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附件六金属非金属矿山安全标准化规范、小型露天采石场实施指南及考核评分办法国家安全生产监督管理总局 发布 2007-07-01实施 2006-11-02发布 金属非金属矿山安全标准化规范 导 则 The guide of standardized specification of work safety for metal and nonmetal mines AQ2007.12006 中华人民共和国安全生产行业标准 目 次 前 言I 1 范围1 2 规范性引用文件1 3 术语和定义1 4 一般要求3 4.1 概述3 4.2 实施原则3 4.3 创建安全标准化步骤3 4.4 安全标准化评定原则3 4.5 监督管理4 5 核心内容及其要求4 5.1 安全生产方针和目标4 5.2 安全生产法律法规与其他要求4 5.3 安全生产组织保障4 5.4 危险源辨识与风险评价4 5.5 安全教育培训5 5.6 生产工艺系统安全管理5 5.7 设备设施安全管理5 5.8 作业现场安全管理5 5.9 职业卫生管理5 5.10 安全投入、安全科技与工伤保险5 5.11 检查5 5.12 应急管理5 5.13 事故、事件调查与分析5 5.14 绩效测量与评价6 I 前 言 本标准明确了创建金属非金属矿山安全标准化系统的总体原则、创建过程和核心内容。 本标准用于指导AQ2007.2金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿山实施指南、AQ2007.3金属非金属矿山安全标准化规范 露天矿山实施指南、AQ2007.4金属非金属矿山安全标准化规范 尾矿库实施指南、AQ2007.5金属非金属矿山安全标准化规范 小型露天采石场实施指南的编制与实施。 本标准全部规范性技术要素均为强制性。 本标准由国家安全生产监督管理总局提出并归口。 本标准负责起草单位中国安全生产科学研究院。 本标准参加起草单位武汉安全环保研究院、南非IGH北京公司、中南大学、中国有色工程设计研究总院、上海宝钢集团公司、中国铝业公司、中国黄金集团公司。 本标准主要起草人张兴凯、李晓飞、张涌、史秀志、边卫华、高士田 金属非金属矿山安全标准化规范 导 则 范围 本标准对金属非金属矿山安全标准化系统的创建原则、核心内容以及创建过程作出了规定。 本标准适用于金属非金属矿山企业或其独立生产系统。 本标准不适用于从事液态或气态矿藏、煤系或与煤共生矿藏、砖瓦粘土和河道砂石开采的企业。 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单不包括勘误的内容或修定版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 GB 6441-86 企业职工伤亡事故分类 GB 16423-2006 金属非金属矿山安全规程 GB 14161-1993 矿山安全标志 GBJ 16-87 建筑设计防火规范 AQ2006-2005 尾矿库安全技术规程 YS 5418-95 尾矿设施施工及验收规程 安全生产许可证条例 国务院令第397号 非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法 国家安全生产监督管理局令第9号 非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法 国家安全生产监督管理局令第18号 尾矿库安全监督管理规定 国家安全生产监督管理总局令第6号 小型露天采石场安全生产暂行规定 国家安全生产监督管理局令第19号 术语和定义 本标准采用下列术语和定义。 3.1 金属非金属矿山 metal and nonmetal mines 开采金属矿物、放射性矿物以及化工原料、建筑材料、冶金辅助原料、耐火材料及其他非金属矿物（煤炭除外）的矿山。 3.2 金属非金属露天矿山 metal and nonmetal opencast mines 在地表开挖区通过剥离围岩、表土或砾石，采出供建筑业、工业或加工业用的金属或非金属矿物的采矿场及其附属设施。 3.3 金属非金属地下矿山 metal and nonmetal underground mines 以平硐、斜井、斜坡道、竖井等作为出入口，深入地表以下，采出供建筑业、工业或加工业用的金属或非金属矿物的采矿场及其附属设施。 3.4 小型露天采石场 small-scale and opencast quarry 年采剥总量500kt以下、最大开采高度不超过50m的山坡型露天采石场。 3.5 尾矿库 tailings pond 筑坝拦截谷口或围地构成的，用以贮存金属非金属矿山进行矿石选别后排出尾矿或其他工业废渣 的场所。 