矿山企业管理者安全行为实证研究.pdf

分类号U D C 博士学位论文 密级 矿山企业管理者安全行为实证研究 E m p i r r i c a lS t u d yo fM a n a g e r sS a f e t yB e h a v i o r i nM i n eE n t e r p r i s e s 作者姓名 学科专业 张舒 安全管理工程 学院 系、所 资源与安全工程学院 指导教师古德生教授 院士 副指导教师史秀志教授 论文答辩日期丞f 至垒f 星皇旦答辩委员会主席 中南大学 2 0 1 2 年5 月 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名 磋蟹日期．丛 兰年上月上日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名邀蟹导师签名鑫查丝乒期尘垡年』月羔日 博士学位论文 摘要 摘要 安全生产法律法规对矿山企业管理者设定了多项法律责任和安 全要求，但因矿山管理者违法违规而导致的安全生产事故时有发生。 为探索原因，论文采用理论与实证研究相结合的方法，融合领导行 为理论、激励理论和事故致因理论，综合运用因素分析、回归分析 和结构方程模型等数学方法，对矿山企业管理者和员工安全行为的 结构、现状表征及影响因素展开研究。主要研究内容和取得的研究 成果为 1 以企业管理者安全行为作为切入点，建立企业安全行为的 “影响因素 前因 行为表现影响结果 后果 ”分析框架， 为矿山企业安全行为及其影响因素研究提供了思路。 2 基于安全行为研究现状，初步提出广义安全行为的概念与 内涵，阐述管理者安全行为的特点；从安全绩效的概念与评估指标 入手，阐明安全行为绩效的概念。 3 基于国内外已有的研究基础，提出矿山企业管理者安全行 为的五维度概念模型，编制包括安全管理承诺、安全政策、安全沟 通与反馈、安全激励和安全培训五个维度的调查问卷。通过探索性 因素分析和验证性因素分析表明企业管理者安全行为的五维度结构 具有良好的信度和效度。 4 分析了企业管理者安全行为的现实表现。采用统计软件 S P S S1 6 ．0 ，对调查数据进行描述统计分析、方差分析、回归分析， 探索企业管理者安全行为的实际表现。 5 系统地识别了影响企业管理者安全行为的主要社会因素。 通过企业现场实地调研，识别出企业管理者安全行为影响因素主要 包括安全监管实践、安全管理机制、安全观念三个维度，并在此基 础上编制了调查问卷。探索性因素分析和验证性因素分析表明问卷 具有良好的信度和效度。 6 采用相关分析和回归分析研究社会因素对企业管理者安全 行为的影响作用机制。实证分析表明，影响因素对企业管理者安全 行为具有显著正向影响；安全监管实践、安全管理机制和安全观念 博士学位论文摘要 三个影响因素对管理者安全行为的各维度均有显著影响；安全观念 的正向影响作用最大。 7 分析了企业安全行为绩效的维度结构。基于文献回顾，提 出企业安全行为绩效由员工的安全遵守行为、安全参与行为和安全 事故三个维度构成，三维度结构模型得到了实证分析的支持。 8 采用A M O S1 8 ．0 软件，运用回归分析和结构方程模型分 析方法实证研究企业管理者安全行为对安全行为绩效的影响。分析 表明，管理者安全行为对安全行为绩效具有显著正向影响；企业管 理者的安全培训、安全管理承诺、安全激励、安全政策和安全沟通 与反馈五种安全行为对员工的安全遵守和安全参与行为具有差异性 的显著正向影响；安全培训、安全政策和安全沟通与反馈具有显著 的中介作用。 关键词企业管理者，管理者安全行为，影响因素，员工，安全行 为绩效 博士学位论文 A B S T R A C T A B S T R A C T A l t h o u g ht h e r ea r eal o to fl e g a ll i a b i l i t ya n ds a f e t yr e q u i r e m e n t s f o rm i n ee n t e r p r i s e sa n di t s m a n a g e r si nm a n ys a f e t yl a w sa n d r e g u l a t i o n s ，m a n ym a n a g e r so fm i n ee n t e r p r i s e ss t i l lb r e a kt h el a wa n d m i n ea c c i d e n t sa r es t i l lf r e q u e n t ．T h e r ei sam a j o rc o n t r a d i c t i o nb e t w e e n t h er e i n f o l r c e m e n to fs a f e t yl a w sa n dr e g u l a t i o n sf o rs a f e g u a r da n dt h e o c c u r r e n c eo fm i n ea c c i d e n t s ．I no r d e rt oe x p l o r et h ec a u s e so ft h e c o n f l i c t ，t h ep a p e ra p p l i e s t h e o r e t i c a la n d e m p i r i c a la n a l y s i s ． C o m p r e h e n s i v ea p p l i e dl e a d e r s h i pb e h a v i o rt h e o r y , i n c e n t i v et h e o r ya n d a c c i d e n t - c a u s i n gt h e o r y ；c o n d u c t e df a c t o ra n a l y s i s ，r e g r e s s i o na n a l y s i s ， s t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l ，s t u d i e dt h es t a t ea n df e a t u r e so fm a n a g e r s s a f e t yb e h a v i o r M S B a n de m p l o y e es a f e t yb e h a v i o ra n dt h e i r i n f l u e n c i n gf a c t o r s ．T h em a i nc o n t e n t sa r ea sf o l l o w s 1 T h es y s t e mf r a m e w o r kW a ss u m m a r i z e da n da na n a l y s i sf r a m e o f ‘i n f l u e n c e s - b e h a v i o r s ．