双重预防机制建设培训课件.pdf

企业构建安全风险分级管控 和隐患排查治理双重预防机制 事故回顾 天津港“812”瑞海公司危险品仓库特别重大火灾爆炸事故 2015年8月12日，天津港瑞海公司仓库发生爆炸173人死亡，千余人 受伤，核定直接经济损失68.66亿元人民币，其他损失尚需最终核定。 事故回顾 天津港“812”瑞海公司危险品仓库特别重大火灾爆炸事故 2015年8月31日23时18分，山东滨源化学有限公司（以下简称 “滨源公司”）新建年产2万吨改性型胶粘新材料联产项目二胺车间 混二硝基苯装置在投料试车过程中发生重大爆炸事故，造成13人死 亡，25人受伤，直接经济损失4326万元。（共计32人受到问责 ） 东营市山东滨源化学有限公司“831”重大爆炸事故 事故回顾 滨州市山东富凯不锈钢有限公司“1129”重大煤气中毒事故 2015 年 11 月 29 日 17 时 40 分许，位于滨州市邹平县的山东富凯不锈 钢有限公司（以下简称富凯公司）发生重大煤气中毒事故，造成10 人死 亡，7 人受伤，直接经济损失990.7 万元。（共计27人受到问责） 安委办〔2016〕3号 国务院安委会办公室关于印发标本兼治 遏制重特大事故工作指南的通知 二、着力构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制 （一）健全安全风险评估分级和事故隐患排查分级标准体系。 （二）全面排查评定安全风险和事故隐患等级。 （三）建立实行安全风险分级管控机制。 （四）实施事故隐患排查治理闭环管理。 文件要求 安委办〔2016〕11号 国务院安委会办公室关于实施遏制重特 大事故工作指南构建双重预防机制的意见 文件要求 二、着力构建企业双重预防机制 （一）全面开展安全风险辨识。 （二）科学评定安全风险等级。 （三）有效管控安全风险。 （四）实施安全风险公告警示。 （五）建立完善隐患排查治理体系。 2017年6月5日山东临沂金誉石化有限公司装卸区一液化气罐车在装卸作业时发生爆炸， 引发着火。5日1时左右，有3辆外省液化石油车进入厂区后，1名驾驶人员违章操作引发 火灾，致使厂区内6个1000立方米的液化气罐燃烧了4个。事故造成10人遇难，9人受伤。 事故盘点 2017年5月19日潍坊寿光市新丰淀粉有限公司发生粉尘爆炸事故，1人 重伤（后经抢救无效死亡），6人轻伤。 事故盘点 双重预防机制 落实主体责任 1、法律法规 2、标准规程 安全文化 危机四伏 高度 底线思维 红线意识 双重预防机制 双重预 防机制 实施方案 辨识危险源 确定隐患排 查内容清单 编制隐患 排查表 排查风险点（一点一表、一企一册） 风险 评价 风控措施 按区域 按职能 按层级 双重预防机制基础工作流程 汇报提纲 01 02 03 04隐患排查治理 概念 风险辨识 01 02 03 04 05 风险分级管控 双重预防机制建设流程 风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制 概念 01 01 概念  危险源（hazard） 可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。 引自职业健康安全管理体系 要求GB/T28001－2011 1.1术语和定义 1.1.1 危险源 01 概念 （1）危险源的构成 根源具有能量或产生、释放能量的物 理实体。如起重设备、电气设备、压力容 器等等。 状态包括物的状态和作业环境的状态 二部分。 行为决策人员、管理人员以及从业人 员的决策行为、管理行为以及作业行为。 01 概念 （2）危险源的分类按照标准分 第一种分类可按照事故发生致因理论，把危险源划分为“第一类危险源” （客体－能量或危险物质）和“第二类危险源”（非客体－导致能量或危险 物质意外释放或泄漏的因素）两类。 根据危险源在事故发生、发展中的作用，把危险源划分为两大类。 和 第一类危险源第二类危险源 01 概念 在生产现场，产生能量的能量源或拥有能量的能量载体，以及载有有害物 质的载体属于第一类危险源。 第一类危险源 事故发生的内因  第一类危险源的危险性，与有害物质数量的多少、能量强度的大小有密 切关系。  第一类危险源具有的有害物质或能量越多，一旦发生事故其后果越严重， 相反，当其处于低能量状态时比较安全。 01 概念 常见的 第一类 危险源 ①产生、供给能量的装置、设备； 如变电所、锅炉、电炉、转炉等。 ②使人体或物体具有较高势能的装置、设备或场所； 如起重提升机械，登高作业等。 ④一旦失控可能产生巨大能量的装置、设备、场所； 如液氧储罐、LNG储罐等。 ③有害物质和能量载体； 如运动中的车辆、机械的运动部件、吊起的重物、带电的导体等 01 概念 常见的 第一类 危险源 ⑤一旦失控可能发生巨大能量蓄积或突然释放的装置、设备或场 所； 如压力容器设备、易产生静电积聚的场所等。 ⑥危险物质； 如可燃气体、液体、忌水性物质（高温物料）、混合性危险物 质。 ⑧人体一旦与之接触，将导致能量向人体意外释放的物体。 如锐利的毛刺、棱角等，人体行动中与之碰擦人体的动能意 外释放，将使人体受到伤害。 ⑦生产、加工、储存危险物质的装置、设备或场所； 如燃料罐区、制氧车间等。 01 概念 导致约束、限制能量的措施（屏蔽）失控、失效或破坏的各种不安全因素称为 第二类危险源。 第二类危险源 事故发生的外因  一般认为，人的不安全行为和物的不安全状态是造成有害物质或能量意外释 放的直接原因。  从系统安全的观点考察，使有害物质或能量的约束、限制措施失效、破坏的 原因包括人、机（物）、环境和管理缺陷4个方面的因素。 01 概念 人的失误可能直接破坏对第一类危险源的控制， 人失误也可能造成物的故障，进而导致事故发生。 GB6441-86企业职工伤亡事故分类标准中不安全行为13大类 1. 操作错误、忽视安全、忽视警告2. 造成安全装置失效 3. 使用不安全设备4. 用手代替工具操作 5. 物体（成品、材料、工具等）存放不当6. 冒险进入危险场所 7. 攀、坐不安全位置8. 在起吊物下作业、停留 9. 机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作10. 有分散注意力行为 11. 在必须使用个人防护用品用具的作业或场合中，忽视其使用12. 不安全装束 13. 对易燃易爆等危险物品处理错误 人的不安全行为 人、机（物）、环境、管理缺陷第二类危险源 01 概念 由于性能低下而不能实现预定功能的现象。物的不安全 状态，就是某种故障状态。物的故障可使约束、限制有 害物质或能量的措施失效而发生事故。 GB6441-86企业职工伤亡事故分类标准中不安全状态4大类 1. 防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷； 2. 设备、设施、工具、附件有缺陷； 3. 个人防护用品用具防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官护具、听力护具、 安全带、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷； 4. 生产（施工）场地环境不良。 人的失误会造成物的故障，物的故障也可能诱发人的失误。 Ⅲ 危险源类别人、机（物）、环境、管理缺陷 物的不安全状态 01 概念 主要指系统运行的环境因素，如温（湿）度，照明、 粉尘、通风、噪声和振动等物理环境，企业和设备 等软环境等。 照明光线不良通风不良 作业场所狭窄作业场地杂乱 交通线路的配置不安全操作工序设计或配置不安全 地面滑贮存方法不安全环境温度、湿度不当 不良的物理环境，会引起物的不安全状态或人的不安全行为。 Ⅲ 危险源类别人、机（物）、环境、管理缺陷 环境因素 01 概念 指在人-机（物）-环境的安排上出现失误。 在硬件上不能使机和环境保障人的安全； 在软件上没有制定人-机（物）的交互规则或制定的规则被 违反而不能实施，不能消除机对人的伤害。 Ⅲ 危险源类别人、机（物）、环境、管理缺陷 管理缺陷 ①工程设计使用的材料有问题，未达到质量要求等，造成物的不安全状态。 ②安全管理不科学，安全组织不健全，安全生产责任制不明确或贯彻不力。 ③安全工作流于形式,出了事故抓一抓，上级检查抓一抓，平常无人负责。安全措施不落实，不 认真贯彻安全生产的方针。 ④对职工不进行思想教育，劳动纪律松弛。 ⑤忽略防护措施，机器设备无防护保险装置，安全信号失灵，通风照明不合要求，安全工具不 齐备，存在的隐患没有及时消除。 ⑥分配工人工作缺乏适当程序，用人不当。 ⑦安全教育和技术培训不足或流于形式，对新工人的安全教育不落实。 ⑧安全规程、劳动保护法规实施不力，贯彻不彻底，没有作到横向到边，纵向到底。 ⑨事故应急预案不落实，对事故报告不及时，调查、处理不当，法制观念不强，执法不严等。 