DB11!T~1322.87-2019 第87部分：金属非金属矿山采掘施工企业.pdf

ICS 13.100 C 65 备案号62691- 2019 DB11 北京市地方标准 DB11/T 1322.872019 安全生产等级评定技术规范 第 87 部分金属非金属矿山采掘施工企业 Technical specification for grade assessment of work safety Part 87 Metal and nonmetal mining construction enterprises 2019 - 09 - 26 发布 2020 - 04 - 01 实施 北京市市场监督管理局 发 布 DB11/T 1322.872019 I 目 次 前言................................................................................. II 1 范围 ............................................................................... 1 2 规范性引用文件 ..................................................................... 1 3 评定内容 ........................................................................... 1 3.1 基础管理要求 ................................................................... 1 3.2 场所环境 ....................................................................... 3 3.3 生产设备设施 ................................................................... 4 3.4 特种设备 ....................................................................... 5 3.5 公用辅助用房及设备设施 ......................................................... 5 3.6 用电 ........................................................................... 6 3.7 消防 ........................................................................... 6 3.8 职业病危害预防与控制 ........................................................... 6 3.9 劳动防护用品使用 ............................................................... 7 3.10 操作人员行为规范 .............................................................. 7 3.11 民用爆炸物品 .................................................................. 7 4 评定细则 ........................................................................... 8 附录 A（规范性附录） 安全生产等级评定一级否决条款 .................................... 9 附录 B（规范性附录） 基础管理要求指标的安全生产等级评定细则 ......................... 10 附录 C（规范性附录） 场所环境要素的安全生产等级评定细则 ............................. 