解读《矿业权交易规则(试行)》.pdf

解读矿业权交易规则 试行 国土资源部于2 0 1 2 年2 月出台了Ⅸ矿业权交易规 则 试行 ，2 0 1 2 年3 月1 日起实施。此举被誉为。规 范矿业权市场的有力举措”。 矿业权交易规则 试行 主要内容为 1 矿业权出让交易必须在矿业权交易机构提供的 固定交易场所或矿业权交易机构提供的互联网络交易平 台上进行，矿业权转让必须在矿业权交易机构提供的固 定交易场所或矿业权交易机构提供的互联网络交易平台 上鉴证和公示。 2 矿业权交易机构依据出让人、转让人提供的相 关材料发布出让转让公告。以招标方式出让转让矿业权 的，应在投标截止日3 0 日前发布公告，以拍卖、挂牌 方式出让转让矿业权的，应在公开拍卖日或挂牌起始日 2 0 日前发布公告。 3 矿业权交易机构应按公告确定的时间、地点组 织交易，并书面通知出让人、转让人和取得交易资格的 竞买人或投标人参加。招标、拍卖出让或转让矿业权的， 每宗标的投标人或竞买人不得少于三人。 4 矿业权出让转让结果相关信息应公示公开。招 拍挂出让矿业权的，应公示中标人或竞得人的名称、矿 业权成交价等，申请在先、探矿权转采矿权、以协议方 式出让矿业权的，国土资源主管部门正式受理后，将相 关像鼠直接进场公开。矿业权转让须在矿业权交易机构 鉴证下签订矿业权转让合同，交易机构出具鉴证文书。 5 国土资源主管部门应对不同性质的矿业权交易 机构分类加强指导和监督，建立矿业权交易年度工作报 告、通报制度。矿业权交易机构应对每一宗矿业权交易 建立档案。 矿业权交易规则 试行 还对矿业权交易确认 及中止，终止，矿业权交易过程中的法律责任及争议处 理等做出规定。 据了解，这是国土资源部出台的第一份规范矿业权 交易的文件。应怎样准确理解规则的内容 其对矿 业权市场建设的重要意义何在 国土资源部矿产开发管 理司负责人就相关问题进行了解读。 I 矿业权交易规则 试行 是国土资源部第 一份专门针对矿业权交易进行规范管理的文件，请问， 规则有哪些主要内客 - _ _ r 规则共八部分4 6 条，包括总则、公告与 登记，交易形式及流程、确认及中止、终止、公示公开、 交易监管等。规则主要是对近两年国土资源部下发关 于建立健全矿业权有形市场的通知，关于做好矿业 权有形市场出让转让信息公示公开有关工作的通知以 及探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法 暂行 、矿 业权出让转让管理暂行规定等文件的补充完善和细化， 除油气和国家规定不宜公开矿种的矿业权交易外，所有 矿业权的交易都适用该规则。 具体来说，一是明确采取招标拍卖挂牌方式开展矿 业权交易的操作要求和流程。出让矿业权的，交易机构 应按照国土资源主管部门的委托书开展相关工作- 招拍 挂转让矿业权的，转让人应与交易机构签订委托合同。 以招拍挂方式出让，转让矿业权要先发公告，招拍挂成 交后，国土资源主管部门 矿业权转让人 ，竞得人 竞 万方数据 N O N F E R R O U SM E T A L SE N G l N E E R I N G 买人 和交易机构三方需签订成交确认书，并根据确认 书约定签订出让 转让 台同。按规定对交易主要事项 进行公示．无异议的，竞得人持确认书，出让 转让 台同及其他要件办理审批登记手续。协议转让的，要在 矿业权交易机构鉴证下签订合同，并按规定公示主要事 项，无异议的，由交易机构出具鉴证文书，转让人，受 让人持转让合同、鉴证文书及其他要件办理审批登记手 续。 二是规定了矿业权交易中止、终止和恢复交易的情 形和要求。