01 概念 总是同时出现第一类危险源第二类危险源 01 概念 人员伤亡 第一类危险源 第二类危险源 释放出的有害物质或能量 数量和强度 性能可 人失误物故障 环境不良 管理缺陷 人员伤亡 难易难易 度程重严 01 概念 第二种分类按GB6441-86企业职工伤亡事故分类标准，综合考虑起因物、引 起事故先发性的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将危险因素与危害因素分为20类 （2）危险源的分类按照标准分 01 概念 伤害事故类型与第一类危险源伤害事故类型与第一类危险源 事故类型事故类型能量源或危险物的产生、储存能量源或危险物的产生、储存能量载体或危险物能量载体或危险物 物体打击物体打击产生物体落下产生物体落下、、抛出抛出、、破裂破裂、、飞散的设备飞散的设备、、场所场所、、操作操作 落下落下、、抛出抛出、、破裂破裂、、飞散的物飞散的物 体体 车辆伤害车辆伤害车辆车辆、、使车辆移动的前因设备使车辆移动的前因设备、、坡道坡道运动的车辆运动的车辆 机械伤害机械伤害机械和驱动装置机械和驱动装置机械的运动部分机械的运动部分 起重伤害起重伤害起重起重、、提升机械提升机械被吊起的重物被吊起的重物 触电触电电源装置电源装置带电体带电体、、高跨步电压区域高跨步电压区域 灼烫灼烫热源设备热源设备、、加热设备加热设备、、炉炉、、灶灶、、发热体发热体高温物体高温物体、、高温物质高温物质 火灾火灾可燃物可燃物火焰火焰、、烟气烟气 高处坠落高处坠落高度差大的场所高度差大的场所、、用于人员升降的设备用于人员升降的设备、、装置装置人体人体 坍塌坍塌土石方工程的边坡土石方工程的边坡、、料堆料堆、、料仓料仓、、建筑物建筑物、、构筑物构筑物 边坡土边坡土（（岩岩））体体、、物料物料、、建筑建筑 物物、、构筑物构筑物、、载荷载荷 冒顶片帮冒顶片帮矿山采掘空间的围岩体矿山采掘空间的围岩体顶板顶板、、两帮围岩两帮围岩 放炮、火药爆炸放炮、火药爆炸炸药炸药 爆炸爆炸可燃性气体可燃性气体、、可燃性粉尘可燃性粉尘 锅炉爆炸锅炉爆炸锅炉锅炉蒸汽蒸汽 压力容器爆炸压力容器爆炸压力容器压力容器内容物内容物 中毒窒息中毒窒息产生产生、、储存储存、、聚集有毒有害物质的装置聚集有毒有害物质的装置、、容器容器、、场所场所有毒有害物质有毒有害物质 01 概念 第三种分类 按GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码， 将生产过程的危险与有害因素分为4类  人的因素  物的因素  环境因素  管理因素 人的因素“核心”模型 人的因素 管理因素 环境因素 物的因素 （2）危险源的分类按照标准分 01 概念 按GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码分类 人的因素 1.1 心理、生理性危险和有害因素 1.2 行为性危险和有害因素 01 概念 01 概念 物的因素 2.1 物理性危险和有害因素 2.2 化学性危险和有害因素 2.3 生物性危险和有害因素 按GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码分类 01 概念 01 概念 01 概念 环境因素 3.1 室内作业场所环境不良 3.2 室外作业场地环境不良 3.3 地下（含水下）作业环境不良 3.4 其他作业环境不良 按GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码分类 01 概念 01 概念 管理因素 4.1 职业安全卫生组织机构不健全 4.2 职业安全卫生责任制未落实 4.3 职业安全卫生管理规章制度不完善 4.4 职业安全卫生投入不足 4.5 职业健康管理不完善 4.6 其他管理因素缺陷 按GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码分类 01 概念 01 概念 1.1术语和定义 1.1.2 风险  风险（risk） 发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的 严重性的组合。  风险评价（risk assessment） 对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对 风险是否可接受予以确定的过程。 引自职业健康安全管理体系 要求GB/T28001－2011 01 概念 说明1 （1）风险是危险源的属性，危险源是风险的载体； （2）风险管理是企业安全管理的核心。企业一切的安全事务 （建章立制、安全培训、安全检查等）最终目的都是为了控制 风险； （3）风险管理是指开展危险源辨识、风险评价以及采取 风险控制措施策划与实施的全过程。 01 概念 （1）控制风险首要任务是控制和减少事故发生的可能性，其次是减弱事故 后果。 （2）影响可能性大小的首要因素是管理状态，在未采取减弱事故后果的措 施前，后果的大小往往是可以客观推定的。 （3）事故发生的可能性小，而后果严重，则风险很大； 事故发生的频次高，而后果相对较轻，则风险很大； 事故发生的可能性趋向无穷小，即使客观后果严重，则风险很小； 但不论后果多么轻微，在风险控制上均应期望可能性趋向无穷小。 说明2 01 概念 1.1术语和定义 1.1.3 可接受风险  可接受风险（acceptable risk） 根据组织法律义务和职业健康安全方针已被组织降至可容许程度的风险。 