27 附录 D（规范性附录） 生产设备设施要素的安全生产等级评细则 ........................... 31 附录 E（规范性附录） 特种设备要素的安全生产等级评定细则 ............................. 52 附录 F（规范性附录） 公用辅助用房及设备设施要素的安全生产等级评定细则 ............... 60 附录 G（规范性附录） 用电要素的安全生产等级评定细则 ................................. 65 附录 H（规范性附录） 消防要素的安全生产等级评定细则 ................................. 87 附录 I（规范性附录） 职业病危害预防与控制要素的安全生产等级评定细则 ................. 94 附录 J（规范性附录） 劳动防护用品使用要素的安全生产等级评定细则 ..................... 97 附录 K（规范性附录） 操作人员行为规范要素的安全生产等级评定细则 ..................... 98 附录 L（规范性附录） 民用爆炸物品要素的安全生产等级评定细则 ........................ 108 DB11/T 1322.872019 II 前 言 DB11/T 1322安全生产等级评定技术规范分为若干部分 第1部分总则； 第2部分安全生产通用要求； 第3部分加油站； 第87部分金属非金属矿山采掘施工企业； 本部分为DB11/T 1322的第87部分。 本部分按照GB/T 1.12009给出的规则起草。 本部分由北京市应急管理局提出并归口。 本部分由北京市应急管理局组织实施。 本部分起草单位北京中安科创科技发展有限公司、北京市劳动保护科学研究所。 本部分主要起草人李全明、卞杰成、赵玉辉、贾克诚、李钢、吴印红、赵祎、董伟、张文涛、张 蓓、吴习驹。 DB11/T 1322.872019 1 安全生产等级评定技术规范 第 87 部分金属非金属矿山采掘施工企业 1 范围 本部分规定了金属非金属矿山采掘施工企业（以下简称“企业”）安全生产等级评定内容和评定细 则。 本部分适用于企业安全生产等级的划分与评定工作。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 6722 爆破安全规程 GB 14161 矿山安全标志 GB 14784 带式输送机安全规范 GB 16423 金属非金属矿山安全规程 GB 16542 罐笼安全技术要求 GB 17957 凿岩机械与气动工具 安全要求 GB 20181 矿用提升机和矿用绞车 安全要求 GB 21009 矿用炮孔钻机 安全要求 GB 21500 地下矿用无轨轮胎式运矿车 安全要求 GB 25518 地下铲运机 安全要求 GB 50029 压缩空气站设计规范 GB 50041 锅炉房设计规范 GBJ 22 厂矿道路设计规范 AQ 2027 金属非金属露天矿山在用矿用自卸汽车安全检验规范 AQ 3009 危险场所电气防爆安全规范 DB11/T 1251 金属非金属矿山建设生产安全规范 DB11/T 1322.1 安全生产等级评定技术规范 第1部分总则 DB11/T 1322.2 安全生产等级评定技术规范 第2部分安全生产通用要求 GBZ 2.1 工作场所有害因素职业接触限值 第1部分化学有害因素 GBZ 2.2 工作场所有害因素职业接触限值 第2部分物理因素 3 评定内容 3.1 基础管理要求 3.1.1 一般要求 DB11/T 1322.872019 2 基础管理要求应符合 DB11/T 1322.2 的规定。 3.1.2 安全生产管理制度 3.1.2.1 企业应建立下列管理制度 a安全生产例会制度； b人员出入井登记和检查制度； c领导下井带班制度； d安全管理人员检查日志和隐患通知单制度； e危险源监控防治制度； f安全警示标志管理制度； g安全监测监控管理制度； h施工组织管理制度； i采掘（剥）施工工艺管理制度； j穿孔作业安全管理制度； k铲装作业安全管理制度； l井下支护作业管理制度； m顶板分级管理制度； n矿用设备、设施使用管理制度； o边坡安全管理制度； p采空区管理制度； q井巷工程维护管理制度； r用电管理制度； s通风管理制度； t防排水系统管理制度； u探放水管理制度； v防灭火管理制度； w充填管理制度； x爆破安全管理制度等。 