新标准化管理体系2020.doc

煤矿安全生产标准化管理体系 基本要求及评分方法 2020.6.7 33 目 录 1.总则 2 2.理念和目标11 3.组织机构及人员配备 15 4.安全承诺20 5.安全生产责任制及主要安全管理制度23 6.安全风险分级管控26 7.事故隐患排查治理38 8.质量达标49 9.考核评价与持续改进244 煤矿安全生产标准化管理体系 基本要求及评分方法 1.总则 煤矿是安全生产的责任主体。应通过树立安全生产理念和目标，建立健全组织机构，配备安全管理人员，兑现安全承诺，完善和落实安全生产责任制和安全管理制度，实施风险分级管控、隐患排查治理、安全质量达标，通过考核评价与持续改进，完善和规范安全生产管理，构建安全生产长效机制，推动煤矿安全发展。 一、基本条件 安全生产标准化管理体系达标煤矿应具备以下基本条件 （一）采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效。 （二）煤矿安全生产组织机构完备，有负责安全、采掘、机电运输、通风、地质测量、安全培训工作的管理部门，煤矿上级公司有安全生产管理机构。 煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井、水文地质类型复杂极复杂矿井、冲击地压矿井按规定设有相应的管理机构。 （三）矿长、副矿长、总工程师、副总工程师（技术负责人）在规定的时间内参加由煤矿安全监管部门组织的安全生产知识和管理能力考核，并取得考核合格证。 （四）煤矿建立安全生产责任制。 （五）不存在各部分所列举的重大生产安全事故隐患。 二、基本原则 煤矿应构建要素完备、自主运行、动态达标、持续改进的安全生产标准化管理体系，实现煤矿安全生产标准化管理的软件与硬件相统一、动态与静态相统一、过程与结果相统一，并应遵循以下原则。 （一）发挥领导作用 领导作用是煤矿安全生产管理的关键。煤矿及其上级公司主要负责人（法定代表人和实际控制人，下同）应发挥领导表率作用，强化安全风险意识，实施并兑现安全承诺，落实安全生产主体责任，提供必要的组织、制度、人员、技术、资金等保障，营造全员参与标准化建设的氛围和环境，保障安全生产标准化管理体系的有效运行。 （二）突出理念引领 牢固树立安全生产红线意识，贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，构建安全生产理念、明确安全生产目标，引领开展安全生产工作。 （三）促进科技进步 健全技术管理体系，开展技术创新；不断引进先进实用技术、装备、工艺，优化生产系统；更新安全监控系统，努力提升煤矿机械化、自动化、信息化、智能化水平。 （四）强化风险意识 进一步深化风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，增强煤矿矿长、总工等高层管理人员，专业技术人员和广大职工风险意识，实现源头管控，不断推动安全生产关口前移。 （五）注重过程控制 过程控制是煤矿安全生产管理的关键。建立并落实管理制度，强化内部考核，实施安全生产各环节的过程控制和精准管理，定期开展标准化管理体系达标自查自检。 （六）推动持续改进 煤矿取得的安全生产标准化管理体系等级是煤矿安全生产标准化管理体系主管部门在考核定级时，对煤矿安全生产标准化工作现状的测评，是对煤矿执行安全生产法等相关规定组织开展安全生产标准化管理体系建设情况的考核认定。 根据标准化管理体系的内部自查自检和外部检查考核结果，分析查找问题和隐患产生的根源，制定改进措施，及时调整完善标准化管理体系的相关要素内容，不断提高安全生产管理水平。 三、煤矿安全生产标准化管理体系 煤矿安全生产标准化管理体系分为理念和目标、组织机构及人员配备、安全承诺、安全生产责任制及主要安全管理制度、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量达标、考核评价与持续改进8个要素。 1.理念和目标是指企业树立的安全生产基本思想和安全生产目标，体现了煤矿安全生产的原则和方向，用于引领和指导煤矿安全生产工作。 2.组织机构及人员配备是指建立健全煤矿安全生产各环节的管理部门，配备满足工作需要的管理技术人员，为安全生产工作提供组织保障。 3.安全承诺是指主要负责人对全体员工作出的有关安全生产、安全投入、保障职工权益等方面的承诺，由全体职工监督承诺兑现，切实发挥领导作用。 