i m p a c t s ’W a se s t a b l i s h e db yf o c u s i n go nM S B ． 2 B a s e do nt h ec u r r e n tr e s e a r c ho fs a f e t yb e h a v i o r , t h ec o n e 印t a n dc o n n o t a t i o no fg e n e r a l i z e ds a f e t yb e h a v i o rW a sp u tf o r w a r d ．T h e c h a r a c t e r i s t i c so ft h em a n a g e r ss a f e t yb e h a v i o r M S B w e r ee x p o u n d e d ． F r o mt h ec o n e e p ta n de v a l u a t i o ni n d e xo fs a f e t yp e r f o r m a n c e ，t h e c o n e e p to fs a f e t yb e h a v i o rp e r f o r m a n c eW a sc l a r i f i e d ． 3 Af i v e ．d i m e n s i o nc o n c e p tm o d e lo fM S BW a sp u tf o r w a r db a s e d o nt h ee x i s t i n gr e s e a r c hf o u n d a t i o na th o m ea n da b r o a da tf i r s t ，a n d ‘q u e s t i o n n a i r eo fm a n a g e r ss a f e t yb e h a v i o r ’w a sc o m p i l e d ，i n c l u d i n g s a f e t ym a n a g e m e n tc o m m i t m e n t ，s a f e t yc o m m u n i c a t i o na n df e e d b a c k ， s a f e t yp o l i c y , s a f e t yi n c e n t i v ea n ds a f e t yt r a i n i n g ．1 1 1 er e s u l t sf r o m e x p l o r a t o r yf a c t o ra n a l y s i sa n dc o n f n m a t o r yf a c t o ra n a l y s i si n d i c a t e d t h a ti th a dg o o dr e l i a b i l i t ya n dv a l i d i t y ．I tp r o v i d e das c i e n t i f i c m e a s u r e m e n tt o o lf o rp e r s o n n e ls e l e c t i o na n de v a l u a t i o ni nm i n es a f e t y m a n a g e m e n t ． 4 ’ T h ea c t u a ls a f e t yb e h a v i o ro fm a n a g e r sw a sa n a l y z e d ．T h e S P S S16 ．0s o f t w a r ew a su s e dt oa n a l y z eb yd e s c r i p t i v es t a t i s t i c sa n a l y s i s ， v a r i a n c e a n a l y s i s a n dr e g r e s s i o n a n a l y s i s ． I tm e a s u r e de m p l o y e e s ’ p e r c e p t i o nd i f f e r e n c ea b o u tm a n a g e r sf r o me m p l o y e e s ’s e x ，a g e ，w o r k e x p e r i e n c e ，p o s i t i o na n dt r a i n i n gt i m e sa n de d u c a t i o n ． 5 T h em a i ns o c i a lf a c t o r sa f f e c t i n gm a n a g e r ss a f e t yb e h a v i r ow a s i d e n t i f i e ds y s t e m a t i c a l l y ．T h r o u g hs p o ti n v e s t i g a t i o ni ne n t e r p r i s e ，w e i i i 博士学位论文 A B S T R A C T i d e n t i f i e di n f l u e n c i n gf a c t o r so fL S B ．a n dc o m p l i e d ‘q u e s t i o n n a i r eo ft h e i n f l u e n c i n gf a c t o r so fm a n a g e r s ’，i n c l u d i n gs a f e t ys u p e r v i s i n gp r a c t i c e ， s a f e t ym a n a g e m e n tm e c h a n i s m ．s a f e t y i d e a ．T h er e s u l t sf r o m e x p l o r a t o r yf a c t o ra n a l y s i sa n dc o n f i r m a t o r yf a c t o ra n a l y s i si n d i c a t e d t 1 1 a ti th a dg o o dr e l i a b i l i t ya n dv a l i d i t y ． 6 E m p i r i c a ls t u d yw a sa d o p t e dt oa n a l y z et h ee f f e c to fs o c i a l f a c t o r so nM S Bb yc o r r e l a t i o na n a l y s i sa n dr e g r e s s i o na n a l y s i s ．