3.1.2.2 企业应结合实际情况建立下列安全生产管理记录、台账 a安全生产责任制台账； b安全生产会议记录； c安全生产例会记录； d安全检查记录和隐患整改台账； e设备维修记录； f设备设施检测检验记录； g劳动防护用品采购、发放记录； h特种作业人员管理台账； i安全教育培训台帐； j重大危险源登记台帐； k伤亡事故登记台账等。 3.1.3 安全生产管理机构与人员 3.1.3.1 安全生产管理机构和安全生产管理人员及其工作职责应以正式文件确认，在显著位置公示。 3.1.3.2 企业主要负责人、安全生产管理人员应具备金属非金属矿山采掘施工安全生产知识和管理能 力，并经考核合格。 3.1.4 隐患排查和治理 DB11/T 1322.872019 3 3.1.4.1 企业应有各岗位存在的风险点统计分析。应明确隐患排查治理责任和排查治理程序，实现隐 患排查与整改治理闭环管理；应健全班组、区队、项目部、公司等隐患分级机制。 3.1.4.2 企业应建立“一企一标准、一岗一清单”，定期排查事故隐患。 3.1.4.3 企业发现隐患应立即组织整改。不能立即整改的，应采取有效的安全防范和监控措施；当危 及人身安全时，应立即停工停产。 3.1.4.4 事故隐患消除后，企业应当组织验收，并有验收记录。 3.1.4.5 企业应落实对所属项目部的安全管理，每半年至少进行一次安全生产检查，对项目部人员每 年至少进行一次安全生产教育培训与考核。 3.1.5 相关方安全 3.1.5.1 承揽矿山采掘工程时，应与发包的矿山企业签订工程承包合同和安全生产管理协议。 3.1.5.2 在同一区域有二个及以上采掘施工单位施工的，采掘施工单位相互之间应签订安全生产管理 协议，明确各自的安全生产责任，并安排专职安全生产管理人员进行安全检查和协调。其安全生产管 理协议应报发包方备案。 3.1.6 信息化系统 企业应建立企业管理信息化系统，系统应包含生产计划、调度指挥、人员管理与安全教育培训、安 全监控监测、隐患排查与治理、应急管理等内容。 3.1.7 图纸资料 3.1.7.1 企业应建立施工组织设计文件、竣工资料管理制度和技术档案，由专人负责技术档案。 3.1.7.2 企业应建立健全设计文件、图纸审签制度，规范审批程序并落实。设计文件、图纸应经企业 技术负责人审签。 3.1.7.3 企业应绘制和保存以下设计文件、图纸 a 露天矿山采剥工程平面布置图、采剥作业面单体设计及作业规程，以及工程的相关设计文件 和图纸； b 地下矿山采掘工程平面图、避灾线路图、通风系统图、采掘作业面单体设计及其作业规程， 以及工程的相关设计文件和图纸。 3.1.8 施工项目部安全管理 3.1.8.1 项目部应根据承揽工程的规模和特点，依照本规范3.1.1、3.1.2和3.1.3的要求，建立安全 生产责任制和安全生产管理制度，制订安全操作规程，设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管 理人员。 3.1.8.2 审批后的项目施工组织方案和专项安全技术方案应与业主或有作业交叉的相邻单位进行安全 技术交底。 3.1.8.3 地质条件复杂的地下矿山施工应有预防和控制灾害的措施；露天矿山施工作业应有防止边坡 失稳的措施，并应保证排土（废石）场工艺参数符合设计要求。 3.2 场所环境 3.2.1 矿山采掘施工现场安全条件应符合 GB 16423 的规定。 3.2.2 露天矿山施工时，还应符合下列要求 a） 采场各作业水平上、下台阶之间的超前距离应符合设计规定，采剥工作面无伞檐、空洞等，施 工时边坡无浮石、危石； b） 应对边坡稳定情况进行定期观测，采场边坡出现滑坡征兆时，应停止危险区作业，撤离人员， 并应采取防止人员和车辆通行的措施。 DB11/T 1322.872019 4 3.2.3 从事矿山采掘施工时，应在规定的范围内施工，并保持相应的安全距离。 3.2.4 安全标志的设置与管理应符合 GB 14161 和 DB11/T 1251 的规定。 