引自职业健康安全管理体系 要求GB/T28001－2011 注（1）安全具有相对性。 （2）风险控制水平只能实现更低，“零风险”的目标是不可能实现的。 （3）可接受风险与不可接受风险也是相对的。 01 概念 1.1术语和定义 1.1.4 风险点（hazard site） 基于现有安全知识、安全经验、法规及标准要求、事故教训等，运用 “头脑风暴法”确定的伴随较大风险的部位、设施、场所、区域等的物理实 体、作业环境或空间。 01 概念 1.1术语和定义 1.1.4 风险点（hazard site） 注1安全“头脑风暴法”（简称BS法，Brain-storming），即由企业负责人、 安全管理人员、相关技术职能部门人员、一线相关人员组成的（必要时，邀请外部专 家参与），一般在安全管理部门人员主持下，对安全管理及安全技术方面存在的问题、 原因分析以及解决方法等做出的、达成共识的集体判断方法。 注2排查风险点的目的是确定企业实施风险管理的重心，即由于存在使用易燃 易爆危化品、原辅物料易发火灾、电气设备集中、工艺复杂、作业环节多、现场作业 人员集中、对作业人员安全要求高、行业或自身已有事故教训等因素而应被企业确定 为风险管控重点的部位、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。 01 概念 1.1术语和定义 注3风险点亦称风险源，如原料罐区、液氨站、变配电室、危化品仓库；合成 氨装置的冷凝器、换热器；冶金企业的煤气柜、转炉；矿山炸药库、提升机房、水泵 房、井下中央变电室、风机房、采场、井底车场、尾矿库等。 注4排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与风险点相关 联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同控 制措施是风险分级管控的核心。 1.1.4 风险点（hazard site） 01 概念 关于“风险点”与“危险源”关系问题 危险源存在于风险点中。比如煤气柜就是企业的风险点， 煤气柜柜体本身的安全措施要求、煤气柜相关作业活动等就是 该“风险点”中的各类危险源（人、物、管理、环境等）。 注1“点”大“源”小； 注2“点”与“危险源辨识范围或对象”存在重合的可能； 注3企业“危险源辨识范围或对象”是要求无缝隙、全覆盖。 01 概念 风险点划分原则 风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范 围清晰”的原则，工贸企业风险点划分可按照原料、产品储存区域、生产车 间或装置、公辅设施等功能分区进行划分。对于规模较大、工艺复杂的系统 可按照所包含的工序、设施、部位进行细分。 示例按区域场所划分如原料仓库、生产车间、成品仓库、储罐区、制冷车 间、污水处理场、锅炉房等；按工序划分如纺织行业的前纺工序、织造工序 等；按设施划分如除尘系统等；按部位划分如铁合金生产企业的炉前部位、 炉面部位等。 A 设施、部位、场所、区域 01 概念 A 操作及作用活动 风险点划分原则 对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规 和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作 为风险点。 示例高温熔融金属吊运、危险区域动火作业、受限空间作业等危险作业。 01 概念 1.1术语和定义 1.1.5 事故隐患 accident potential 隐患，含义是隐蔽、隐藏的祸患。即为失控的危险源，是指伴随着现实风 险，发生事故的概率较大的危险源。隐患一般包括人（人的不安全行为）、物（物 的不安全状态）、环（作业环境的不安全因素）、管（安全管理缺陷）等4个方 面。 1.1.6 事故隐患排查治理 通过制定事故隐患分类规定、确定事故隐患排查方法和事故隐患风险评价标 准，并对不同风险等级的事故隐患采取不同的治理措施，即为隐患排查治理。隐 患排查治理措施一般包括法制措施、管理措施、技术措施、应急措施等四个层 次。 01 概念 隐患分类 按照隐患的危险程度，参照安全生产事故隐患排查治理暂行规定 （安监总局令 第16号），分为一般隐患和重大隐患。其中  一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐 患。  重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业， 并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产 经营单位自身难以排除的隐患。 