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福建省安全生产监督管理局文件 闽安监矿山〔2010〕273号 关于印发福建省金属非金属矿山安全标准化 评定审查暂行办法的通知 各设区市安监局、平潭综合实验区经济发展局，省直有关部门 为提高金属非金属矿山安全标准化建设工作质量，根据国家安监总局关于加强金属非金属矿山安全标准化建设的指导意见（安监总管一〔2009〕80号）精神， 我局制定了福建省金属非金属矿山安全标准化评定审查暂行办法，同时对标准化外部考评机构考评程序和考评报告提出具体要求，现印发给你们，请你们认真贯彻执行。 附件1．福建省金属非金属矿山安全标准化评定审查暂行办法 2．金属非金属矿山安全标准化外部考评基本程序 3．金属非金属矿山安全标准化考评报告内容提要 4．金属非金属矿山安全标准化考评报告审查表 5．金属非金属矿山安全标准化缺项及得分审查表 6．金属非金属矿山安全标准化抽查项目审查表 二〇一〇年十二月二日 主题词经济管理 矿山 标准化 通知 抄送存档（2）。 福建省安全生产监督管理局办公室 2010年12月2日印发 - 2 - 附件1 福建省金属非金属矿山安全标准化 评定审查暂行办法 一、企业申请 金属非金属矿山企业完成外部考评后，应向负责评定的安监部门提出申请并提交申报材料 （一）申请表和自评报告1式2份。 （二）考评报告3-5份。 同时提供上述材料电子文档一份（光盘） 二、确定评定方式 受理安全标准化等级申请的安监部门，应根据考评机构以往的考评质量确定评定方式现场抽查评定方式或书面审查方式。 对申请安全标准化三级评定的，现场抽查评定率应达到30。 三、成立评定小组 负责评定的安监部门应组织3名以上评定委员会成员组成评定小组，并指定1名评定小组组长（负责该企业外部考评的评定委员会成员应回避）。 未成立评定委员会的市、县级安监部门可指定熟悉非煤矿山安全标准化工作的专家或工作人员成立评定小组。 四、主要审查对象 审查考评机构的考评报告。 五、现场抽查评定程序 - 3 - （一）现场抽查评定前向评定小组成员发放考评报告和审查表一（考评报告审查表）、审查表二（缺项报告及标准化得分审查表） （二）召开评定会议。 1．企业介绍标准化建设情况。 2．考评单位介绍考评情况，并就考评报告作重点说明。 3．评定小组成员就自评报告和考评报告提问，申请企业和考评单位答疑。 4．评定小组成员讨论并由组长确定抽查项目和方式，确定成员分工。 抽查方式一选取1-2个元素进行得分核实（单系统采用）。 抽查方式二抽查各元素中不同得分项进行得分核实（单系统和多系统采用），包括策划、执行、符合性、绩效4个类型的得分项。 单系统抽查项目分数之和（抽查分）不低于总分5，多系统抽查项目分数之和不低于各系统简单平均总分的10（各系统简单平均分各系统总分之和/系统数）。 现场抽查内容应能够验证所抽查项目的得分。 5．评定小组抽查并给相关项目评分，提交各审查表。 现场抽查期间考评单位应派员配合。 6．确定并反馈评定初步结果。 六、书面审查程序 评定小组对考评报告进行书面审查，并填写审查表一（考评 - 4 - 报告审查表）、审查表二（缺项及标准化得分审查表），确定评定等级。 七、评定规则 （一）考评报告重要内容缺失的应中止评定。 （二）考评报告文字陈述部分合计出现3处（含3处）以上陈述与实际明显不符的（或明显错误的），认定考评报告不合格。 （三）对评分办法、评分结果有争议的，以评定小组评分结果为准。 （四）现场抽查评定抽查分与所抽查项目对应的考评分差率超过20的，认定考评报告不合格。 抽查分与对应项目考评分差率[（抽查分-对应项目考评分）/抽查分]*100。 （五）缺项审查发现不应作为缺项的，该项计入总分并扣减该项得分。 （六）认定考评报告不合格的，由其他有资格考评机构重新组织考评。 （七）同一考评机构一年内2次被认定考评报告不合格的，暂停考评资格一年，考评人员重新参加国家或省级组织的标准化培训后方可继续从事标准化考评。 （八）同一考评机构连续3次在现场抽查评定中一次抽查合格，一年内安监部门可采用书面审查程序审查该机构的考评报告。 - 5 - 附件2 金属非金属矿山安全标准化外部考评基本程序 一、考评申请 企业创建安全标准化体系并试运行六个月以上（以创建时向安监部门备案的时间为准），对照安全标准化评分办法组织自评并形成自评报告，由企业按照自评（或申报）的标准化等级报备相应的安全监管部门后，与符合相关规定条件的考评机构签订安全标准化外部考评合同。 