3.3 生产设备设施 3.3.1 一般要求 3.3.1.1 企业不应使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备。 3.3.1.2 井下应使用具有矿用产品安全标志的产品。 3.3.1.3 在可燃性粉尘环境施工，电气设备的选型应符合 AQ 3009 的规定。 3.3.2 凿岩、穿孔设备 3.3.2.1 凿岩机、钻车和潜孔钻机应符合 GB 17957 的规定。 3.3.2.2 矿用炮孔钻机的安全状况应符合 GB 21009 的规定。 3.3.3 铲装设备 3.3.3.1 铲装设备安全状况应符合下列要求 a） 司机室上、下扶梯，以及附属走台、栏杆完好，无破损、开焊现象； b） 司机室门窗开关灵活、无破损； c） 各部照明、灯光齐全完好； d） 铲斗各销、轴、螺栓、斗齿等齐全完好，连接紧固； e） 轮胎式铲装设备制动装置齐全完好；内燃设备应采取尾气净化措施。 3.3.3.2 挖掘机应符合下列要求 a） 电动挖掘机铲斗绷绳、提升钢丝绳无断股或磨损、断丝超过规定的现象； b） 电动挖掘机的电缆、电缆接头、电缆接线箱等完好无损；电缆摆放位置合理并有警示标志； c） 液压挖掘机油箱、油路完好无损、无泄漏油现象。 3.3.3.3 前装机应符合下列要求 a） 倒车镜齐全完好，雨刷器完好、灵敏； b） 制动装置完好有效； c） 轮胎安装紧固、气压充足，无破损。 3.3.3.4 井下铲运机应符合 GB 25518 的规定。 3.3.4 提升设备设施 3.3.4.1 提升机和提升绞车应符合 GB 16423 和 GB 20181 的规定。 3.3.4.2 提升容器应符合 GB 16423 和 GB 16542 的规定。 3.3.4.3 钢丝绳与连接装置应符合 GB 16423 的规定。 3.3.4.4 提升装置电气控制系统的保护与电气闭锁装置，应符合 GB 16423 的规定。 3.3.4.5 地下矿山施工提升设备设施应符合下列要求 a） 应使用取得矿用产品安全标志的提升运输设备； b） 提升机、提升绞车、罐笼、防坠器、吊桶、提升钢丝绳等主要提升装置，应由具有安全生产检 测检验资质的机构定期进行检测检验； c） 罐笼、安全门、摇台（托台） 、阻车器应与提升机信号实现连锁，提升信号应与提升机控制实 现闭锁； d） 不应超员、超载、超速提升人员和物料。 3.3.5 运输设备设施 DB11/T 1322.872019 5 3.3.5.1 矿山矿用自卸矿车应符合 AQ 2027 的规定。 3.3.5.2 井下矿用无轨轮胎式运矿车应符合 GB 21500 的规定 3.3.5.3 井下有轨运输和无轨运输设备设施应符合 GB 16423 的规定。 3.3.5.4 露天矿山道路应符合 GB l6423 和 GBJ 22 的规定。 3.3.5.5 带式输送机的安装和运行应符合 GB 14784 和 GB l6423 的规定。 3.3.5.6 井下带式输送机应选用阻燃型输送带。 3.3.5.7 车辆运输不应使用拼装和改装设备；露天矿山不应采用漫坡溜石的运输方式。 3.3.6 通风设备设施 通风设备设施应符合 GB 16423 的规定，并符合下列要求 a） 压入式通风进风口应设在新鲜风流处，并应防止产生循环风；抽出式通风出风口应设在主风流 下风侧处； b） 采用支柱法掘进天井时，风筒口应伸出保护台，并加保护罩；采用吊罐法掘进天井时，宜扩大 中心孔加强通风，或使风筒随吊罐上下移动； c） 两道风门之间及风门前后不应存放矿车或物料； d） 未经批准不应停用或拆除通风设施及附属设施。 3.3.7 防排水设备设施 3.3.7.1 井下防排水设备设施应符合 GB 16423 和 DB11/T 1251 的规定。 3.3.7.2 地面防水设备设施应符合 GB 16423 的规定。 3.4 特种设备 特种设备应符合 DB11/T 1322.2 的规定。 3.5 公用辅助用房及设备设施 3.5.1 空气压缩机 3.5.1.1 空气压缩机站的设置应符合 GB 50029 的规定。 3.5.1.2 压缩空气管道应符合下列要求 a） 压缩机空气管道的连接，除与设备、阀门等处用法兰或螺纹连接外，宜采用焊接； b） 管道无腐蚀，管内无积存杂物，支架牢固可靠； c） 任何与进、出口接头的进气和排气管道支架，应采取措施，防止振动、脉冲、高温、压力以 及腐蚀性和化学性因素； d） 管道漆色符合要求，用淡灰色标示流向箭头。 