4.安全生产责任制及主要安全管理制度是指建立完善和落实安全生产责任和管理制度，为安全生产工作提供制度保障。 5.安全风险分级管控是在风险辨识评估的基础上，从源头着手，预先采取措施消除或控制安全风险，避免风险失控，推动安全管理关口前移。 6.事故隐患排查治理是指排查、登记、治理煤矿生产过程中人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全条件和管理的缺陷，避免隐患形成事故。 7.质量达标是指通过设定井工煤矿生产中的采煤、掘进、机电、运输、通风、地质灾害防治与测量等环节和露天煤矿生产中钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水等环节的安全质量指标，以及煤矿安全培训、调度和应急管理、职业卫生和地面设施等方面的管理标准，规范煤矿生产技术管理、工程质量控制、设备设施管理、岗位作业行为等方面工作。 8.考核评价与持续改进是指对管理体系运行情况进行内部自查和外部检查，评价管理体系运行情况，分析总结问题和隐患产生的原因，提出改进意见，指导下一年度体系运行。 四、煤矿安全生产标准化管理体系考核内容 1.理念和目标。考核内容执行本方法第2部分“理念和目标”的规定。 2.组织机构及人员配备。考核内容执行本方法第3部分“组织机构及人员配备”的规定。 3.安全承诺。考核内容执行本方法第4部分“ 安全承诺”的规定。 4.安全生产责任制及主要安全管理制度。考核内容执行本方法第5部分“ 安全生产责任制及主要安全管理制度”的规定。 5.安全风险分级管控。考核内容执行本方法第6部分“安全风险分级管控”的规定。 6.事故隐患排查治理。考核内容执行本方法第7部分“事故隐患排查治理”的规定。 7.质量达标。 井工煤矿考核内容包括通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、安全培训、调度和应急管理、职业卫生和地面设施等专业，考核执行本方法第8部分的有关规定。 露天煤矿考核内容包括钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、安全培训、调度和应急管理、职业卫生和地面设施等专业，考核执行本方法第8部分的有关规定。 8.考核评价与持续改进。考核内容执行本方法第9部分“考核评价与持续改进”的规定。 五、煤矿安全生产标准化管理体系评分方法 （一）基本条件任一条不符合要求，考核不得分。 （二）井工煤矿安全生产标准化体系评分方法。 1.井工煤矿安全生产标准化考核满分为 100 分，采用各部分得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表 1-2。 表1-2 井工煤矿安全生产标准化评分权重表 序号 管理要素 标准分值 权重（ai） 一 理念和目标 100 3 二 组织机构及人员配备 100 4 三 安全承诺 100 3 四 安全生产责任制 及主要安全管理制度 100 6 五 安全风险分级管控 100 15 六 事故隐患排查治理 100 15 七 质量达标 专业 分值 专业权重 50 通风 100 10 地质灾害防治与测量 100 8 采煤 100 6 掘进 100 6 机电 100 6 运输 100 5 安全培训 100 3 调度和应急管理 100 3 职业卫生和地面设施 100 3 八 考核评价与持续改进 100 4 2.按照井工煤矿安全生产标准化体系包含的各部分评分表进行打分。 3.各部分考核得分乘以该部分权重（质量达标部分为各专业权重）之和即为井工煤矿安全生产标准化考核得分，采用式（1）计算 （1） 式中 M井工煤矿安全生产标准化考核得分； Mi理念和目标、组织机构及人员配备、安全承诺、安全生产责任制及主要安全管理制度、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量达标、考核评价与持续改进等8个部分的安全生产标准化考核得分； ai理念和目标、组织机构及人员配备、安全承诺、安全生产责任制及主要安全管理制度、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量达标、考核评价与持续改进等8个部分权重值。 （三）露天煤矿安全生产标准化体系评分方法。 1.