企业知识产权战略的构建与实施.pdf

1 3 4 有色金属 冶炼部分2 0 0 8 年增刊 企业知识产权战略的构建与实施 尹眷雷 北京矿冶研究总院，北京，1 0 0 0 4 4 摘要知识产权日益重要，构建与实施知识产权战略决定着企业的未来。本文在全面介绍知识产权的基 础上，对企业知识产权战略的构建与实施进行了初步探讨。 关键词企业；知识产权；战略 中图分类号D 9 2 3文献标识码A文章编号1 0 0 7 7 5 4 5 f 2 0 0 8 S 0 - - 0 1 3 4 - - 0 4 E s t a b l i s h m e n ta n dE x e c u t i o no fE n t e r p r i s e I n t e ll e c t u a lP r o p e r t yS t r a t e g y Y I NC h u n l e i B e i j i n gG e n e r a lR e s e a r c hI n s t i t u t eo fM i n i n g ＆M e t a l l u r g y ，B e i j i n g1 0 0 0 4 4 ，C h i n a A b s t r a c t I n t e l l e c t u a lp r o p e r t yb e c o m e sm o r ea n dm o r ei m p o r t a n t ．T os o m ee x t e n t ，t h ef u t u r eo ft h ee n t e r p r i s ed e p e n d so nt h ee s t a b l i s h m e n ta n de x e c u t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys t r a t e g y ．T h ep r e s e n tp a p e ri n t r o d u c e dt h es y s t e mo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ，a n dg a v es o m ev i e w p o i n t sa b o u te s t a b l i s h m e n ta n de x e c u t i o n o fe n t e r p r i s ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys t r a t e g y ． K e y w o r d s E n t e r p r i s e ；I n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ；S t r a t e g y 2 0 0 8 年6 月5 日，国务院印发了国家知识产 权战略纲要。从国家总体发展的战略高度，明确到 2 0 2 0 年把我国建设成为知识产权创造、运用、保护 和管理水平较高的国家，5 年内自主知识产权水平 大幅度提高，运用知识产权的效果明显增强，知识产 权保护状况明显改善，全社会知识产权意识普遍提 高‘。 国家知识产权战略纲要的发表，意义重大，影 响深远。作为市场经济主体的企业，具备高度的敏 锐性，充分认识到知识产权的重要性，顺应时代发展 的趋势，将知识产权放到企业总体发展的战略高度， 构建与实施切合自身实际情况的知识产权战略，是 十分必要的。 