3.5.1.3 空气压缩机外露的联轴器、皮带转动装置等旋转部位应设置防护罩或护栏。 3.5.1.4 空气压缩机铭牌和安全警示标志应清晰完好。 3.5.1.5 空气压缩机保护装置应符合下列要求 a） 工作压力达到额定压力时，超压保护装置应能自动切换至无负荷状态； b） 距操作者站立面2 m以下设备外露的运动部件和传动装置应安装防护罩或防护盖； c） 螺杆式空压机的门、盖应确保运行时不应开启或拆卸； d） 活塞式空压机与储罐间的止回阀、冷却器、油水分离器、排空管应完好、有效。 3.5.2 发电机房 3.5.2.1 发电机房应符合下列要求 a 发电机房宜靠近一级负荷或变配电所设置，应远离塌方、滑坡危险部位； DB11/T 1322.872019 6 b 电机应固定位置，移动式发电机有固定保存位置；由专人管理和操作，并定期进行运行测试； c 机房内应设置储油间，其总存储量不应超过 8 h 燃油耗量，并应采取相应的防火措施；储油间 应采用防火墙与发电机间隔开，在防火墙上开门时，应设置能自行关闭的甲级防火门； d 机房内应有良好的采光和通风；不应堆放杂物和易燃、易爆物品； e 柴油机基础应采取防油浸的设施，可设置排油污沟槽； f 未经许可其它人员不应进入机房； g 机房内应配有适合扑灭电气火灾的灭火器材。 3.5.2.2 发电机应符合下列要求 a 发电机铭牌完好、清晰； b 绝缘、接地故障保护等保护装置应完好、可靠；外露的带电部位及其他危险部位应有防护罩等 遮栏与安全警示标志； c 移动式发电机，使用前应将底架停放在平稳的基础上，运转时不准移动。 3.5.3 锅炉房 3.5.3.1 锅炉房应符合下列要求 a 锅炉房的设置应符合 GB 50041 的规定； b 燃油、燃气管道接地良好，螺钉少于 5 个的法兰连接处跨接线应完好有效； c 燃油锅炉房的油箱应设置在安全的地方； d 锅炉房地面应平整无台阶，无积水。 3.5.3.2 水处理设备运行正常，处理后的水质符合要求。 3.5.3.3 辅机应符合下列要求 a 鼓风机、引风机、水泵等应齐全、完好，无破损、无泄漏； b PE 线应连接可靠。 3.5.3.4 锅炉房内各部水、汽管道应完好、无泄漏，热力管道应采取可靠的保温措施。 3.6 用电 3.6.1 用电安全要求应符合 DB11/T 1322.2 的规定。 3.6.2 矿山采掘施工供用电应符合 GB l6423 的规定，并符合下列要求 a 施工现场电气线路应按规范铺设，漏电、短路和接地保护装置齐全、有效。移动式电气设备， 应使用矿用橡套电缆； b 露天矿山夜间施工时，所有作业地点及危险区域均应有足够的照明； c 井下电缆不应悬挂在风、水管上；井下所有电气设备的金属外壳及电缆的配件、金属外皮等都 应可靠接地； d 井下照明应使用安全电压； e 在可燃性粉尘环境施工，电气设备的选用应符合本规范 3.3.1.3 的规定。 3.7 消防 3.7.1 消防器材的设置、管理应符合 DB11/T 1322.2 的规定。 3.7.2 矿山施工消防安全应符合 GB 16423 的规定，并符合下列要求 a 应使用具备阻燃特性的电缆、输送带、风筒等设施； b 不应在井下吸烟，不应使用电炉、灯泡等进行防潮、烘烤、做饭和取暖； c 井下各种油品应单独存放在安全地点，并严密封盖；应有处置设备漏油措施，发现设备漏油应 及时处理。 3.8 职业病危害预防与控制 DB11/T 1322.872019 7 3.8.1 一般要求 3.8.1.1 企业不应使用淘汰的职业病危害严重的技术、工艺、设备、材料。 3.8.1.2 产生粉尘、噪声的施工设备，宜优先采用机械化和自动化，采取密闭、隔离等措施，避免人 员直接操作。 3.8.1.3 应根据生产工艺和职业病危害特性，设置通风、除尘、降噪等职业危害防护设施，使作业场 所职业病危害因素的浓度和强度符合 工作场所有害因素职业接触限值 第 1 部分化学有害因素（GBZ 2.1）和工作场所有害因素职业接触限值 第 2 部分物理因素（GBZ 2.2）的规定。 3.8.2 职业病危害的管理和监测 职业病危害的管理和监测应符合 GB 16423 的规定。 3.8.3 职业病危害的预防和控制设施 3.8.3.1 矿山采掘施工中，采掘区、运输区应有防风抑尘设计及喷水（雾）降尘设施。 