许疃煤矿安全风险分级管控实施方案.doc

附件4 许疃煤矿安全风险分级管控实施方案 根据国家煤矿安全监察局印发的煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法（试行）安徽省人民政府办公厅关于构建“六项机制”强化安全生产风险管控的实施意见（皖政办〔2017〕16号），制定我矿安全风险分级管控实施方案。 一、组织机构 为加强安全风险分级管控工作，有效防范安全生产事故，特成立安全风险分级管控工作领导小组。 组 长矿 长 党委书记 副组长安监处长 总工程师 纪委书记 掘进矿长 采煤矿长 机电矿长 经营矿长 工会主席 成 员各系统副总师；各职能部门负责人。 领导小组下设办公室，办公室设在瓦斯办，总工程师任主任，瓦斯办主任任副主任；负责对安全风险辨识、评估、管控、保障措施等各项工作的开展、审查、实施、监督、检查。 二、职责分工 （一）矿长 1.每年底组织各分管负责人和相关业务科室、基层科区进行矿井年度安全风险辨识，牵头编制年度安全风险辨识评估报告。 2.矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或安徽省发生重特大事故后，组织分管负责人和业务科室开展针对性专项辨识。 3.组织实施矿井重大安全风险管控措施，制定具体工作方案，保障人员、技术和资金。 4.每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。 5.跟踪重大安全风险管控措施落实。 （二）党委书记 1.参与开展年度安全风险辨识评估。 2.负责安全风险分级管控各级人员的思想教育和培训。 3.负责安全风险分级管控组织机构配备、配足人员。 4.参与制定风险分级管控的工作机制和管控方案。 5.负责组织制定风险管控教育培训方案，参与培训工作的监督检查。 6.跟踪重大安全风险管控措施落实。 （三）安监处长 1.参与矿井年度和专项安全风险辨识评估。 2.负责组织相关人员根据辨识结果修改完善应急救援预案。 3.监督安全风险管控措施人员、资金、培训工作的落实。 4.矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或安徽省发生重特大事故后协助矿长开展专项辨识。 5.跟踪、监督重大安全风险管控措施落实情况。 （四）总工程师 1.参与矿井年度和专项安全风险辨识评估，组织相关业务科室编制年度安全风险评估报告，建立水、火、瓦斯、粉尘、顶板及提升运输系统重大安全风险清单，制定相应的管控措施。 2.新水平、新采区、新工作面设计前组织有关业务科室开展专项辨识评估。 3.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关业务科室开展专项辨识评估。 4.启封火区、排放瓦斯、矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复工复产前，组织有关业务科室、生产单位（区队）开展专项辨识评估。 5.矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或安徽省发生重特大事故后协助矿长组织有关业务科室开展专项辨识评估。 6.制定重大安全风险管控工作方案，编制重大风险管控措施。 7.每周组织对开采设计、顶板、“一通三防”、地测防治水等月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，落实、改进完善管控措施。 8.跟踪重大安全风险管控措施落实。 （五）纪委书记 1.参与开展年度安全风险辨识评估。 2.负责制定安全风险分级管控教育培训方案，对培训工作进行检查指导。 3.跟踪重大安全风险管控措施落实。 （六）掘进矿长 1.参与矿井年度安全风险辨识评估，建立掘进系统重大安全风险清单，制定相应的管控措施。 2.掘进系统生产系统、生产工艺发生变化时，组织有关业务科室开展专项辨识评估。 3.制定掘进系统重大安全风险管控工作方案，编制重大风险管控措施。 4.每周组织对掘进系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，落实、改进完善管控措施。 5.跟踪重大安全风险管控措施落实。 （七）采煤矿长 1.参与矿井年度安全风险辨识评估，建立采煤系统重大安全风险清单，制定相应的管控措施。 2.采煤系统生产系统、生产工艺发生变化时，组织有关业务科室开展专项辨识评估。 3.制定采煤系统重大安全风险管控工作方案，编制重大风险管控措施。 4.