3.6 员工代表 employees’ representative 在企业员工中产生、由员工自主选举并经主要负责人任命的代表员工职业安全健康利益的人员。 3.7 任务观察 mission observes 对执行某一任务的员工进行的正式观察，有完全和部分两种类型。 3.8 关键任务 key mission 属特定的工作任务，如果其未正确执行，可能造成重大的人员伤亡、财产损失、环境破坏或其他损失。 3.9 事件 incident 导致或可能导致事故的情况。 3.10 危险源 hazard 可能导致伤害、疾病、财产损失、环境破坏或其组合的根源或状态。 3.11 危险源辨识 hazard identification 识别危险源的存在并确定其性质的过程。 3.12 风险评价 risk assessment 评价风险程度并确定其是否在可承受风险范围的全过程。 3.13 相关方 interested parties 关注企业职业安全健康绩效或受其影响的个人或团体。 3.14 资源与能力 resources and ability 包括实施安全标准化所需要的人员、资金、设备、设施、材料、技术和方法，以及得到证实的知识、技能和经验。 3.15 安全绩效 safe perance 指企业根据安全生产方针和目标，在控制和消除职业安全健康风险方面取得的可测量结果。 3.16 供应商 supplier 为企业提供材料、设备或设施及其服务的外部个人或团体。 3.17 承包商 contractor 在企业的作业现场按照双方协定的要求、期限及条件向企业提供服务的个人或团体。 一般要求 概述 4.1.1 企业应结合自身特点，依据本规范的要求，建立与保持安全标准化系统。 4.1.2 安全标准化系统的内容包括 安全生产方针和目标； 安全生产法律法规与其他要求； 安全生产组织保障； 危险源辨识与风险评价； 安全教育培训； 生产工艺系统安全管理； 设备设施安全管理； 作业现场安全管理； 职业卫生管理； 安全投入、安全科技与工伤保险； 检查； 应急管理； 事故、事件调查与分析； 绩效测量与评价。 实施原则 4.2.1 安全标准化系统的建设，应注重科学性、规范性和系统性，立足于危险源辨识和风险评价，充分体现风险管理和事故预防的思想，并与企业其他方面的管理有机结合。 4.2.2 安全标准化的创建，应确保全员参与，通过有效方式实现信息的交流和沟通，反映企业自身生产特点及安全绩效的持续改进和提高。 创建安全标准化步骤 4.3.1 安全标准化的创建过程包括准备、策划、实施与运行、监督与评价、改进与提高。 4.3.2 准备阶段应确定企业安全标准化的目标，并对企业安全管理现状进行初始评估。 4.3.3 策划阶段应根据初始评估的结果和本导则及相关实施指南的要求，确定建立安全标准化系统的内容。 4.3.4 实施与运行阶段应根据策划结果，落实安全标准化系统的各项要求，提供有效运行的必要资源。 4.3.5 监督与评价阶段应对安全标准化的实施情况进行监督、检查和内部评价，发现问题，找出差距，提出完善措施。 4.3.6 改进与提高阶段应根据监督与评价的结果，改进安全标准化系统，不断提高安全标准化水平和安全绩效。 安全标准化评定原则 4.4.1 安全标准化评定指标包括标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率。 4.4.2 标准化得分采用百分制。 4.4.3 根据安全标准化评定指标，将企业安全标准化评定为五个等级，其中五级最高。 标准化等级 标准化得分 百万工时伤害率 百万工时死亡率 五级 ≥95 ≤5 ≤0.5 四级 ≥80 ≤10 ≤1.0 三级 ≥65 ≤15 ≤1.5 二级 ≥55 ≤20 ≤2.0 一级 ≥45 ≤25 ≤2.5 注 百万工时伤害率表示企业在考评期内每百万工时因工伤事故造成的轻伤以上总人数，轻伤标准参考企业职工伤亡事故分类（GB6441-86）；百万工时死亡率表示企业在考评期内每百万工时因工伤事故造成的死亡总人数。 4.4.4 确定企业安全标准化等级时，采用三项评定指标中的最低等级。 监督管理 4.5.1 政府安全生产监督管理部门对安全标准化的实施进行监督，对不符合安全标准化要求的提出改进意见，以促进安全标准化的实施效果。 4.5.2 政府安全生产监督管理部门应定期组织安全标准化的评定，每三年至少应进行一次。发生死亡事故或具有重大影响的其他事故后，应重新进行安全标准化评定。 核心内容及其要求 安全生产方针和目标 5.1.1 应根据“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，遵循以人为本、风险控制、持续改进的原则，制定企业安全生产方针和目标，并为实现安全生产方针和目标提供所需的资源和能力，建立有效的支持保障机制。 