l 知识产权概述 知识产权是人们就其智力创造的成果所依法享 作者简介尹春雷 1 9 7 7 一 ，男，湖北秭归人．硕士，工程师 有的专有权利。知识产权具有如下特征 1 知识产 权的客体是不具有物质形态的智力成果。 2 专有 性，即知识产权的权利主体依法享有独占使用智力 成果的权利，他人不得侵犯。 3 地域性，即知识产 权只在特定国家或地区的地域范围内有效，不具有 域外效力。 4 时间性，即依法产生的知识产权一般 只在法律规定的期限内有效。特殊地，商标权期限 届满后可通过续展依法延长保护期；少数知识产权 没有时间限制，只要符合有关条件，法律可长期予以 保护，如商业秘密权、商号权等[ z ] 。 知识产权是不断扩张的开放体系。科学技术的 发展和社会的进步，不仅使知识产权传统权利类型 的内涵不断丰富，而且使知识产权的外延不断拓展。 目前我国法律法规涉及的知识产权范围主要包括以 下内容专利权、商标权、著作权和邻接权、商业秘 密、植物新品种权、集成电路布图设计专有权、商号 万方数据 有色金属 冶炼部分2 0 0 8 年增刊 1 3 5 权等 。 I ．1 专利扳 专利权是由政府 含政府间组织 授予的，在一 定期间内、在本国成本地区范围内的对其发明创造 所掇有的排他性权测。我国专利包括发咦、实用凝 黧觏终鬣设计，发瞵专蠢投蘩限为2 0 年，实震耨溅 和外观设计专利期限为1 0 年，均囱申请1 3 起算。获 得专利权需要满足实质条件和形式条件，实质条件 又可分为积极条件和消极条件。 获褥发硬、实熊新型专剩的积极条磐为应翼具 备耨颖性、翅造性秘实用性。获褥专利的消极条件 为不得违反国家法律、社会公德或者妨害公共利 益；不属于科学发现、智力活动的规则和方法、疾瘸 的诊断秘治疗方法、动物和植物l ；鑫种、用原子核交换 方法获缮懿物质。专穰法纛专剽法实麓缨巅对 专利申请规定了严格的形式条件和期限要求，不满 足这些条件和要求会产生申请视为撤回、被驳回等 不利法律后果。专利权、专利申请权丧失后，满足一 定条锋戆，可以窜请恢复投巅。 涉及到专利的程序主要有 1 专利率请，是专 利申请审查流程的肩动程序，需要以法定形式 书面 形式或者电子形式 向专利局提供法定文件； 2 专 利率请的事攫，发暌专秘经过初步审查、早裳公开猩 实质审查，实震毅塑昶外观设诗专利经过初步审查， 没有发现驳回理E l i 的予以授权、登记和公告； 3 专 利复审，专利申请人对专利局驳回申请的决定不服 的，霹以自收到透翔之1 3 起3 个月内，向专利复审蚕 爨会请求复事； 4 专释无效宣告，发麓截造被授予 专利权后，任何单位或个人发现有不符合专利法有 关规定的，都可以囱专利授权之日起申请宣告该专 利权无效，请求宣告专利无效，必须依法向专利复审 委璺会提交孛请书稷摆应文{ 牛，并说哽理叁； 5 行 敢笈议，对专和弱驳回专彝j 串请以外的行政决定不 服的，可以自知道该决定之日起6 0 日内向专利局申 请复议； 6 行政诉讼，不服专利局驳回专利申请以 豁的行政决定、复议决定，专利复审委员会的复审决 定、无效宣告决定，褥浚在法定麓阏内自人蔑法院挺 起行政诉讼； 7 行政调解，民事主体之间涉及专利 的纠纷可以请求专利管理部门进行调解，专利管理 部门对专利违法行为可以依法查处； 8 民事诉讼， 民事主体之闻涉及专裂懿缨纷霹泼袁接志人民法院 提怒民事诉讼。 专利权人的权利主要有 1 排他实施权。产鼯 发明专利权人和实用新型专利权人排他实施权的内 容具俸龟括对专穰产晶的裁遣权、使熙杈、许诺销售 权、销售权稻送霹权；方法发明专穰投入事有的排{ 也 实施权，除了指该专利方法的排他使用权外，还包括 对依照该专利方法直接获得的产品享有的使用权、 许诺销售权、销售权和进强权。