4.《金属非金属矿山尾矿库建设项目安全验收评价报告编写提纲》解读(1).doc

附件4 金属非金属矿山尾矿库建设项目 安全验收评价报告编写提纲解读 前言 简述项目基本情况、评价项目委托方及评价要求、评价工作过程等。 【说明】 项目基本情况主要是指项目建设背景、项目性质新建、改建、扩建,以及尾矿库坝高、库容、排洪方式、筑坝方式。 评价要求是指有关安全生产法律、法规、规章、规范性文件和标准对尾矿库安全验收评价及报告编制的相关要求。 评价工作过程是指评价工作开展情况,包括接受委托、资料收集、现场考察、提出整改意见及建设单位落实情况、报告编制和内部审核过程等情况。 1. 评价目的与依据 1.1评价对象和范围 描述评价项目名称,根据项目立项批复文件、初步设计资料和有关法律法规等明确安全验收评价范围。安全验收评价范围一般从空间范围或生产系统组成进行说明,应说明不包括哪些方面一般不包括输送系统和回水系统。 【说明】 项目名称应与初步设计安全专篇批复文件中的名称一致,立项批复文件是指建设项目审批、核准或备案部门出具的审批、核准或备案文件复制件。 评价范围依据安全生产监督管理部门批复的初步设计安全专篇确定。 尾矿库空间范围是指尾矿坝堆存标高及与其对应的库区范围。生产系统主要是指库区、尾矿坝、防洪排水构筑物、安全监测设施、照明和通讯等辅助设施。 1.2评价目的和内容 结合评价对象的特点,简述编制安全验收评价报告的目的和主要内容。 【说明】 安全验收评价的主要目的评价建设项目安全设施与初步设计安全专篇及有关安全生产法律、法规、规章、规范性文件和标准的符合性及其有效性,明确建设项目是否具备安全验收条件。 评价的主要内容应包括 一是安全设施是否与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。 二是安全设施与批复的初步设计安全专篇及有关安全生产法律、法规、规章、标准、规范性文件的符合性及其安全可靠性。 三是安全生产责任制、安全管理机构及安全管理人员、安全生产规章制度、事故应急救援预案建立情况等安全管理相关内容是否满足初步设计安全专篇及有关安全生产法律、法规、规章、标准、规范性文件的要求。 四是辨识分析致使已建成的建设项目的安全设施和措施失效的危险、有害因素,并确定其危险度。 五是提出合理可行的安全对策措施及建议,给出安全验收评价结论。 1.3评价依据 1.3.1法律法规 列出建设项目安全验收评价应遵循的安全生产法律、行政 法规、司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章和有关规范性文件。 【说明】 在引用法律法规时应注意一是应为最新版本,保证最新发布的法律法规得到及时落实;二是应具有针对性和完整性,报告中引用到的应全部列出,没有引用到的不应列出;三是要书写完整、规范,不得使用简略方式,应完整标注法律法规名称、发布机构、发布时间、编号;四是要根据评价项目的需要优先选择最适用的法律法规;五是顺序上按法律、行政法规、地方性法规、部门规章、地方政府规章和规范性文件先后列出,同一类别的按照发布时间先后列出。 1.3.2标准规范 列出建设项目安全验收评价应遵循的国家标准、行业标准、地方标准和有关规范。 【说明】 在引用标准规范时应注意一是应为最新版本,保证最新发布的标准规范得到及时落实,严禁引用废止的标准规范;二是应具有针对性和完整性,报告中引用到的应全部列出,没有引用到的不应列出;三是要书写完整、规范、统一,应标注标准规范编号;四是顺序上按强制性国标GB、推荐性国标GB/T、国家标准指导性技术文件GB/Z、行业标准、地方标准先后列出;五是当只有地方标准时应执行地方标准,当有国家标准、行业标准、地方标准时,执行标准从严。 1.3.3建设项目合法证明文件 列出建设项目安全验收评价所依据的合法证明文件包括发文单位、日期和文件号等相关内容。