01 概念 1.1术语和定义 1.1.7 重大危险源 major hazards 重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品， 且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装 置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个 （套）生产装置、设施或场所。 01 概念 1.2 危险源、事故隐患与重大危险源包含关系 1. 危险源包括事故隐患与重大 危险源； 2 .事故隐患是危险源，危险源 不一定是事故隐患； 3 .重大危险源不一定伴随着事 故隐患。 01 概念 1.3 危险源、隐患与事故之间的逻辑关系 危险源失控会演变成事故 隐患，事故隐患得不到治理就 会发生量变到质变的过程，质 变到一定程度，就会发生事故 （财产损失或人员伤亡）。 事故未遂事故 事故隐患 事件 1.3 危险源隐患事故的演变过程 03 风险分级管控 01 概念 示例 1、该龙门吊是危险源，因为它带有能量（电 能），同时它能使物体带有势能和动能。 2、完好的设备是危险源，但没有构成隐患。 3、但当钢丝绳出现断丝现象时，就出现了隐 患，但断丝数较少时（尤其载荷小时），虽 然存在隐患，但不会发生事故。 4、当断丝数目增加到一定的量，尤其是载荷 过大时，就会发生断绳事故。 01 概念 危险源 事故 安全措施 隐患 失控状态 01 概念 1.5 危险源、隐患关系示例 01 概念 01 概念 01 概念 01 概念 01 概念 风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制 风险识别 02 02 风险识别 风险辨识、分级管控过程 排查风险点辨识危险源 风险评价 与分级 制定实施 风控措施 全面系统辨识风险分级与管控 排查伴随风险 的部位、场所、 设备、设施或 区域。 编制风险点排 查清单。 按照人、物、 环境和管理四 个层面进行危 险源辨识。 编制危险源辨 识清单。 对危险源进行 风险评价，确 定重大风险。 编制风险评价 与分级管控信 息表。 按照技术、管理、 防护和应急处置逻 辑顺序制定实施完 善的风险控制措施。 编制本单位的风险 库。 02 风险识别 2.1 风险点排查 序号区域/工段风险点名称工作任务备注 1酿造车间投料间进料、投料作业活动 2酿造车间投料间行车管理设备设施 XXX公司风险点排查清单 车间 工贸企业应按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产 经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、 可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险点统计表 风险风险点排查应按生产点排查应按生产（（工作工作））流程的阶段流程的阶段、、场所场所、、装置装置、、设施设施、、作业活动作业活动 或上述几种方法的结合等进行或上述几种方法的结合等进行。。 酿造 02 风险识别  危险源辨识（hazard identification） 识别危险源的存在并确定其特性的过程。 2.2 危险源辨识的定义 引自GBT28001-2011 职业健康安全管理体系 要求 02 风险识别 危险源辨识的思路 存在什么危害（危险源） 谁（什么）会受到伤害 伤害怎样发生 02 风险识别 危险源辨识的思路 简单讲就是找到它，并对有关性质做出判定。 （1）识别危险源的存在有没有在哪里是什么 （2）确定其特性状态是好是坏诱发那种事故谁会受到伤害等等。 （3）过程过程意味这需要先后顺序，即有定义、有标准、有识别的方法； 有组织、有人员、有时间、有处置等等。 02 风险识别 危险源与事故模型 控制措施失效 覆盖层老化 防护失败 手套老化 危险源 如热的管道 对象 如操作人员 事故 02 风险识别 风 险 辨 识 不 到 位 潜 在 风 险 演 变 成 事 故 02 风险识别 常规活动 是组织在异常和紧急情况下实施的临时抢修、突然停电、水、气 （汽）的处理等活动。 如生产设备出现故障而进行的活动。 非常规活动 是按组织策划的安排在正常状态下实施的活动。 如出料、切换、清罐（塔、器）、加料、提（降）负荷及重要参数的调 整、巡检和作业现场清理等按既定要求和计划实施的生产运行活动以及按计 划的安排进行的设备设施的维护保养活动等。 2.3 危险源辨识的范围 02 风险识别 即危险源辨识应考虑以下几个方面的内容  三种状态正常、异常、紧急；  三种时态过去、现在、将来；  七种安全危害机械能、电能、热能、化学能、放射性、生物因素、人机工程因素（生理、 心理）。  