T h e r e s u l t ss h o wt h a t ，t h eo v e r a l li n f l u e n c i n gf a c t o r sh a v es i g n i f i c a n t l y p o s i t i v ee f f e c to nM S B ；s a f e t ys u p e r v i s i n gp r a c t i c e ，s a f e t ym a n a g e m e n t m e c h a n i s ma n ds a f e t yi d e ah a v es i g n i f i c a n te 任f e c t so nt h eb e h a v i o r so f m a n a g e r s ；t h ee f f e c to fs a f e t yi d e ai sl a r g e s t ． 7 T h es t r u c t u r e so fe m e r p f i s es a f e t yp e r f o r m a n c ew a sa n a l y z e d ． B a s e do nl i t e r a t u r e r e v i e w , t h i sp a p e rp r o p o s e de n t e r p r i s es a f e t y p e r f o r m a n c ec o m p o s e do ft h r e ed i m e n s i o n s ，n a m e l ys a f e t yc o m m i t m e n t ， s a f e t yp a r t i c i p a t i o na n ds a f e t y a c c i d e n t s ．T h i st h r e e ．d i m e n s i o n a lo f s t r u c t u r a lm o d e lh a sb e e ns u p p o r t e db ye m p i r i c a la n a l y s i s ． 8 B yu s i n gr e g r e s s i o na n a l y s i sa n ds t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l ，t h e e f f e c t so fM S Bo ns a f e t yp e r f o r m a n c ew a sa n a l y z e d ．T h er e s u l t ss h o w t 1 1 a t ．t h eo v e r a l lM S Bh a ss i g n i f i c a n tp o s i t i v ee f f e c to ns a f e t y p e r f o r m a n c e ；s a f e t yt r a i n i n g ，s a f e t ym a n a g e m e n tc o m m i t m e n t ，s a f e t y i n c e n t i v e ，s a f e t yp o l i c ya n ds a f e t yc o m m u n i c a t i o na n df e e d b a c kh a s s i g n i f i c a n tp o s i t i v ee f f e c to ne m p l o y e e s ’s a f e t yc o m p l i a n c ea n ds a f e t y p a r t i c i p a t i o n ；s a f e t yt r a i n i n g ，s a f e t yp o l i c ya n ds a f e t yc o m m u n i c a t i o n a n df e e d b a c kh a sas i g n i f i c a n tm e d i a t i n ge f f e c t ． K E YW o I t D S e n t e r p r a i s em a n a g e r s ，m a n a g e r ss a f e t yb e h a v i o r s ， i n f l u e n c i n gf a c t o r s ，e m p l o y e e ，s a f e t yb e h a v i o rp e r f o r m a n c e I V 博士学位论文目录 目录 摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．I A B S 嗽C T ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．I I I 第一章绪论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 1 ．1 选题背景⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 1 ．2 问题提出⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．2 1 ．3 研究视角与研究对象⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．4 1 ．4 调查对象与研究方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．4 1 ．5 研究内容与技术路线⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．5 1 ．6 章节安排⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．7 第二章研究综述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．9 2 ．1 管理者安全行为研究⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．9 2 ．1 ．1 安全行为⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．9 2 ．1 ．2 管理者安全行为⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 1 2 ．1 ．