露天煤矿安全生产标准化体系考核满分为 100 分，采用各项得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表 1-3。 表1-3 露天煤矿安全生产标准化评分权重表 序号 管理要素 标准分值 权重（ai） 一 理念和目标 100 3 二 组织机构及人员配备 100 4 三 安全承诺 100 3 四 安全生产责任制 及主要安全管理制度 100 6 五 安全风险分级管控 100 15 六 事故隐患排查治理 100 15 七 质量达标 专 业 分值 专业权重 50 钻孔 100 3 爆破 100 7 采装 100 7 运输 100 8 排土 100 5 机电 100 5 边坡 100 3 疏干排水 100 3 安全培训 100 3 调度和应急管理 100 3 职业卫生和地面设施 100 3 八 考核评价与持续改进 100 4 2.按照露天煤矿安全生产标准化体系包含的各部分评分表进行打分。 3.各部分考核得分乘以该部分权重（质量达标部分为各专业权重）之和即为露天煤矿安全生产标准化考核得分，采用式（2）计算 （2） 式中 N露天煤矿安全生产标准化考核得分； Ni理念和目标、组织机构及人员配备、安全承诺、安全生产责任制及主要安全管理制度、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量达标、考核评价与持续改进等8个部分的安全生产标准化考核得分； bi理念和目标、组织机构及人员配备、安全承诺、安全生产责任制及主要安全管理制度、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量达标、考核评价与持续改进等8个部分权重值。 4.在考核评分中，如缺项，可将该部分的加权分值，平均折算到其他部分中去，折算方法如式（3） （3） 式中 T实得分数； Q加权得分数； P缺项加权分数（缺项权重值乘以100）。 2.理念和目标 一、基本条件 （一）煤矿应树立体现安全生产红线意识和“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针的安全生产理念。 （二）煤矿应制定符合本单位实际的安全生产目标。 二、工作要求 煤矿应树立安全生产红线意识，结合“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，形成本企业安全生产理念和目标，用于指导和引领煤矿安全生产工作，并向全体职工公示。 （一）树立安全生产理念。 安全生产理念应体现以人为本、生命至上的思想，体现煤矿工人主人翁观念，体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿工人体面劳动、尊严生活的要求，提高煤矿工人获得感、幸福感、安全感。煤矿应将安全生产理念对员工进行宣贯，使各级管理人员、员工了解并认同本单位安全生产理念，并贯穿于安全生产的全过程中。 （二）制定安全生产目标。 结合本单位实际,建立并落实安全生产目标管理制度，制定可考核的安全生产目标，并纳入企业年度生产经营指标。目标内容至少包括实现煤矿安全生产“零死亡” “零超限”等有关要求，以及对隐患、违章、事故的量化指标和对重大风险的管控效果等。制定完成目标的工作任务，定期分析完成情况。 三、评分方法 1.基本条件任一项不符合要求，本部分不得分。 2.按表2-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。 表2-1 理念和目标评分表 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 一、安全生产理念（50分） 理念 内容 内容应体现牢固树立安全生产红线意识，贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，体现以人为本、生命至上的思想，体现煤矿工人主人翁观念，体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿工人体面劳动、尊严生活、共享发展成果的要求，提高煤矿工人获得感、幸福感、安全感等内容 10 查煤矿及其上级公司理念内容。1项不符合扣2分 理念 贯彻 1.煤矿对安全生产理念的建立、修订、公示和宣贯做出具体规定并落实 15 查资料。无规定，不得分；规定内容每缺1项，扣3分；1项未落实，扣3分 2.