七种环境因素大气、水体、土壤、噪音、废物、资源和能源、其他。 危险源的辨识要防止遗漏，不仅要分析正常生产、操作时的危险因 素，更重要的是要充分考虑3种时态和3种状态下潜在的各种危险，分析 约束失效，设备、装置破坏及操作失误可能产生严重后果的危险因素。 危险源辨识过程中的要点 02 风险识别 02 风险识别 02 风险识别 第一步 识别出本岗位涉及的所有设备设施、作业活动，并进行详细分 类、记录； 第二步 识别出每项活动可能发生的事故类别； 第三步 针对识别出的每项事故类别，辨识出可能造成此类事故的危险 源，并详细记录； 2.4 危险源辨识步骤 02 风险识别 **公司**岗位作业清单 序号工段岗位作业内容备注 临时用电 进入受限空间作业 **岗位作业内容及危险源 序号作业内容作业步骤危险源可能导致的事故备注 临时用电 配电箱内接 临时电源线 非电工操作触电 进入受限 空间作业 作业过程中未配备防护用品中毒 危险源辨识 02 风险识别 **公司主要设备清单 序号工段岗位主要设备备注 消防设备 消防设备安全检查表 序号检查项目检查标准危险源 可能导致的 事故 备注 外观 灭火器外观整洁，漆 面完好、无锈蚀，腐 烂，附件齐全完好 灭火器损坏不能 及时扑灭初期火 灾 火灾 喷管 灭火器喷管通并封 堵严密，胶管无严 重折裂、老化现象 不能及时扑灭初 期火灾 火灾 危险源辨识 02 风险识别 危险源辨识 序号车间/班组风险点名称工作任务名称 作业步骤 （场所/环节/部位） 作业目的 XX分厂 1酿造车间投料间 进料、 投料 1.原料送货车辆进出车间 2.原料卸货 3.原料划袋子 原料投放 2酿造车间投料间行车管理 1.主要零部件 2.主要防护装置 3.吊索具 4.行车操作 行车的使用 对每项工作任务所需要的作业步骤进行划分，作业步骤的划分要合理，每个 作业步骤均应有明确的作业目的进行界定，以防作业步骤划分的过粗或过细，一 般限定在3-10步为宜。 XXXX公司作业步骤确认清单 序号工作任务 作业步骤 （场所/环节/部位） 危险因素导致事故类型备注 1进料、投料 1.原料送货车辆进出车间机动车撞伤车辆伤害 2.原料卸货卸货时原料袋子滑落砸伤物体打击 3.原料划袋子用刀具划袋子时手部划伤其他伤害 2行车管理 1.主要零部件 主梁塑性变形、制动器失效、 吊钩和滑轮组破损、钢丝绳 断裂 等， 导致物体坠落。 起重伤害 2.主要防护装置 起升高度限位器、起重量限 制器、力矩限制器等失效， 导致冲 顶、超载，或起重机倾翻。 起重伤害 3.吊索具 吊索具选配不当，或变形、 破断，导致吊物高处坠落。 起重伤害 4.行车操作 起吊载荷质量不确定，系挂 位置不当，导致被吊物体失 稳坠落。 起重伤害 酿造车间或班组 投料间 风险点 02 风险识别 XXXX公司危险因素辨识清单 危险源辨识 02 风险识别 识别危险源的存在 根源状态 能量（能源或能量载体） 危险物质 人的不安全行为 物的不安全状态 确定其特性 02 风险识别 2.5 危险源辨识的方法 常用的辨识方法包括但不限于以下几种 a询问、交淡； b查阅有关址录， c现场观察； d获取外部信息； e工作危害分析（JHA）； f安全检查表（SCL）； g危险与可操作性研究HAZOP； h事件树分析ETA； i故障（事故）树分析FTA。 02 风险识别 2.5 危险源辨识的方法 JHA主要用于日常作业活动的风险分析，辨识每个 作业步骤的危害； 目的根据风险分析结果，制定控制措施，编制作 业活动安全操作规程，控制风险。 2.5.1 工作危害分析（JHA） 02 风险识别 定期评审 控制措施 风险分析 识别每个工作步骤的潜在危害和后果 分解工作步骤 选定作业活动 工作危害分析 （JHA） 2.5.1工作危害分析（JHA） 02 风险识别 序 号 工作步骤 危害或潜在事件（作业环境、人、 物、管理） 主要 后果 现有安全控制措施LSR 建议改进 措施 1 准备 工具 工具不防爆碰撞产生火花 火灾 其它爆炸 日常检查，有规程，严格执行155 2 检查 备用泵 紧固件松动，机泵震动大火灾日常检查，有规程，严格执行122 冷却水未投、轴承温度高火灾日常检查，有规程，严格执行122 3 更换 润滑油 润滑油乳化变质或油位低，润滑效果 差，轴承温度高 火灾每周检查，有规定，偶尔不执行224 4 备用 泵灌泵 密封质量差，液化汽泄漏 火灾 其它爆炸 每次操作检查，有规程，严格执行； 瓦斯报警 25 10 选择高质 量密封 5 备用 泵盘车 存在卡涩，机泵震动大轴承温度高 火灾 其它爆炸 每周检查，有规定，偶尔不执行224 6 按电 源起泵 密封质量差，液化汽泄漏 火灾 其它爆炸 每次操作检查，有规程，严格执行； 瓦斯报警 25 10 选择高质 量密封 7 机泵 切换 出口阀盘根松，液化汽泄漏 火灾 其它爆炸 每次操作检查，有规程，严格执行； 瓦斯报警 155 8 停运机 泵检查 出口阀未关严，备用泵倒转火灾每次操作检查，有规程，严格执行122 工作危害分析JHA记录表 单位 气分车间工作岗位液化汽脱硫醇工作任务原料泵切换（P101） 02 风险识别 2.5.2 安全检查表分析（SCL） 是基于经验的方法 安全检查表是一份进行安全检查和诊断的清单。