每周组织对采煤系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，落实、改进完善管控措施。 5.跟踪重大安全风险管控措施落实。 （八）机电矿长 1.参与开展年度安全风险辨识评估，建立供电、机电运输、地面机运系统的重大风险清单，制定相应的管控措施。 2.主要设施设备发生重大变化时，组织有关业务科室开展专项辨识评估。 3.制定机运系统重大安全风险管控工作方案，编制重大风险管控措施。 4.每周组织对机运系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，落实、改进完善管控措施。 5.跟踪重大安全风险管控措施落实。 （九）经营矿长 1.参与开展年度安全风险辨识评估。 2.负责安全风险分级管控所需各项资金保障，按时足额提取安全生产费用，保障资金到位。 2.跟踪重大安全风险管控措施落实。 （十）工会主席 1.参与开展年度安全风险辨识评估。 2.跟踪重大安全风险管控措施落实。 （十一）各系统副总师 1.协助分管领导开展分管专业内的安全风险分级管控工作。 2.具体抓好分管业务范围内的安全风险辨识评估、编制清单、制定措施、分析总结、协调配合、落实闭合工作。 3.跟踪重大安全风险管控措施落实。 （十二）安监处 1.参与开展年度和专项安全风险辨识评估。 2.监督矿井年度和专项安全风险的辨识评估工作的开展情况，并监督管控措施的现场落实。 3.监督淮北矿业安全生产综合管控系统的信息录入情况。 4.及时修订完善安全生产责任制。 5.综合协调矿机关职能科室和基层科区安全风险分级管控工作，督促重大风险管控措施的落实。 （十三）技术科 1.参与开展年度安全风险辨识评估。 2.新水平、新采区、新工作面设计前开展专项辨识评估，补充完善重大安全风险清单，并制定相应管控措施。 3.生产系统、生产工艺、重大灾害因素发生变化时，开展专项辨识评估，补充完善重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。 4.新技术、新材料应用前，矿井连续停工停产1个月以上复工复产前开展专项辨识评估，补充完善重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。 5.配合瓦斯办开展年度和专项安全风险辨识评估。 6.参与矿长组织的对月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析。 7.参与分管负责人组织的对每周安全风险管控重点实施情况的检查分析。 （十四）调度指挥中心 1.负责监督重大风险区域设定的作业人数上限。 2.配合瓦斯办开展年度和专项安全风险辨识评估。 3.参与矿长组织的对月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析。 4.参与分管负责人组织的对每周安全风险管控重点实施情况的检查分析。 （十五）瓦斯办 1.编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，并制定相应管控措施。 2.重大灾害因素发生重大变化时，启封火区、排放瓦斯、矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，对瓦斯、火、粉尘等开展专项辨识评估，补充完善重大风险清单，并制定相应的管控措施。 3.矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或安徽省发生重特大事故后，开展专项辨识评估，补充完善重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。 4.参与矿长组织的对月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析，编制月度安全风险分析管控重点。 5.参与分管负责人组织的对每周安全风险管控重点实施情况的检查分析。 6.负责公告重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。 7.配合党群工作部（职教办）对入井人员和地面关键岗位人员的安全风险分级管控培训及参与安全风险辨识评估工作人员安全风险辨识评估技术的培训学习。 （十六）地测科 1.参与开展年度安全风险辨识评估。 2.新水平、新采区、新工作面设计前，矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前对地质条件、水害等开展专项辨识评估，补充完善重大风险清单，并制定相应的管控措施。 