规制与技术效率_基于中国钨_锑和稀土资源开采的随机前沿分析_图文.doc-_矿业文库_煤矿文库_有色文库_金属矿山文库_矿山安全_煤矿安全_采矿技术措施

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２０中国地质大学学报（社会科学版）参考文献２０１２年５月五、主要结论与政策建议（一）主要结论本文运用ＳＦＡ方法，以２００３２００９年钨、锑和稀土资源的开采为例，对规制影响下矿产资源开采的技术效率进行了实证分析，主要结论是第一，我国矿产资源开采的总体技术效率水平较低，三种优势矿产资源钨、锑和稀土开采的平均技术效率为０．７７６９；第二，虽然钨、锑和稀土的技术效率有所差异，但若考虑规制的影响，它们的技术效率都有相似表现，即规制对矿产资源开采的技术效率影响显著，在规制实施初期，技术效率显著下降，随着规制的连续性和规范性不断增强，技术效率逐步上升；第三，矿山企业规模对矿产资源开采的技术效率影响显著，小矿山降低了技术效率，随着企业规模的扩大，将会有效提升技术效率。（二）政策建议加强政府规制的持续性与规范性。（１．１）规制应是透明、可信、可预见和持续的。规制机构必须给矿山企业明确无误的信息矿山企业如果采取）规制违背规制的行为，可能有惩罚性的后果。（２应该是激励相容的。即规制机构应尽可能使矿山企业的行为在规制和政策下更符合规制所期望的目）规制所获得的效益不应低于执行规制的成标。（３本。如果实行规制，就必须确信相对于不实行规制，可以获得显著的净收益。这样，政府的规制行为才是合理的。继续推进矿山企业的整合。矿产资源管理２．部门应通过整合中小型矿山，提高开采工艺、环境治理水平和矿山安全投入，改变我国矿产资源开发秩序混乱、矿山规模整体偏小、资源浪费严重和环境污染的现状，实现矿产资源开发有序化、规模化和集约化。同时，应排除地方利益、本位主义的阻力，对现行产业布局加以调整和结构性的重组，加强各类战略性优势矿产资源的国家管制，并适时建立矿产资源储备机制。［］郭海强，］（）云彬．国家管制战略矿产资源［瞭望，１Ｊ．２００７，６．［］，，，２ＢｅｒｌａｎｄＨ．Ｄ．Ｊ．ＣｌａｒｋＰ．Ａ．Ｐｅｄｅｒｓｅｎ．Ｒｅｎｔｓｅｅｋｉｎａｎｄｕｏ－－ｇｇｑ［］ｔａｒｅｕｌａｔｉｏｎｏｆａｒｅｎｅｗａｂｌｅｒｅｓｏｕｒｃｅＪ．ＲｅｓｏｕｒｃｅａｎｄＥｎｅｒｇｇｙ（）Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，２００２，３．［］，，，３ＰａｓｃｏｅＳ．Ｌ．Ａ．ＪｅｓｅｒＪ．Ｗ．ｄｅＷｉｌｄｅ．Ｔｈｅｉｍａｃｔｏｆｍａｎａｅ－ｐｐｇｍｅｎｔｒｅｕｌａｔｉｏｎｏｎｔｈｅｔｅｃｈｎｉｃａｌｅｆｆｉｃｉｅｎｃｏｆｖｅｓｓｅｌｓｉｎｔｈｅｇｙ［］ｂｅａｍｔｒａｗｌｆｉｓｈｅｒＪ．