它由一些有经验 的、并且对工艺过程、机械设备和作业情况熟悉的人员，事先对检 查对象共同进行详细分析、充分讨论、列出检查项目和检查要点并 编制成表，以便进行检查或评审。 安全检查分析表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操 作规程的分析， 2.5 危险源辨识的方法 02 风险识别 安全检查表的编制程序 （1）确定人员。要编制一个符合客观实际，能全面识别系统危险性的安 全检查表，首先要建立一个编制小组，其成员包括熟悉系统的各方面人 员； （2）熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和 已有的安全卫生设施； （3）收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统 过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据； （4）判别危险源。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分析 潜在的危险因素； （5）列出安全检查表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训 以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，然后按照一定的要 求列出表格。 2.5.2 安全检查表分析（SCL） 02 风险识别 安全检查表编制依据 有关标准、规程、规范规定 国内外事故案例 系统分析确定的危险部位及防范措施 分析人员的经验和可靠的参考资料 研究成果,同行业检查表等 2.5.2 安全检查表分析（SCL） 02 风险识别 序 号 检查项目标准 不符合标准 的主要后果 现有安全控制措施LS 风险 度R 建议 改进 措施 安全检查分析（SCL）记录表 单位 区域/工艺过程装置/设备/设施 分析人员日期 风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制 风险分级管控 03 各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别， 分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评价出其他级数评价级别的企业在进行 风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。  E级\5级\蓝色\可接受危险  D级\4级\蓝色\轻度危险属于低风险  C级\3级\黄色\显著危险属于一般风险，  B级\2级\橙色\高度危险属于较大风险  A级\1级\红色\极其危险属于重大风险 03 风险分级管控 3.1 风险评价与分级 03 风险分级管控 数学表达式为RLS R代表风险值； L代表事故发生的可能性； S代表事故后果严重性。 风险矩阵分析法（简称LS），RLS，其中R是风险值，事故发生的可能 性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大， 说明该系统危险性大、风险大。 3.1.1 风险矩阵分析法（ LS ） 03 风险分级管控 事故发生的可能性（L）判定准则 等级标准 5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有 监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。 4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场 有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生 3 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序 执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去 曾经发生类似事故或事件。 2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效 执行，或过去偶尔发生事故或事件。 