3.8.3.2 粉尘区内有人员操作的设备、值班场所的门、窗应齐全、完好。 3.9 劳动防护用品使用 3.9.1 配备要求 3.9.1.1 企业应根据作业环境存在的危险因素，为从业人员配备个体防护装备。 3.9.1.2 企业应教育、督促作业人员正确佩戴、使用劳动防护用品。 3.9.2 发放和报废 3.9.2.1 应根据劳动防护用品的使用类别、使用数量、有效使用时间合理发放,并保存发放领用记 录。 3.9.2.2 应定期对佩戴使用后的劳动防护用品的有效性进行确认，当确认其失效时，应及时报废和更 换。 3.10 操作人员行为规范 3.10.1 企业应根据作业环境、生产工艺和设备设施存在的危险性，编制安全技术操作规程，发放到相 关岗位。 3.10.2 操作人员应熟练掌握本岗位安全职责、安全技术操作规程、危险有害因素及其预防控制措施、 自救互救及应急处置方法。 3.10.3 操作人员在工作前应检查作业现场的环境、 设备设施、 安全防护装置和职业病危害防治设备的 完好状态。 3.10.4 操作人员应按照安全生产规章制度及岗位操作规程要求进行操作，不应违章作业。 3.10.5 工作结束后，应关闭所有动力源，检查作业现场的安全状态和设备设施的技术状态，确认无误 后方可离开。 3.10.6 设备设施保养和维修时，应关闭所有动力源。检修机器设备时，应在明显位置、电气开关处挂 上安全标志牌，同时加设防护装置（设施）。 3.10.7 当操作人员不了解工艺规程、不熟悉设备设施的安全操作技术要点时，不应进行作业。 3.10.8 非紧急情况下，任何人不应乘坐非载人的提升和运输工具。 3.10.9 矿山采掘施工穿孔、掘进、支护、铲装、提升、运输、电工等主要岗位操作人员行为应符合 GB 16423 的规定。 3.11 民用爆炸物品 DB11/T 1322.872019 8 3.11.1 民用爆炸物品的安全管理应符合 GB 6722 的规定。 3.11.2 爆破作业应符合 GB 6722 和 DB11/T 1251 的规定。 4 评定细则 4.1 安全生产等级划分应符合 DB11/T 1322.1 的规定。 4.2 安全生产等级评定一级否决条款见附录 A。 4.3 基础管理要求指标的安全生产等级评定细则见附录 B 4.4 场所环境要素的安全生产等级评定细则见附录 C。 4.5 生产设备设施要素的安全生产等级评定细则见附录 D。 4.6 特种设备要素的安全生产等级评定细则见附录 E。 4.7 公用辅助用房及设备设施要素的安全生产等级评定细则见附录 F。 4.8 用电要素的安全生产等级评定细则见附录 G。 4.9 消防要素的安全生产等级评定细则见附录 H。 4.10 职业病危害预防与控制要素的安全生产等级评定细则见附录 I。 4.11 劳动防护用品使用要素的安全生产等级评定细则附录 J。 4.12 操作人员行为规范要素的安全生产等级评定细则见附录 K。 4.13 民用爆炸物品要素的安全生产等级评定细则见附录 L。 A DB11/T 1322.872019 9 附 录 A （规范性附录） 安全生产等级评定一级否决条款 表A.1规定了安全生产等级评定一级否决条款。 表A.1 安全生产等级评定一级否决条款 序号 评定内容 评分标准 对应条款编号 1 企业应建立、健全安全生产责任制。 未制定安全生产责任制，即为 否决。 3.1.1 2 企业应设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。 未设置机构或配备人员，即为 否决。 3.1.1 3 企业使用的特种设备应取得许可生产并经检验合格的特种设备， 不应使用国家明令淘汰和已经报废的特种设备。 不符合要求，即为否决。 3.1.1 4 承揽矿山采掘工程时，应与发包的矿山企业签订工程承包合同和安全生产管理协议。 不符合要求，即为否决。 3.1.5.1 5 每个矿井至少应有两个独立的直达地面的安全出口，安全出口的间距应不小于 30 m；每个生产水平（中段）均 应有两个便于行人的安全出口，并应与通往地面的安全出口相通。 不符合要求，即为否决。 3.2.1 DB11/T 1322.872019 10 附 录 B （规范性附录） 基础管理要求指标的安全生产等级评定细则 表B.1给出了基础管理要求指标的安全生产等级评定细则，总分为450分。 