外观设计专裂独占 实薤投戆凌容包括霹矫疑设计专嚣产箍的裂造投、 销售权和进口权。 2 囊施许可权。专利权人可以 许可他人实施其专利技术并收取专利使用费。许可 他人实施专利的，当事人应当订立书面含同。 3 转 让权。转让专嚣权酶，姿事人应当订立书蘧合同，并 向专剩羯髓记，由专利餍予以公告，专季| j 权的转让自 登记之日起生效。 4 标示权。专利权人享有在其 专利产晶或者该产品的包装上标明专利标记和专利 号的权利。专利权人的义务主要是缴纳专利年费。 专蘩l 权的限制 1 籁制谗可。包括不实麓爵的 强制许可，根据公共利益需要的强制许可和从属专 利的交越强制许可。 2 不视为侵犯专利权的情形。 包括权利用尽，先用权，外圜运输工具临时过境为运 输工具囊身需要使震，专为科学磅究程实验蓊使露。 优先权和专利国际率请。优先权燕保护工业 产权巴黎公约确定的一项制度，指的是申请人在某 个成员国第一次提出申请后，在一定期限内又就相 同主题向其健成员国串请的，其率请具蠢优先地位。 专嚣匡酥审请 P C T 审请 是按专拳l 食作条约提 出的申请，向中国专利局P C T 处提出的P C T 申请， 可以获得成员国正式申请的地位，要获得各国的专 利权需办理进入手续，务豳根据其国内法独立审批 决定是否授予专囊权。 1 ．2 商标权 商标是指生产者为使自己的商品在市场上同其 他生产者或者经营者的商品相区别，而使用于商品 或萁包装上麓，圭文字、鼹形或文字、蓬形酶组合所 构成的一种标记。两注册商标就是经商标局核准注 册的商标。商标可分为平面商标和立体商标，商品 商标和服务商标，集体商标和证明商标。 商标的必备条件具备法定的构成要素，具有显 著特征。蹇标酶禁止条撵不得侵犯缝入的在先权 利或合法利益，不得违反商标法禁止注册或使用某 些标志的条款。 商标注册程序 1 注册申请。首次巾请商标注 掰，李请入应当提交审谤书、商标匿样、诞骥文俘并 交纳申请费。注册商标傀先权包括外国优先权和震 会优先权，均为6 个月，与专利申请优先权区别较 大。 2 审蠢和核准。商标局进行审查，符合规定的 万方数据 1 3 6 有色金属 冶炼部分2 0 0 8 年增刊 予以初步审定并予以公告；对不符合规定的予以驳 回，书面通知申请人并说明理由。对驳回申请不服 的，可向商标评审委员会申请复审，对复审决定不服 的，可在收到通知之日起3 0 日内提起行政诉讼。对 初步审定的商标，自公告之日起3 个月内，任何人均 可以提出异议。商标局对提起的异议进行裁定，对 该裁定不服的，可依法提起复审，对复审裁定不服 的，可依法提起诉讼。公告期满无异议或者经裁定 异议不能成立的，予以核准注册，发给商标注册证， 并予公告。 商标权内容 1 使用权。将商标用于商品、商 品包装或者容器以及商品交易文书上，或者将商标 用于广告宣传、展览以及其他商业活动中。 2 标记 权。在使用商标的商品或者包装上进行“注册商标” 标记，或者其他法定标记的权利。 3 转让权。需书 面形式，自公告之日起生效。 4 许可权。需书面协 议并备案，许可人应当监督被许可人商品质量。 5 禁止权。禁止他人未许可的使用。 6 续展权。商 标权为1 0 年，届满前6 个月可申请续展。商标权因 注册商标被注销或者被撤销而消灭。 1 ．3 著作权和邻接权 著作权亦称版权，是作品创作者对所创作的作 品享有的权利。作品，是指文学、艺术和科学领域内 具有独创性并能以某种有形形式复制的智力成果， 须具有独创性和可复制性。 著作权包括人身权和财产权，人身权具体为发 表权、署名权、修改权、保护作品完整权，财产权具体 为复制权、发行权、出租权、展览权、表演权、放映权、 广播权、信息网络传播权、摄制权、改编权、翻译权 等。