交易过程中，存在矿业权权属争议尚未解决 的、交易主体有尚未处理或未执行完毕的违法行为及其 他不可抗力影响的，应中止交易。还有，交易主体提出， 因不可抗力及法律规定应终止的，应终止交易。中止、 终止和恢复交易时，出让矿业权的，应征得国土资源主 管部门的同意一转让矿业权的，应征得转让人的同意， 都应出具书面同意意见，并及时发布公告。 三是明确了各级国土资源主管部门的监管职责。省． 市两级国土资源主管部门负责监督管理同级矿业权交易 机构的矿业权交易，上级国土资源主管部门负责监督下 级国土资源主管部门的矿业权交易活动。 旦二厂寿什幺要出台此项交易规则 负责人广主要是基于以下原因一是矿业权市场建 设自身的需要。矿业权市场作为我国要素市场的一个组 成部分．在我国社会主义市场经济体制建设过程中，起 步晚，发展滞后。随着近来矿业的升温，我国矿业权交 易宗数、交易金额呈逐年上升趋势。到2 0 0 8 年底，全 国5 0 ％以上的省 区、市 建立了省级矿业权交易机构， 受国土资源主管部门委托组织开展了队招标拍卖挂牌方 式出让矿业权的工作．但通过交易机构的矿业权转让服 务工作以及转让鉴证公示工作，基本没有开展。直到 2 0 1 0 年9 月国土资源部下发关于建立健全矿业权有形 市场的通知* 后．矿业权交易机构功能定位才得以明晰， 矿业权有形市场建设加速。目前全国省市两级矿业权市 场体系初步形成3 1 个省级矿业权交易机构如期建成井 运行，3 9 0 个地级市州 含省直管县 中6 9 ．5 ％的决定 建立矿业权交易机构，应建的2 7 1 个地级市州 含省直 管县 中已有8 97 ％的建成。但这些矿业权交易机构在 制度建设上参差不齐．已有交易规则多为省级国土资源 主管部门甚至由交易机构印发，行政效力偏低；市级交 易机构建设正在推进，各项制度和操作亟待规范统一。 二是廉政工作的推进，迫切需要完善市场交易规则、 制度，更充分地发挥市场配置资源的重要作用。2 0 0 9 年 党中央、国务院部署开展了工程建设领域突出问题专项 治理工作，要求建立健全统一规范的土地、矿业权等要 素市场，规范有关市场交易行为。中央领导在国务院廉 政工作会上多次提出．着力推进土地和矿业权交易市场 建设。“十二五。规划纲要中也提出。规范发展探矿权、 采矿权交易市场”，“促进资源环境产权有序流转和公开、 公平、公正交易”。这些，都对推进矿业权市场建设和 完善交易制度提出了新的更高的要求。 三是维护各方权益的需要。2 0 0 7 年我国公布的物 权法将探矿权采矿权纳人了“用益物权”，若要把矿 业权这种经过行政许可的用益物权在市场中配置好。需 要可操作的规则、流程来规范交易机构和交易行为，维 护国家权益和矿业权人合法权益。 四是落实部相关制度的需要。2 0 1 0 年部发出的关 于建立健全矿业权有形市场的通知要求，矿业权出让 转让都要进场公开。各省 区．市 总体上都很好地落 实了公示公开制度．做到了申请在先、招拍挂、协议出 让、探矿权转采矿权、转让交易及相关信息，在有形市 场、政府网站或行政大厅公示公开。但各地对。五公开。 制度掌握尺度和标准还不尽一致。鉴于上述情况，有必 要出台交易规则，统一规范交易行为。 旦二厂从2 0 1 0 年9 月国土资源部下发关于建立健 全矿业权有形市场的通知到本次出台的规则，是 如何定位矿业权交易机构的性质，功能的 负责人m 据我国目前实际，规则明确，。矿 业权交易机构是指依法设立，并属国土资源主管部门管 理或经国土资源主管部门委托的，为矿业权出让、转让 提供交易服务的事业单位法人或企业法人。”矿业权交 易机构主要的功能和作用在于，按照规则组织矿业权交 易，公开交易服务指南、交易程序、交易流程，格式文 书等，自觉接受国土资源主管部门的监督，加强自律管 理．