附件6：尾矿库专项检查表.xlsx

尾尾矿矿库库检检查查表表 企企业业名名称称 尾尾矿矿库库名名称称 检检查查人人员员 检检查查时时间间 序序号号类类别别检检查查项项目目 检检查查 条条目目 检检查查内内容容及及标标准准检检查查结结果果 检检查查频频次次最最低低要要 求求 整整改改意意见见或或建建议议 图图片片上上传传（（各各层层级级按按检检查查 频频次次最最低低要要求求上上传传各各关关键键 点点和和隐隐患患照照片片，，带带时时间间戳戳 ）） 备备注注 1 1 现现场场 尾尾矿矿坝坝 1●▲坝外坡坡比陡于设计坡比。 设计坡比实际坡比 每每月月一一次次位移 、坝面裂缝、滑 坡、浸润线、周 边违章作业、违 章建筑，异常时 增加频次； 每每月月二二次次排渗 设施，异常时增 加频次； 每每季季一一次次排水 沟等保护措施、 周边地质灾害稳 定性； 每每年年2 2次次外坡 比。 2●▲坝体超过设计坝高。 设计坝高实际坝高 3●▲超设计库容储存尾矿。 设计有效库容实际已用库容 4●▲浸润线埋深小于控制浸润线埋深。 设计浸润线埋深实际浸润线埋深 5 ▲库区和尾矿坝上存在未按批准的设计方案进行开采、挖掘、爆破 等活动。 6 ▲坝体出现贯穿性横向裂缝，且出现较大范围管涌、流土变形，坝 体出现深层滑动迹象。 7 坝体及周边无滑坡隐患；坝体无横向、纵向裂缝，无管涌、流土变 形、沼泽化等；坝体排渗设施完好，有无渗漏出逸点，出逸点的位 置、形态、流量及含沙量等。 8 在线监测系统运行稳定，实现对坝体位移、浸润线、库水位等的在 线监测和重要部位的视频监控；有浸润线、位移、干滩长度等关键 指标的分析比对；坝的位移量变化应均衡，无突变现象，且应逐年 减小；各预警值设置合理，预警模块正常。 2 2防防汛汛排排洪洪 1▲排洪系统构筑物严重堵塞或者坍塌，导致排水能力急剧下降。 每每月月一一次次库水 位、滩顶高程、 干滩长度、干滩 坡度、排水井、 截水沟、溢洪道 ； 每每季季一一次次斜槽 、涵管、隧洞。 每每日日一一次次（（汛汛期期 ））库水位、截 水沟、溢洪道。 其余有异常时， 增加检查频次。 2▲安全超高小于设计规定。 设计安全超高实际安全超高 3▲最小干滩长度小于设计最小干滩。 设计最小干滩长度实际最小干滩长度 4 斜槽、竖井盖板安装有施工图纸、施工记录、验收记录等；斜槽、 拱涵、排水井（严禁在排水井井筒顶部封堵）、排水隧洞封堵严格 按照设计和施工图施工，有施工记录和验收记录等。 5 各排水构筑物平面、断面尺寸、砌体、拱盖板、砼标号，进、出口 标高等符合初步设计、安全设施设计要求。涉及局部变更的，有原 设计单位变更通知单；涉及重大变更的，还应经原审查部门批准。 6 排水涵管无变形、破损、断裂和磨蚀，检查最大裂缝开展宽度， 管间止水及充填物，涵管内淤堵等；排水隧洞衬砌无变形、破损 、断裂、剥落和磨蚀，露筋、裂缝问题，检查洞内塌方、伸缩缝、 止水及充填物，洞内淤堵等情况 7 截洪坝坝体砌体或砼无损坏、坝脚、坝肩及坝址无冲刷掏空。截 洪沟、坝肩及坝面排水沟沿线山坡无滑坡、塌方，护砌无变形、 破损、砂浆不饱满、断裂和磨蚀、沟内淤堵等情况。 3 3排排放放筑筑坝坝 1▲多种矿石性质不同的尾砂混合排放时，未按设计要求进行排放。 每月至少一次， 其中检查条目第 2、6-9每天至少 1次。 2▲设计以外的尾矿、废料或者废水进库。 3▲尾矿堆积坝上升速率大于设计堆积上升速率。 设计上升速率实际上升速率 4▲冬季未按照设计要求采用冰下放矿作业。 5 未经技术论证和应急管理部门的批准，不得对筑坝方式、排放方式 和尾矿物化特性等进行变更。 6 上游式筑坝法，应于坝前均匀放矿，维持坝体均匀上升，不得任意 在库后或一侧岸坡放矿。1）粗粒尾矿沉积于坝前，细粒尾矿排至库 内，在沉积滩范围内不允许有大面积矿泥沉积；2坝顶及沉积滩面 应均匀平整，沉积滩长度及滩顶最低高程必须满足防洪设计要求；3 ） 矿浆排放不得冲刷初期坝和子坝，严禁矿浆沿子坝内坡趾流动冲 刷坝体；4放矿时应由专人管理，不得离岗。 