5.1.2 安全生产方针的内容，应包括遵守法律法规以及事故预防、持续改进安全生产绩效的承诺，体现企业生产特点和安全生产管理现状，并随企业情况变化及时更新。 5.1.3 安全生产目标的确定，应基于安全生产方针、现状评估的结果和其他内外部要求，适合企业安全生产的特点和不同职能、层次的具体情况。 5.1.4 目标应具体，可测量，并确保能够实现。 安全生产法律法规与其他要求 5.2.1 企业应建立相应机制，识别适用的安全生产法律法规与其他要求。 5.2.2 建立获取渠道，确保使用最新的安全生产法律法规与其他要求。 5.2.3 安全生产法律法规与其他要求应融入企业管理制度。 安全生产组织保障 5.3.1 企业应设置安全管理机构或配备专职安全管理人员，明确规定相关人员的安全生产职责和权限，尤其是高级管理人员的职责。 5.3.2 建立健全并执行各种安全生产管理制度。 危险源辨识与风险评价 5.4.1 危险源辨识与风险评价是安全生产管理工作的基础，是创建并保持安全标准化系统的核心和关键。 5.4.2 危险源辨识与风险评价应覆盖生产工艺、设备、设施、环境以及人的行为、管理等各方面。 5.4.3 危险源辨识与风险评价应能够获取充足的信息，为策划风险控制措施和监督管理提供依据。 5.4.4 危险源辨识与风险评价的结果应根据变化及时评审与更新。 安全教育培训 5.5.1 提供必要的教育培训，保证有关人员具备良好的安全意识和完成任务所需的知识和能力。 5.5.2 培训应充分考虑企业实际需求。 生产工艺系统安全管理 5.6.1 建立管理制度，控制生产工艺设计、布置和使用等过程，以提高生产过程的安全水平。 5.6.2 通过改进和更新生产工艺系统，降低生产系统风险。 设备设施安全管理 5.7.1 建立必要的设备、设施安全管理制度，有效控制设备和设施的设计、采购、制造、安装、使用、维护、拆除等活动。 5.7.2 应按规定执行安全设施“三同时”制度，保存有关文件和记录。 5.7.3 应根据法律法规要求进行设备、设施的检测检验，建立设备、设施管理档案，保存检测检验结果。 5.7.4 检测检验手段、方法应有效。 作业现场安全管理 5.8.1 加强企业作业现场的安全管理，对物料、设备、设施、器材、通道、作业环境等进行有效控制。 5.8.2 保证作业场所布置合理，现场标识清楚。 职业卫生管理 5.9.1 建立职业危害和职业病控制制度，有效控制生产过程、劳动过程及作业环境产生的职业危害。 5.9.2 通过技术、工艺、管理等手段，消除或降低粉尘、放射性、高低温、噪声及其他等职业危害的影响。 安全投入、安全科技与工伤保险 5.10.1 企业应做出承诺，提供并合理使用安全生产所需的资源，包括人力资源、专项技能、基础设施、技术和资金，以保障必要的安全生产条件。 5.10.2 主动研究和引进先进的技术和方法，积极采用新工艺、新材料、新设备，有效控制风险。 5.10.3 企业应根据法律法规要求为员工缴纳工伤保险费，建立并完善企业员工工伤保险管理制度。 检查 5.11.1 建立和完善安全检查制度，对目标实现、安全标准化系统运行、法律法规遵守情况等进行检查，检查结果作为改进安全绩效的依据。 5.11.2 针对检查出的问题，进行原因分析，制定有效纠正和预防措施并确保实施。 5.11.3 检查的方式、方法应切实有效，并根据实际情况确定适合的检查周期。 应急管理 5.12.1 企业应识别可能发生的事故和紧急情况，确保应急救援的针对性、有效性和科学性。 5.12.2 提供必要的应急救援物资、人力和设备等，保证所需的应急能力。 5.12.3 建立应急体系，编制应急预案，保证在事故或紧急情况出现时能够及时做出反应。 5.12.4 应定期进行应急演练，检验并确保应急体系的有效性。 5.12.5 应急体系应重点关注透水、地压灾害、尾矿库溃坝、火灾、中毒和窒息等金属非金属矿山生产的重大风险。 事故、事件调查与分析 5.13.1 建立和完善制度，明确有关职责和权限，调查、分析各种事故、事件和其他不良安全绩效表现的原因、趋势与共同特征，为改进提供依据。 5.13.2 调查、分析过程应考虑专业技术需要和纠正与预防措施。 绩效测量与评价 5.14.1 建立并完善制度，对企业的安全生产绩效进行测量，为安全标准化系统的完善提供足够信息。5.14.2 测量方法应适应企业生产特点，测量对象包括各生产系统、安全措施、制度遵守情况、法律法规遵守情况、事故事件发生情况等。 5.14.3 应定期对安全标准化系统进行评价，评价结果作为采取进一步控制措施的重要依据。 5.14.4 安全标准化是动态完善的过程，企业应根据内外部条件的变化，定期和不定期对安全标准化系统进行评定，不断提高和完善安全标准化的水平，持续改进安全绩效。 5.14.5 企业内部评定每年至少进行一次。 金属非金属露天矿山安全标准化评分办法 二○○九年四月 目 录 一、说明1 二、金属非金属露天矿山安全标准化评分办法1 1．