包括但不限于下列文件 1建设项目立项审批、核准或备案文件; 2建设项目初步设计安全专篇批复文件及重大设计变更批复文件; 3建设项目安全验收评价委托书任务书、合同书。 【说明】 是否属于重大设计变更,可参考尾矿库安全监督管理规定国家安全生产监督管理总局令第38号第十五条、十八条进行界定。 1.3.4建设项目技术资料 列出建设项目安全验收评价所依据的有关技术资料包括文件名称、编制单位和日期等相关内容。包括但不限于下列文件 1建设项目初步设计安全专篇; 2建设项目施工图设计资料和设计变更; 3建设项目地质勘察报告、地质灾害危险性评估报告; 4建设项目施工记录含隐蔽工程施工记录及中间验收记录、竣工报告及竣工图; 5建设项目施工监理记录和施工监理报告。 【说明】 安全验收评价所依据的技术性资料要真实可靠、完整,应有相关单位公章及有关人员签字。 1.3.5其他评价依据 列出建设项目安全验收评价所依据的其他有关文件。 【说明】 其他有关文件是指相关专题研究试验报告、地质灾害危险性评估报告等。 1.4评价程序 简要介绍开展尾矿库建设项目安全验收评价工作的主要步 骤和内容。 【说明】 简要介绍实际开展验收评价工作的主要步骤和内容,应包含现场检查、提出整改建议、复查等环节。验收评价工作的主要步骤和内容应符合安全验收评价导则AQ 8003的要求。 2. 建设项目概述 2.1建设单位概况 简要介绍建设单位历史沿革、经济类型、隶属关系等基本情况,建设项目背景及立项情况。 简要介绍建设项目行政区划、地理位置及交通等。 【说明】 建设项目背景及立项情况主要包括项目由来、立项批准、安全预评价编制及备案、初步设计安全专篇编制含重大设计变更及批复等工作情况。 2.2自然环境概况 简要介绍区域地形地貌、气候降雨量、风向、主导风向、气温、冻土深度等、地震烈度等。 【说明】 气候应说明气候类型,并结合地域情况,突出建设项目所在地的自然环境特征,如沿海区域的台风、北部区域的低温、南部区域的降雨等。 降雨量应说明最大降雨量及平均降雨量,主导风向应说明全年主导风向、不同季节主导风向和最小风频,气温应说明最高温度、最低温度和平均温度。 2.3地质概况 简要介绍区域地质情况,库区地层、地质构造和岩石等库 区地质情况,库区自然地质现象,水文地质条件、类型和特征,库区工程地质岩组、岩体结构特征、工程地质特征等工程地质情况。应重点说明存在哪些不良地质条件。 【说明】 地质概况应结合实际揭露的情况地质素描或地质描述和提供的相关地质资料进行介绍。应详细说明第四系、地质构造等工程地质条件,以及可能对尾矿库安全造成影响的岩溶、采空区、滑坡和泥石流等地质环境。 2.4建设概况 简要介绍尾矿库项目实际建设的主要内容,包括但不限于以下内容 2.4.1尾矿库现状改、扩建项目 简要介绍原设计和改扩建前已有工程情况、利旧工程、与原系统的相互关系和影响等。 【说明】 原设计和已有工程情况介绍时,应分别说明原设计的和改扩建前实际的库容、坝高、等别及尾矿库坝体、防洪系统、安全监测设施等情况,并说明尾矿库安全度。 利旧工程是指本项目中继续利用的原有系统工程,介绍时应说明其基本情况及安全状况;对于废弃系统工程,介绍时应说明其停用情况及采取的处理措施。 介绍与原系统的相互关系和影响时,应详细说明原系统中与本项目发生相互影响的部分,如坝下排水管、坝体排渗管等。 2.4.2尾矿库库址 简要介绍尾矿库位置、地形地貌、库区周边环境、下游居民及重要设施情况等。 【说明】 介绍库区周边环境时,应重点说明可能影响建设项目安全的地质构造,岩溶、采空区、滑坡、泥石流等地质环境和库区水系、汇流条件、汇水面积等水利条件,以及周边土地开发、矿床开采、树木砍伐、放牧等人类活动情况。 