限额设计与投资控制.pdf

2 0 0 2年 6月 第 3 1 卷第 3期 有色矿 山 No n f e r r o u s M i n e s J u n． ， 2 0 0 2 VO 1 ． 31 NO． 3 限额设计与投资控制 李国华 中国有色工 程设计研 究总院 ，北 京 1 0 0 0 3 8 [ 关键 词 】限额设计 ； 投 资控制 ；工程造 价 ； 价值 工程 [ 摘要 】针对工 程造价超概 算问题 ， 本人认 为设 计是关 键， 通 过限额设 计可 以控制工程造 价 。 [ 中图分类号】F 4 0 7 ． 1 [ 文献标识码】 B 【 文章编号】1 0 0 2 8 9 5 1 2 0 0 2 0 3 0 0 4 5 0 3 Qu o t a d e s i g n a n d i n v e s t me n t c o n t r o l LI Gu o - hu a C h i n a No n f e r r o u s E n g i n e e r i n g a n d R e s e a r c h I n s t i t u t e ，B e O i n g 1 0 0 0 3 8 ，C h i n a Ke y wo r ds q u o t a d e s i g n；i nv e s t me n t c o n t r o l ；e ng i n e e r i ng c o s t ；v a l u e e n g i ne e r i ng Abs t r a c tI n v i e w o f o v e r e s t i m a t e bu d ge t i n e n g i ne e r i n g c o s t ，t he a u t h or t hi n ks t h a t de s i g n i s t he ke y ，a n d q u o t a d e s i gn i s t he b e s t wa y o f c o nt r o l e n gi n e e r i n g c os t ． 1 前 言 控制投 资涉及到建设全过 程的各 个环节， 是一 项十分复杂的系统工 程。建设 项 目的投 资估算 、 设 计概预算， 都是在一定条件下技术、 经济因素的综合 反映， 设计单 位是 基建全 过程 的参 加者， 如何 预测 好， 确定好投资， 并通过优化设计方案， 精心设计 ， 精 打细算去实现预期 的投资 目标， 是设 计工作的一项 重要任务。 目前 由于各种因素的影响 ， 设计工作没 有在投资控制中发挥 应有作用， 这也是多年来建设 领域普遍存在的超概算问题的根本原 因。 限额设计就是按照批准 的可行性研究报告及投 资估算控制初步设 计， 按 照批准的初步设计 总概算 控制技术设计和施工 图设计， 同时各专业 在保证 达 到使用功能的前提下， 按分配的投资限额控制设计 ， 严格控制不合理变更 ， 保证 总投 资不被突破。如何 科学地推行限额设 计， 以实现设计 阶段控制工 程静 [ 收稿 日期】2 0 0 2 0 2 2 O [ 作者 简介 】李 国华 1 9 6 0 一 ， 河 北 省平泉 县人 ， 高 级工 程师， 从事工程 造价工作 。 态投资 ， 必须使设 计工作在投 资控 制中发挥应 有的 作用。 2 强化设计人员工程造价意识 改革开放以后， 在基建体制中， 设计单位与建设 单位的关 系发生 了变 化。主要表 现在两个方面， 一 是基建投资主体 由国家转到 企业， 二是 设计单位逐 步走 向企业化 。 由于投资 主体转移到企业 ， 企业要承担投资责 任和风险， 要追求投资效益， 从而显著强化了投资控 制意识。建设单 位是建 设全过 程 的组织 者和管 理 者， 从建设项 目的总体规划， 前期工作， 计划 、 设计、 工 程管理、 工程造价管理、 设备采购， 招投标， 都需要 建设单位直接管理。 设计单 位企 业化， 同样 把设 计单 位推 向市 场。 设计院也需要在市场竞争中求生存 、 求发展， 适 应基 建体制改革的需要 ， 增强经济 意识 ， 提 高设 计质量， 科学合理 、 客观公正 、 真实准确地编制设计概算。设 计人员从计划经济体 制下的设计 思想中转变 过来， 增强工程造价意识， 既不要高估 冒算也 不人为压投 资 、 砍项 目， 实事求是 地工程概预算， 以适应市场经 维普资讯 4 6 有色矿 山 2 0 0 2年 第 3 1卷 济的需要。 