1 1 基基础础管管 理理 依依法法合合规规 1 依法立项审批，履行建设项目审批、核准或备案手续。履行建设项 目三同时。 每半年至少一次 2 可研、勘察、设计、安全评价、施工及施工监理等应当由具有相应 资质的单位承担。 3 初步设计应按规定编制安全设施设计并经审查批准后方可施工；有 重大变更的，应经原设计单位同意，并报原审查部门审查同意。 4 建设项目竣工投入生产或者使用前，必须依照有关法律、行政法规 的规定对安全设施进行验收，验收合格后，方可投入生产和使用. 5 尾矿库建设项目安全设施经验收合格后，生产经营单位应当及时按 照非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法的有关规定，申请 尾矿库安全生产许可证。安全生产许可证在有效期内。 有效期至 6 ▲未按法规、国家标准或者行业标准对坝体稳定性进行评估。三等 及以下尾矿库在堆积至 1/2 ～2/3 最终设计总坝高、一等二等尾矿 库在堆积至1/3～1/2 最终设计总坝高时，应对坝体进行一次全面的 勘察，并进行稳定性专项评价，以验证现状及设计最终坝体的稳定 性，确定后期处理措施。 堆积坝高设计坝高 7尾矿库每三年应至少进行一次安全现状评价。 2 2组组织织机机构构 1 企业主要负责人、尾矿库主要负责人和安全生产管理人员应当依照 有关规定经培训考核合格并取得安全生产知识和管理能力考核合格 证。 2 直接从事尾矿库放矿、筑坝、巡坝、排洪和排渗设施操作的作业人 员必须取得特种作业操作证书，方可上岗作业。 3 公司有建立矿级、厂处级、科室车间级、班组级的履职清单，规定 检查频次和标准；各级按履职清单履职，上级关注下级履职情况。 3 3隐隐患患排排查查治治理理1 应当建立尾矿库事故隐患排查治理制度，及时发现并消除事故隐患 。事故隐患排查治理情况应当如实记录，建立隐患排查治理档案； 重大生产安全事故隐患由主要负责人组织制定并实施，治理结束后 应进行评估。 4 4 全全生生命命周周期期档档 案案台台账账管管理理 1 企业应建立可研、勘察设计、施工、竣工验收、运行、闭库的全生 命周期管理台账，并长期保存。 每半年至少一次 。检查条目3每 月至少一次检查 。 2 各分部分项工程，特别是隐蔽工程，如子坝堆筑、盖板预制安装、 排水斜槽、排水井、排水隧洞封堵、排渗设施施工应建立全过程的 管理台账，对于关键节点和关键工序应有影像资料。 3 企业应建立日常运行管理台账，主要包括浸润线、位移、干滩长度 、降雨量、水位运行、调洪库容、排水系统运行、年度/季度/月度 运行等报表，并对主要动态数据作直观图表分析，发现异常，及时 采取措施。 现现场场 3 3排排放放筑筑坝坝 每月至少一次， 其中检查条目第 2、6-9每天至少 1次。 4 全生命周期各批准部门批复文件和专家组审查意见书或备忘录齐全 ，对批复文件和意见有进行落实。 5 各级政府、第三方和集团公司检查出的问题和隐患的有进行落实， 实施闭环管理。 5 5应应急急管管理理 1 应当建立健全防汛责任制，实施24 小时监测监控和值班值守；应急 预案应当按照规定报有关部门备案，并每年至少进行一次综合演练 ，每半年至少进行一次专项或现场演练，并有总结评估，根据实际 情况和有关规定及时修订预案。 2 矿山、金属冶炼等单位应当建立应急救援队伍，应当按照国家有关 规定对应急救援人员进行培训；应急救援人员经培训合格后，方可 参加应急救援工作。 其其他他存存在在问问题题 填表说明此表为矿级检查表，分现场检查表和基础管理两表。可根据实际需要选择。 ①表中“检查内容”一栏带●标志的，采用定量检查方式，必须填报设计或控制或容许值、实测数值，用于比对分析是否符合有关要求；带▲标记为重大生产安全事故隐患检查项。 ②“检查结果”如全部符合检查内容要求，请打“√”，如不符合或部分不符合，请打“X”，并在“存在问题与整改措施”一栏填写具体存在问题与整改措施。 ③表中未写出的，企业可根据实际增加。 基基础础管管 理理 4 4 全全生生命命周周期期档档 案案台台账账管管理理 每半年至少一次 。检查条目3每 月至少一次检查 。