DB11!T~1322.51-2018 第51部分：旅行社.pdf

ICS 13.100 C 65 备案号58919-2018 DB11 北京市地方标准 DB 11/T 1322.512018 安全生产等级评定技术规范 第 51 部分旅行社 Technical specification for grade assessment of work safety Part 51 Travel agencies 2018 - 04 - 04 发布 2018 - 07 - 01 实施 北京市质量技术监督局 发 布 DB11/T 1322.512018 I 目 次 前言 ................................................................................ II 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 评定内容 .......................................................................... 2 5 评定细则 .......................................................................... 4 附录 A（规范性附录） 安全生产等级评定一级否决条款 .................................... 5 附录 B（规范性附录） 基础管理要求指标的安全生产等级评定细则 .......................... 6 附录 C（规范性附录） 场所环境要素的安全生产等级评定细则 ............................. 26 附录 D（规范性附录） 生产设备设施要素的安全生产等级评定细则 ......................... 28 附录 E（规范性附录） 用电要素的安全生产等级评定细则 ................................. 30 附录 F（规范性附录） 消防要素的安全生产等级评定细则 ................................. 39 附录 G（规范性附录） 操作人员行为规范要素的安全生产等级评定细则 ..................... 45 附录 H（规范性附录） 会展活动要素的安全生产等级评定细则 ............................. 47 DB11/T 1322.512018 II 前 言 DB11/T 1322 安全生产等级评定技术规范分为若干部分 第1部分总则； 第2部分安全生产通用要求； 第3部分加油站； 第51部分旅行社； 本部分为DB11/T 1322的第51部分。 本部分按照GB/T 1.12009给出的规则起草。 本部分由北京市旅游发展委员会提出并归口。 本部分由北京市旅游发展委员会组织实施。 本部分起草单位 北京启迪智信注册安全工程师事务所有限责任公司、 北京市劳动保护科学研究所。 本部分主要起草人常莎、韦博元、宋宇、周卫民、赵广朝、崔言超、张靖、李辉、李化、陈学友、 彭丽丽、陈薇、赵艳、赵岩、李德鹏。 DB11/T 1322.512018 1 安全生产等级评定技术规范 第 51 部分旅行社 1 范围 本部分规定了旅行社（以下简称“企业”）安全生产等级评定内容和评定细则。 本部分适用于企业安全生产等级的划分与评定。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 4351.1 手提式灭火器 第 1 部分 性能和结构要求 GB 7258 机动车运行安全技术条件 GB/T 15971 导游服务规范 GB/T 167662017 旅游业基础术语 GB/T 26359 旅游客车设施与服务规范 GB 50016 建筑设计防火规范 GA 1131 仓储场所消防安全管理通则 LB/T 008 旅行社服务通则 LB/T 0282013 旅行社安全规范 LB/T 029 旅行社服务网点服务要求 LB/T 040 旅行社行前说明服务规范 LB/T 052 旅行社老年旅游服务规范 LB/T 054 研学旅行服务规范 DB11/T 1322.1 安全生产等级评定技术规范 第 1 部分总则 DB11/T 1322.2 安全生产等级评定技术规范 第2部分安全生产通用要求 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 旅行社 travel agency 为旅游者提供相关旅游服务，开展国内旅游业务、入境旅游业务或出境旅游业务，并实行独立核算 的企业。 [GB/T 167662017，定义4.1.1] 3.2 履行辅助人 assist people to fulfill 与旅行社存在合同关系，协助其履行包价旅游合同义务，实际提供相关服务的法人或者自然人。 DB11/T 1322.512018 2 [LB/T 0282013，定义3.2] 4 评定内容 4.1 基础管理要求 4.1.1 基础管理应符合 DB11/T 1322.2、LB/T 008、LB/T 028、LB/T 040、LB/T 052、LB/T 054 和 GB/T 26359 的规定。 4.1.2 领队、导游应经过安全培训、考核合格，取得相应资格后，方可从事相关作业。 4.1.3 领队、导游等旅游业务岗位，应制定岗位安全操作规程，内容应符合下列要求 a 应包括旅游线路和过程的主要危险源及控制要求、 对游客进行安全告知的方法和要求、 旅游过 程安全注意事项、 旅游线路临时变更和应急情况处置要求等， 应包括旅游出发前、 旅游过程中、 旅游结束后的相关的安全管理、相关活动安全要求等； b 各类旅游线路的安全要求应作为操作规程附件分别列出。 4.1.4 企业应建立领队、导游清单，登记其个人信息、资质证书、参加培训、考核情况等信息。 4.1.5 旅游线路应经过安全管理人员及相关人员评审后，由主管领导批准后方可实施，并保存评审和 批准记录。 4.1.6 应建立履行辅助人清单，登记名称、联系电话、负责人、服务范围、归口管理部门等信息，保 存各履行辅助人资质及相关资料。 4.1.7 选定履行辅助人后，应与履行辅助人签订书面协议，明确双方的安全职责；与接待社签订的协 议应包括安全的专门章节，或单独签订安全协议；内容还应包括人员资质、游客安全告知、旅游线路 及其调整等安全要求。 4.1.8 应定期对履行辅助人进行监督评估，内容应包括人员和单位资质情况、执行法律法规和规章制 度情况、旅游业务安全情况、安全事故发生及处理情况、风险控制情况等，保存评估记录。 4.1.9 企业应根据旅游活动的风险程度，要求并监督履行辅助人实施责任保险制度。 4.1.10 每个旅游团队应明确领队或导游负责团队的安全管理；团队应建立游客清单，登记游客联系 方法。 4.1.11 应建立旅游投诉管理反馈制度，听取旅游者关于旅游过程安全的意见及建议，保存旅游者的 反馈信息和处理结果等记录。 4.1.12 应对供应企业、承包 （承租） 企业的营业执照、相应的许可证等进行审查，符合国家和地方法 规要求方可选择；收集并保存其资质资料；审查并保存相关方特种设备作业、特种作业等人员的资质 资料。 4.2 场所环境 4.2.1 建筑物 建筑物耐火等级、防火距离应符合GB 50016的规定。 4.2.2 旅行社服务网点 4.2.2.1 服务网点环境和设施应符合 LB/T 029 的规定。 4.2.2.2 服务网点建筑物及其装饰物符合安全和防火要求，无漏雨、开裂、坍塌、异味等现象。 4.2.2.3 地面平整，无积水和突出物；柜台及物品放置有序，通道畅通。 4.2.2.4 外部的店牌、广告牌、空调室外机、室外照明灯具、霓虹灯等安全牢固。 4.2.2.5 门店的玻璃门和玻璃墙应安装牢固，设置防撞标识。 DB11/T 1322.512018 3 4.2.2.6 应设置现金保险箱，保险箱所在的房间应安装防盗门，窗户应有防盗网。 4.2.3 库房 4.2.3.1 库房应定期巡查，保存巡查记录。 4.2.3.2 库房设置定置图或现场标识，库内物品按性质分区、分类储存，物品堆码整齐，现场有定置 线或区域标志。 4.2.3.3 库房物品存放应符合 GA 1131 的规定。 4.3 生产设备设施 4.3.1 办公设备 4.3.1.1 办公设备的插头无松动、电源线无破损裸露、老化等现象。 