介绍下游居民及重要设施情况时,应重点说明尾矿库下游的工矿企业、地表水体、公路、铁路、居民区、风景区、名胜古迹等对象的规模、等级及其与尾矿库的水平距离、高差。 2.4.3库容、等别及建设标准 简要介绍尾矿相关基础数据、尾矿库库容、尾矿坝坝高、尾矿库等别、主要构筑物级别、最小安全超高、最小干滩长度、防洪标准、尾矿坝抗滑稳定安全系数、最小浸润线埋深等设计标准。 【说明】 尾矿相关基础数据主要是指选厂规模、尾矿产率、年尾矿量、总尾矿量、入库量、颗粒密度、堆积干密度、粒度分级、排放浓度等,其中粒度应说明-200目所占比例。 对改建、扩建项目,介绍尾矿库库容和坝高时,应分别说明原有和新增库容和坝高。 2.4.4尾矿坝 简要介绍初期坝主要包括初期坝类型、坝基处理、坝体结构及主要尺寸、筑坝材料等、尾矿堆积坝主要包括筑坝方法、子坝结构及主要尺寸、坝肩截水沟、坝面排水沟及护坡等和排渗设施等。 【说明】 初期坝主要介绍实际竣工的相关参数和情况,对设置有棱体、排 渗体或反滤体的初期坝,应详细说明其结构型式和参数;同时,应重点说明坝基处理及验收情况。如果有拦洪坝、副坝,应予说明。 初期坝坝体结构及主要尺寸是指坝顶标高、坝顶宽度、内外坡坡比和坝坡护坡的厚度等。 初期坝筑坝材料是指石料的抗压强度和软化系数。 堆积坝根据初步设计安全专篇内容进行介绍,一次性筑坝的,无堆积坝的相关内容。 2.4.5防洪系统 简要介绍尾矿库洪水计算、调洪演算、排洪方式,防洪排水构筑物型式、布置、主要尺寸、建筑材料和防洪系统水力计算等。 【说明】 根据初步设计安全专篇,简要介绍防洪标准和排洪方式,以及洪水计算和调洪演算结果。 介绍防洪排水构筑物的布置时,应重点说明布置线路的地基处理情况。 防洪排水构筑物的主要尺寸指的是排水井的进水口标高、井筒高度、直径和壁厚,排水斜槽的进水口标高、断面尺寸、长度、壁厚、坡度、出口标高,隧洞的断面尺寸、长度、衬砌厚度、坡度、出口标高,溢流堰的堰顶标高及其断面尺寸。 2.4.6安全监测设施 简要介绍位移、浸润线、干滩、库水位和降水量等安全监测设施、设备、日常观测及管理等。 【说明】 介绍安全监测设施时,应说明实际竣工的尾矿库安全监测项目、监测点的布置、监测设备设施,以及监测频率、日常监测的管理及数据分析等情况。其中,三等含三等以上尾矿库应说明尾矿库在线 监测系统的监测项目、监测点布置、设备设施的规格型号和精度。 2.4.7值班房及通讯、照明设施 简要介绍库区值班房、通讯设施配置、坝上照明和上坝道路等。 2.4.8供配电方案 简要介绍电气照明、防雷及接地等。 2.4.9企业安全管理 简要介绍企业安全组织机构设置、人员教育培训及取证、安全生产制度、操作规程、应急救援预案、现场管理、安全检查等安全管理情况。 2.4.10安全设施设备投入 简要说明项目投资决算和安全设施设备投资明细等。 【说明】 介绍项目实际总投资,安全设施、设备、教育培训等安全投入的实际情况。 2.4.11设计变更 简要说明建设项目设计修改变更。 【说明】 重大设计变更应列出审查部门审查批复情况等详细内容,其他设计修改变更应分类分系统简要介绍。 2.4.12其他 简要介绍建设项目其他需要说明的内容。 2.5施工监理概况 简要介绍项目施工、监理单位基本情况,建设项目开工、竣工日期及其工程进度控制情况,重点分项工程、隐蔽工程施 工组织、质量控制和交工验收等基本情况。 2.6试运行概况 简要介绍建设项目试运行期间各生产系统运行状况、安全设施运行效果、出现的问题及解决情况、日常安全管理、安全生产事故等情况。 【说明】 本节应明确试运行时间节点,并给出初期坝最大沉降量、滩面平均坡度、安全超高、干滩长度等必要的运行参数,同时对试运行期间的整改情况进行说明。 3. 危险、有害因素辨识及分析 3.1主要危险、有害因素辨识与分析 根据库区地质资料、项目实际建设方案、企业安全管理和周边环境等,对建设项目存在的危险、有害因素进行辨识,确定主要存在场所或部位,对可能导致事故发生原因、危险特性、可能产生的后果予以分析。 