3 安全文化与安全氛围⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 2 2 ．1 ．4 管理者安全行为维度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 4 2 ．2 安全行为影响因素研究⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 6 2 ．2 ．1 人的安全行为影响因素⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 6 2 ．2 ．2 管理者安全行为影响因素⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 8 2 ．3 安全行为绩效研究⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2 0 2 ．3 ．1 安全行为绩效⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2 0 2 ．3 ．2 管理者安全行为与安全行为绩效⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2 2 2 ．4 本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2 4 第三章理论基础与研究方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2 5 3 ．1 安全行为分析的基础理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2 5 3 ．1 ．1 领导行为理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2 5 3 ．1 ．2 激励理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2 6 3 ．1 ．3 理论启示⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2 8 3 ．2 行为一事故发生机理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2 9 V 博士学位论文 目录 3 ．2 ．1 行为影响因素⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2 9 3 ．2 ．2 事故致因理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3 0 3 ．2 ．3 研究启示⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3 3 3 ．3 研究方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3 4 3 ．3 ．1 因素分析法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3 4 3 ．3 ．2 回归分析法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3 5 3 ．3 ．3 结构方程模型与A M O S 分析法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．3 6 3 ．4 本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4 0 第四章矿山企业管理者安全行为⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4 1 4 ．1 研究目的与研究假设⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4 1 4 ．2 调查问卷设计⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4 2 4 ．2 ．1 问卷编制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4 2 4 ．2 ．2 调研概况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4 4 4 ．2 ．3 因素分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4 5 4 ．2 ．4 信效度分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4 8 4 ．3 管理者安全行为现实表现分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5 2 4 ．3 ．1 管理者安全行为表现分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5 2 4 ．3 ．2 管理者安全行为人口统计学变量特征分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5 4 4 ．4 结果讨论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5 5 4 ．5 本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5 8 第五章矿山企业管理者安全行为影响因素⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5 9 5 ．1 研究目的与研究假设⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5 9 5 。2 影响因素识别⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6 0 5 ．2 ．1 社会文化教育因素⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6 0 5 ．2 ．2 社会经济发展因素⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6 1 5 ．2 ．3 矿山企业安全生产政府管制分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6 2 5 ．2 ．