4.3.1.2 使用的办公电器应具有 3C 认证标志。 4.3.1.3 定期对办公设备进行检查、维护、保养，并保存相应记录。 4.3.2 旅游客车 4.3.2.1 旅游客车的设施配置、安全要求应符合 GB/T 26359、GB 7258 和 LB/T 028 的规定。 4.3.2.2 旅游客车的管理应符合下列要求 a 建立机动车辆清单，登记机动车登记证书号、号牌、行驶证号、购买使用时间、年检情况等； b 建立机动车辆技术档案，一车一档，设专人管理； c 确定机动车辆维护保养周期，并保存维保记录。 4.4 用电 用电应符合DB11/T 1322.2的规定。 4.5 消防 4.5.1 消防应符合 DB11/T 1322.2 的规定。 4.5.2 应每月至少对室内外消火栓、灭火器的完好情况进行 1 次检查，现场悬挂并保存月度检查记 录。 4.5.3 消防应急照明灯的设置要求应符合 GB 50016 和 DB11/T 1322.2 的规定。 4.5.4 二氧化碳灭火器每半年应检查 1 次质量，宜用称重法检查，并应符合 GB 4351.1 的规定。 4.6 操作人员行为规范 4.6.1 导游和领队服务应符合 GB/T 15971 和 LB/T 028 的规定以及下列要求 a 导游和领队应接受旅行社委派为旅游者提供服务； b 导游在执业过程中应当携带电子导游证， 宜佩戴导游身份标识， 并开启导游执业相关应用软件； c 导游在引导旅游者旅行、游览过程中，应当就可能发生危及旅游者人身、财物安全的情况，向 旅游者作出真实说明和明确警示，并按照企业的要求采取防止危害发生的措施； d 游览途中导游或领队不应离开团队，并根据旅游路线的特点，对游客进行现场安全提示。 4.6.2 旅游客车驾驶员应符合 GB/T 26359 和 LB/T 028 的规定。 4.6.3 办公人员应符合下列要求 a 不应在办公场所存放汽油、涂料及稀释剂等易燃易爆和有毒有害物品； b 下班时应检查并确保电源、气源、水源、门窗的关闭。 DB11/T 1322.512018 4 4.7 会展活动 4.7.1 会展项目应按照规定报相关部门批准，经批准后方可实施。 4.7.2 会展项目实施前，应制定会展项目安全方案，开展安全风险评估；明确现场安全负责人，根据 情况确定现场防火、疏散、通风等具体措施及应急处置措施。 4.7.3 搭建、拆除临时性室外会议场所，应针对防火、疏散、电气安全等内容编制方案，并应经过安 全管理人员审核、安全主管领导批准；搭建、拆除完成后，应组织安全管理人员参加场所验收，并保 存记录。 4.7.4 会展现场不应存放易燃易爆物品；展品中有危险物品的，应办理审批手续；展览现场应采取防 火防爆措施。 4.7.5 会展过程中应配置值班和巡逻人员，每 2h 对会展现场进行巡视，当发生紧急情况或人数超出 可控范围时应及时采取措施。 5 评定细则 5.1 安全生产等级划分应符合 DB11/T 1322.1 的规定。 5.2 安全生产等级评定一级否决条款见附录 A。 5.3 基础管理要求指标的安全生产等级评定细则见附录 B。 5.4 场所环境要素的安全生产等级评定细则见附录 C。 5.5 生产设备设施要素的安全生产等级评定细则见附录 D。 5.6 用电要素的安全生产等级评定细则见附录 E。 5.7 消防要素的安全生产等级评定细则求见附录 F。 5.8 操作人员行为规范要素的安全生产等级评定细则见附录 G。 5.9 会展活动要素的安全生产等级评定细则见附录 H。 DB11/T 1322.512018 5 A A 附 录 A （规范性附录） 安全生产等级评定一级否决条款 表A.1给出了安全生产等级评定的一级否决条款。 表A.1 安全生产等级评定一级否决条款 序号 评定内容 评分标准 对应条款编号 1 企业应建立、健全安全生产责任制。 不符合要求，即为否决。 