重点辨识与分析溃坝、洪水漫顶、渗流破坏、结构破坏和坝坡失稳等危险、有害因素。 【说明】 安全验收评价报告的危险有害因素辨识和分析应注意以下三点 一是危险有害因素的分类标准是生产过程危险和有害因素分类与代码GBT 13861。危险有害因素辨识与分析的过程,应针对可能发生的事故类别依据企业职工伤亡事故分类GB 6441,辨析和分析导致安全设施和措施失效或破坏的危险有害因素。 二是需辨识和分析生产过程中实际存在的和潜在的危险有害因素。实际存在的危险有害因素是指项目建成后系统固有的危险有害 因素,潜在的危险有害因素是指导致安全设施和措施失效或破坏的不安全因素。 三是危险有害因素辨识的基础是实际揭露的工程地质、现场检查出的事故隐患即特定的环境下,人的不安全行为、物的不安全状态、管理上的缺陷。 3.2重大危险源辨识分析 依据有关法律、法规、标准和规范对建设项目是否属于重大危险源进行辨识分析。 【说明】 尾矿库的重大危险源判据为坝高和库容,参照关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见安监管协调字〔2004〕56号的规定辨识分析。 4. 评价单元划分及评价方法选择 4.1评价单元划分 简述划分评价单元的依据和原则,根据建设项目特点和评价单元划分原则确定评价单元。一般宜根据尾矿库生产系统划分为建设程序符合性、总平面布置、尾矿坝、防洪系统、安全监测设施、安全管理和其他等评价单元。 【说明】 评价单元一般按尾矿库生产系统进行划分,特殊情况下可根据尾矿库自身特点和评价需要对评价单元进行调整。 4.2评价方法选择 简述评价方法选择的依据和原则,根据建设项目特点和评价方法选择原则确定评价方法,并分别介绍所选用的评价方法。一般宜选用但不局限于以下方法进行定性、定量分析评价 安全检查法、安全检查表法、作业条件危险性评价方法等定性评价方法。 【说明】 安全检查法、安全检查表法、作业条件危险性评价方法是验收评价常用的评价方法,建议优先选用。其中,涉及符合性和有效性的评价,可采用安全检查法、安全检查表法;危险危害程度评价可采用作业条件危险性评价方法。此外,可根据建设项目实际情况、特点,选择适合项目的其他评价方法,如故障类型和影响分析法、危险和可操作性研究法等。对同一评价单元可采用多种评价方法进行评价,但应相互印证。 5. 定性定量评价 根据有关法律、法规、标准、规范和初步设计安全专篇等相关规定,结合现场实际检查、竣工验收资料、施工记录、监理记录和试运行记录等相关资料,针对建项目实际建设方案,对每一单元应用所选用的评价方法进行定性、定量分析评价。主要检查安全设施、设备、装置、安全措施和管理等是否符合规定,分析评价其安全有效性。对每一单元进行评价总结。 【说明】 本章主要采用安全检查法、安全检查表法进行评价。在制定安全检查表时,首先应以初步设计安全专篇、施工图设计资料和设计变更为依据,在此基础上,对照有关安全生产法律、法规、规章、规范性文件和标准进行补充完善。另外,在制定检查表时,可借鉴安监总管一﹝2012﹞45号附件10。 检查结果中的每一项内容,都应有技术文件、资料支撑,包括批复文件、施工记录、竣工报告和竣工图、监理记录和监理报告、检测检验报告、资格证书和试运行记录等。采用的技术文件、资料要真实、有效。 各评价单元应进行总结,总结应包括该单元与初步设计安全专篇及有关安全生产法律、法规、规章、规范性文件和标准的符合性,以及安全设施有效性两部分。 5.1建设程序符合性单元 根据有关法律、法规、标准和规范,主要检查尾矿库建设企业的合法证件,对项目立项、安全预评价、初步设计安全专篇及设计变更、施工及监理等建设程序和相关资质的合法性进行分析与评价。 