3.配合瓦斯办开展年度和专项安全风险辨识评估。 4.参与矿长组织的对月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析。 5.参与分管负责人组织的对每周安全风险管控重点实施情况的检查分析。 （十七）机电科 1.参与开展年度安全风险辨识评估。 2.主要设施设备发生重大变化时开展专项辨识评估，补充完善重大风险清单，并制定相应的管控措施。 3.配合瓦斯办开展年度和专项安全风险辨识评估。 4.参与矿长组织的对月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析。 5.参与分管负责人组织的对每周安全风险管控重点实施情况的检查分析。 （十八）党群工作部（职教） 1.负责组织对入井人员和地面关键岗位人员的安全安全风险分级管控培训，内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施。 2.负责每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员，学习一次安全风险辨识评估技术。 十九）劳资经管部 1.参与开展年度安全风险辨识评估。 2.负责对入井人员各类保险投入、职业病人员的安置等。 （二十）财务科 1.参与开展年度安全风险辨识评估。 2.负责安全风险分级管控所需各类资金及时、足额投入。 （二十一）物业科 1.参与开展年度安全风险辨识评估。 2.负责为安全风险分级管控提供高质量后勤保障。 （二十二）物资管理科 1.参与开展年度安全风险辨识评估。 2.负责安全风险分级管控需要各项物资的落实。 （二十三）煤管科 参与开展年度安全风险辨识评估。 （二十四）办公室 1.参与开展年度安全风险辨识评估。 2.参与安全风险分级管控各类文件下发。 （二十五）纪委 1.参与开展年度安全风险辨识评估。 2.负责安全风险分级管控各项工作监督落实，责任追究。 （二十六）工会 1.参与开展年度安全风险辨识评估。 2.协助工会主席开展好分管范围内安全风险分级管控工作，依法维护职工的合法权益。 （二十七）各基层单位 1.参与开展年度和专项安全风险辨识评估。 2.党政正职负责对年度、专项安全风险辨识评估报告，以及系统月度风险管控重点等内容进行贯彻、学习，明确与本单位相关的风险管控措施。 3.科区班队长以上管理人员对施工现场存在的安全风险及管控措施的掌握情况。 4.科区管技人员参与安全风险辨识评估工作情况。 5.科区管技人员、职工参加矿组织的安全风险辨识评估培训情况。 6.科区对风险管控例会任务落实情况形成会议纪要，并制定周度、月度安全风险管控重点及管控清单。 7.科区对制定的日、周、月风险管控措施落实，以及在施工现场公示情况。 8.科区班队长以上管理人员每班对施工现场安全风险管控措施落实情况进行巡查，发现问题及时处理。 9.现场作业人员在开工前针对岗位风险管控卡内容进行安全确认情况。 10.科区职工对岗位风险预控掌握情况。 11.在规程、措施编制前，必须进行安全风险辨识评估。1.管技人员参与安全风险辨识评估工作。 三、工作机制 构建风险点查找、研判、预警、防范、处置、责任“六项机制”。 （一）风险点查找 1.准确把握查找对象。井下重点以生产活动全过程为查找对象；地面重点以高危设备、工艺、压力容器等为查找对象，查找导致人身伤害、健康损害或财产损失的风险点，各专业小组分专业开展查找工作。 2.以采掘头面、硐室、车间为风险单元，明确风险点的责任单位、责任人。 3.分专业每年组织开展一次全面的风险点查找工作，并对风险点清单进行同步更新；当环境、设施、组织、人员、活动等发生变更时，要随时对相关风险点开展重新查找工作。 4.编制安全风险清单，初步判定风险类型和等级以及风险一旦失控可能造成的后果。 5.将风险信息录入到淮北矿业安全生产综合管控系统，实施动态管理，为后期进行风险的研判奠定基础。 （二）风险研判 1.风险分类。对于查找阶段提交的风险清单，按照生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T13861-2009）、企业职工伤亡事故分类标准（GB6441-1986）划分标准，分采掘头面、硐室、车间等对风险进行分类。 2.风险分级。对于风险点查找阶段发现的风险，综合考虑事故发生的可能性以及事故发生后果的严重性，将风险点按其风险大小由高到低分为红色、橙色、黄色、蓝色四个等级，并对红色等级风险点专门建档。 3.实时调整风险等级，针对风险点的动态变化，及时调整风险等级，实施动态评估分级。 （1）风险点自身发生变化； （2）风险点周边环境发生变化； （3）组织管理形式发生变化； （4）同类型风险点或相关行业发生较大影响的事故灾害； （5）国家、地方和行业相关法律、法规、标准和规范发生变化 （6）其他情况。 （三）风险预警 1.预警分级风险预警由高到低分为四级Ⅰ级预警（特别严重）、Ⅱ级预警（严重）、Ⅲ级预警（较重）、Ⅳ级预警（一般），预警级别依次用红色、橙色、黄色、蓝色四种颜色表示。 2.预警方式采用监测预警、巡查预警、悬挂警示牌等方式进行预警。 3.应急响应对于红色、橙色、黄色预警，要立即做好应急准备工作，实施预警处理，加强监测、巡查和跟踪，同时在规定时限内逐级上报集团公司及上级相关部门；对于蓝色预警，要随时关注预警的风险状况，加强监测、巡查和跟踪。 4.预警解除采取技术与管理措施后，导致发生预警的因素已得到妥善处置，具备预警解除条件时，及时发布解除预警信号。 5.分析总结分析触发风险预警原因，提出改进风险防范的措施和建议，督促完善防范措施，持续改进完善预警机制，提高风险管控能力。 （四）风险防范 1.责任主体各单位是本单位风险防范的责任主体，实行安全风险自查自改自报闭合管理。针对生产活动及高危设备、物品、场所和岗位，从组织、制度、技术、应急等方面，制定并落实相应风险级别的具体风险防范措施。 2.措施选择通过隔离风险点、采取工程技术措施、实施个体防护、设置监控设施等手段，达到降低风险的目的。 3.风险告知在风险点醒目位置设置安全风险告知牌，标明主要安全风险、可能引发的事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。印制风险“操作卡片”，提醒该岗位存在的安全风险、可能导致的后果及应采取的防范措施。 4.管控重点突出高风险重点管控。加大高风险等级风险点检查频率和监管力度，红色等级的风险点要建立专门档案，强化风险防范技术、制度、管理措施，其中红色等级风险点每3年要组织第三方进行1次全面分析、评估，确保高等级风险点安全可控。 5.措施落实开展巡回检查、综合检查和专业检查，及时掌握管理范围内各风险防范措施落实情况。 （五）风险处置 1.初期处置发生险情或出现事故苗头时，现场人员应根据风险点的性质特点、危害程度，立即按现场处置方案科学处置，并同时向本单位负责人及调度指挥中心报告，防止事态扩大。 2.应急救援调度指挥中心接到事故报告后，立即向风险管理领导小组报告，风险管理领导小组根据险情程度或已造成的损失大小，研判应启动的响应等级，并按照应急预案立即组织实施。按照有关应急预案规定，成立事故应急处置现场指挥部。根据事故的具体情况，科学制定具体的施救方案，迅速开展施救。 3.善后处置事故威胁和危害得到控制或者消除后，风险管理领导小组要采取必要措施，妥善安置和慰问受害、受影响人员，尽快消除事故影响，恢复正常工作、生活次序。 4.应急保障组织事故应急处置效果评估，查找应急预案存在的问题，并不断修改完善。 （六）风险责任 1.建立风险责任体系，明确各级人员的风险管控责任。同时，动员全员参与，做到上下联动、全覆盖，延伸安全风险排查触角，夯实安全基础。 2.职教部门开展安全风险分级管控培训工作。 3.强化检查考核，将安全风险分级管控工作的落实情况纳入动态督查，并将检查结果纳入单位体系考核中。 四、风险辨识评估 （一）危险源辨识范围 1.危险物质（1）瓦斯（2）粉尘（3）水（4）火（5）一氧化碳（6）炸药、雷管。 2.顶板（1）掘进巷道过煤层、流沙层、断层、地质破碎带和遇复合型顶板（2）三岔门、四岔门施工（3）沿空掘进施工 （4）采煤工作面遇顶板松软或破碎、过断层、过老空、过老巷、过煤柱、陷落柱或冒顶及初放。 3.设备设施通风系统、供排水系统、供配电系统、机电及运输提升系统、采掘生产系统、监控监测系统、压风自救系统、信息通讯系统等。 4.场所采掘工作面、采空区、炸药库、变电所、地面重要车间等。 5.人的不安全行为，物的不安全状态及环境因素。 （二）风险辨识评估方法 1.检查表法将某一风险（区域、场所、系统）存在的风险源一一列到检查表中，对每一个危险源进行风险分析并确定其危险性的过程。 2.工作任务分析法对某项具体的工作任务，按照作业步骤一一分析每步存在的风险并确定其风险属性的过程。 3.风险矩阵法根据工作潜在的问题，通过定性分析和定量分析综合考虑风险影响和风险概率两方面的因素，对风险因素进行评估分类，制定相应的管控措施。 结合矿井实际情况，采用“风险矩阵法”从人－机－环－管四个方面对风险进行分级分类，风险矩阵详见附件2。 Y （三）安全风险辨识评估 安全风险辨识评估采用“14”模式 1.