4.1.1 2 企业应设置安全生产管理机构或配备安全生产管理人员，设置应符合下列要求 a）从业人员超过 100 人的，应设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人 员；从业人员在 100 人以下的，应配备专职或者兼职的安全生产管理人员； b）从业人员超过 100 人的，应设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职 职业卫生管理人员；从业人员在 100 人以下的，应配备专职或者兼职的职业卫生管 理人员。 不符合要求，即为否决。 4.1.1 DB11/T 1322.512018 6 B B 附 录 B （规范性附录） 基础管理要求指标的安全生产等级评定细则 表B.1给出了基础管理要求指标的安全生产等级评定细则，总分为650分。 表B.1 基础管理要求指标的安全生产等级评定细则 序号 评定内容 评定 要素 分值 评定 细项 分值 评定 条款 分值 评分标准 评定 得分 扣分 说明 对应条款 编号 1 基础管理要求 4.1.1 1.1 安全生产责任制 50 4.1.1 1.1.1 企业应建立、健全安全生产责任制，至少应包括下列内容 a）主要负责人、安全生产管理人员、各岗位从业人员的安全生产职责； b）安全生产管理机构、各部门的安全生产职责； c）安全生产责任考核及奖惩。 15 1）责任制度内容或要素不全，缺少一处扣 3 分； 2）安全生产职责未覆盖所有人员和岗位，缺少一个部门 或岗位的责任制，扣 3 分； 3）安全生产职责描述不清晰，与实际不符的，扣 3 分。 4.1.1 1.1.2 安全目标设置和管理应符合下列要求 a）依据旅行社的总体发展目标，制定安全工作年度及中长期目标； b）企业应制定年度安全生产目标，并逐级签订年度安全生产责任书； c）安全工作目标应以量化形式表述，包括安全事故控制指标、安全隐患 治理目标等指标； d）安全工作目标应分解、细化到各级部门和岗位，并定期进行考核。各 管理层和相关职能部门应根据安全工作目标的要求，制定自身安全工作 目标和措施，共同保证目标实现。 15 1）未制定年度安全生产目标的，扣 4 分； 2）安全目标设置不符合要求的，一处不符合扣 2 分； 3）缺少一个部门、岗位的安全生产责任书，扣 2 分； 4）责任书内容不全的，扣 2 分； 5）责任书未亲笔签字的，扣 2 分。 4.1.1 1.1.3 安全生产职责应每年审核，适时更新，并保存记录。 5 1）未定期评审、更新责任制的，扣 5 分； 2）其他不符合一处扣 2 分。 4.1.1 1.1.4 企业各种奖励、晋升政策应与安全考核挂钩，实行安全生产一票否决制。 企业应每年考核安全生产职责的履行情况，安全考核应包括但不限于 a）安全管理组织的完整性； b）安全工作会议制度的有效性； 15 1）缺少部门或人员责任制履行情况考核奖惩记录的，扣 2 分； 2）考核内容不符合要求的，扣 2 分。 4.1.1 DB11/T 1322.512018 7 表B.1 基础管理要求指标的安全生产等级评定细则（续） 序号 评定内容 评定 要素 分值 评定 细项 分值 评定 条款 分值 评分标准 评定 得分 扣分 说明 对应条款 编号 c）安全工作表报送的及时性； d）安全目标的合理性、有效性； e）安全教育、培训、检查的计划性、有效性； f）安全事故及处理情况； g）安全工作档案管理情况。 1.2 安全生产规章制度 50 4.1.1 1.2.1 企业应结合实际情况，建立、健全安全生产规章制度，应包括下列内容 a）安全生产教育和培训规定组织实施的部门及职责分工，培训目的、 计划、形式、内容、学时及培训档案等要求； b）事故隐患排查治理规定组织实施的部门及职责分工，排查范围、内 容、方法和周期，事故隐患的排查、登记、报告、监控、治理、验收各 环节过程管理及档案等要求； c）安全生产奖励和惩罚规定组织实施的部门及职责分工，考核方法、 内容及奖惩档案等要求； d）事件事故（生产安全事故和职业病危害事故）管理规定组织实施部 门及职责分工，事件事故报告程序、时限、内容，调查处理流程及档案 等要求； e）具有较大危险因素的生产经营场所、设备和设施的安全管理规定责 任部门及职责分工，危险源范围、防范措施及人员行为等要求； f）消防设施和器材管理规定责任部门及职责分工，消防设施和器材配 备、日常维护保养及档案等要求； g）设备设施安全管理规定责任部门及职责分工，设备设施验收、检查 检测、维护保养、报废及台账档案等要求； h）相关方（供应商和承包商）安全管理规定责任部门及职责分工，准 入条件、监督指导、评价考核等要求； 30 1）一处规章制度中未包含上述内容的（如企业不涉及相 关内容，可没有相关内容） ，扣 5 分； 2）一处制度内容不全，或与实际不符的，扣 3 分； 3）一处制度涉及的档案记录不全，或伪造记录，或未保 存三年的，扣 3 分。 