矿山企业安全管理成熟度评价研究.pdf

中图分类号X 窆三鱼学校代码 Q 三三 U D C 鱼2 2 密级公珏 硕士学位论文 矿山企业安全管理成熟度评价研究 R e s e a r c ho nt h eM i n i n gE n t e r p r i s eS a f e t y M a n a g e m e n tM a t u r i t y E v a l u a t i o n 作者姓名 学科专业 研究方向 学院 系、所 指导教师 副指导教师 陈璐 安全技术及工程 金属非金属矿山安全标准化 资源与安全工程学院 陈沅江 史秀志 论文答辩日期塑 至翌生里多 答辩委员会主席 中南大学 2 0 1 3 年0 4 月 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共 同工作的同志对本研究所作的贡献均己在论文中作了明确的说明。 作者签名诗7 够“ 日期加，弓年雌月2 0 日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有 权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文，允 许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名盔遂导师签名鹭逊日期望型L 年鲣月丝日 中南大学硕士学位论文 摘要 矿山企业安全管理成熟度评价研究 摘要提高安全管理水平是矿山企业减少事故发生，保障人身和财产 安全的有效手段。矿山企业只有清楚地认识自身安全管理现状，识别 安全管理中存在的缺陷，才能有针对性、有重点地实施改进措施，从 而提高安全管理水平。 本文从安全管理过程改进的角度出发，采用理论与实证研究相结 合的方法，构建了矿山企业安全管理成熟度模型。该模型旨在帮助企 业了解其安全管理状态，并为企业安全管理的动态改进提供一个分级 提升的路径。主要研究内容及取得的研究成果如下 1 研究了矿山安全管理理论以及成熟度模型理论，并在此基 础上探讨了成熟度模型在矿山安全管理方面应用的可行性。 2 构建了矿山企业安全管理成熟度评价体系，该体系包括矿 山安全管理的计划、组织、领导及控制四个层次，每个层次下又包含 若干影响矿山企业安全管理成熟度的关键要素。 ． 3 构建了矿山企业安全管理成熟度模型。该成熟度模型包含 评价成熟度的要素、评价方法以及成熟度改进顺序三个方面。 4 将矿山企业安全管理成熟度划分为五个由低到高依次递增 的成熟度等级混乱级、简单级、规范级、精益级和优化级，每个成 熟度等级具有不同的特征并包含若干关键过程。成熟度等级和关键过 程为矿山企业安全管理提供了一条持续改进的路径。 5 构建了矿山企业安全管理成熟度评价指标体系，并采用网 络层次分析法确定评价指标权重，进而采用灰色综合评判法进行成熟 度的量化综合评价。根据评价结果，构造安全管理改进优先矩阵来分 析安全管理成熟度的改进顺序。 6 运用矿山安全管理成熟度模型对山东矿业有限公司安全管 理成熟度进行评估，对评估结果进行了分析，并提出了改进建议。通 过实例验证了该模型的可行性。 关键词安全管理；成熟度模型；矿山；评价指标体系 分类号X 9 3 6 I I 中南大学硕士学位论文A B S T R A C T R e s e a r c ho nt h eM i n i n gE n t e r p r i s eS a f e t yM a n a g e m e n t M a t u r i t yE v a l u a t i o n A B S T R A C T I m p r o v i n gt h el e v e lo fs a f e t ym a n a g e m e n ti sa ne f f e c t i v e w a yf o rt h em i n i n ge n t e r p r i s e st or e d u c ea c c i d e n t sa n de n s u r et h es a f e t y o ft h eh u m a nb e i n g sa n d p r o p e r t i e s ．T h em i n i n ge n t e r p r i s e so n l y u n d e r s t a n dt h es t a t u so f 、t h e i ro w ns a f e t y m a n a g e m e n tc l e a r l y , a n d i d e n t i f y t h ed e f e c t so ft h e i r s a f e t ym a n a g e m e n tc a ni m p l e m e n tt h e i m p r o v e m e n tm e a s u r e sw i t hs p e c i a lf o c u sa n da i m s ，t h u st oi ‘m p r o v et h e l e v e lo fs a f e t ym a n a g e m e n tu l t i m a t e l y ． U s i n gt h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lm e t h o d s ，t h em i n i n ge n t e r p r i s e s a f e t ym a n a g e m e n tm a t u r i t ym o d e li sp r o p o s e df r o mt h ep o i n to fv i e wo f s a f e t ym a n a g e m e n tp r o c e s si m p r o v e m e n t ．