3 限额设计 目标 的设置 工程项 目的投资估算是在可行性研究阶段编制 的， 它一经批准， 就 作为初步设计 的最 高限额， 工程 概算是 以初步设计 文件为基础编制 的， 经有关 部 门 批准， 就作为施工 图设计 的投资限额 目标。按 这一 目标， 首先必须加深可行性研究报告的深度， 对 多种 设计方 案和投资进行反复论证， 选择技术先进可靠 ， 经济上合理的方案， 这是实施限额设计 的首要前提 。 初步设计开始时， 项 目总设计师首先 要认真研 究 已批准的可行性研究报告 ， 在此基础上 ， 进一步到 建设现场落实各种设计条件后， 提出开工报告， 将设 计原则、 设计规模、 产品方案、 工 程项 目组成及 主要 设计方案， 投资限额等整理清楚 ， 并将投资限额分解 到各专业 ， 但在分解前对投 资影响较大的关键 因素 进行分析、 探讨 ， 立足于各专业投 资限额的实现。 只 有这样， 才能保证总投资限额的实现。 施工 图设计必 须按批 准的初 步设计 确定 的范 围、 内容、 设计原则和概算 限额进行设计。由于施工 图设计 阶段的设 计条件进一步深化 和完善， 因此在 施工图设计 中必须进行多种方 案设计 和经济 比较 ， 以确保施工 图预算不突破概算。凡专业设计有重大 方案改变， 必须先计算投资， 后设计 。总之， 设计人 员必须树立确定的投资 目标是工程 的最高限价， 实 现工程造价限额控制 目标。 4 运用价值工程优化设计方案 价值工程侧重于设计 阶段工作， 以提 高产品价 值为中心， 并把功 能分 析作为独特 的研 究方法。通 过功能和价值分 析， 可将技术 问题 与经济 问题 紧密 地结合起来。提 高产品的价值有 5个途 径 ① 功能 提高， 成本降低 。这是最理想的途径。②功能不变 。 成本降低。③成本不变， 提高功能。④成本略提 高， 功能大大提 高。⑤ 功能略下降， 成本大 大降低。必 须指出， 价值分析并不是单纯追求降低成本， 也不片 面追求提高功能， 而是力求正 确处理好功 能与成本 的对立统一关系， 提高它们之间的比值 。 研 究产品功 能和成本 的最佳配置， 使设计更加优化 。 5 设计是控制投资关键 工程设计是具体实现技术与经济对立统一的过 程 。拟建项 目一 经决 策确定后， 设 计就成 了工 程建 设和控制工程造价的关键 。初步设计基本上决定了 工程建设的规模 、 产品方案、 结构形势和建筑标准及 使用功能， 形成 了设计 概算 ， 确 定 了投资 的最高 限 额。施工 图设计完成后 ， 编制出了施工 图预算， 准确 地计算 出工程造价。可见， 工 程设 计是影响和控制 工程造价的关键环节， 重施工、 轻设计的传统观念必 须克服 。 设计质量、 深度是否达到国家标准 ， 功能是否满 足使用要求， 不仅关 系到建设 项 目一次性投 资的多 少， 而且影响到建成交付使 用后经济效益 的 良好发 挥。 目前 ， 在设计方面影响投资控制的主要问题有 ① 由于争项 目， 争投资， 建设单位和有关主管部 门从 立项开始就限制一个 投资额， 设计 单位和施工单 位 为了有项 目可干 ， 在资金严重 不足的情况下进行设 计和施工， 使工程在开 始就 存在先天 不足。②违 反 建设程序 ， 使投资失控 ， 也就是所谓 的三边工程。③ 材料变化大， 在施工 图阶段 ， 采用大 量的新型材 料。 目前设计人员的经济观念 比较差， 只顾设计进 度， 不 顾成本和效益， 甚至为了局部利益， 选用不合实际的 材料。④初步设计 的工程量的准确性较 差， 深 度不 够。施工 图阶段 比初 步设 计 阶段 项 目内容 增加很 多， 任意提 高设计标准 。 6 限额设计是控制投资的重要手段 限额设计 是控 制工程造价的重要手段， 限额设 计是按上一阶段批 准的投资控制下 一阶段的设计 ， 在设计 中心控制工程 量为主要 内容 ， 抓住控制 工程 造价的核心， 限额设计有利 于处理 好技术与经 济的 对立统一关 系， 克 服设 计单 位重技 术、 轻经 济 的思 想， 树立设计人员的高度责任感 ， 有利于强化设计人 员的工程造价意识 ， 限额设计 能扭 转设计概预 算本 身的失控现象 ， 在设计院 内部 使设 计与概预算 形成 有机整体， 设计人员 自觉地增强 了经济观念， 改变了 设计过程不算投资， 只管设计 的现象。 1 开展限额设计要明确编制工程投资估概算 的要求。