作者的署名权、修改权、保护作品完整权的保护 期不受限制。公民作品，其发表权和财产权的保护 期为作者终生及其死亡后第5 0 年的1 2 月3 1 日。 电影作品、摄影作品、法人作品、职务作品，其发表权 和财产权的保护期为5 0 年，截止于作品首次发表后 第5 0 年的1 2 月3 1 日，自创作完成后5 0 年内未发 表的，法律不再保护。 与专利权、商标权不同，著作权无需向政府申请 和登记，自创作完成时自动获得。著作权登记和软 件登记不是获得保护的必要程序，但经过登记可以 更有效地保护权利。 邻接权是作品传播者所享有的专有权利，具体 有表演者权、录音录像制作者权、广播组织权和出版 者对其版式所享有的权利。除版式权期限为首次出 版后第1 0 年的1 2 月3 1 日外，其他均为首次完成后 的第5 0 年的1 2 月3 1 日。 1 ．4 其他知识产权 商业秘密。商业秘密，是指不为公众所知悉、能 为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采 取保密措施的技术信息和经营信息。商业秘密包括 经营秘密、经营方法、货源情报、技术秘密等。商业 秘密受侵害，可以根据反不正当竞争法获取保护。 植物新品种权。植物新品种，指经过人工培育 或者对发现的野生植物予以开发的植物品种，需具 备新颖性、特异性、一致性和稳定性，并有适当命名。 植物新品种权分农业部分和林业部分，分别由农业 部和林业局审查授权。植物新品种权保护期限林 木，授权后2 0 年；其他植物，授权后1 5 年。 集成电路布图设计专有权。集成电路布图设计 是指集成电路中至少有一个是有源元件的两个以上 元件和部分或者全部互连线路的三维配置，或者制 造集成电路而准备的上述三维配置。集成电路布图 设计专有权由专利局审查授权，各项制度参照专利 制度。保护期限为从登记之日或者首次商业使用之 日起1 0 年 以先到期的为准 ，完成之日起1 5 年后 不再保护。 2 企业知识产权战略的构建 用好知识产权，使知识产权真正发挥经济效益， 从而提升企业核心竞争力，需要根据企业实际情况， 构建符合企业自身特点、具有全局性和前瞻性的企 业知识产权战略。 2 ．1整体规划 战略应当具有前瞻性、全局性和宏观性，作为企 业发展战略的一部分，在企业发展全局内进行整体 规划，是构建企业知识产权战略的前提。 具体地讲，首先应当对企业自身情况进行客观 的分析例如企业的发展阶段，是处于初创期、发展 期还是稳定期；企业拥有的资源数量和质量，包括人 才、资金、设备、现有技术基础等；企业所处行业或领 域的情况，包括行业特点、行业竞争程度、竞争对手 的情况；社会外部环境，包括宏观经济形势、国家政 策、法律环境、社会信用等方面。 其次应当对企业一定期间内发展目标准确定 位这一期间根据企业自身情况，可长可短，可以是 1 0 年、5 年、3 年，但不宜低于1 年，否则难以体现前 瞻性；确立企业整体发展目标，然后再确立企业知识 产权发展目标。 再次应当对发展顺序作出合理的安排企业在 万方数据 有色金属 冶炼部分2 0 0 8 年增刊 1 3 7 不同发展阶段，备释熟谖产权对企监的重要性攀一 样，比如一家按照“贸工技”模式发鼹麓金韭，在徽贸 易阶段可能是客户信息、销售渠道等商业秘密最重 要，在加工制造阶段形成品牌认同，可能是商标权最 重要，在技术研发阶段形成技术优势，可能是专利权 簸重要；露时各种知识产投怼企照资源懿要求氇不 一样，商业秘密鳃需要企业对其采取切实有效的保 密措施，使其不为公众知悉即可。