T h em o d e li sd e s i g n e dt oh e l p m i n i n ge n t e r p r i s e su n d e r s t a n dt h e i rs t a t u so fs a f e t ym a n a g e m e n t ，a n d p r o v i d e a r a t i n gu p g r a d ep a t h f o r m i n i n ge n t e r p r i s e s ’d y n a m i c i m p r o v e m e n to fs a f e t ym a n a g e m e n t ．T h em a i nc o n t e n t sa n dr e s u l t s o b t a i n e da r ea sf o l l o w s 1 R e s e a r c h e dt h em i n es a f e t ym a n a g e m e n tt h e o r ya n dt h em a t u r i t y m o d e lt h e o r y , a n do nt h i sb a s i s ，e x p l o r e dt h ef e a s i b i l i t yo ft h ea p p l i c a t i o n o ft h em a t u r i t ym o d e li nm i n es a f e t ym a n a g e m e n t ． 2 E s t a b l i s h e dt h em i n i n ge n t e r p r i s es a f e t ym a n a g e m e n tm a t u r i t y e v a l u a t i o ns y s t e m ．T h i se v a l u a t i o ns y s t e mc o n t a i n e df o u ra s p e c t so fm i n e s a f e t ym a n a g e m e n t ．T h ef o u ra s p e c t sa r ep l a n ，o r g a n i z a t i o n ，l e a da n d c o n t r 0 1 ． 3 E s t a b l i s h e dt h em i n i n ge n t e r p r i s es a f e t ym a n a g e m e n tm a t u r i t y m o d e l ．T h em o d e lw a sc o m p o s e db ym a t u r i t ye v a l u a t i o ne l e m e n t s ． e v a l u a t i o nm e t h o da n d m a t u r i t yi m p r o v i n go r d e r ． 4 T h em i n i n ge n t e r p r i s es a f e t ym a n a g e m e n tm a t u r i t yw a sd i v i d e d i n t of i v el e v e l sf r o mt h el o w e ro n e st oh i g h e ro n e sh i e r a r c h i c a l l y ．T h ef i v e l e v e l sa r e t h ec o n f u s i o nl e v e l ，t h es i m p l el e v e l ，t h es p e c i f i c a t i o nl e v e l ， t h el e a nl e v e la n dt h e o p t i m i z a t i o nl e v e l ．E a c hm a t u r i t yl e v e l h a d d i f f e r e n tf e a t u r e sa n dc o n t a i n e ds e v e r a lk e yp r o c e s s e s ．T h ef i v em a t u r i t y l e v e l sa n dt h ek e yp r o c e s s e sp r o v i d e dap a t ho fc o n t i n u o u si m p r o v e m e n t o f s a f e t ym a n a g e m e n tf o rm i n i n ge n t e r p r i s e s ． 