【说明】 建设程序符合性主要是对建设项目是否取得建设项目审批、核准或备案部门的立项批复文件,安全预评价报告是否由有相应资质单位评价并经安全监管部门备案,初步设计安全专篇及重大设计变更是否经安全监管部门批复,勘察单位、初步设计单位、施工单位、监理单位及检测检验单位是否具有相应资质等进行评价。 5.2总平面布置单元 主要检查尾矿库库区、坝体、防洪设施、相关建筑物及设施的厂址、总体布置、相对位置和相关的安全设备、设施及措施是否符合有关法律、法规、标准、规范和初步设计安全专篇的要求,分析与评价其安全有效性。 【说明】 总平面布置单元应重点对以下内容进行评价 1评价尾矿库库区、坝体、防洪排水构筑物、值班室等相关建筑物及设施的厂址、总体布置是否符合初步设计安全专篇及有关安全生产法律、法规、规章、规范性文件和标准的规定。 2评价建设项目是否落实初步设计安全专篇中提出的安全对策措施及建议,如库区、尾矿库下游相关建筑或设施、居民的拆除、搬迁工作,不良地质作用滑坡、泥石流、岩溶等是否按初步 设计安全专篇要求采取了措施,库区内是否有违章爆破、采石、回采、开垦、放牧,以及违章排入外来尾矿、废石、废水和其他废弃物等行为。 5.3尾矿坝单元 主要从坝体形式及结构参数、坝基含坝肩开挖及处理、坝体材料及填筑、护坡砌筑、尾矿排放与筑坝,坝肩坝坡排水、排渗设施布置、材料和结构参数,施工质量及隐蔽工程验收情况等方面进行符合性检查,分析与评价其安全有效性。 【说明】 尾矿坝单元应重点对以下内容进行评价 1坝基含岸坡开挖及处理。查阅施工记录、监理记录,评价树木、草皮、树根、乱石、坟墓,以及表层的粉土、细砂、淤泥、腐植土、泥炭等是否按初步设计安全专篇的要求和有关规定清除;评价水井、泉眼、地道和洞穴,以及强风化岩石、坡积物、残积物、滑坡体等是否按初步设计安全专篇的要求和有关规定处理;评价工程地质钻孔、试坑等是否按工程地质布孔图逐一检查和处理。 2坝体材料及填筑。评价坝体填筑材料参数抗压强度、软化系数、泥沙粒含量与初步设计安全专篇的符合性;评价筑坝前是否进行了碾压实验,以及是否按照碾压实验确定的最优含水量、最佳铺土厚度和碾压遍数等压实参数进行施工;评价坝体填筑质量与初步设计安全专篇的符合性,如土坝的压实干容重和压实度,堆石坝的孔隙率、干容重,重力坝的强度指标是否满足要求,以及是否按要求由有资质的第三方检测检验并出具报告。 3反滤层。评价砂砾料的粒径、级配、不均匀系数、含泥量及土工布材料,以及反滤层敷设方法、搭接宽度和反滤层厚度与初步设计安全专篇的符合性。 4护坡砌筑。评价护坡所采用石料的抗水性、抗冻性、抗压强度、几何尺寸,以及砌筑方法、砌筑质量和护坡厚度等与初步设 计安全专篇的符合性。 5排渗系统。评价排渗棱体、排渗体的型式、尺寸和质量与初步设计安全专篇的符合性。 6坝型及结构。评价坝体型式、坝顶标高、坝顶宽度、内外坡坡比、马道宽度及位置与初步设计安全专篇的符合性。 7坝肩坝坡排水系统。评价排水系统所用材料、断面尺寸、浇筑型式与初步设计安全专篇的符合性。 8尾矿排放。评价排尾是否按照初步设计安全专篇及技术规范要求进行放矿,放矿干管、放矿支管的规格型号和布置是否符合初步设计安全专篇。 5.4防洪系统单元 主要从排洪方式、库内外防排洪构筑物如排水井、排水斜槽、涵管、隧洞、溢洪道和截水沟等的位置、地基处理、建筑材料、结构参数、施工质量、隐蔽工程验收情况等方面进行符合性检查,分析与评价其安全有效性。 【说明】 防洪系统单元应重点对以下内容进行评价 1排洪方式与排洪构筑物的位置。评价排洪方式、排洪构筑物的位置与初步设计安全专篇的符合性。 2基础处理。评价排洪构筑物的布置线路、基础处理与初步设计安全专篇的符合性。 3建筑材料与质量控制。评价排洪构筑物施工所使用钢筋、混凝土及构筑物的强度与初步设计安全专篇的符合性。 4结构符合性。