的意见，且定期评审资源的适宜性,1、各级管理者应为实施、保持和改进HSE体系提供必要的资源，包括（1）基础设施、（2）人力资源、（3）专项技能、（4）技术资源、（5）财力资源、（6）信息资源2、资源的分配要满足要求。3、对资源的投入要进行评审。,标准释义,5.4.4能力、培训和意识对于其工作可能产生健康、安全与环境风险和影响的所有人员，应具有相应的工作能力。在教育、培训和或经历方面，组织应对其能力做出适当的规定，并对员工完成工作的能力进行定期的评估。组织应确定培训的需求并提供培训，评估培训效果并采取改进措施。培训程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。组织应建立、实施和保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到a符合健康、安全与环境方针、程序和健康、安全与环境管理体系要求的重要性；b在工作活动中实际的或潜在的健康、安全与环境风险，以及个人工作的改进所带来的健康、安全与环境效益；c在执行健康、安全与环境方针和程序，实现健康、安全与环境管理体系要求，包括应急准备和响应要求见5.5.8方面的作用和职责；d偏离规定的运行程序的潜在后果。,一、制定人员能力标准（1）不同岗位能力评价标准不同。（2）能力标准中要考虑学历、经历、培训、健康、意识等。二、实施人员能力评价三、能力评价的后续工作（1）不胜任的进行培训。（2）胜任的要进行跟踪。四、对培训效果要进行评价（1）从实际出发、培训的针对性强（2）多采用技能、实战性培训方式五、保存人员培训的记录,标准释义,在培训方面需关注的问题要识别员工培训需求，从能力方面确定培训重点加强实战性培训。要对培训效果进行评估和追踪。注重基层的培训，重点要突出。（如规程、应知应会、两书一表、应急）,标准释义,5.4.5协商和沟通组织应建立、实施和保持程序，确保就相关健康、安全与环境信息进行相互沟通a组织内各职能层次间的内部沟通；b与外部相关方联络的接收、文件形成和答复；c组织应考虑对涉及健康、安全与环境重要危害因素的信息的处理，并记录其决定。组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报有关的相关方。员工应a参与风险管理，方针和程序的制定、实施和评审；b参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何变化；c参与健康、安全与环境事务；d支持员工代表和管理者代表的工作见5.4.2。,1、信息沟通（1）信息沟通包括两部分－组织内各部门和基层单位的沟通；－与外部相关方的沟通。（2）对重要危害因素信息的处置要记录有关的决定。常见的信息沟通方式有－各种短会，如班前HSE短会；－部门HSE计划和工作目标文件；－录像、快讯；－板报、张贴图表；－HSE新闻、公报；－对外健康、安全与环境数据的报告。,标准释义,2、协商要将员工参与协商的安排形成文件。员工协商的方式－建立员工代表与管理者之间协商和沟通的有效机制，如参与事故、事件调查、参与风险控制措施的评审等；－管理者与员工通过某种机构正式协商，如工会或类似的机构；－其他协商方式。员工协商的内容－参与管理和风险消减措施的制定；－参与商讨公司在HSE方面的重大决策；,标准释义,5.4.6文件健康、安全与环境管理体系文件应包括a承诺；b方针、目标和指标；c对健康、安全与环境管理体系覆盖范围的描述；d对健康、安全与环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；e组织为确保对涉及危害因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录；f本部分所要求的其他文件，包括记录。,一、文件的类型手册-程序文件-作业文件（规定、两书一表、办法）二、文件的开发文件的数量要与识别的风险管理和公司主要活动的性质相对应；所有的活动都要有规定，文件解决规定动作问题。,标准释义,5.4.7文件控制组织应对健康、安全与环境管理体系文件和资料进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据5.6.5的要求进行控制。