4 影响因素归纳汇总⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6 6 5 ．3 调查问卷设计⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6 7 5 ．3 ．1 初始问卷编制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6 7 5 ．3 ．2 调研概况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6 8 5 ．3 ．3 探索性因素分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7 1 5 ．3 ．4 验证性因素分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7 4 5 ．3 ．5 结果讨论与研究假设⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7 7 V I 博士学位论文目录 5 ．4 影响因素与管理者安全行为⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7 8 5 ．4 ．1 影响因素的描述性统计分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7 8 5 ．4 ．2 影响因素与管理者安全行为相关分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8 2 5 ．4 ．3 影响因素与管理者安全行为回归分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8 5 5 ．4 ．4 多元影响因素对管理者安全行为的综合效应路径分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯8 6 5 ．4 ．5 多元影响因素与管理者安全行为各维度多元回归分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯8 8 5 ．4 ．6 结果讨论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9 0 5 ．5 本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9 5 第六章矿山企业管理者安全行为与安全行为绩效⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9 7 6 ．1 研究目的与研究假设⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9 7 6 ．2 调查问卷设计⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 0 0 6 ．2 ．1 问卷编制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 0 0 6 ．2 ．2 样本与数据⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 0 1 6 ．2 ．3 信效度检验⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 0 1 6 ．3 多元管理者安全行为与安全行为绩效⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 0 3 6 ．3 ．1 员工安全行为的现实表现分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 0 4 6 ．3 ．2 管理者安全行为与安全行为绩效相关分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 0 6 6 ．3 ．3 多元管理者安全行为与安全行为绩效回归分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 0 8 6 ．3 ．4 结果讨论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．11 0 6 ．4 多元管理者安全行为与多元安全行为绩效⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 1 3 6 ．4 ．1 中介变量与研究假设⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 1 3 6 ．4 ．2 结构方程模型分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．11 5 6 ．4 ．3 数据分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 18 6 ．4 ．4 结果讨论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 2 3 6 ．5 本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 2 8 第七章结论与展望⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 3 0 7 ．1 研究结论与创新点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 3 0 7 ．1 ．1 研究结论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 3 0 7 ．1 ．2 论文创新点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 3 2 7 ．2 实践价值⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 3 3 7 ．2 ．1 实践价值⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 3 3 7 ．2 ．2 建议和对策⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 3 4 7 ．3 研究局限和展望⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 3 6 V Ⅱ 博士学位论文 目录 7 ．3 ．