实事求是做 好投资估概算和修 正概算、 预 算的编制， 各阶段 设计投 资估概算要 按工程子 项分 别列出， 各专业列出投资额度 ， 供控制工程设计投资 限额用。工程投 资估概算 必须实事求是 ， 配套工程 子项齐全 ， 工程量 和各 项费 用估算 准确。 既 不 留缺 口， 又不能高估 冒算。各专业必 须仔 细核定设备重 量和工程量。严格执行定额、 费率、 工程预备费及各 维普资讯 第 3期 李国华 限额设计与投资控制 4 7 种指标的有关规 定， 确 定投资总额。高 阶段 的投 资 估算 ， 应满足用户委托要求 或招标文件要 求作多方 案 比较 ， 论证项 目总投 资的合理性 ， 深度达到要 求， 不得人为任意压低投资。 2 要 明确控 制措施， 严格执行 已批准 的上 阶 段设计 。未经原设 计批准单位 同意， 不得 增加或减 少建设内容 ， 不得 改变建设标准 。未经 用户或原设 计批准单位 同意， 不得通过设计变更增加建设 内容， 提高建设标准。严格执行国家和地区关于基本建设 各种指标的有关规定， 项 目总设计师 在工程经济专 业协助下， 按上 阶段设计 的子项将投 资额分配至子 项， 并分配至各专业。开工报告 中应 明确投资 限额 和控制投资的组织技术设施。各专业编制 的估概算 表必须进行三级审核 ， 确定设备 和建安工程量 的控 制符合要求后方能提交工程经济专业。专业设计投 资超过本专业限额时， 应逐级分析、 调整、 汇报。 3 明确奖惩办法， 对 由于设计 原因， 工程总投 资突破投资控制 限额上限的工程不能评选优 秀工程 设计。总体被评为优秀设计的工程 中突破投资控制 限额上限的专业不予奖励。设计投资突破投资控制 下限的项 目、 子项、 专业， 应分析原 因， 如果因高估 冒 算所致， 则扣罚上 阶段设计各级责任人的质量奖 ； 若 突破投资限额而被用户处罚， 罚款项 目， 扣罚主管院 领导， 项 目总设计师奖金， 并按责任大小扣罚有关专 业工程奖和质量 奖。设立控 制投资优秀奖， 奖励控 制投资准确的优秀集体和 有功人员， 因控 制投资好 而受用户奖励的项 目， 用户发给的奖 金全部奖给该 项 目控制投资的有功人员。 开展 限额设计 ， 强化 了设计人员的工程造 价意 识 ， 增强 了设计人员实事求是地编 制好投资估算 的 自觉性 。 7 建立工程造价信息系统 开展限额设计除要求概预算 人员具有本专业知 识外， 还必须了解各专业设计知识， 熟悉施工组织设 计， 懂得国家有关政策， 明确限额 目标， 做好项 目总 设计师 的参谋， 与专业设计人员密切配合 ， 及时提供 和反馈造价信 息， 帮助设计者 了解 所采用 的定额 指 标 、 价格水平， 以保证有效地控制工程造价。了解和 掌握市场信息、 建立设备材 料价格信 息库 和造价数 据库、 利用微机联 网、 进行工程 造价信息反馈 ， 使专 业设计和工程造 价成为 系统工 程的一部分 ， 为编制 能正确反映工程 实际造价水平 的投资估算 、 概算提 供可靠的造价数据 、 信息。为推行限额设 计创造条 件。 8 制定切合实际的设计周期 限额设计需要确定科学 的、 合理的投资控制 目 标， 运用价值工程 原理 和技术与经 济结合的设计方 法， 在各设计阶段进行多方案 比较 、 论证 ， 选取技 术 上先进 、 经济上合理 的最佳方案。当前编制大、 中型 工程项 目可行性研究报告一般要求 1 ～2个月完成 ， 初步设计要求 2 ～3个 月完成。这 样短的设计 周期 无法真正实现限额设计 ， 只有设计周期得到保证 ， 才 能实现限额设计。 9 改革设计取费办法 现行设 计 费标准偏 低， 与 国外设 计 费 比， 就更 低， 相差几倍 ， 甚至十几倍 。这样的取 费标准很难推 行限额设计来控制工程造 价。工程设计取费应按智 力性原则考虑， 提高取 费标准， 在计算方法上应增加 奖罚的内容。如超投资限额或设计错误造成严重经 济损失时， 应予以罚 处， 按一定 比例赔偿损 失； 节约 投资或降低 工程 造价， 应 予 以奖 励， 按一 定 比例提 成 ， 这样 才能使限额设计与工程造价控制得 以实现。 1 0 结束语 推行限额设计， 对工程实行纵 向和横向的控制， 使工程造价从设计阶段开始得到合理、 有效地控制。 它的 目的不仅在于控制工程投资不超过国家批准的 限额 ， 还 能克服重技术、 轻经 济的观念， 提高设计 水 平， 与国际惯 例接 轨， 迎接 WTO， 使设 计单 位在 市 场经济 中开拓广阔的前景。 维普资讯