5 E s t a b l i s h e dt h em i n i n ge n t e r p r i s es a f e t ym a n a g e m e n tm a t u r i t y I I I e v a l u a t i o ni n d e x s y s t e m ，a n du s e dt h eA n a l y t i cN e t w o r kP r o c e s st o d e t e r m i n et h ew e i g h t so ft h ee v a l u a t i o ni n d e xa n dg r e yc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o nt o q u a n t i f y t h e m a t u r i t ye v a l u a t i o n ．A c c o r d i n gt ot h e e v a l u a t i o n r e s u l t s ，c o n s t r u c t e dt h e s a f e t ym a n a g e m e n ti m p r o v e m e n t p r i o r i t y m a t r i xt o a n a l y z e t h e i m p r o v e m e n to r d e r so ft h es a f e t y m a n a g e m e n t ． 6 A p p l i e dt h em i n i n ge n t e r p r i s e s a f e t ym a n a g e m e n tm a t u r i t y m o d e lt oe v a l u a t et h es a f e t ym a n a g e m e n t m a t u r i t yo fS h a n d o n gM i n i n g L i m i t e d ，a n a l y z e dt h ee v a l u a t i o nr e s u l t sa n dp r o p o s e dr e c o n u n e n d a t i o n s f o ri m p r o v e m e n t s ．T h e f e a s i b i l i t yo ft h em o d e li sv e r i f i e db yt h i s e x a m p l e ． K E Y W O R D S s a f e t ym a n a g e m e n t ，m a t u r i t ym o d e l ，m i n e ，e v a l u a t i o n i n d e xs y s t e m C l a s s i f i c a t i o n X 9 36 I V 中南大学硕士学位论文 目录 目录 原创性声明⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯I 摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．I I 目录⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯V l 绪{ 仑⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 1 ．1 研究背景及意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 1 ．1 ．1 选题背景⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 1 ．1 ．2 研究目的和意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．2 1 ．2 国内外研究现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3 1 ．2 ．1 国外安全管理研究现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．3 1 ．2 ．2 国内安全管理研究现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．4 1 ．2 ．3 国外成熟度模型研究现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．7 1 ．2 ．4 国内成熟度模型研究现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．9 1 ．3 研究内容及思路⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 0 2 相关理论基础⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 2 2 ．1 矿山企业安全管理理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 2 2 ．1 ．1 矿山企业安全管理概念及内容⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 2 2 ．1 ．2 矿山企业安全管理原理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 3 2 ．2 成熟度模型理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 4 2 ．2 ．1 成熟度模型的起源及发展⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 4 2 ．