1 研究局限⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1 3 6 7 ．3 ．2 展望⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．1 3 7 参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 3 8 附录⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 5 0 致谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 5 9 攻读学位期间主要的研究成果⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 6 1 ⅥI I 博士学位论文第一章绪论 第一章绪论 弗一早瑁比 本章将首先阐述选题背景和研究的问题，然后阐明研究对象和研究视角， 简单介绍论文的研究方法和技术路线，最后说明全文的结构安排。 1 ．1选题背景 安全是矿山企业的头等大事。近年来，我国矿山安全生产工作取得了较大 进步和巨大成就。国家出台了多项与矿山安全生产相关的法律法规，这些法律 法规对矿山企业管理者提出了明确的要求，为矿山安全生产提供了重要保障。 安全生产法第五条规定，生产经营单位的主要负责人对本单位的安全 生产工作全面负责。第十七条规定，生产经营单位的主要负责人对本单位安全 生产工作负有下列职责建立、健全本单位安全生产责任制组织制定本单位 安全生产规章制度和操作规程；保证本单位安全生产投入的有效实施；督促、 检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；组织制定并实施本 单位的生产安全事故应急救援预案及时、如实报告生产安全事故。 矿山安全法规定矿长对本企业的安全生产工作负责；矿长应当定期 向职工代表大会或者职工大会报告安全生产工作，发挥职工代表大会的监督作 用；矿长必须经过考核，具备安全专业知识，具有领导安全生产和处理矿山事 故的能力；矿山企业安全工作人员必须具备必要的安全专业知识和矿山安全工 作经验。 虽然国家已从法律法规层面采取很多措施加强矿山企业的安全管理，也对 企业各级负责人明确提出很多法律责任和安全要求，但矿山安全事故依然频繁 发生。 据统计【l 】，2 0 0 1 “ ～2 0 1 0 年，全国非煤矿山累计发生事故1 6 7 9 1 起，死亡2 1 2 5 1 人。2 0 0 1 “ - - 2 0 0 8 年，全国煤矿安全事故共发生9 0 3 7 起，死亡2 3 4 1 8 人【2 j 。非 煤矿山安全生产“十二五”规划总结了非煤矿山事故的主要原因，集中表现 为一是非煤矿山地质条件复杂，作业环境不良；二是非法违规生产行为大量 存在；三是矿山企业主体责任不落实，安全投入不足，安全保障能力差；四是 缺乏采矿技术支撑力量，盲目生产，隐患排查与治理的技术力量不足；五是员 工安全素质和安全意识差，“三违”现象严重；六是非煤矿山应急救援工作仍是 薄弱环节，多起中毒窒息事故都因盲目施救、处置不当造成事故扩大。煤矿安 全生产“十二五”规划提出“十二五”时期煤矿安全生产面临的挑战市场 对煤炭的旺盛需求加大了煤矿安全生产压力，个别煤矿安全生产责任落实不到 博士学位论文第一章绪论 位，非法违法生产经营建设、超能力、 作业、违反劳动纪律现象仍较为严重； 灾害日趋严重。 超强度、超定员生产和违章指挥、违章 安全基础仍然薄弱，保障能力低；煤矿 由此可知，矿山企业管理者的非法违规现象依然普遍，也是造成事故的主 要原因之一。为什么管理者明确知道法律法规的要求而依然违法 管理者的安 全行为究竟受到哪些因素的影响 管理者的安全工作与企业的安全行为绩效有 怎样的关系 这些问题对探索矿山事故原因、提升矿山安全管理水平具有重要 意义，这也是本文选题的主要原因。 为此，针对我国安全生产法律法规的进步与矿山安全事故频发的矛盾，有 必要从行为角度探讨矛盾出现的原因。通过探索人的行为规律和影响因素，对 矿山企业管理者的安全行为进行评价和预测，对员工安全行为和企业安全行为 绩效进行分析和预测，可以实现事故预防从后馈向前馈的转变，从而建立具有 前摄性的对策。 1 ．2问题提出 对于科学研究，“为什么．是什么．怎么办”是一个有机的逻辑链条。关于矿 山企业管理者安全行为，与此相关的研究较少。 首先是“为什么”，近年来，已有学者在研究事故原因的问题上，逐渐从“技 术原因’’转向“人的原因”。从之前一直将事故原因归结于矿山恶劣的作业环境、 复杂的作业程序、有缺陷的操作设备等因素，转变为管理不善等因素，逐渐开 始关注人的行为。矿山安全事故的频发应当归咎于人的问题，保障矿山安全更 重要的是人的行为，已经越来越多地被企业界和学术界所接受。 对于“是什么”的问题，很多研究集中于企业员工违章操作的问题，认为 导致事故发生的主要原因是员工的违章作业，而归因于管理者行为原因的较少。 一些研究虽提出了员工各种不安全行为，但是没有进一步探讨这些行为的影响 因素。也有研究考虑到了管理不善或是管理缺陷的状况，但对管理者安全行为 的概念和定义不明确，缺乏对管理者行为类型或是其影响因素的探讨。 关于“怎么办”的问题，国内主要集中于针对员工的违章作业提出安全培 训教育、安全技术措施等对策，缺乏改善管理者安全行为的对策。怎样通过管 理者安全行为来改善企业安全绩效，这个问题在国内研究匮乏。 因此，开展对矿山管理者安全行为的研究，关于“是什么”、“怎么办”的 研究还很不充分，还需对以下几个问题做进一步的系统研究。 1 企业管理者安全行为的概念及其现实表现 目前，人们只是在感性认识上觉得企业的安全管理存在问题，但不具体， 缺乏统计意义上的证据。企业管理者安全行为具有什么特点，包括哪些内容 2 博士学位论文第一章绪论 不同性别、不同年龄、不同职位、不同教育经历的管理者，在安全行为表现上 有没有差别 如果这些问题弄不清楚，“怎么办”的对策就会显得盲目。 从研究方法上看，这个问题属于企业管理者安全行为的定义和测量问题。 国外其他行业对管理者安全行为、领导者安全行为和企业安全文化的研究成果 为本文提供了丰富的研究参考。但是鉴于我国的国情和矿山行业的特殊性，有 必要结合中国的实际情况进一步研究企业管理者的安全行为表现。 2 企业管理者安全行为表现的影响因素 辨识企业管理者安全行为表现后，还需要探索行为表现的影响因素。管理 者安全行为为什么与法律法规的要求不一致 如何识别管理者安全行为表现的 影响因素 这些因素为什么会对管理者安全行为产生影响 这些因素分别影响 管理者安全行为的哪些方面 影响的方向和程度如何 只有对这些问题进行深 入地研究，才能从行为角度为促进管理者安全行为提供有针对性的建议措施。 3 企业员工的安全行为表现 企业员工的不安全行为是导致事故发生的直接原因。以往的研究主要关注 的是员工各种具体的违章作业行为，