安全生产方针与目标1 1.1 方针（80分）1 1.2 目标（100分）2 2．安全生产法律法规与其他要求3 2.1 法律法规意识（50分）3 2.2需求识别与获取（50分）4 2.3融入（70分）5 2.4 评审与更新（30分）7 3．安全生产组织保障8 3.1 安全生产责任制（150分）8 3.2 安全机构设置与人员任命（115分）10 3.3 员工参与（110分）12 3.4 文件与资料控制（105分）14 3.5 外部联系与内部沟通（100分）17 3.6 系统管理评审85分19 3.7 供应商与承包商管理（100分）20 3.8 安全认可与奖励（90分）22 3.9 工余安全管理（50分）24 4. 风险管理25 4.1 危险源辨识与风险评价要求100分25 4.2 风险评价（230分）26 4.3 关键任务识别与分析（200分）31 5．安全教育与培训（345分）34 5.1 员工安全意识（145分）34 5.2 培训（200分）36 6. 生产工艺系统安全管理29 6.1 设计要求85分29 6.2 采矿工艺（120分）41 6.3 生产保障系统（120分）43 6.4 变化管理（105分）45 7. 设备设施安全管理48 7.1 基本要求120分48 7.2 设备设施维护（200分）50 8．作业现场安全管理55 8.1 作业环境（140分）55 8.2 作业过程（140分）57 8.3 劳动防护用品（110分）60 9．职业卫生管理63 9.1 健康监护（110分）63 9.2 职业危害控制（110分）66 9.3 职业卫生监测（120分）69 9.4 人机工效（80分）71 10．安全投入、安全科技与工伤保险51 10.1 安全投入（110分）51 10.2 安全科技50分74 10.3 工伤保险（50分）75 11．检查76 11.1 一般要求80分76 11.2 巡回检查80分77 11.3 例行检查（80分）79 11.4 专业检查（110分）81 11.5 综合检查（70分）60 11.6 纠正和预防措施（150分）85 12．应急管理88 12.1 应急准备80分88 12.2 应急计划（130分）65 12.3 应急响应80分91 12.4 应急保障100分67 12.5 应急评审与改进80分96 13．事故、事件报告、调查与分析98 13.1 报告（90分）98 13.2 调查（200分）71 13.3 统计与分析（170分）102 13.4 事故、事件回顾（80分）104 14．绩效测量与评价106 14.1 绩效测量110分106 14.2 系统评价（100分）109 一、说明 为规范全国金属非金属露天矿山安全标准化评定工作，合理确定评定等级，根据金属非金属矿山安全标准化规范 露天矿山实施指南（AQ2007.3-2006）的有关规定，借鉴国际上先进的评估方法和审核经验，结合国内金属非金属露天矿山的实际制定本评分办法。 本评分办法作为各级安全生产监督管理部门和金属非金属露天矿山开展安全标准化等级评定的依据。 本评分办法使用两个方面的指标来确定金属非金属露天矿山安全标准化的评价结果。一是标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效；二是安全生产实际成效，采用金属非金属矿山安全标准化规范 导则（AQ2007.1-2006）第4.5.1条中确定的百万工时伤害率及百万工时死亡率两个具体指标来衡量。 一标准化得分 金属非金属露天矿山的安全标准化系统由14个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。 本评分办法依据14个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将14个元素所得分值相加，便得到金属非金属露天矿山安全标准化系统得分。各分值分配明细表如下 标准化系统元素及其分值分配明细表 元 素 分值分配 1. 安全生产方针与目标 1. 180 2. 安全生产法律法规与其他要求 200 3. 安全生产组织保障 2. 905 4. 风险管理 3. 530 5. 安全教育与培训 4. 345 6. 生产工艺系统安全管理 5. 430 7. 设备设施安全管理 6. 320 8. 作业现场安全管理 7. 390 9. 职业卫生管理 420 10. 安全投入、安全科技与工伤保险 8. 210 11. 检查 9. 570 12. 应急管理 470 13. 事故、事件报告、调查与分析 10. 540 14. 绩效测量与评价 11. 