4.1.1 DB11/T 1322.512018 8 表B.1 基础管理要求指标的安全生产等级评定细则（续） 序号 评定内容 评定 要素 分值 评定 细项 分值 评定 条款 分值 评分标准 评定 得分 扣分 说明 对应条款 编号 i）安全投入保障规定责任部门及职责分工，经费提取标准、用途、使 用状况审查及档案等要求； j）应急管理规定应急管理的组织机构及职责分工，救援队伍建设，应 急预案编制、评审和演练，应急设施、装备、物资的配置和使用等要求； k）旅行社安全管理规定安全服务管理与操作规程、安全生产会议、产 品安全评估、旅游保险、旅游者安全保护和老年、未成年及残疾旅游者 安全保障措施等要求； l）旅游客车管理规定责任部门及职责分工，车辆管理、行车安全、人 身安全和突发事件处理等要求； m）研学旅行活动管理规定研学旅行安全管理工作方案、旅游产品安全 评估等要求。 n）旅游投诉管理反馈规定旅游投诉的收集、传递、处置等要求。 o）其他保障安全生产的规章制度。 4.1.1 1.2.2 企业应及时跟踪并获取适用于其生产经营活动的安全生产法律法规、标 准规范，定期更新，确保安全生产规章制度符合现行法律法规、标准规 范的要求。 10 1）未明确获取安全生产法律法规、标准规范责任部门或 人员的，扣 5 分； 2）未定期识别和获取的，扣 5 分； 3）企业安全生产规章制度与现行法律法规、规章标准要 求不相符，一处扣 2 分。 4.1.1 1.2.3 安全生产规章制度应每年审核，适时更新，并保存记录。 5 1） 主要负责人未对安全生产规章制度签署公布批准实施 的，扣 5 分； 2）安全生产规章制度未发放的，扣 2 分； 3）安全生产规章制度更新后未及时发放的，扣 2 分； 4）员工未掌握相关内容的，每人次扣 1 分。 4.1.1 1.2.4 安全生产规章制度应有执行记录，相关资料应归档且至少保存 3 年。 5 1）安全生产规章制度的相关执行记录未存档，扣 2 分； 2）安全生产规章制度的相关执行记录保存期限小于 3 年，扣 1 分。 4.1.1 DB11/T 1322.512018 9 表B.1 基础管理要求指标的安全生产等级评定细则（续） 序号 评定内容 评定 要素 分值 评定 细项 分值 评定 条款 分值 评分标准 评定 得分 扣分 说明 对应条款 编号 1.3 安全操作规程 30 4.1.1 1.3.1 ★企业应在危险源辨识的基础上，编制岗位安全操作规程。 5 1）无岗位安全操作规程的， “安全操作规程”评定要素 不得分； 2）岗位安全操作规程与实际岗位数量不符的，缺少一个 扣 2 分。 4.1.1 1.3.2 领队、导游等旅游业务岗位，应制定岗位安全操作规程，内容应符合下 列要求 a）应包括旅游线路和过程的主要危险源及控制要求、对游客进行安全告 知的方法和要求、旅游过程安全注意事项、旅游线路临时变更和应急情 况处置要求等，应包括旅游出发前、旅游过程中、旅游结束后的相关的 安全管理、相关活动安全要求等； b）各类旅游线路的安全要求应作为操作规程附件分别列出。 15 1）岗位安全操作规程内容缺少一处，扣 2 分； 2）岗位安全操作规程不适用、不具有可操作性的，每个 扣 3 分。 4.1.1、 4.1.3 1.3.3 岗位安全操作规程应经批准实施，现行有效版本应发放至相关岗位的从 业人员。 5 1） 主要负责人未对岗位安全操作规程签署公布批准实施 的，扣 3 分； 2）操作规程未发放至岗位的，扣 1 分； 3）员工未掌握相关内容的，每人次扣 1 分。 4.1.1 1.3.4 设备、岗位作业内容发生变化后应及时修订或更新岗位安全操作规程， 并保存相关记录。 5 1）岗位安全操作规程未及时评审、修订、更新的，扣 2 分； 2）该修订而未修订的，一处扣 1 分； 3）无相关记录资料的，扣 1 分。 