组织应建立、实施和保持程序，以规定a在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性；b必要时对文件进行评审和修订，并重新审批；c确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；d确保在使用处得到适用文件的有关版本；e确保文件字迹清楚、易于识别；f确保对策划和运行健康、安全与环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；g防止对过期文件的非预期使用，如需将其保留，要做出适当的标识。,文件控制要求（1）审批最高管理者批准方针、承诺、手册管理者代表审批程序文件主管部门审批作业文件、规定、两书一表等文件更改后要再次审批（2）修订当有重大变更时应修订文件；且管理评审时要评审文件的适宜性（3）文件管理文件要受控下发，外来文件可根据需要受控管理；文件要清晰作废文件要及时回收,标准释义,5.5实施和运行该要素为体系的控制要素，其目的在于通过以下相关的活动建立并运行好管理体系（主要是过程控制的要求）该要素共有八个二级要素支持5.5.1设施完整性5.5.2承包方和（或）供应方5.5.3顾客和产品5.5.4社区和公共关系5.5.5.作业许可5.5.6运行控制5.5.7变更管理5.5.8应急准备与响应,5.5.1设施完整性组织应建立、实施和保持程序，以确保对设施的设计、建造、采购、操作、维护和检查等达到规定的准则要求，对项目建设、设施购置及建造前应进行健康、安全与环境评价，用满足本质健康、安全与环境要求的设计来削减和控制风险和影响。对设计、建设、运行、维修过程中与准则之间的偏差，组织应当进行评审，找出偏差的原因，确定纠正偏差的措施并形成文件。,一、明确设施确定所有设施、设备的完整性。关键设施示例井控装置；消防设施、器材；防雷避电装置；污水处理设施；噪声检测仪；防毒仪器、设备；医疗急救器材、药品等；主体设施中的关键设施示例锅炉、压力容器上的安全阀；起重设备的限位装置；电梯的限速器、缓冲装置；各类机械设备上的防护罩；通风、换气设施等。二、设施管理（1）购置前进行评价-（本质安全出发）（2）实施过程检查-达到使用前的要求（3）规定设施的操作规程,标准释义,5.5.2承包方和（或）供应方组织应当建立、实施和保持程序，以保证其承包方和或供应方的健康、安全与环境管理与组织的健康、安全与环境管理体系要求相一致。组织与承包方和或供应方之间应当有特定的关系文件，以便明确各自的职责，在工作之前解决存在的差异，认可有关工作文件。组织应当收集承包方和或供应方的相关信息并定期评审，在确定承包方和或供应方的评定过程中应当考虑a资质；b历史业绩；c能力；d健康、安全与环境管理状况等。,一、承包方和供方的选择关注资质；历史业绩；能力；健康、安全与环境管理状况等。二、承包方和供方的管理1、承包方要遵守我们的管理要求；2、承包方可按自己模式进行管理，但需得到我们确认。3、对承包方的工作进行监督和指导；三、做好回顾定期评价承包方和供方的保障能力（由于人员、设备的不稳定）。调查承包方其他项目的运行情况，作为继续使用的依据。,标准释义,5.5.3顾客和产品组织应识别、确定并满足顾客有关健康、安全与环境方面的需求。对产品的生产、运输、储存、销售、使用和废弃处理过程中的健康、安全与环境风险和影响应进行评估和管理，提供与产品相关的健康、安全与环境信息资料。,1、要识别并确定顾客的需求，主要包括－顾客规定的要求；－顾客未做要求的，但服务或生产过程预期发生的要求；－与服务有关的义务，包括法律、法规和行业惯例要求；－组织承诺的其它要求。2、要对产品的生产、运输、贮存、销售、使用和废弃处理以及服务过程中的HSE风险和影响进行评估。该过程应考虑与危害因素辨识、风险评价和风险控制过程相结合。3、组织应将具有HSE风险和影响的产品，向顾客提供相应的信息如-化学品的安全技术说明（MSDS-危险品的储存、运输及防护的要求。,标准释义,5.5.4社区和公共关系组织应就其活动、产品或服务中的健康、安全与环境危害和影响，与社区内关注组织健康、安全与环境绩效或受其影响的各方进行沟通。通过适当的规划和活动，展示组织的健康、安全与环境绩效，获取社区各相关方对组织改进健康、安全与环境表现的支持。,1、在