210 总分 5720 各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表 项 目 各项目权重（） 元素的策划与资源、标准及程序的准备 10 系统、标准与程序的执行 20 对建立的系统、标准及程序的依从程度 30 安全生产绩效 40 合计 100 标准化工作评定得分总分为5720分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下 标准化得分（百分制）标准化工作评定得分5720100。 二安全生产实际成效 安全生产实际成效的评定采用了量化的相对指标，即百万工时伤害率及百万工时死亡率两个指标。 三标准化等级 金属非金属露天矿山安全标准化的评定工作每三年至少进行一次。发生死亡事故或具有重大影响的其他事故后，应重新进行安全标准化评定。 标准化等级共分为五个等级，一级为最高等级。评级的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级。 评定等级 标准化得分 百万工时伤害率 百万工时死亡率 一级 ≥95 ≤5 ≤0.5 二级 ≥80 ≤10 ≤1.0 三级 ≥65 ≤15 ≤1.5 四级 ≥55 ≤20 ≤2.0 五级 ≥45 ≤25 ≤2.5 10 二、金属非金属露天矿山安全标准化评分办法 1．安全生产方针与目标 1.1 方针（80分） 策划（8分） 是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度 分数 是－4分； 否－0分 安全生产方针管理制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责 分数 是－4分； 否－0分 执行16分 是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针 分数 是－3分； 否－0分 安全生产方针制定是否有员工参与并与相关方沟通 分数 是－3分； 否－0分 安全生产方针是否已传达至全体员工及相关方 分数 是－2分； 否－0分 安全生产方针是否能被公众获取或已向公众披露 分数 是－2分； 否－0分 是否定期评审了安全生产方针的持续适宜性 分数 是－2分； 否－0分 当内外部条件变化时，是否及时对安全生产方针进行修订 分数 是－2分； 否－0分 各部门是否保留供查阅的安全生产方针文本 分数 是－2分； 否－0分 符合性24分 安全生产方针是否体现 分数 是－3分； 最高分－15分 遵守法律法规与其他要求； 企业风险特点； 预防伤害和疾病； 预防财产损失； 持续改进。 是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针 分数 是－3分； 最高分－9分 显著位置张贴； 作为员工岗前培训及再教育的内容； 印刷在现场安全手册中。 绩效32分 安全生产方针是否易于理解 分数 是－5分； 否－0分 安全生产方针是否体现企业安全生产工作主要目标 分数 是－5分； 否－0分 安全生产方针是否与企业的核心业务相适应 分数 是－5分； 否－0分 安全生产方针是否清楚表达管理层对安全生产工作的承诺 分数 是－5分； 否－0分 全体员工熟悉并理解安全生产方针的比例 （分数 选择一个答案） 1－90－100（12分） 2－70－90（8分） 3－60－70（6分） 4－40－60（4分） 5－20－40（2分） 6－20以下（0分） 1.2 目标（100分） 策划（10分） 是否针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾等确定了人员与职责 分数 是－3分； 否－0分 是否有对各级管理层的安全生产目标与指标完成情况的评价制度 分数 是－3分； 否－0分 是否有完成安全生产目标和指标的监测系统 分数 是－4分； 否－0分 执行20分 是否每年都设立了文件化的安全生产目标与指标 分数 是－2分； 否－0分 是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源 分数 是－2分； 最高分－8分 人力资源； 财力资源； 物力资源； 技术资源。 安全生产目标与指标是否分解 分数 是－2分； 否－0分 是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划 分数 是－3分； 否－0分 是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测 分数 是－3分； 否－0分 在需要时是否对安全生产目标和指标进行及时的修正或更新 分数 是－2分； 否－0分 符合性30分 安全生产目标是否与安全生产方针一致 分数 是－4分； 否－0分 设立安全生产目标时是否考虑 分数 是－2分； 最高分－8分 管理评审的结果； 风险评价的结果； 生产和过程的绩效； 标准化系统评价的结果。 安全生产目标是否包含 分数 是－3分； 最高分－6分 改进安全生产管理的努力和行动； 事故、事件的影响，如频率、严重性和其他损失。 