对员工进行宣贯，形式可灵活多样，使管理人员熟知、员工了解并认同本单位安全生产理念 15 随机抽查。未宣贯不得分；抽查覆盖矿领导、管理技术人员各2人，1人未掌握扣3分 理念 落实 将安全生产理念贯穿于安全生产工作中 10 查资料。每年至少有2条工作体现安全理念，缺1条扣5分 二、安全生产目标（50分） 制度 建立并落实安全生产目标管理制度，对安全目标和任务的制定、责任分解、统计考核工作做出规定 6 查资料。未建立制度不得分；制度内容不全缺一项扣2分；一项内容不落实扣2分 目标内容 1.年度安全生产目标应符合本单位安全生产实际，并纳入企业的总体生产经营目标 8 查煤矿及其上级公司当年及上一年资料。目标未体现保持或提升扣5分；未纳入总体生产经营目标不得分 2.目标应可考核，内容应包含事故防范、灾害治理、风险管控、隐患治理、体系改进，体现零死亡、零超限等方面要求 8 查资料。安全生产目标内容缺项或不可考核，1项扣2分 目标执行 制定完成目标的工作任务，明确分层级、专业或科室、每项任务的责任岗位、支持条件（人、财、物）和完成时限 8 查资料。1项未制定工作任务扣10分；责任岗位、支持条件和完成时限，1项不明确扣2分 目标考核 每季度统计目标任务完成情况，未按时完成应分析原因，提出改进措施 10 查资料。未按要求统计不得分，少1次扣3分；未分析原因提出改进措施，少1项扣3分 2.制定年度安全目标考核机制和方案，考核方案里应该有具体的考核指标，有具体的奖惩措施 10 无年度安全目标考核机制和方案扣10分；考核方案里无具体的考核指标扣5分；考核方案无具体的奖惩措施扣5分 得分合计 3.组织机构及人员配备 一、基本条件 不存在以下重大事故隐患 1.没有分别配备矿长、总工程师和分管安全、生产、机电的副矿长，以及负责采煤、掘进、机电运输、通风、地质测量工作的专业技术人员的； 2.将煤矿承包或者托管给没有合法有效煤矿生产证照的单位或者个人的； 3.煤矿实行承包（托管）但未签订安全生产管理协议，或者未约定双方安全生产管理职责合同而进行生产的；承包方（承托方）未按规定变更安全生产许可证进行生产的；承包方（承托方）再次将煤矿承包（托管）给其他单位或者个人的； 4.煤矿将井下采掘工作面或者井巷维修作业作为独立工程承包（托管）给其他企业或者个人的； 5.改制煤矿在改制期间，未明确安全生产责任人而进行生产的，或者未健全安全生产管理机构和配备安全管理人员进行生产的；完成改制后，未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证、营业执照而进行生产的。 二、工作要求 （一）煤矿及其上级公司设置安全生产管理机构。 （二）煤矿建立由主要负责人牵头、分管负责人参加的议事机制，负责重大安全事项的制定和调整。 （三）明确负责理念和目标、组织机构及人员配备、安全承诺、安全生产责任制和制度管理工作的相关部门及职责。 （四）明确煤矿及其上级公司的法定代表人和实际控制人为本级单位主要负责人；相关部门人员配备满足要求。 三、评分方法 1.基本条件任一项不符合，本部分不得分。 2.按表3-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。 表3-1 组织机构及人员配备评分表 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 一、组织机构（50分） 安全生产管理机构 煤矿及其上级公司设置安全生产管理机构，按照安全生产法明确安全生产管理职责 6 查资料。未设置不得分；安全生产管理职责1项不符合规定，扣1分 矿领导议事机制 建立由煤矿主要负责人牵头、分管负责人参加的重大安全事项议事机制，负责安全生产理念和目标、机构配置和人员定编、年度安全投入计划、重大灾害治理方案、生产经营指标和采掘接续计划等工作的制定和调整，议事后形成会议纪要 8 查资料。未建立机制不得分；重大安全事项制定或调整无会议纪要，1项扣1分 煤矿机构设置 1.设立生产技术机构，明确矿井采、掘工程技术方案设计；矿井发展规划及年度、月度生产计划的编制；采、掘、巷修工程技术措施、作业规程等技术文件的审批及现场落实执行的监督检查等职责 6 查机构设立文件。未设立不得分，职责1处未明确扣1分 2.设立综合调度机构，明确矿井生产的调度指挥，安全监控及井上下通讯系统管理等职责 6 查机构设立文件。未设立不得分，职责1处未明确扣1分 3.