维护市场秩序，保证矿业权交易活动的正常进行。 此外，矿业权交易机构可委托具有相应资质的交易代理 中介机构完成具体的招标、拍卖程序工作。为此，对交 易机构的性质和定位应是。国土资源行政管理机关的支 撑和服务机构，承担矿业权申请进入行政审批程序之前 万方数据 的基础性、事务性，技术性工作’。 亘二广那幺，今后矿业权交易还施不能在场外进行呢 负责人r 不能笼统地说行还是不行，要区分是矿业 权出让还是矿业权转让。对于出让矿业权，必须进场交 易，这是促进阳光行政的一项重要举措，也是矿业权有 形市场建设过程中的一项重大原则，在规则中已有 明确要求。 而矿业权转让是转让人和受让人两个平等民事主体 之间的市场行为，为避免或减少纠纷、炒作，规则 仅规定了矿业权转让必须在矿业权交易机构提供的固定 交易场所或矿业权交易机构提供的互联网络交易平台上 鉴证和公示．而不是必须通过矿业权交易机构寻找受让 人，允许矿业权人自行寻找受让人。 旦二厂矿业权转让时为什么要进行鉴证、公示呢 负责人r 矿业权转让不仅涉及转让人，受让人，还 涉及所有权人国家以及其他当事人利益，必须规范 秩序、加强监管、阳光操作。目前，矿业权市场主体多 元化，矿业权人的性质有合资、台作，外商独资以及与 外商合资合作等。实践中。矿业权转让合同的签订和内 容方面的问题较多，一些矿业权转让合同的签订并没有 体现企业法人的意愿，有其他股东不知情的转让、有伪 造受让人所签合同的转让，有转让人与第三方签有协议 但受让人并不知情的转让等等，因此引发的纠纷往往将 行政管理机关推向复议或诉讼的位置，侵害了利益相关 方的权益，同时也引发矿业权的炒作。为抑制炒作、避 免或减少纠纷．维护矿业权人合法权益。要求矿业权转 让需要进行鉴证、公示。规则第3 4 条要求，。转 让人，受让人通过矿业权交易机构协商议价或自行达成 协议的，须在矿业权交易机构鉴证下签订矿业权转让合 同，转让人受让人主要事项公示无异议的，矿业权交易 机构应在5 个工作日内出具鉴证文书。” 鉴证，有两层含义，一是矿业权交易机构作为行政 机关的支撑机构对合同进行形式审查并见证签订合同的 行为- 二是矿业权转让人、受让人在矿业权交易机构现 场签订转让合同，见证矿业权转让是当事人双方真实意 愿的体现。公示，既充分保护利益相关方的知情权。维 护交易双方的台法权益，同时也是维护市场秩序、抑制 炒作、加强管监的有效形式。 旦二广对转让鉴证套示如何收取费用 负责人广目前，各地对转让鉴证公示服务费多采用 差额定率累进法计算，费用由交易双方各负担5 0 ％。我 们认为，矿业权转让鉴证公示所收取的是基本服务费， 主要用于与市场服务有关的加强交易管理、维护交易双 方合法权益，促进市场健康发展等方面的支出，因此收 费标准要与提供的服务相关联。规则第3 6 条规定 “矿业权交易机构据其性质依照所在地价格主管部门批 准的收费标准收取交易服务贵。收费标准应予公开。矿 业权转让鉴证、公示收费要与提供的服务相匹配．并确 定合理的下限和上限。” 问广如何强化对矿业权市场交易的监管 负责人t r 至少要从两方面着手，一是国土资源主管 部门应对不同性质的交易机构加强分类指导和监督，建 立矿业权交易年度工作报告和通报制度。上级国土资源 主管部门负责监督下级国土资源主管部门的矿业权交易 活动。上级交易机构对下级交易机构提供业务指导l 二 是矿业权交易机构要加强自律，应对每一宗交易建立档 案，做好基础管理工作。 来源 中国国土资源报2 0 1 2 年2 月1 日第二版 l 一2 0 1 2 年第2 期7 万方数据