对安全生产目标与指标的完成情况监测的比例 （分数 选择一个答案） 1－100（6分） 2－50－100（3分） 3－50以下（0分） 安全生产目标和指标及其完成情况与员工进行沟通的比例 （分数 选择一个答案） 1－100（6分） 2－50－100（3分） 3－50以下（0分） 绩效40分 完成安全生产目标和指标的有效性如何 （分数 选择一个答案） 1－最佳（30分） 2－较好（20分） 3－中等（10分） 4－一般（5分） 5－最低（0分） 员工是否理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响 （分数 选择一个答案） 1－是（10分） 2－部分（5分） 3－否（0分） 2．安全生产法律法规与其他要求 2.1 法律法规意识（50分） 策划（5分） 是否对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了规定 分数 是－5分； 否－0分 执行10分 是否对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查 分数 是－4分； 否－0分 是否根据调查情况制定了员工安全生产法律法规意识的提升计划 分数 是－3分； 否－0分 是否对员工安全生产法律法规意识提升计划进行了跟踪 分数 是－3分； 否－0分 符合性15 分 安全生产法律法规意识情况的调查是否涉及所有层面的员工 （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例 （分数 选择一个答案） 1－90－100（5分） 2－70－90（3分） 3－60－70（1分） 4－60以下（0） 安全生产法律法规意识提升行动得到有效跟踪的比例 （分数 选择一个答案） 1－100（5分） 2－50－100（3分） 3－50以下（0分） 绩效20分 安全生产法律法规意识调查是否有效 （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（8分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 安全生产法律法规意识提升的效果如何 （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（8分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 2.2需求识别与获取（50分） 策划（5分） 是否建立了有效途径，获取员工和部门对安全生产法律法规与其他要求的需求 分数 是－1分； 否－0分 是否建立了识别、获取、评审与更新影响企业安全生产的法律法规与其他要求的制度 分数 是－2分； 否－0分 是否确定了负责识别、获取、评审与更新安全生产法律法规与其他要求的部门、人员及其职责 分数 是－2分； 否－0分 执行10分 是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求 分数 是－4分； 否－0分 是否建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道 分数 是－3分； 否－0分 内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求 分数 是－3分； 否－0分 符合性15分 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单 分数 是－6分； 否－0分 已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括 分数 是－1.5分； 最高分－9分 法律； 行政法规； 部门规章； 地方法规； 国家和行业标准； 规范性文件及其他要求。 绩效20分 识别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性 （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（8分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 所识别的安全生产法律法规与其他要求是否适用 （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 安全生产法律法规与其他要求的获取渠道是否畅通 分数 是－5分； 否－0分 2.3融入（70分） 策划（ 7分） 是否对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定 分数 是－4分； 否－0分 上述规定是否明确了责任部门、人员及其职责 分数 是－3分； 否－0分 执行14分 是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统 分数 是－3分； 否－0分 是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训 分数 是－2分； 否－0分 培训时是否特别针对了下列与安全生产相关的要求 分数 是－1分； 最高分－7分 培训要求； 法律法规要求的员工测试； 危害识别要求； 个体防护用品要求； 记录保持和报告要求； 许可要求； 监测要求。 