评价排洪构筑物进水口标高、进出口标高、断面尺寸、衬砌方式和厚度、长度及坡度等与初步设计安全专篇的符合性。 5.5安全监测设施单元 主要从位移、浸润线、干滩、库水位和降水量等安全监测 项目及监测设施、监测精度和日常观测等方面进行符合性检 查，分析与评价其安全有效性。 【说明】 评价安全监测设施的数量、位置、编号等与初步设计安全专篇 的符合性。 评价试运行过程是否按照法规标准进行观测及其频次是否满足 要求，观测结果是否满足设计要求。 5.6 安全管理单元 主要从安全组织机构及人员配备、安全教育及培训、特种 作业人员持证情况、安全管理制度（含责任制和操作规程）、应 急救援、职业安全健康监护、安全投入、现场管理及生产安全 检查等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。 【说明】 安全管理单元应重点对以下内容进行评价 （1）评价安全管理机构设置和安全管理人员配备、日常安全管 理记录或台账与有关安全生产法律、法规、规章、规范性文件和标准 的符合性。 （2）评价应急预案是否备案，以及应急器材配备、定期演练是 否符合初步设计安全专篇及有关安全生产法律、法规、规章、规范性 文件和标准的要求。 （3）评价安全投入使用和落实情况。 5.7 其他单元 主要从安全标志、库区道路、供电及照明、通讯和值班房 等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。 6. 危险危害程度评价 16 针对所辨识出的主要危险、有害因素采用科学、合理、适 用的评价方法对其引发事故的可能性及其严重程度进行评价， 为尾矿库正式投入生产运行后的风险控制提供方法和依据。 【说明】 针对可能致使已建成的建设项目安全设施和措施失效或破坏的 危险、有害因素，分析评价其危险度。 7. 安全对策措施建议 针对建设项目存在的危险、有害因素和安全分析与评价结 果，依据国家相关安全法律、法规、标准和规范的要求，借鉴 类似尾矿库的安全生产经验，分单元提出安全对策措施建议。 【说明】 安全对策措施建议应具有针对性和可操作性，既要符合有关安 全生产法律、法规、规章、规范性文件和标准的规定，又不能照抄规 程规范条款。根据可能致使已建成的建设项目安全设施和措施失效 或破坏的危险、有害因素，提出对策措施及建议。 8. 评价结论 简要列出评价对象运行后存在的危险、有害因素种类及其 危险危害程度。简要说明评价对象安全设施、设备、装置及安 全管理措施等与法律、法规、标准、规范和初步设计安全专篇 的符合性及其安全有效性。明确评价结论，说明评价对象是否 具备安全验收的条件。 【说明】 可按评价单元分别列出其与有关安全生产法律、法规、规章、 规 范性文件、标准和初步设计安全专篇的符合性，以及安全设施的有效 性。总体评价语言应精炼，并明确是否具备安全验收条件。 9. 附件 17 建设项目合法证明材料，包括（但不限于）建设项目立项审 批、核准或备案文件、建设项目初步设计安全专篇批复文件和 其他企业生产合法证件等，各评价单元结论的主要证明材料， 包括（但不限于）设计变更通知书、质量检验评定表、验收记 录、检测检验证书、各类资格证书、安全检查记录和培训记录 等。 【说明】 附件为安全验收评价报告的重要支撑， 应有编号，并能与安全检 查表一一对应。 10. 附图 尾矿库安全验收评价报告应附以下图纸， 可根据实际情况进 行调整。 （1）总平面布置竣工图； （2）尾矿坝（断面）竣工图； （3）防洪系统竣工图； （4）安全监测设施竣工图。 【说明】 验收评价所附的图纸主要为竣工图和现状图， 图纸应与现场实际 相符。竣工图应由施工单位按照实际的施工情况出图，且应有施工单 位、监理单位的有关人员签字确认，并加盖相应单位公章。附图应按 顺序编号编号，并能与安全检查表一一对应。 18