表B.1 基础管理要求指标的安全生产等级评定细则 序号 评定内容 评定要 素分值 评定细 项分值 评定条 款分值 评分标准 评定 得分 扣分 说明 对应条款编号 1 基础管理要求 3.1 1.1 安全生产责任制 30 3.1.1 1.1.1 企业应建立、健全安全生产责任制，至少应包括下列内容 a）主要负责人、安全生产管理人员、各岗位从业人员的安全生产 职责； b）安全生产管理机构、各部门的安全生产职责； c）安全生产责任考核及奖惩。 15 1）责任制内容或要素不全，每一处不 符合要求，扣 2 分； 2）安全生产职责未覆盖所有人员和岗 位，每缺一个部门或岗位的责任制，扣 3 分； 3）安全生产职责描述不清晰，与实际 不符的，每有一个岗位扣 2 分； 4）未对责任制执行情况进行考核的， 扣 5 分。 3.1.1 1.1.2 企业应制定年度安全生产目标， 并逐级签订年度安全生产责任书。 5 1）未制定年度安全生产目标，不得分； 2）安全生产目标未按照部门和岗位逐 级分解的，扣 2 分； 3） 每缺一个部门或岗位的责任书， 扣 2 分； 4）责任书内容不全的，扣 1 分； 5）责任书未亲笔签字的，扣 1 分。 3.1.1 1.1.3 安全生产职责应每年审核，适时更新，并保存记录。 5 1）未定期进行评审，不得分； 2）未根据实际情况进行更新，不得分； 3）未见记录视同未开展，不得分。 3.1.1 DB11/T 1322.872019 11 表 B.1 基础管理要求指标的安全生产等级评定细则（续） 序号 评定内容 评定要 素分值 评定细 项分值 评定条 款分值 评分标准 评定 得分 扣分 说明 对应条款编号 1.1.4 企业应每年考核安全生产职责的履行情况。 5 缺少部门或人员责任制履职 情况考核记录的，不得分。 3.1.1 1.2 安全生产规章制度 50 3.1.1 1.2.1 企业应结合实际情况，建立、健全安全生产规章制度，应包括下列内容 a）安全生产教育和培训规定组织实施的部门及职责分工，培训目的、 计划、形式、内容、学时及培训档案等要求； b）事故隐患排查治理规定组织实施的部门及职责分工，排查范围、内 容、方法和周期，事故隐患的排查、登记、报告、监控、治理、验收各 环节过程管理及档案等要求； c）劳动防护用品配备和管理规定组织实施的部门及职责分工，劳动保 护用品选择、采购、发放、使用、维护、更换、报废及台账记录等要求； d）安全生产奖励和惩罚规定组织实施的部门及职责分工，考核方法、 内容及奖惩档案等要求； e）事件事故（生产安全事故和职业病危害事故）管理规定组织实施部 门及职责分工，事件事故报告程序、时限、内容，调查处理流程及档案 等要求； f）具有较大危险因素的生产经营场所、设备和设施的安全管理规定责 任部门及职责分工，危险源范围、防范措施及人员行为等要求； g）危险作业（吊装、动火、有限空间、高处、临时用电、动土、断路、 检维修等作业）管理规定责任部门及职责分工，审批程序、防范措施 及记录等要求； h）特种作业人员和特种设备操作人员管理规定责任部门及职责分工， 培训、取证、复审、证书保管及档案等要求； i）消防设施和器材管理规定责任部门及职责分工，消防设施和器材配 备、日常维护保养及档案等要求； j）职业卫生管理规定责任部门及职责分工，职业病危害告知、申报、 职业病危害因素检测与评价，职业病防护设施维修和个人使用的职业病 防护用品维护、检修、检测，职业健康监护及档案等要求； k）设备设施安全管理规定责任部门及职责分工，设备设施检查检测、 维护保养、报废及台账档案等要求； 30 1）每缺一项规章制度（如不 涉及，可不制定相应规章制 度） ，扣 5 分； 2）每有一项制度内容不全， 扣 3 分； 3）每有一项制度与法规规定 或与实际不符，扣 4 分。 3.1.1 3.1.2.1 DB11/T 1322.872019 12 表 B.1 基础管理要求指标的安全生产等级评定细则（续） 序号 评定内容 评定要 素分值 评定细 项分值 评定条 款分值 评分标准 评定 得分 扣分 说明 对应条款编号 1.2.1 l）相关方（供应商和承包商）安全管理规定责任部门及职责分工，准 入条件、监督指导、评价考核等要求； m）安全投入保障规定责任部门及职责分工，经费提取标准、用途、使 用状况审查及档案等要求； n）应急管理规定应急管理的组织机构及职责分工，救援队伍建设，应 急预案编制和评审，应急设施、装备、物资的配置和使用等要求。 