1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严 格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。 03 风险分级管控 事件后果严重性（S）判定准则 等 级 法律、法规 及其他要求 人员 财产损失/ 万元 停工公司形象 5 违反法律、法规和 标准 死亡 100 万 元 以上 部分装置（2套） 或设备停工 重大国际国内影 响 4 潜在违反法规和标 准 丧失劳动能 力 50万元 以上 2套装置停工、或设 备停工 行业内、省内影 响 3 不符合上级公司或 行业的安全方针、 制度、规定等 截肢、骨折、 听力丧失、 慢性病 1万元 以上 1套装置停工或设备地区影响 2 不符合公司的安全 操作程序、规定 轻微受伤、 间歇不舒服 1万元 以下 受影响不大，几乎 不停工 公司及周边范围 1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损 03 风险分级管控 安全风险等级判定准则（R）及控制措施 风险值风险值风险等级风险等级应采取的行动应采取的行动/控制措施控制措施实施期限实施期限 20-25A/1级极其危险 在采取措施降低危害前，不能继续 作业，对改进措施进行评估 立刻 15-16B/2级高度危险 采取紧急措施降低风险，建立运行 控制程序，定期检查、测量及评估 立即或近期整改 9-12C/3级显著危险 可考虑建立目标、建立操作规程， 加强培训及沟通 2 年内治理 4-8D/4级轻度危险 可考虑建立操作规程、作业指导书 但需定期检查 有条件、有经费时治理 1-3E/5级稍有危险无需采用控制措施需保存记录 03 风险分级管控 风险矩阵表 后 果 等 级 5轻度危险显著危险高度危险极其危险极其危险 4轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险 3轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险 2稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险 1稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险 12345 03 风险分级管控 风险矩阵评价法（ LS法 ） 与JHA的结合工作危害分析（JHA）评价记录 序 号 作业 步骤 危险源或潜 在事件（人、 物、作业环 境、管理） 可能发生的 事故类型及 后果 现有控制措施风险评价 风 险 分 级 管 控 层 级 建议改进（新 增）措施 备 注 工 程 技 术 措 施 管 理 措 施 培 训 教 育 措 施 个体 防护 措施 应 急 处 置 措 施 可 能 性 严 重 性 频 次 风 险 值 评 价 级 别 工 程 技 术 措 施 管 理 措 施 培 训 教 育 措 施 个 体 防 护 措 施 应 急 处 置 措 施 03 风险分级管控 与SCL的结合安全检查表分析（SCL）评价记录 风险矩阵评价法（ LS法 ） 序 号 检查项目标准 不符合标准 情况及后果 现有控制措施风险评价 风险 分级 管 控 层 级 建议改进（新 增）措施 备注 工 程 技 术 措 施 管 理 措 施 培 训 教 育 措 施 个 体 防 护 措 施 应 急 处 置 措 施 可 能 性 严 重 性 频 次 风 险 值 评 价 级 别 工 程 技 术 措 施 管 理 措 施 培 训 教 育 措 施 个 体 防 护 措 施 应 急 处 置 措 施 03 风险分级管控 3.1.2 作业条件危险性评价法（LEC） D值（风险值）越大，说明该作业活动危险性大、风险大。 在具有潜在危险环境中作业的危险性，以及评价的环境与某些作为参考环 境的对比基础，将作业条件的危险性作为因变量（D），事故发生的可能性 （L）、人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）及事故后果的严重性（C）作 为自变量，确定了它们之间的函数式。 DLEC 作业条件危险性评价法，根据实际经验得出三种因素的各种不同情况的分数值， 采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的方法，然后根据公式计算出其危 险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一 种评价方法。 03 风险分级管控 表1事故事件发生的可能性（L）判定准则 分值事故、事件或偏差发生的可能性 10完全可以预料。 6 相