ＥｕｒｏｅａｎＲｅｖｉｅｗｏＡｒｉｃｕｌｔｕｒａｌＤｕｔｃｈｙｐｆｇ，（）Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ２００１，２．［］，，４ＳｈａｒｍａＳ．Ｃ．Ｍ．Ｋ．Ｍｏｈａｎｔ．ＥｉｃｉｅｎｃａｎｄＰｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔＡ－ｙｆｆｙｙ，ｎａｌｓｉｓｏＩｌｌｉｎｏｉｓＣｏａｌＭｉｎｅｓ［Ｒ］．ＦｉｎａｌＴｅｃｈｎｉｃａｌＲｅｏｒｔｐｙｆ２００５．［］姚平，］（）梁静国．我国煤炭企业效率测算［煤炭学报，５Ｊ．２００８，３．［］刘新梅，许中伟，徐润芳．基于Ｓ６ＦＡ模型的我国区域煤炭生产技］（）软科学，术效率及其影响因素的实证研究［Ｊ．２００８，３．［］［美］丹尼尔Ｆ史普博．管制与市场［余晖，等，译．上海７Ｍ］．上海三联书店，２００８．［］，８Ｂｏｈｍ，Ｐ．Ｃ．Ｓ．Ｒｕｓｓｅｌｌ．Ｃｏｍａｒａｔｉｖｅａｎａｌｓｉｓｏｆａｌｔｅｒｎａｔｉｖｅｏｌｉ－ｐｙｐ，，）ｃｉｎｓｔｒｕｍｅｎｔｓ［Ａ］．ＩｎＫｎｅｅｓｅＡ．Ｖ．Ｊ．Ｌ．Ｓｗｅｅｎｅｅｄｓ．．ｙｙ（ＨａｎｄｂｏｏｋｏＮａｔｕｒａｌＲｅｓｏｕｒｃｅａｎｄＥｎｅｒＥｃｏｎｏｍｉｃｓ［Ｃ］．ｆｇｙ，ＡｍｓｔｅｒｄａｍＮｏｒｔｈｏｌｌａｎｄ１９８５．－Ｈ［］金碚．］资源环境管制与工业竞争力关系的理论研究［中国工９Ｊ．（）业经济，２００９，３．［］，，１０ＫｕｍｂｈａｋａｒＳ．Ｃ．Ｃ．Ａ．ＫｎｏｘＬｏｖｅｌｌ．ＳｔｏｃｈａｓｔｉｃＦｒｏｎｔｉｅｒＡｎａｌ－，ｓｉｓ［Ｍ］．ＣａｍｂｒｉｄｅＣａｍｂｒｉｄｅＵｎｉｖｅｒｓｉｔＰｒｅｓｓ２０００．ｇｇｙｙ［，，１１］ＢａｔｔｅｓｅＧ．Ｅ．Ｔ．Ｊ．Ｃｏｅｌｌｉ．Ａｍｏｄｅｌｆｏｒｔｅｃｈｎｉｃａｌｉｎｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙｅｆｆｅｃｔｓｉｎａｓｔｏｃｈａｓｔｉｃｆｒｏｎｔｉｅｒｒｏｄｕｃｔｉｏｎｆｕｎｃｔｉｏｎｆｏｒａｎｅｌｄａｔａｐｐ［］（）Ｊ．ＥｍｉｒｉｃａｌＥｃｏｎｏｍｉｃｓ，１９９５，２０．ｐ［，１２］ＳｔｅｖｅｎｓｏｎＲ．Ｅ．Ｌｉｋｅｌｉｈｏｏｄｆｕｎｃｔｉｏｎｆｏｒｅｎｅｒａｌｉｚｅｄｓｔｏｃｈａｓｔｉｃｇ［］（）ｆｒｏｎｔｉｅｒｅｓｔｉｍａｔｉｏｎＪ．ＪｏｕｒｎａｌｏＥｃｏｎｏｍｅｔｒｉｃｓ，１９８０，１３．ｆ［］，，１３ＢａｔｔｅｓｅＧ．Ｅ．Ｔ．Ｊ．Ｃｏｅｌｌｉ．Ｐｒｅｄｉｃｔｉｏｎｏｆｆｉｒｍｌｅｖｅｌｔｅｃｈｎｉｃａｌｉｎ－ｅｆｆｉｃｉｅｎｃｉｅｓｗｉｔｈａｅｎｅｒａｌｉｓｅｄｆｒｏｎｔｉｅｒｒｏｄｕｃｔｉｏｎｆｕｎｃｔｉｏｎａｎｄｇｐ［］（）ｄａｔａＪ．ＪｏｕｒｎａｌｏＥｃｏｎｏｍｅｔｒｉｃｓ，１９８８，３８．ａｎｅｌｐｆ注释国务院关于将钨、锡、锑、离子型稀土矿产列为国家实 ① 参见］５号）。