4.1.1 DB11/T 1322.512018 10 表B.1 基础管理要求指标的安全生产等级评定细则（续） 序号 评定内容 评定 要素 分值 评定 细项 分值 评定 条款 分值 评分标准 评定 得分 扣分 说明 对应条款 编号 1.4 安全生产管理机构与人员 30 4.1.1 1.4.1 按照下列要求设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员 a）从业人员不足 10 人的，应明确专（兼）职安全管理人员负责安全管 理工作； b）从业人员 10 人及以上，不足 50 人或组织接待人数在 1 万人天以上、 5 万人天以下的，应明确具体部门兼管安全管理工作； c）从业人员 50 人及以上，或年组织接待人数达到 5 万人天的，应设立 专门的安全管理部门； d）从业人员 200 人以上的，设立专门的安全管理部门，按照不低于从业 人员 1的比例配备专职安全生产管理人员； e）专（兼）职安全管理人员应有 3 年以上从业经历，并通过专门的旅游 安全管理培训。 20 1）未按要求配备安全生产管理人员的，不得分； 2）配备比例不符合要求的，扣 10 分。 4.1.1 1.4.2 企业应建立涵盖各层级的安全生产管理网络。 10 未建立各层级安全生产管理网络，扣 5 分。 4.1.1 1.5 安全生产教育培训 50 4.1.1 1.5.1 企业应制订年度安全生产培训计划。 5 1）未制订年度培训计划，扣 5 分； 2）培训计划内容不完善，扣 3 分。 4.1.1 1.5.2 企业应按照培训计划实施培训，培训内容应包括安全生产相关法律法 规、标准规范、本企业安全生产责任制、规章制度、操作规程或岗位安 全操作规程、应急预案、本行业危险有害因素、职业病危害因素、安全 设备设施、劳动防护用品的使用和维护、疏散和现场紧急情况的处理应 对措施、典型事故案例等。 5 培训内容不全，缺少一处扣 3 分。 4.1.1 DB11/T 1322.512018 11 表B.1 基础管理要求指标的安全生产等级评定细则（续） 序号 评定内容 评定 要素 分值 评定 细项 分值 评定 条款 分值 评分标准 评定 得分 扣分 说明 对应条款 编号 1.5.3 安全生产和培训学时要求应符合 a） 企业主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不应少于 32 学时，每年再培训时间不应少于 12 学时； b）新上岗的从业人员应进行“企业、部门、基层（班组） ”三级安全培 训教育，岗前安全培训时间不应少于 24 学时；每年再培训时间不应少于 8 学时； c）每年在岗安全教育和培训时间专（兼）职安全管理人员每人每年不 应少于 30 学时；一般员工每人每年不应少于 8 学时；负责人及管理人员 每人每年不应少于 16 学时。 8 1）企业主要负责人和安全生产管理人员未接受培训的， 扣 6 分； 2）新上岗的从业人员未进行“企业（厂） 、部门（车间） 、 基层（班组） ”三级安全培训教育的，扣 6 分；培训时间 不符合要求的，扣 2 分； 3）培训时间不符合要求的，扣 3 分； 4）存在职业病危害的企业，其接触职业病危害的劳动者 培训时间不符合要求的，扣 2 分。 4.1.1 1.5.4 从事特种作业、特种设备作业的人员和其他特殊岗位人员应按照有关规 定，经安全培训、考核合格，取得相应资格后，方可上岗作业，并按期 参加复训和复审。 5 未取得相应资格的，或未按期参加复训和复审，一人扣 2 分。 4.1.1 1.5.5 从业人员在本企业内调整工作岗位或离岗 6 个月以上重新上岗时，应重 新接受部门（车间）和基层（班组）的安全培训。 5 未重新接受部门（车间）和基层（班组）的安全培训的， 一人扣 2 分。 4.1.1 1.5.6 应对领队、导游进行培训和考核，引导其切实履行职责、严格纪律，并 提高其应急处理能力。 5 未及时对有关从业人员重新进行有针对性的安全培训、 职业卫生培训的，一人扣 1 分。 4.1.1 1.5.7 领队、导游应经安全培训、考核合格，取得相应资格后，方可从事相关 作业。 5 1）未开展安全培训，不得分； 2）培训内容、人员不足，扣 3 分。 