二、考评前期准备工作 （一）考评机构应根据考评人员的专业构成、业务能力，成立考评组，并确认一名组长。 （二）编制考评工作计划，并及时通知申请考评的矿山企业。考评工作计划应包括（但不限于）以下内容 1．考评组成员及分工； 2．考评方式、方法及日程安排，包括首次、末次会议程序与时间； 3．需要企业配合的事项。 三、考评工作的实施 （一）首次会议 首次会议由考评组与被考评单位领导及有关人员参加，首次 - 6 - 会议由考评组组长主持。首次会议应包括（但不限于）如下内容 1．考评组组长介绍考评组成员； 2．说明考评工作的目的、范围、方法和程序，强调考评工作的客观性、公正性、严肃性； 3．说明考评组分工及日程安排； 4．说明需要企业配合的具体事项； 5．矿山企业领导介绍企业的基本情况和安全标准化创建、运行情况； 6．考评组组长宣布考评工作开始。 （二）实施考评 1．考评组依据安全生产有关的法律、法规、标准、规范对企业安全标准化体系进行考评，考评应包括（但不限于）以下几个程序 （1）考评安全标准化体系文件； （2）不同层级人员的访谈与问卷调查； （3）体系运行期间工时的核对； （4）现场符合性抽查。 2．形成考评结论 （1）记录具体的符合、不符合及其证据，并简要描述； （2）得出标准化各单元的得分率； （3）根据企业提供的事故资料核实百万工时伤害率和百万工时死亡率； - 7 - （4）组长综合各单元的得分情况，确定各系统的得分率及矿山企业安全标准化的推荐等级并与企业主要负责人沟通； （5）当考评结论达不到最低标准化等级时，允许有针对性地进行改进,改进时间不应超过三个月。 （三）末次会议 末次会议由考评组与被考评企业领导及有关人员参加，末次会议由考评组组长主持。会议应包括（但不限于）以下内容 1．考评组组长扼要回顾考评范围、程序与方法； 2．演示各单元典型的符合、不符合项与证据材料，公布考评结果； 3．考评组组长对企业安全标准化系统提出改进建议； 4．企业领导总结发言。 四、编写考评报告 （一）考评组根据考评结果编写考评报告。 （二）考评报告经考评机构负责人审核、盖章后，按期交付企业。 五、特别程序 考评机构考评过程发现企业安全生产条件发生变化，不再具备基本安全生产条件时，应中止考评并报告安监部门。 - 8 - 附件3 考评报告内容提要 1前言 2考评对象介绍 2.1 考评对象 2.2 考评企业基本情况 注应提供考评企业从业人员数、专职安全管理人员数、设计服务年限、生产能力、安全设施竣工验收单位、安全设施竣工验收批复文号、投产日期等基本信息，尾矿库还应提供库类型、库等别、筑坝方式、排洪方式、放矿方式、设计服务年限、设计库容、现库容、初期坝坝高、初期坝坝长、初期坝外坡比、设计总坝高、现坝高、已堆积尾矿、实际干滩长度、堆积坝高、堆积坝长、堆积坝外坡比等基本信息。 3考评机构介绍 3.1考评机构概述 3.2 考评小组、考评人员介绍 4 考评介绍 4.1 考评目的 4.2 考评范围和依据 4.2.1考评范围 4.2.2考评依据 - 9 - 4.3 考评方法 4.4 抽样方法 4.5 考评内容 5 考评结果综述 5.1 各元素考评描述和分析 （注本节是考评报告的重要内容，应对照标准化评分办法进行评分，对每项评分点的得分、扣分和缺项情况作具体、明确的说明。） 5.1.1安全生产方针与目标 5.1.2 安全生产法律法规与其他要求 5.1.3 安全生产组织保障 5.1.4 风险管理 5.1.5 安全教育与培训 5.1.6 生产工艺系统安全管理 5.1.7 设备设施安全管理 5.1.8 作业现场安全管理 5.1.9 职业卫生管理 5.1.10安全投入、安全科技与工伤保险 5.1.11检查 5.1.12应急管理 5.1.13事故、事件报告、调查与分析 5.1.14 绩效测量与评定 - 10 - 5.2 各元素评价及综合分析 （注本节是考评报告核心内容，考评机构应通过各元素评分结果，以图文并茂的形式，对被考评企业的安全标准化建设各项工作分别做出客观、公正的分析，在肯定标准化建设取得的成绩的同时，指出改进方向。最后，应根据得分汇总结果，对被考评企业作全方位的评价和分析。） 6 考评结果与等级推荐意见 7 考评人员相关证照 8 企业安全生产证照 - 11 - 考评报告封面样式 - 12 - （单位） 金属非金属矿山安全标准化 考评报告 XXXXXXXXX（考评机构） 二〇一X年X月X日 盖章
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