2 ．2 成熟度模型的主要内容⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 6 2 ．2 ．3 成熟度模型的评价方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 9 2 ．2 ．4 成熟度模型在安全管理方面的应用⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．2 l 2 ．3 本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．2 1 3 矿山企业安全管理成熟度评价体系构建⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．2 2 3 ．1 矿山安全管理过程剖析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．2 2 3 ．2 矿山安全管理关键要素分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．2 3 3 ．2 ．1 安全管理计划层次⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2 4 3 ．2 ．2 安全管理组织层次⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2 5 3 ．2 ．3 安全管理领导层次⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2 8 3 ．2 ．4 安全管理控制层次⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3 0 3 ．3 安全管理成熟度评价体系框架⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．3 2 3 ．4 本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．3 2 4 矿山企业安全管理成熟度模型构建及评价研究⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．3 4 4 ．1 矿山企业安全管理成熟度模型的构建⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．3 4 4 ．1 ．1 矿山企业安全管理成熟度模型的定义及框架⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3 4 4 ．1 ．2 矿山企业安全管理成熟度等级及其特征⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3 5 V 中南大学硕士学位论文目录 4 ．1 ．3 矿山企业安全管理成熟度模型的关键过程⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．3 7 4 ．2 矿山企业安全管理成熟度评价指标体系的建立⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．4 0 4 ．2 ．1 评价指标体系构建总体思路⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4 0 4 ．2 ．2 评价指标体系构建原则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4 1 4 ．2 ．3 评价指标体系的构建．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一4 1 4 ．3 矿山企业安全管理成熟度的评价方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．4 3 4 ．3 ．1 安全管理成熟度指标评价标准⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4 3 4 ．3 ．2 安全管理成熟度评价指标权重的确定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯51 4 ．3 ．3 安全管理成熟度的综合评价方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5 6 4 ．3 ．4 安全管理成熟度改进顺序分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯．．5 9 4 ．4 矿山企业安全管理成熟度模型应用程序⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．6 1 4 ．5 本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6 2 5 实证研究⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．6 3 5 ．1 研究实例概况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．6 3 5 ．