行保护性开采特定矿种的通知（国发［１９９１关于下达２００６年钨矿和稀土矿开采总量控制指标的通 ② 参见］６。知（国土资发［２００６３号）００７年，国家发改委在内蒙古自治区包头市召开了稀土生产计 ③２划工作会议，会议决定把稀土生产的总量控制计划由指导性调整为指令性。关于下达２００９年钨矿锑矿和稀土矿开采总量控制指标的 ④ 参见］。通知（国土资发［２００９４９号）（责任编辑朱蓓）第１２卷第３期２０１２年５月中国地质大学学报（社会科学版））ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｉｎａＵｎｉｖｅｒｓｉｔｏｆＧｅｏｓｃｉｅｎｃｅｓ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅｓＥｄｉｔｉｏｎｙＶｏｌ．１２Ｎｏ．３Ｍａ２０１２ｙＭＡＩＮＡＢＳＴＲＡＣＴＳＦｌｏｕｒｉｓｈｉｎＥｔｈｉｃｓＡｎＥｔｈｉｃａｌＴｈｅｏｒｆｏｒｔｈｅＩｎｆｏｒｍａｔｉｏｎＡｅｇｙｇＴＴｅｒｒｅｌｌＷａｒｄＢｎｕｍ，ＴｒａｎｓｌａｔｏｒＯＮＧＪｉｎｙＴｈｉｓｅｓｓａｄｅｓｃｒｉｂｅｓａｎｅｗｅｔｈｉｃａｌｔｈｅｏｒｔｈａｔｈａｓｂｅｕｎｔｏｃｏａｌｅｓｃｅｆｒｏｍｔｈｅｗｏｒｋｓｏｆｓｅｖｅｒａｌｓｃｈｏｌａｒｓｉｎｔｈｅｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｙｙｇ ” ，ｃｏｍｕｔｅｒｅｔｈｉｃｓｃｏｍｍｕｎｉｔ．ＩｃａｌｌｔｈｅｎｅｗｔｈｅｏｒＦｌｏｕｒｉｓｈｉｎＥｔｈｉｃｓｂｅｃａｕｓｅｏｆｉｔｓＡｒｉｓｔｏｔｅｌｉａｎｒｏｏｔｓｔｈｏｕｈｉｔａｌｓｏｉｎｃｌｕｄｅｓｐｙｙ“ ｇｇ，ｓｕｅｓｔｉｖｅｏｆＴａｏｉｓｍａｎｄＢｕｄｄｈｉｓｍ．ＩｎｓｉｔｅｏｆｉｔｓｒｏｏｔｓｉｎａｎｃｉｅｎｔｅｔｈｉｃａｌｔｈｅｏｒｉｅｓＦｌｏｕｒｉｓｈｉｎＥｔｈｉｃｓｉｓｉｎｆｏｒｍｅｄａｎｄｉｄｅａｓｇｇｐｇ，ｒｏｕｎｄｅｄｂｒｅｃｅｎｔｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃｉｎｓｉｈｔｓｉｎｔｏｔｈｅｎａｔｕｒｅｏｆｌｉｖｉｎｔｈｉｎｓｈｕｍａｎｎａｔｕｒｅａｎｄｔｈｅｆｕｎｄａｍｅｎｔａｌｎａｔｕｒｅｏｆｔｈｅｕｎｉｖｅｒｓｅ－ｇｙｇｇｇ，ｅｎｅｔｉｃｓ．Ｆｌｏｕｒｉｓｈｉｎａｒｔｓ．ｉｄｅａｓｆｒｏｍｔｏｄａ  ｓｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎｔｈｅｏｒａｓｔｒｏｈｓｉｃｓａｎｄＥｔｈｉｃｓｃａｎｂｅｄｉｖｉｄｅｄｃｏｎｖｅｎｉｅｎｔｌｉｎｔｏｔｗｏｇｇｐｙｙｐｙｙ，，，ａｒｔＴｈｅｆｉｒｓｔｗｈｉｃｈＩｃａｌｌ“ ＨｕｍａｎｃｅｎｔｅｒｅｄＦＥ” 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