商标权则需要淀册 取得，并通过保诞产品质量、品牌推广、广告宣传等 提舞其价值；专糕权需要企韭具凑麓造艉力，必须泼 一定的人才、资金、设备稻前裳技零为基础。 2 ．2 分析识别． 分析识别企业可能具有的知识产权类型，并确 定各种知识产权的重要性，迸两确立企业的知识产 权策略，是构建众鼗絮识产权战略的基醚。 由于不同行般、领域的特点，企业可能具有的知 识产权类型大不一样。一般而言，企业都具有商业 秘密；商标权大多数企业都具备，对于大众消费品尤 魏夔要；对予文化产照酶企监嚣嵩，版权霹毙是纂最 熏要的知识产权；对于技术型公司丽言，专利权可能 魁其最重要的知识产权；植物新晶种权跟大多数企 业可能没有关系，对制种育种企业而言，可能是其最 核心、最重要的知识产权。 某些客体筲戳由多种知识产权形式保护，燕确 选择保护策略，显得尤为重要。比如技术秘密，可以 通过商业秘密保护，也可能通过专利权保护，这时就 要根据实际情况进行分析，如果该技术秘密可能E l l 羹每对手逶过辑瓣、反睡工程等等段获取，且符合授 予专利权的条件，则应通过专利权保护，采用专剃权 保护还可能面临申请发明还是实用新型的选择；如 果该技术秘密不可能被他人获取，因为申请专利必 须公开技术，或者零具有授予专剩投酶蔻景，则以巍 业秘密保护为宣。再比如产品外观设计，可以通过 版权保护，也可以通过外观设计专利保护。版权保 护具有t t 动保护、保护期长等优点，但是版权由于只 嚣要独创性，即豫人独立创作的即使雷同的作晶也 攘应具有蔽权，送蕊保护力度弱。外观设计专糕赠 具有排他性、保护力度大等优点，假是需要通过申请 取得，并需缴纳年赞。企业可以根据情况选择以版 权或者外观设计专利保护，也可以选择通过两种权 穰阕辩保护。 2 ．3 确立器檬 在整体规划和分析识别基础上，确立切实可行 的知识产权战略目标，是构建企业知识产权战略的 中心。通过对企业自身馕况的客观分橱释正确定 位，确巍众建各阶段豹躲识产权战略銎标，骥确发展 重点和发展顺序，进而有效配置资源，从而逐步提升 企业核心竞争力。 2 ．4 公瓣细化 确嶷企监絮瑷产权蘑标缓惹，将其分鼹成酚段 目标，成为各部门的工作内容和考核目标，企业知识 产权战略的构建工作才真正完成。 3 企业知识产权战略的实施 企熊知识产权战略构建以后，形成豹纲领性文 件，必须通过切实的执行和实施，才能将权利转化为 现实的经济利益。 3 ．1 资源配置 任俺一顼战略从纸霹莼行动，从没怒嚣现实，必 须通过配置一定的资源，具有入、财、物的保证，才能 得以实现。知识产权涉及到技术、法律多方面的专 门知识，人才培养是必不可少的；知识产权的取得与 维护，没有经济投入鬃不霹麓实瑰。成功的知谖产 权投入熊够得到丰厚的暖缀，如正泰集团诉拖耐德 一案，2 0 0 7 年9 月2 9 日，施耐德被温州市中级人民 法院一审判决立即停止侵犯知识产权行为，并赔偿 正泰集豳途3 。3 亿元[ 3 】。 3 ．2 稍发建设 企业知识产权战略的实现，最终需要通过制度 建设，将纲领转化为一项项制度，贯彻到企业日常运 营中去。 滋专穰权势餐，一般应该确立查毅镁袭，透过查 阅最新的技术文献，了解行业技术承平，分析竞争对 手专利权利状况，确立合适的研发目标，避免重复开 发和专利侵权；保密制度，避免技术公开后丧失新颖 性丽无法获得专拳l 权；评储制度，对取褥戆技术成果 进行内部评估，确定是餐串请专拳j ；成祭归属锁度， 虽然专利法对职务发明、按同开发、委托开发等进行 了规定，猩技术开发前以书面方式明确成果归属，可 以减少隧后不必要的纷挚；激励制度，专利权作为智 力残暴，技术人虽酶镁造性劳动起羞最繁簧鳃作耀， 有效的激励制度可以慰好地激发技术人员的刨造 性；权利取得制度，从一项发明创造到一项专利权， 就如同从一块玉石到～件玉器，需要精心雕琢，才能 实现基懿牢霞、保护箍溅宽鳇羹标；投穰维护裁度， 取得专利权后需要按期缴纳年费才熊使权利维持， 依法打击侵权行为才能充分保护企业利放。 