设立通风管理部机构（含防突办），明确矿井通风、防尘、防治瓦斯、防灭火、防突、瓦斯抽采、放炮、安全监控等技术方案、规划、措施及作业规程的编制、审批及现场贯彻落实监督检查等职责 6 查机构设立文件。未设立不得分，职责1处未明确扣1分 4.设立机电运输管理机构，明确矿井机电、运输、提升、自动化信息化管理、环保节能等技术方案、规划、规程、措施的编制审批及现场落实执行的督促检查等职责 6 查机构设立文件。未设立不得分，职责1处未明确扣1分 5.设立地测水文机构，明确矿井防治水、水文地质、工程地质、瓦斯地质、测量工程管理及相关规划、技术及措施、规程的编制、审批并现场监督落实执行等职责 6 查机构设立文件。未设立不得分，职责1处未明确扣1分 6.设立行政管理机构，明确煤矿综合行政管理以及地面后勤保障等职责 6 查机构设立文件。未设立不得分，职责1处未明确扣1分 二、人员配备（50分） 主要负责人 明确煤矿及上级公司的法定代表人和实际控制人为本级单位主要负责人 3 查煤矿及其上级公司资料。未明确不得分 副总工程师 配备满足安全、生产需要的副总工程师 3 查任命文件和上岗情况。未配备或未正常上岗，该项不得分；配备不满足安全、生产需要，缺1人扣1分 水文地质复杂和极复杂矿井应设防治水副总工程师 3 查任命文件和上岗情况。未配备或未正常上岗，该项不得分 煤与瓦斯突出矿井应设防突副总工程师 3 查任命文件和上岗情况。未配备或未正常上岗，该项不得分 高瓦斯或Ⅰ级自然发火危险程度矿井应设通风副总工程师 3 查任命文件和上岗情况。未配备或未正常上岗，该项不得分 冲击地压矿井应设防冲副总工程师 3 查任命文件和上岗情况。未配备或未正常上岗，该项不得分 安全生产管理人员 配备满足安全、生产管理需要的各科室管理人员 8 查任命文件和上岗情况。配备不满足安全、生产管理需要或未正常上岗，扣1分；未配备，该项不得分 各个科（区、队）、班组配备科（区、队）长和班组长 8 查任命文件和上岗情况。未配备或未正常上岗，该项不得分 人员考核合格 1.各分管副总工程师在规定的时间内参加由煤矿安全监管部门组织的安全生产知识和管理能力考核，并取得考核合格证 8 查资格证件。未在规定时间内取得相应资格证，该项不得分 2.各专业技术人员应取得相应的专业技术资格证 8 查资格证件。1处不符合要求扣1分 得分合计 4.安全承诺 一、基本条件 煤矿及其上级公司实施安全生产承诺，持续保持煤矿安全生产条件，保护矿工生命安全。 二、工作要求 （一）承诺的实施与兑现。 煤矿及其上级公司主要负责人每年对全体职工作出安全承诺，保障安全生产条件，维护职工权益和福利。安全承诺应在显著位置进行公示，接受职工监督，每年应在职工代表大会上公开安全承诺兑现情况，经职工代表大会评议，并将评议结果纳入主要负责人绩效管理。 （二）承诺的内容。 煤矿上级公司主要负责人承诺包含但不限于合理下达生产计划和经营指标、保障煤矿资金投入到位、保障煤矿五职矿长和技术人员齐全、保障煤矿不违规使用外包队和劳务派遣工、保障煤矿设备设施及时更新。 煤矿主要负责人承诺包含但不限于保证生产接续正常、保证均衡组织生产、保证矿领导带班下井、保证本人和矿领导班子成员不违章指挥、保证及时消除事故隐患、保障安全培训、保障职工福利待遇、保证不让职工加班延点、不迟报瞒报事故。 三、评分方法 1.基本条件任一项不符合，本部分不得分。 2.按表3-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。 三、评分方法 1.基本条件任一项不符合要求，本部分不得分。 2.按表4-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。 表4-1 安全承诺评分表 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 一、承诺实施（50分） 建立公示 1.煤矿及其上级公司应对主要负责人安全承诺的建立、公示、兑现、考核做出规定 15 查煤矿及其上级公司资料。缺1项扣3分 2. 每年主要负责人向本单位全体员工进行公开承诺，签署承诺书并在井口（露天煤矿交接班室）公示 15 查资料和现场。未签署或未公示不得分 承诺内容 煤矿上级公司主要负责人承诺内容包含但不限于合理下达生产计划和经营指标、保障煤矿资金投入到位、保障煤矿五职矿长和技术人员齐全、保障煤矿不违规使用劳务派遣工、保障煤矿设备设施及时更新 10 查资料。