2 安全管理成熟度评价⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6 4 5 ．2 ．1 问卷设计及调查对象⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6 4 5 ．2 ．2 评价指标权重的确定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6 4 5 ．2 ．3 成熟度综合评价⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6 8 5 ．2 ．4 改进顺序分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7 2 5 ．3 评价结果分析及对策建议⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．7 3 5 ．4 模型应用分析小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．7 4 5 ．5 本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．7 5 6 结论与展望⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．7 6 6 ．1 结论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．7 6 6 ．2 展望⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7 7 参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．7 8 附录1 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8 3 附录2 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8 6 附录3 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8 7 附录4 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9 0 附录5 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9 2 附录6 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9 3 攻读学位期间主要研究成果⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一9 5 致谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9 6 中南大学硕士学位论文第一章绪论 1 绪论 1 ．1 研究背景及意义 1 ．1 ．1 选题背景 我国拥有十分丰富的矿产资源。矿山的开发利用为我国社会经济的发 展做出了巨大贡献。但是另一方面，由于我国矿山开采技术相对落后，相 关法律法规及矿山开采监管体制不够健全等原因，导致矿山灾害事故的潜 在隐患增多，全国矿山每年安全生产重大事故不断。为了提高我国矿山企业 的安全生产水平，减少事故发生，我国采取了一些列的措施。2 0 0 1 年，我国成 立了国家安全生产监督管理局，即国家煤矿安全监察局，全面监察我国煤矿安全 生产管理工作。自1 9 9 3 年5 月1 日颁布了矿山安全法之后，又陆续发布实 施了矿山安全法实施条例、非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法、金 属非金属矿山安全规程、金属非金属矿山安全标准化规范等矿山专项安全生 产法规与标准，以促进矿山企业安全生产水平的提高。 上述一系列措施，虽然在减少矿山企业安全生产事故方面己取得了一定的成 效，但是纵观近年来的安全事故统计数据，我国安全生产形势依然非常严峻，各 类伤亡事故的总量较大，一直居高不下，重、特大事故频繁发生，造成了巨大的 人生伤害和财产损失。据统计，2 0 1 1 年，全国煤矿发生事故1 2 0 1 起、死亡 1 9 7 3 人【I 】。2 0 1 0 年全国非煤矿山共发生生产安全事故1 0 0 9 起、死亡1 2 7 1 人，其中发生较大事故4 3 起、死亡1 7 9 人1 2 J 。 大量的事故统计资料表明，8 5 ％左右的事故都与管理因素有关1 3 J 。美国前国 际损失控制研究所所长小弗兰克．博德 f r a n kb i r d 的事故因果连锁理论也指出 管理缺陷是导致事故发生的主要原斟制。频发的安全生产事故暴露了我国矿山企 业安全管理的研究依然落后于社会发展实际需求的现实。安全管理缺乏科学性、 有效性是造成我国安全生产形势严峻的一个重要原因。纵观我国矿山企业安全生 产管理现状，概括起来主要有以下几类问题 1 企业对安全重视不够，思想认识不高； 2 从业人员素质低，安全教育培训不到位； 3 专业安全管理人才数量不足； 4 企业内安全投入不足。 矿山企业安全管理中存在的诸多问题，充分表明了如何提升企业安全管理水 平已成为当前企业生产领域一个十分重要的课题。经过长期的安全生产实践活动 中南大学硕士学位论文第一章绪论 的经验积累，以及安全科学理论体系的不断发展研究，人们总结出预防事故的“3 E 对策”，即工程技术对策 E n g i n e e r i n g 、安全教育对策 E d u c a t i o n 及安全管理 对策 E n f o r c e m e m 【5 J 。