员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径 分数 是－2分； 否－0分 符合性21 分 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例 （分数 选择一个答案） 1－90－100（9分） 2－70－90（6分） 3－60－70（3分） 4－40－60（1分） 5－40以下（0分） 相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例 （分数 选择一个答案） 1－90－100（12分） 2－70－90（9分） 3－60－70（6分） 4－40－60（3分） 5－20－40（1分） 6－20以下（0分） 绩效28分 安全生产法律法规与其他要求融入的有效性 （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（8分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性 （分数 选择一个答案） 1－好（8分） 2－一般（4分） 3－差（0分） 相关员工对培训的安全生产法律法规与其他要求的掌握程度 （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（8分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 2.4 评审与更新（30分） 策划（3分） 是否有确保安全生产法律法规与其他要求的变化得到识别、获取、评审、更新的制度 分数 是－3分； 否－0分 执行6分 是否按制度对安全生产法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新 分数 是－2分； 否－0分 当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单 分数 是－2分； 否－0分 当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统 分数 是－2分； 否－0分 符合性9 分 新的或修订的安全生产法律法规与其他要求得到识别、获取、评审、评审与更新的比例 （分数 选择一个答案） 1－100（5分） 2－50－100（3分） 3－50以下（0分） 当变化发生时，与变化的安全生产法律法规与其他要求相关的标准化系统得以更新的比例 （分数 选择一个答案） 1－100（4分） 2－50－100（3分） 3－50以下（0分） 绩效12分 安全生产法律法规与其他要求的有效性 （分数 选择一个答案） 1－最佳（12分） 2－较好（9分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 3．安全生产组织保障 3.1 安全生产责任制（150分） 策划（15） 是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量的管理制度 分数 是－9分； 否－0分 是否明确了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训与评审的责任部门、人员及其职责 分数 是－6分； 否－0分 执行30分 是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制 分数 是－5分； 否－0分 管理层是否以实际行动履行对安全生产的承诺 分数 是－2分； 最高分－6分 人员配置； 资金支持； 管理层对安全生产活动的参与。 是否对安全生产责任制进行了逐级说明 分数 是－5分； 否－0分 各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训 分数 是－5分； 否－0分 是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核
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