缺1项内容扣2分 煤矿主要负责人承诺内容包含但不限于保证生产接续正常、保证均衡组织生产、保证矿领导带班下井、保证本人和矿领导班子成员不违章指挥、保证及时消除事故隐患；保障安全培训、保障职工福利待遇；不加班延点、不迟报瞒报事故 10 查资料。缺1项内容扣2分 二、承诺兑现（50分） 兑现 煤矿及其上级公司主要负责人严格兑现安全承诺 25 查煤矿及其上级公司资料和现场。现场发现1条不兑现扣2分 考核 煤矿及其上级公司主要负责人每年应在职工代表大会上向全体职工公开安全承诺兑现情况，经职工代表大会评议，煤矿主要负责人的评议结果纳入年度绩效管理，煤矿上级公司主要负责人的评议结果在煤矿存档 25 查煤矿及其上级公司资料。未向全体员工公开承诺扣3分；未进行评议并纳入绩效考核扣3分；未存档扣1分 得分合计 5.安全生产责任制及主要安全管理制度 一、工作要求 （一）建立安全生产责任制。 煤矿应建立主要负责人为安全生产第一责任人的安全生产责任制。采取自下而上、全员参与的方式，制定各层级、各岗位的岗位安全生产责任制，建立责任清单，明确责任范围、考核标准，并在适当位置进行长期公示，切实让各岗位员工明责、履责、尽责，确保责任无空挡。 （二）完善安全生产管理制度。 煤矿应依法建立健全安全生产投入、奖惩、技术措施审批、培训、办公会议制度，安全检查制度，事故报告与责任追究制度等安全生产规章制度。对各项制度的制定发布、宣贯考核、修订废止等环节进行规范；按规定建立完善各项管理制度，并严格贯彻落实。 二、评分方法 按表5-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。 5-1 安全生产责任制及主要安全管理制度评分表 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 一、安全生产责任制（50分） 建立 1.建立煤矿主要负责人为安全生产第一责任人的安全生产责任制，并以正式文件下发 10 查资料。未明确第一责任人不得分；未以正式文件下发扣5分 2.安全生产责任制中，明确部门、科室、区队、班组等各级单位安全生产责任；明确从主要负责人到各岗位的全员安全生产责任、责任范围和考核标准 15 查资料。未明确各级单位安全生产责任，缺1个扣3分；未明确各岗位安全生产责任、责任范围和考核标准，缺1个扣3分 3.根据安全生产责任制列出各岗位安全生产责任制清单，明确责任范围、考核标准，在适当位置进行长期公示 15 查资料和现场。1项未公示扣3分；1项公示不全扣1分 考核 依据全年安全生产责任落实情况进行全员考核，并将考核结果纳入绩效管理 10 查资料。未考核不得分；未纳入绩效管理扣5分；缺1人扣1分 二、安全管理制度（30分） 制度管理 1.建立制度管理办法，对制度的制定、适用范围、审批、发布、解释权归属、宣贯学习、考核、修订、废止做出规定 10 查资料。未建立不得分；缺1项内容扣2分 2.安全生产管理制度应满足下列规定（1）符合相关的政策、法规、标准；（2）内容具体，有针对性，责任清晰，能够对照执行和检查；（3）符合本矿制度管理办法 10 随机抽查。内容1项不满足规定扣2分 制度内容 建立并执行符合本矿实际的安全管理制度，主要包括安全生产责任制管理考核制度；安全办公会议制度；安全投入保障制度；安全监督检查制度；安全技术措施审批制度；矿用设备、器材使用管理制度；矿井主要灾害预防管理制度；安全奖惩制度；安全操作规程管理制度；事故责任追究制度；事故应急救援制度；“三违”管理制度；矿领导带班下井制度；煤矿认为需要制定的其他制度 10 查资料。缺1项扣1分；1项制度未执行扣2分；未以正式文件下发，1项扣2分 三、培训与监督（20分） 培训 将全员安全生产责任制教育培训工作纳入安全生产年度培训计划，建立健全教育培训档案，全员掌握本岗位安全生产职责 10 查资料及随机抽考，未纳入不得分； 1人未参加培训扣1分。抽考范围覆盖矿领导、管理技术人员、岗位员工各2人，1人未掌握，扣2分 监督 对违反制度的各种行为和现象有明确、具体的处罚措施和责任追究办法 10 查文件。不符合要求的，1处扣2分。 合计得分 6.煤矿安全风险分级管控 原 文 修改后（空白表示未作修改，下同） 修改理由 一、工作要求 1.组织机构与制度 建立矿长为第一责任人的安全风险分级管控工作体系，明确负责安全风险分级管控工作的管理部门。 2.安全风险辨识评估 （1）年度辨识评估。