o）安全生产例会规定安全生产例会归口管理部门及各专业部门职责分 工，例会时间、参会人员、会议内容等要求； p）人员出入井登记和检查规定出入登记检查的职责分工、登记检查的 人员范围、内容和工作标准等要求； q）领导下井带班规定领导下井带班的人员范围、带班时间频次、带班 工作内容和带班管理和考核标准等内容； r）安全管理人员检查日志和隐患通知单 规定检查日志填写范围、 内容， 以及隐患通知单下达、反馈的审批程序等要求； s）危险源监控防治规定危险源识别、分级管理和控制措施等； t）安全警示标志管理规定安全警示标志管理职责分工，设置种类、场 所的依据，以及检查维护要求等； u）安全监测监控管理规定安全监测监控系统管理的职责分工，以及设 计安装、检查维护、操作使用的管理程序和标准等要求； v）施工组织管理规定施工组织设计的编制、审核、批准的职责分工和 流程，施工组织设计编制的深度和要求，以及工程施工组织设计发放范 围及存档管理等要求； w）采掘（剥）施工工艺管理规定采掘（剥）施工工艺编制、审核、批 准的职责分工，施工工艺编制内容和标准等要求； x）穿孔作业安全管理规定穿孔作业管理职责分工、工作程序，穿孔作 业安全技术要求等； y）铲装作业安全管理规定铲装作业管理职责分工、工作程序，铲装作 业安全技术要求等； z）井下支护作业管理规定井下支护作业管理职责分工和工作程序等要 求； 3.1.1 3.1.2.1 DB11/T 1322.872019 13 表 B.1 基础管理要求指标的安全生产等级评定细则（续） 序号评定内容 评定 要素 分值 评定细 项分值 评定条 款分值 评分标准 评定 得分 扣分 说明 对应条款编号 1.2.1 aa）顶板分级管理 规定顶板分级管理职责分工， 顶板等级划分标 准，顶板分级检查职责、内容和标准等要求； bb）矿用设备、设施使用管理规定矿用设备设施使用、检查、检 测和维护保养等职责分工和管理要求等； cc）边坡安全管理 规定边坡管理职责分工、 工作程序和监测标准 等要求； dd）采空区管理 规定采空区管理职责分工， 采空区管理标准和控 制措施等要求； ee）井巷工程维护管理 规定井巷维护管理职责分工， 井巷维护管 理内容和质量标准等要求； ff）用电管理规定用电管理职责分工和用电管理内容、标准等要 求； gg）通风管理规定通风系统管理职责分工，对通风系统的管理内 容和检查、监测标准等要求； hh）防排水系统管理 规定防排水设备设施管理职责分工、 工作程 序，排水作业安全技术要求，涉及水害的应急工作程序、应急物资 储备要求等； ii）探放水管理 规定探放水管理的职责分工， 以及探放水情形和 探放水安全事项等要求； jj）防灭火管理规定防灭火设备设施管理职责分工、工作程序， 防火安全技术要求， 涉及火险的应急工作程序、 应急物资储备要求 等； kk）充填管理规定充填管理职责分工，充填技术标准和安全事项 等要求； ll） 爆破安全管理规定爆破器材、爆破作业安全管理职责分工， 爆破器材、爆破作业安全管理要求和标准，以及爆破器材的储存、 分发、运输和使用安全技术要求等。 3.1.1 3.1.2.1 1.2.2 企业应及时跟踪并获取适用于其生产经营活动的安全生产法律法 规、标准规范，定期更新，确保安全生产规章制度符合现行法律法 规、标准规范的要求。 5 1） 未定期识别和获取的， 每有一处扣 2 分； 2）规章制度与现行法律法规、规章标 准要求不相符，每有一处扣 3 分。 3.1.1 DB11/T 1322.872019 14 表 B.1 基础管理要求指标的安全生产等级评定细则（续） 序号 评定内容 评定要 素分值 评定细 项分值 评定条 款分值 评分标准 评定 得分 扣分 说明 对应条款编号 1.2.3 安全生产规章制度应经批准实施，现行有效版本应发放至相关岗 位的从业人员。 5 1） 安全生产规章制度未经批准实施的， 不得分； 2）现行有效的安全生产规章制度未发 放的，扣 1 分； 3）员工未掌握相关内容的，每人次扣 0.5 分。 3.1.1 1.2.4 安全生产规章制度应每年审核