因此，有效的安全管理是预防事故发生的根本对策。 由此可知，研究矿山企业的安全管理，对矿山企业的安全管理进行系统的分 析和测评，寻找安全管理水平提高的途径，从而预防及减少各类事故的发生，无 疑是一个非常重要的现实课题。 1 ．1 ．2 研究目的和意义 矿山企业安全管理工作必须把握两个关键一是必须充分认识企业安全管理 现状，明确安全管理的需求、重点以及安全管理工作中的缺陷；二是由于资源等 因素的限制，企业必须充分利用好有限的资源，寻求提高安全管理水平的方向以 及最佳路径。因此，本文构建了矿山企业安全管理成熟度模型，指导企业把握好 上述两个关键问题，为推动国内矿山企业安全管理水平提供新的思路。 矿山企业安全管理成熟度是指按照安全管理水平对矿山企业实行等级分类， 并以此判定企业在安全管理各方面的成熟特征及优劣程度。具体指用一个或几个 关键指标对企业安全管理工作的各个环节进行定量评估，对企业安全管理水平进 行等级分类，并明确描述各级特征。矿山企业安全管理成熟度是对矿山企业安全 管理水平和实施情况的综合评价。 运用矿山企业安全管理成熟度模型对矿山企业安全管理进行研究和评价，可 以达到以下目的 1 矿山企业安全管理成熟度模型为矿山企业安全管理提供了一种有效的 评估方法，通过成熟度评估，识别出安全管理工作的强项和薄弱环节，为企业安 全决策提供依据。 2 安全管理成熟度模型的5 个成熟度等级为企业安全管理水平的提高提 供了一个阶梯式的进化框架，通过对企业安全管理能力成熟度的评估，能够帮助 企业明确下一步努力的方向与目标以及改进行动的优先顺序。 3 通过提升矿山企业安全管理水平，提高矿山企业核心竞争力和安全管 理过程的执行力，最终达到减少事故发生，提高生产绩效和经济利益的目的。 4 通过安全管理成熟度等级的不断提高，帮助企业建立一种优秀的安全 管理文化。 因而构建矿山企业安全管理成熟度模型的意义在于 1 以最适应的方式对矿山企业的安全管理提供帮助，促使企业自主提高 管理水平，达到管理成熟，实现良性循环。 2 帮助矿山企业实现自我测评，发现管理中存在的问题和漏洞，促进矿 中南大学硕士学位论文 第一章绪论 山企业安全管理的持续优化。 3 成熟度模型为矿山企业安全管理提供了统一的标准，方便社会监管部 门对矿山企业安全管理水平进行准确评价。 1 ．2 国内外研究现状 1 ．2 ．1 国外安全管理研究现状 1 安全管理评价研究 美国的罗曼【6 J 提出从组织与管理、事故预防措施、防火及工业卫生、安全教 育以及事故的调查与统计分析5 个方面对安全管理工作进行评价，并将安全管理 工作水平按照优、良、可、劣分为四个等级。 美国的W ．G J o h n s o n [ 7 】提出管理疏忽和风险树 M O R T - M a n a g e m e n tO v e r s i g h t a n dR i s kT r e e 评价方法，它利用事先设计好的图表形式的系统化的逻辑树来查 找整个系统的管理缺陷，对系统进行安全分析与评价。 E v e l y nA iL i nT e o [ 8 J 基于科学的研究方法，开发了建筑安全指标评价工具 C S IA s s e s s m e n tT 0 0 1 ，通过制定一个详细的核对表，从政策、程序和人员3 个方面对现场的安全管理进行定量评价和打分，最后以总分反映现场的安全管理 情况。 日本劳动灾害防止协会安全评价研究会提出了安全诊断表，用于评价企业安 全管理工作状况【9 】。该诊断表包含安全管理者与基础的沟通、职工安全意识及全 员参加的安全活动、安全教育培训等9 个项目，分别按照A 、B 、C 、D 四级打 分，通过综合每个评分项目的得分最终得出安全管理工作诊断的结论。 2 安全管理体系研究 目前在国际上矿山企业应用较为广泛的安全管理体系有O H S M S 管理体系、 H S E 管理体系和N O S A 五星安全管理系统。 ①O H S M S 管理体系 为了减少企业的事故发生率，国际劳工组织 I L O 于2 0 0 1 年6 月发布了 职业健康安全管理体系导则 I L O ．O S H2 0 0 1 。职业健康安全管理体系 O c c u p a t i o n a lH e a l t ha n dS a f e t yM a n a g e m e n tS y s t e m ，O H S M S 由方针、计划、 实施与运行、检查与纠正措施和管理评审五大功能块。每个功能块分别包含职业 健康安全方针、法规和其他要求、目标等1 7 个要素中的若干要素。O H S M S 管 理体系要求企业通过“计划、实施、监测、评审”等活动，持续不断地改进企业 安全绩效。 ②H S E 管理体系 二十世纪八十年代末，为了减少石油天然气企业重大事故和重大环境污染事 中南大学硕士学位论文第一章绪论 件的发生，以壳牌集团为代表的各大石油天然气企业积极推动了H S E 健康、 安全与环境 管理体系的发展。H S E 管理体系的主要作用是帮助企业通过持续 规范的管理活动，提高健康、安全与环境管理绩效。H S E 管理体系包括领导和 承诺，方针和战略目标，组织机构、资源和文件，风险评估和管理，规划，实施 和监测，评审和审核等关键要素，采用戴明环模式运行，即策划一实施一检查一 改进 P D C A 运行模式，突出了预防为主、全员参与、持续改进的科学管理思 想，运用系统分析方法对企业的人员健康、安全管理和环境保护进行持续改进。 