年度安全风险辨识评估 负责人矿长 责任单位瓦斯办 责任人员分管领导，各专业副总师，各职能科室及采掘、辅助单位负责人。 评估时间每年12月30日前结束。 评估内容 （1）矿井重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板、机电及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险源开展安全风险辨识。 （2）编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。 （3）将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案等。 2.专项安全风险辨识评估 （1）新水平、新采区、新工作面设计前 负责人总工程师 责任单位瓦斯办牵头，技术科负责。 责任人员各专业副总师，相关职能科室及相关采掘、辅助单位负责人。 评估时间设计前1个月内。 评估内容 ①重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险。 ②补充完善重大安全风险清单，并制定相应管控措施。 ③辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。 （2）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化前 负责人总工程师、采煤矿长、掘进矿长、机电矿长 责任单位瓦斯办牵头，技术科、机电科、地测科等相关职能科室负责 责任人员各专业副总师，相关职能科室及相关采掘、辅助单位负责人。 评估时间生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化前1个月。 评估内容 ①重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险。 ②补充完善重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。 ③辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。 （3）启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复工复产前。 负责人总工程师 责任单位瓦斯办牵头，技术科、地测科等相关职能科室负责。 责任人员各专业副总师，相关职能科室及相关采掘、辅助单位负责人。 评估时间启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前15天；新技术、新材料试验或推广应用前15天，连续停工停产1个月以上复工复产前7天。 评估内容 ①重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险。 ②补充完善重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。 ③辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。 （4）本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或安徽省发生重特大事故后。 负责人矿长 责任单位瓦斯办牵头，技术科、地测科等相关职能科室负责。 责任人员各专业副总师，相关职能科室及相关采掘、辅助单位负责人。 评估时间事故发生后1个月内。 评估内容 ①识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区； ②补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； ③辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。 五、风险管控 （一）矿长组织分管负责人和相关业务科室根据年度辨识结果制定重大安全风险管控措施实施方案，明确人员、技术、资金保障，规定重大风险区域的作业人数上限。 （二）定期检查 1.矿长每月月初组织召开重大风险分析例会，分管领导汇报分管系统内的重大风险管控措施落实情况和管控效果，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置本月安全风险管控重点。 2.分管领导每周组织召开分管系统的风险分析例会，对月初布置的安全风险管控重点实施情况和管控措施落实情况进行分析，并及时完善改进管控措施。 