4.1.2 1.5.8 企业应对相关方作业人员（短期临时作业人员、实习学生、学习参观人 员及其他外来人员）进行安全教育培训。 5 未对相关方作业人员进行安全教育培训或未提供培训记 录的，扣 2 分。 4.1.1 1.5.9 ★企业应建立安全生产教育培训档案，档案应包括培训记录表、培训签 到表、培训试卷等有关书面材料和图片资料。 5 1）无教育培训档案或伪造培训档案，视同未开展安全生 产教育培训， “安全生产教育培训”评定要素不得分； 2） 一人相关安全生产培训记录不完整、 记录内容不详实、 学时不足的，扣 1 分； 3）培训资料不全的，扣 1 分； 4）培训材料未保存三年的，扣 2 分。 4.1.1 1.5.10 企业应建立领队、导游清单，登记其个人信息、资质证书、参加培训、 考核情况等信息。 2 1）未建立清单，扣 5 分； 2）清单内容不符合要求，扣 3 分。 4.1.4 DB11/T 1322.512018 12 表B.1 基础管理要求指标的安全生产等级评定细则（续） 序号 评定内容 评定 要素 分值 评定 细项 分值 评定 条款 分值 评分标准 评定 得分 扣分 说明 对应条款 编号 1.6 应急救援 60 4.1.1 1.6.1 应急救援组织或人员 5 4.1.1 1.6.1.1 企业应指定兼职的应急救援人员。 3 未建立应急救援组织或按要求配备应急管理人员的，扣 3 分。 4.1.1 1.6.1.2 企业应建立专兼职应急救援队伍或与邻近专职救援队签订救援协议。 2 未建立专兼职应急救援队伍或未与邻近专职救援队签订 救援协议的，扣 2 分。 4.1.1 1.6.2 应急预案 40 4.1.1 1.6.2.1 ★企业应根据本企业组织管理体系、生产规模、危险源的性质以及可能 发生的事故类型确定应急预案体系，并可根据本企业的实际情况，确定 是否编制专项应急预案。风险因素单一的小微型生产经营企业可只编写 现场处置方案。编制应急预案体系应符合下列要求 a）综合应急预案包括生产经营企业的应急组织机构及职责、应急预案体 系、事故风险描述、预警及信息报告、应急响应、保障措施、应急预案 管理等内容； b）专项应急预案主要包括事故风险分析、应急指挥机构及职责、处置程 序和措施等内容；应编制针对火灾、突发公共治安事件、自然灾害（地 震、防汛等） 、食品卫生等事件事故的专项应急预案； c）现场处置方案主要包括事故风险分析、应急工作职责、应急处置和注 意事项等内容；生产经营企业应根据风险评估、岗位操作规程以及危险 性控制措施，组织本企业现场作业人员及安全管理等专业人员共同编制 现场处置方案；应编制针对旅行社服务网点、特种旅游、特定旅游区域、 旅游客车等现场处置方案。 15 1）未制定应急救援预案的， “应急救援”评定要素不得 分； 2）应急预案不符合本企业安全生产实际情况的，扣 10 分； 3）应急预案未涵盖本企业存在的危险因素的，缺一处扣 5 分； 4）应急组织和人员职责分工不明确，或缺少具体落实措 施的，扣 5 分； 5）缺少明确、具体的事故预防措施和应急程序，或与本 企业应急能力不相符的，扣 5 分； 6）应急保障措施未明确的，扣 5 分； 7）应急预案基本要素不齐全完整的，扣 5 分； 8）预案内容与相关应急预案不能相互衔接的，扣 5 分； 9）其他一处不符合扣 3 分。 4.1.1 1.6.2.2 重点岗位应设置岗位应急处置卡，并张贴在附近显著部位。 5 重点岗位未张贴岗位应急处置卡，一处不符合扣 2 分。 4.1.1 1.6.2.3 应急预案应经评审或论证，并经批准实施，现行有效版本应发放至本单 位有关部门、岗位和相关应急救援队伍。 5 1）生产经营企业未对应急预案进行评审或论证的，或未 提供记录的，扣 5 分； 2）主要负责人未对应急预案签署公布批准实施的，扣 2 分； 3）所查岗位未存放应急预案现行版本的，扣 2 分。 4.1.1 DB11/T 1322.512018 13 表B.1 基础管理要求指标的安全生产等级评定细则（续） 序号 评定内容 评定 要素 分值 评定 细项 分值 评定 条款 分值 评分标准 评定 得分 扣分 说明 对应条款 编号 1.6.2.4 根据本企业的事故预防重点，每年至少组织 1 次综合应急预案演练或者 专项应急预案演练，每半年至少组织 1 次现场处置方案演练。