H S E 管理体系实现了对健康、安全与环境的一体化管理。H S E 管理体系获得了 世界上许多现代大公司，特别是石油天然气企业的共同认可，从而成为现代公司 共同遵守的行为准则【1 0 】。 ③N O S A 五星安全管理系统 南非国家职业安全协会 N a t i o n a lO c c u p a t i o n a lS a f e t yA s s o c i a t i o n 于1 9 5 1 年推出了N O S A 五星安全管理系统。N O S A 五星安全管理系统致力于提高企业 的健康、安全与环保水平，目前已有包括中国在内的十多个国家和地区的矿山及 其他企业已经采用了该系统。N O S A 五星安全管理系统将企业安全管理水平分为 五个星级，其评定指标包括两大部分，一是按建筑物及厂房治理、机械电气维护 及个人劳保、火灾风险及其它紧急情况的治理、事故记录及调查、组织管理分为 5 个单元7 2 个要素【l ，每个要素赋有一定的分值。二是工伤事故率 D I F R 工 伤事故率 D I F R 致残性事件数x 2 0 0 0 0 0 ／全体员工的工作小时数。审核人员通 过对7 2 个要素的考评打分以及工伤事故率的计算，对企业的安全、健康、环保 情况评定星级。 1 ．2 ．2 国内安全管理研究现状 1 安全管理评价研究 宫运华、罗云【1 2 】等人提出了企业安全管理诊断理论，提出了包括3 个一级诊 断项目、1 7 个二级诊断项目和4 8 个三级诊断项目的安全管理诊断体系，并将企 业安全管理分为严重病态、病态、亚健康态、健康态和高度免疫态五种状态，用 于分析企业安全管理状况，查找企业安全管理弊病。 王长建和傅贵【1 3 】从安全绩效评价角度，提出了企业安全绩效指标体系，并对 指标的确定、定义、权值及其维护作了详细的阐述。该体系包括安全生产政策与 远景、安全目标规划、安全机构设置及培训、管理层审查等1 0 个一级要素，每 个一级要素下又包含若干二级要素，二级要素共有5 0 个。通过评定企业的安全 绩效来体现企业安全管理工作的缺陷。 秦征坚、须耀辉【1 4 】提出等级系数安全评价法，指出对企业安全管理的评价应 中南大学硕士学位论文第一章绪论 包括安全工作状况和工伤事故情况2 个方面。其中，安全工作状况由企业领导对 安全的重视程度、安全工作职能部门的工作能力以及人、机和环境等三方面的因 素决定。工伤事故情况由年度工伤事故等级决定。 依冠勇、李明春【l5 J 等探讨了我国煤矿安全管理影响因素，并在此基础上构建 了煤矿安全管理维度模式，用于煤矿安全管理工作的分析与诊断。该模式包括人 的素质观念、管理流程及执行力三个核心层次和安全制度管理、安全组织管理、 安全科学管理、安全创新管理、安全文化管理、安全战略管理六个维度。 刘业娇，田志超I l6 J 等结合了职业健康安全管理体系与煤矿现代安全管理绩 效，创建了煤矿现代安全管理绩效评价指标体系，并采用指数评价法对煤矿安全 管理绩效进行评价。该指标体系中包括安全组织机构、安全技术管理、安全教育 培训和灾害预防与处理6 个一级指标及18 个二级指标。钱敏和穆丹丹【l ”则在参 考有关煤矿法律、法规、规程以及现场专家意见的基础上建立了包含环境、设备、 人员和信息安全管理等4 个单元、2 3 项指标的多因素多级煤矿安全管理评价指 标体系。 郑强，姜川福【l8 】等通过对露天矿山突发性事故的分类及相关危险因素的分析 总结，将露天矿山危险因素分为露天矿山实质危险因素、露天矿山道德危险因素、 露天矿山心理危险因素，并基于这三个因素提出了针对危险因素的优化提出了关 于露天矿山安全管理体系建设的框架思路及构建方式。 2 安全管理体系研究 在安全管理体系方面，我国根据I S O9 0 0 0 质量管理系列标准、I S O1 4 0 0 0 环 境管理系列标准及O H S A S l 8 0 0 0 等管理标准制定了符合中国企业实际的各项标 准，用以指导我国企业建立相关职业健康安全管理体系。在我国，除了建立前文 所述国际上流行的安全管理体系外，我国石油企业和金属非金属矿山企业还分别 创建推行了Q H S E 管理体系和安全标准化体系。 ①Q H S E 管理体系 Q H S E 代表质量 Q u a l i t y 、健康 H e a l t h 、安全 S a f e t y 和环境 E n v i r o n m e n t 。中国石油天然气股份公司针对石油企业高投资高风险特点，在 I S O9 0 0 0 质量管理系列标准、I S O1 4 0 0 0 环境管理系列标准、G B ／T 2 8 0 0 0 族标准 和S Y ／T6 2 7 6 石油天然气工业健康、安全与环境管理体系的基础上，于2 0 0 1 年1 0 月制定并发布了Q ／S Y 2 质量健康安全环境管理体系 Q H S E 管理体系 系列 标准，这是具有中国石油特点的一体化管理体系标准。Q H S E 采用P D C A 持续改 进的模式，通过各要素之间的协同作用，实现企业Q H S E 绩效的不断改进。 ⑦金属非金属矿山安全标准化 在矿山安全管理体系方面，目前我国金属非金属矿山企业推行的管理体系主 中南大学硕士学位论文第一章绪论 要是金属非金属矿山安全标准化体系。国家安全生产监督管理总局于2 0 0 6 年1 0 月1 日正式发布了A Q 2 0 0 7 ．X ．2 0 0 6 金属非金属矿山安全标准化规范。随后又 相继发布了相关的金属非金属矿山安全标准化实施指南及评分标准。金属非金属 矿山安全标准化体系以危险源辨识与风险评价为基础，注重安全管理的全员参与 和过程控制，以P D C A 循环改进的模式运行，是一个科学、规范、系统的现代 安