3.生产及辅助科区每周召开一次风险管控例会，制定科区月度、周安全风险管控重点及管控清单。 4.生产及辅助科区每周对科区安全风险管控落实情况进行进行检查，发现问题及时处理。 （三）现场检查 1.矿领导严格执行带班制度，对存在重大安全风险地点的管控措施落实情况进行现场跟踪检查，组织现场整改或提交分管领导研究整改措施，组织落实。 2.职能科室管技人员下井要参照对应的风险管理重点对工作现场进行检查，发现问题在现场层级管理记录上填写，督促落实整改。 3.生产及辅助科区跟班干部及班队长每班对科区安全风险管控落实情况进行巡查，发现问题及时处理。 4.现场作业人员在开工前针对岗位风险管控卡内容进行安全确认。 （四）风险公告 1.在井口和存在重大安全风险区域的显著位置，公告矿井和施工地点存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。 2.生产及辅助科区及时将科区月、周、日的风险管控内容在科区公告栏上公示。 3.井下施工地点悬挂风险管控清单。 六、岗位安全风险分级管控 （一）深入推行 “一固化、两告知、四确认、一管理、一评估”为主要内容的“12411”岗位风险管理模式。 1.一固化 固化班前礼仪、集体升入井、乘车和井下行走等整个过程，做到标准统一，规范管理，重点对人的精神状态进行确认，确保从班前会到工作场所前的各类风险实施有效管控。 2.两告知 一是将作业规程及安全技术措施放置在现场，安排当班工作任务时告知职工持岗位操作卡上岗。 二是在班前会告知工作区域内存在的重大、主要危险源、防范措施和后果描述，职工要熟知当班危险源内容、防范规避措施和应急处置方法。 3.四确认 一是执行带班干部开工前安全确认。带班干部到达工作场所后，对工作场所主要危险源进行逐项巡查，确认管理到位后，向安全调度指挥中心汇报，得到许可后方可下达开工命令，并在确认牌板上记录签字。 二是执行班队长开工前安全确认。班队长到达工作现场后，对所辖工作区域各类危险源进行逐一巡查，确认风险管控正常后，向带班干部汇报，得到开工许可后方可下达开工命令，并在确认牌板上记录签字。 三是执行开工前安全确认。岗位工作人员到达工作岗位后，必须对作业岗位环境、设施存在的安全风险进行逐项检查，确认设施完好、环境安全后向班队长汇报，得到开工许可后方可开工。 四是执行生产过程中工序转换安全确认。工作过程中，所有工作人员必须执行一工序一确认，完成一道工序后必须先确认再进行下一道工序。 4.一管理 各级管理干部按照排定的计划进行走动式管理，带班干部按照规定的时间、线路进行走动式管理，每班不定期对管理区域进行走动式管理，检查各类风险管控状态，及时纠正各种不安全行为，并做好记录。 5.一评估 收工后，岗位职工、班队长、跟班人员逐级确认汇报、交接，评估本班风险管控状态，填写相应记录。 （二）岗位风险的监督检查 1.跟带班干部、班队长走动巡查监督检查。跟班管理干部、班队长按照每班排定的计划进行走动式巡查，监控风险状态，排查各种安全风险，落实安全风险分级管控措施。 2.职能部门跟班监督检查，重点盯控。机关职能部门要根据管辖范围明确走动路线、风险监控重点，监督操作人员落实安全风险分级管控措施，每次下井至少抽考2人次风险预控知识掌握情况，对不合格或与现场实际不符按不良行为论处（轻微三违）。 3.调度指挥中心可视化监控落实。利用现有的可视化监控对所在作业场所的岗位职工作业行为和安全环境进行监控、监督，实时掌握管控措施落实情况。 七、保障措施 （一）落实安全风险分级管控信息化管理 管技人员升井后2小时内将发现的风险录入到淮北矿业安全生产综合管控系统，责任单位要及时闭合处理，安监处负责跟踪、落实、统计、分析。 （二）健全安全风险分级管控教育培训机制 一是管理人员安全风险分级管控理论培训。党群工作部（职教办）每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术。 二是基层自培。建立健全单位安全风险分级管控培训机制，编制安全风险分级管控管理培训计划，培训内容主要针对岗位风险，管理人员包保培训，将安全风险分级管控的培训与每日一题、每周一案相结合。 三是集中培训。党群工作部（职教办）将安全风险分级管控纳入培训计划，内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果及相关的重大安全风险管控措施等。 （三）健全安全风险分级管控问责管理机制 一是安全风险分级管控制度不落实、考核不合格等情况与季度体系工资挂钩考核。 二是推行安全风险分级管控倒查机制。