每年底矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风险辨识评估。 （2）专项辨识评估。以下情况，应进行专项安全风险辨识评估 a.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前； b.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时； 一、工作要求 1.组织机构与制度 建立矿长为第一责任人的安全风险分级管控工作体系，明确负责安全风险分级管控工作的管理部门。 矿长具备安全风险意识，熟知本矿重大风险及管控措施。 2.安全风险辨识评估 （1）年度辨识评估。每年底矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风险辨识评估。 （2）专项辨识评估。以下情况，应进行专项安全风险辨识评估 a.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前； b.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时； 强化矿长安全风险意识 c.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前； c. 启封火区、排放瓦斯、探放水、过空巷、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、搬家倒面、掘进工作面贯通前，突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，露天煤矿抛掷爆破、大型设备检修，新技术、新工艺、新设备、新材料应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前； 吸收河南“188”做法，补充完善风险辨识内容 d.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，或所在省份煤矿发生重特大事故后。 d.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，或所在省份煤矿发生重特大事故后。； e.建立安全风险辨识评估结果应用机制，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善 将第3条第（1）款的“b条”移至此处 3.安全风险管控 （1）内容要求 a.建立矿长、分管负责人安全风险定期检查分析工作机制，检查安全风险管控措施落实情况，评估管控效果，完善管控措施。 b.建立安全风险辨识评估结果应用机制，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善； c.重大安全风险有专门的管控方案，管控责任明确，人员、资金有保障。 （2）现场检查 跟踪重大安全风险管控措施落实情况，执行煤矿领导带班下井制度，发现问题及时整改。 （3）公告警示 及时公告重大安全风险。 3.安全风险管控 （1）制定煤矿重大风险管控方案，明确重大安全风险管控措施和责任，人员、技术、资金等内容； （2）划分重大风险区域，设定作业人数上限，并符合规定； （1）内容要求 a.建立矿长、分管负责人安全风险定期检查分析工作机制，检查安全风险管控措施落实情况，评估管控效果，完善管控措施。 b.建立安全风险辨识评估结果应用机制，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善； （2）现场检查 跟踪重大安全风险管控措施落实情况，执行煤矿领导带班下井制度，发现问题及时整改。 （3）公告警示 及时公告重大安全风险。 重大风险辨识评估的结果为管控方案，方案落实情况检查合并入“事故隐患排查治理”部分，加强双控机制的内部衔接。 4.保障措施 （1）采用信息化管理手段开展安全风险管控工作。 （2）定期组织安全风险知识培训。 4.保障措施 （1）采用信息化管理手段开展安全风险管控工作。 （2）每年定期组织入井（坑）人员、地面关键岗位，以及参加辨识评估人员参加安全风险知识培训。 表6-1 煤矿风险分级管控标准化评分表 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 修改后基本要求 修改后 评分方法 修改理由 一、工作机制（10分） 职责分工 1．