3 ．3 考核反馈 万方数据 1 3 8 旃色金属 冶炼部分2 0 0 8 年增稍 企业内外部环境总是在发生变化，需黉企业不 断调整自已的挚子势以适应变化；企业知识产权战珞 实麓效果好环，需要通过定期考核秀瑟戳译德；将考核 评估结果反馈到企业决策申，才能及时修藏和完善， 充分发挥知识产权的巨大威力，为企业带来实实在 在的经济效益。 。参考支羧 [ 1 ] 国务院燕予印发国家知识产权战略纲要的通知[ L ] ． 中国政府网[ 2 0 0 8 0 6 一i 0 ] ．h t t p ／／w w w ．g o v ．c n ／ z w g k ／2 0 0 8 - - 0 6 - - l O ／c o n t e n U l 0 1 2 2 6 9 ．h t m 。 【2 3 蒋缓，絮谈产投繁莲[ 鹾j 。霓寨；黧谖产投密叛棱， 2 0 0 7 ． [ 3 ] 张乐。沈锡权．巾国标的最大知识产权案判决，民企告 倒世界电气巨头[ 0 乙] ．中国保护知识产权网[ 2 0 0 7 一0 9 3 0 ] 。h t t p ／／c a s e 。i p r , g o v ．c n ／i p r ／c a s e ／i n f o ／A r t i c l e ． j s p a 一∞ 1 2 5 8 1 7 ＆c o l _ n o 1 4 2 8 d i r 2 0 0 7 0 9 。 上接1 0 7 燹 2 ．3 浍屡缀织性襞 根据豳标测定了涂层的结合强度，涂屡厚度为 两个标准0 ．1 5m m 和0 ．3 5m m ，具体测定结果如表 l 所示。针对涂层的硬度测定了其喷涂态和热处理 态嚣耪 硬凌测定爵，涂层露度不低于lr a m ，结栗 见表l 。 表1C a 基涂层缩禽强度和洛氏硬度 T a b l e1B o n ds t r e n g t ha n dH R Co f C u - b a s e da l l o yc o a t i n g 结果晟示薄涂层结合强度略高，与相应的该材 料的等离子喷涂结合强度 3 0M P a 相比，电弧喷涂 懿结合强度逐是可以的，从熙6 也可以看淑电弧凌 涂的涂层岛基材中的污染较少，涂层与基糖结合是 比较致密的；喷涂态的涂屡H R C 为7 7 ，热处理态的 H R C 为6 2 ．2 ，对涂层进行热处瑗艉够髓显降低涂 甏的硬度。胃麓的缀医热处理麓缓解涂层中的热应 力，使基体得到软化；此外，涂屡在4 5 0 “ i 加热l o r a i n ，2 0 ℃水冷的条件做了抗热震试验，结果表明周 期循环6 0 次，涂屡光剥落现象，说嬲该涂层还是具 褰炎好薛抗蒸震缝簏。 3结论 新型C u 基涂层材料相组成为C u 基固溶体和 C u o 壤A o 瑚；涂层鑫0 。1 5m m 维含强度为2 8 。S M 溉，0 ．3 5m m 结合强度失2 1M P a ；喷涂态的涂瑟 H R C 为7 7 ，热处理态的H R C 为6 2 ．2 ；涂层抗热震 循环次数大于6 0 次。 参考文麸 [ 1 】易茂中，张先龙，胡奈赛，等．冲击铡前法评价封严涂滕 的可磨耗性[ J ] ．航空学报，1 9 9 9 ，2 0 3 2 4 9 ． [ 2 ] 张先龙，易茂中．典型中温封严涂艨的抗冲蚀性能[ J ] ． 裁王艺- 薪技拳薪设备，1 9 9 8 5 ；2 8 ． 万方数据