各类工伤事故、非人身事故及生产事故要倒查安全风险分级管控落实存在的问题，从安全风险分级管控的角度分析事故，追责问责。 八、考核 （一）未开展年度安全风险辨识评估的，给予矿长、分管领导及职能科室负责人各罚500元/次。 （二）未开展专项安全风险辨识评估的，给予分管领导及相关职能科室负责人各罚500元/次。 （三）未建立重大风险清单和制定重大风险管控措施的，给予矿长、分管领导及相关职能科室负责人各罚500元/次。 （四）未按管控措施要求定期检查的，给予矿长、分管领导及相关职能科室负责人各罚200元/次。 （五）未及时在井口和工作地点公示重大安全风险管控清单，给予责任部门罚款200元/次。 （六）未编制风险分级管控培训计划或者未按规定进行培训的，给予责任部门罚款200/次。 （七）没有贯彻管控措施或贯彻不到位的，给予科区负责人200元/次。 （八）对本岗位的风险内容不清楚的，给予责任人罚款30元/次。 （九）检查结果纳入安全生产体系考核。 附件 4-1风险分级管控流程图 4-2风险分级的方法、标准及风险矩阵 4-3风险预警分级标准 4-4安全风险管控“六项机制”工作流程图 附件4-1 安全风险分级管控工作流程图 保障措施 风险管控 风险辨识 评估 工作机制 制度建设 职责分工 事故后辨识-矿长 变化前辨识-总工程师 作业前辨识-总工程师 设计前辨识-总工程师 年度评估-矿长 技术科负主要责任参加单位 技术科 顶板事故-技术科 透水事故-地测科 瓦斯事故-瓦斯办 机运事故-机电科 技术科设计组 技术科掘进组 危险告知 现场巡查 定期检查 管控措施 信息系统 教育培训 制定十五项安全风险分级管控制度及安全风险分级管控实施方案并行文下发责任部门办公室、安全风险分级管控要素 安全风险分级管控工作流程 安全风险分级管控要素 各系统分管领导 副总以上领导 调度指挥中心 职教办 要素负责人 风险分级管控流程图 保障措施 风险管控 风险辨识 评估 工作机制 制度建设 职责分工 事故后辨识 变化后辨识 作业前辨识 设计前辨识 年度评估 评估 评估 评估 评估 评估 考 核 危险告知 现场巡查 定期检查 管控措施 信息系统 岗位风险卡 培训 制定危险源标准和管理措施 发布制度标准 安全风险分级管控 附件4-2 风险分级方法和标准 表1事故发生的可能性分析 级别 说明 事故发生的可能性描述 5 极有可能发生 每年可能发生一次（本行业） 4 很可能发生 5年内可能发生一次（本行业） 3 可能发生 10年内可能发生一次（本行业） 2 较不可能发生 10年以上可能发生一次（本行业） 1 基本不可能发生 50年以上可能发生一次（本行业） 级别 说明 可能发生的事故后果严重性描述 5 影响特别重大 一人死亡或造成100万到500万之间的经济损失 4 影响重大 多人受到严重伤害或造成10万到100万之间的经济损失 3 影响较大 一人受到严重伤害或造成1万到10万之间的经济损失 2 影响一般 一人受到伤害，需要急救；或多人受到轻微伤害， 造成1万到10万之间的经济损失 1 影响很小 一人受到轻微伤害 表2 可能发生的事故后果严重性 风险值 风险等级 备注 20-25 重大风险 Ⅰ 9-16 较大风险 Ⅱ 4-8 一般风险 Ⅲ 1-3 轻微风险 Ⅳ 表3 风险等级划分 表4 风险矩阵图 可 能 发 生 的 事 故 后 果 一人死亡 影响特别重大（5） 5 10 15 20 25 多人受到严重伤害 影响重大 （4） 4 8 12 16 20 一人受到严重伤害 影响较大 （3） 3 6 9 12 15 一人受到伤害，需要急救；或多人受到轻微伤害 影响一般 （2） 2 4 6 8 10 一人受到轻微伤害 影响很小 （1） 1 2 3 4 5 风险等级 基本不可 能发生（1） 较不可能发生（2） 可能发生 3 很可能发生（4） 极有可能发生（5） 50年以上可 能发生一次 10年以上可 能发生一次 10年内可能 发生一次 5年内可能 发生一次 每年可能 发生一次 事故发生的可能性 红色重大风险等级，橙色较大风险等级； 黄色一般风险等级，蓝色轻微风险等级。 附件4-3 风险预警分级标准 Ⅰ级预警一人死亡，或造成100万到500万之间的经济损失，可能造成极其恶劣的社会舆论和政治影响。 Ⅱ级预警多人受到严重伤害，或造成10万到100万之间的经济损失，可能造成恶劣的社会舆论，产生较大的政治影响。 Ⅲ级预警一人受到伤害，或造成1万到10万之间的经济损失，在一定范围内造成不良的舆论影响，产生一定的政治影响。 Ⅳ级预警一人受到轻微伤害，有较小的社会舆论，一般不会产生政治影响。 附件4-4 安全风险分级管控“六项机制”工作流程