建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作 4 查资料和现场。未建立责任体系不得分，随机抽查，矿领导1人不清楚职责扣1分 1．建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人、部门、区队负责分管范围内的安全风险分级管控工作 查资料和现场。未建立责任体系不得分，职责内容不健全1项扣1分，随机抽查，矿长不清楚本矿重大安全风险，缺1条扣2分，矿长及分管负责人1人不清楚职责扣1分，风险管控责任落实不到位1处扣1分 在原标准辨识评估中已要求部门、区队参加，但无职责要求 2．有负责安全风险分级管控工作的管理部门 2 查资料。未明确管理部门不得分 制度建设 建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程 4 查资料。未建立制度不得分，辨识范围、方法或工作流程1处不明确扣2分 建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险辨识评估范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程 查资料。未建立制度不得分，辨识评估范围、方法或工作流程1处不明确扣12分，工作流程内容不完善1处扣0.5分 二、安全风险辨识评估（40分） 年度辨识评估 每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案 1016 查资料。未开展辨识或辨识组织者不符合要求不得分，辨识内容（危险因素不存在的除外）缺1项扣2分，评估报告、风险清单、管控措施缺1项扣2分，辨识成果未体现缺1项扣1分 1.每年矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识评估，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识评估； 2.风险辨识评估范围应覆盖煤矿井（坑）下所有系统、场所、区域； 3.高瓦斯及突出、水文地质类型复杂极复杂、煤层自燃及容易自燃、有冲击地压等4类重大灾害矿井，应将相应影响地点的风险评估为重大风险； 4.年底前编制完成年度安全风险辨识评估报告，制定煤矿重大风险管控方案，方案应包含建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单、并制定相应的管控措施以及措施落实的人员、责任、资金保障等内容；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用投入计划 查资料。未开展辨识或辨识组织者不符合要求不得分；未按照工作制度开展风险辨识评估工作1处扣1分，参加科室和区队不全，缺1个扣1分，辨识内容（危险因素不存在的除外）缺1项扣2分，辨识评估范围不全缺1项扣2分，4类重大灾害矿井未将相应风险评估为重大风险的，1处扣2分；未编制评估报告或未制定管控方案扣10分,风险清单、管控措施管控方案内容不全缺1项扣2分，辨识成果未体现缺1项扣1分；重大风险管控措施不完善或操作性不强1项扣0.2分 要求制定煤矿重大风险管控方案 专项辨识评估 新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识 1.专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行； 2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施； 4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等 812 查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分 新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识评估 1.专项辨识评估由总工程师组织有关业务科室进行； 2.重点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险； 3.编制专项辨识评估报告，补充完善重大安全风险清