每三年应 实现对本单位所有专项应急预案演练的全覆盖。 应急演练内容应包括预警与报告、指挥与协调、应急通讯、事故监测、 警戒与管制、疏散与安置、医疗卫生、现场处置、社会沟通、后期处置 和其他应急功能。 5 1）无演练记录视同未开展，扣 5 分； 2）演练频次不足的，扣 3 分； 2）演练记录不全的，扣 3 分； 3）演练方案简单或缺乏执行性的，扣 2 分。 4.1.1 1.6.2.5 企业应对应急预案演练效果进行评估，撰写演练评估报告，分析存在的 问题，并对应急预案提出修订意见。演练评估内容通常包括 a）演练基本情况演练的组织及承办单位、演练形式、演练模拟的事故 名称、发生的时间和地点、事故过程的情景描述、主要应急行动等； b）演练评估过程演练评估工作的组织实施过程和主要工作安排； c）演练情况分析依据演练评估表格的评估结果，从演练的准备及组织 实施情况、参演人员表现等方面具体分析好的做法和存在的问题以及演 练目标的实现、演练成本效益分析等； d） 改进的意见和建议 对演练评估中发现的问题提出整改的意见和建议； e）评估结论对演练组织实施情况的综合评价，并给出优（无差错地完 成了所有应急演练内容） 、良（达到了预期的演练目标，差错较少） 、中 （存在明显缺陷，但没有影响实现预期的演练目标） 、差（出现了重大错 误，演练预期目标受到严重影响，演练被迫中止，造成应急行动延误或 资源浪费）等评估结论。 5 1）无预案演练评估报告的，扣 5 分； 2）评估报告内容不全的，缺一处扣 3 分。 4.1.1 1.6.2.6 企业应对应急预案进行定期评估， 并对应急预案是否需要修订作出结论。 5 1）未定期评估，扣 5 分； 2）未按要求修改，扣 3 分。 4.1.1 1.6.3 应急设施、装备、物资 10 4.1.1 1.6.3.1 企业应根据实际需求，配备应急设施和装备，储备应急物资，指定专人 负责管理，并建立使用状况台账，定期检测和维护。 10 1）无应急物资管理档案或台账的，扣 3 分； 2）应急设施、装备、物资配备不全的，扣 2 分； 3）应急设施、装备、物资无专人维护的，扣 2 分； 4）应急设施、装备、物资无维护保养记录的，扣 2 分。 4.1.1 1.6.4 应急响应 5 4.1.1 1.6.4.1 企业发生事故后，应立即启动相关应急预案，积极开展事故救援。 5 未按要求启动相关应急预案的，扣 4 分。 4.1.1 DB11/T 1322.512018 14 表B.1 基础管理要求指标的安全生产等级评定细则（续） 序号 评定内容 评定 要素 分值 评定 细项 分值 评定 条款 分值 评分标准 评定 得分 扣分 说明 对应条款 编号 1.7 事故隐患排查和治理 40 4.1.1 1.7.1 危险源辨识 10 4.1.1 1.7.1.1 企业应组织从业人员针对所从事的作业进行危险源辨识，建立危险源清 单。 6 1）未建立本企业危险源清单的，扣 6 分；危险源辨识不 全的，缺一处扣 2 分； 2）构成重大危险源的，未建立重大危险源档案的，扣 4 分。 4.1.1 1.7.1.2 企业应定期进行危险源辨识，对其控制措施进行评审和更新，并保存记 录。 4 1）未提供危险源评审、更新记录的，扣 4 分； 2）评审、更新不符合要求的，一处不符合扣 2 分。 4.1.1 1.7.2 隐患排查 15 4.1.1 1.7.2.1 企业应结合本企业危险源情况，制定各岗位的事故隐患排查清单。事故 隐患排查应覆盖其所有的作业场所、设备设施、人员和相关的生产经营 活动。 2 1）未制定隐患排查清单的，扣 2 分； 2）隐患排查清单覆盖不全的，缺一处扣 1 分。 4.1.1 1.7.2.2 企业应采用综合排查、专业排查、定期排查（含季节性排查、节假日排 查） 、日常排查等方式，按照事故隐患排查清单逐项检查，并建立事故隐 患排查台账。 3 1）未建立隐患排查台账的，扣 2 分； 2）未开展隐患排查工作的，扣 3 分。 4.1.1 1.7.2.3 事故隐患排查的形式和内容应符合下列要求 a） 综合排查应由相应级别的负责人组织， 以落实岗位安全责