河南省煤矿安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准 (1).xls

河南省煤矿安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准（试行） 矿井 日期总分 评估 指标 评估 要点 创建与运行要求评分标准评估方法 存在 问题 扣分 评估人 签字 基本 要求 （15分） 组织机构 （4分） 1.煤矿应建立双重预防体系建设领导机构 ；领导机构组成人员应包括煤矿主要负责 人、分管负责人及相关业务部门负责人； 煤矿主要负责人担任主要领导职务，全面 负责煤矿体系建设。 2.煤矿应在领导机构成立正式文件中明确 煤矿主要负责人、分管负责人及相关业务 部门负责人双重预防体系建设应履行的职 责。 3.煤矿应制定双重预防体系建设实施方案 ，明确工作分工、工作目标、实施步骤、 工作任务、进度安排等。 1.未以正式文件（红头文件）明确建立煤矿双重预防体系建 设领导机构的，扣1分。 2.煤矿主要负责人未担任煤矿双重预防体系建设主要领导职 务的，扣1分。 3.未明确煤矿主要负责人、分管负责人及相关业务部门负责 人、工作组织机构煤矿双重预防体系建设职责的，不符合要 求扣0.5分。 4.未制定煤矿双重预防体系建设实施方案的，扣1分。煤矿双 重预防体系建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、 工作任务、阶段性目标等，不符合要求扣0.5分。 5.煤矿主要负责人、分管负责人及相关业务部门负责人未履 行煤矿双重预防体系建设职责的，每人次扣0.5分。 否否决决项项 未未建建立立双双重重预预防防体体系系组组织织机机构构，，且且未未明明确确煤煤矿矿主主要要负负责责人人、、 分分管管负负责责人人及及各各部部门门负负责责人人相相关关职职责责的的，，评评估估不不予予通通过过。。 查文件 下发的正式文件、煤矿建立的安 全生产责任制和安全管理制度。 查阅煤矿双重预防体系建设实施 方案和相关记录等，并核对实施 情况。 询问 煤矿主要负责人、分管负责人及 相关业务部门负责人是否掌握煤 矿双重预防体系建设基本要求及 应履行的主要职责。 全员培训 （4分） 1.煤矿应将双重预防体系培训列入计划， 明确培训学时、培训内容、参加人员、相 关奖惩等。 2.培训结束须进行考试（包括上机考试） ，考试内容及结果应记入培训档案（包括 电子档案）。 1.煤矿未将双重预防体系纳入培训计划的，扣1分。 2.培训记录、档案不详实或培训记录无效果评价，无签到表 ，无教材或课件、授课人等相关记录的，扣0.5分。 3.培训结束未组织进行考试（包括上机考试）或考试内容无 针对性、流于形式的，扣1分。 4.未明确双重预防体系培训奖惩规定的，扣1分。 否否决决项项 未未开开展展风风险险隐隐患患培培训训或或只只培培训训没没进进行行考考试试的的，，评评估估不不予予通通过过 。。 查资料1.培训计划。 2.培训记录与档案。 抽查问询 1.随机抽查、问询各层级、各岗位 人员是否掌握煤矿双重预防体系培 训内容。 2.煤矿负责人、相关业务部门负责 人是否清楚本矿的重大风险。 河南省煤矿安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准（试行） 矿井 日期总分 评估 指标 评估 要点 创建与运行要求评分标准评估方法 存在 问题 扣分 评估人 签字 体系文件 （4分） 煤矿应制定符合双重预防体系建设标准要 求的安全生产责任制、双重预防体系管理 制度、岗位安全操作规程等体系文件。 1.未制定全员安全生产责任制，扣1分。 2.未制定各岗位安全操作规程，扣0.5分。 3.各项制度不符合煤矿实际、不具有可操作性的，一项内容 不符合扣0.5分。 否否决决项项 未未建建立立双双重重预预防防体体系系管管理理制制度度，，评评估估不不予予通通过过。。 查资料 1.安全生产责任制、管理制度、 岗位安全操作规程等体系文件。 2.制度贯彻学习记录。 现场检查 各部门是否已获取有效的安全生 产责任制、安全管理制度、岗位 安全操作规程等体系文件电子 文本 责任考核 （3分） 煤矿应在双重预防体系管理制度中明确考 核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将 考核结果与员工安全考核挂钩。 双重预防体系管理制度内容不具体，未明确考核奖惩的标准 、频次、方式方法，未将考核结果与员工安全考核相挂钩的 ，一处扣0.5分。 查资料 1.双重预防体系管理制度。 2.双重预防体系考核奖惩记录。 安全 风险 评估 和 分级 管控 （30分） 风险点 确定 （5分） 应按照行业规范要求，建立安全风险清单 （库）。 风险清单（库）中设备设施、作业场所风险点，缺一项扣1分 。 否否决决项项 风风险险点点有有明明显显遗遗漏漏或或有有1010划划分分不不符符合合划划分分原原则则和和煤煤矿矿实实际际的的 ，，评评估估不不予予通通过过。。 查资料、查信息系统 风险清单（库）。 查现场 是否遗漏主要作业场所、作业活 动、设备设施。 安全风险 点辨识 （5分） 煤矿应在风险点确定的基础上，辨识每个 风险点存在的风险类型及风险等级。 1.未按照风险点清单进行辨识的，扣1分。 2.未按风险点类型、等级进行划分的，扣1分/项。 否否决决项项 未未对对风风险险进进行行分分级级的的，，评评估估不不予予通通过过。。 查资料或信息系统 风险清单库 基本 要求 （15分） 河南省煤矿安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准（试行） 矿井 日期总分 评估 指标 评估 要点 创建与运行要求评分标准评估方法 存在 问题 扣分 评估人 签字 安全 风险 评估 （10分） 1.煤矿安全风险评估应符合煤矿生产实际 2.煤矿应由矿主要负责人组织相关人员每 年年底前进行一次矿井年度安全风险辨识 评估。 3.煤矿应至少每月组织一次专项安全风险 辨识评估和现状安全风险评估。采取“零 报告”制度。4.煤矿生产系统、生产工艺 、主要设施设备、重大灾害因素等发生重 大变化时，应开展1次专项安全风险辨识评 估。 5.煤矿新技术、新材料实验或推广应用前 ，应开展1次专项安全风险辨识评估。 6.煤矿发生死亡事故或涉险事故、出现重 大事故隐患或省内发生水害、瓦斯事故及 其他较大以上事故后，省外发生重大以上 事故后，应开展1次专项安全风险辨识评估 1.煤矿年度安全风险辨识评估未由煤矿主要负责人组织进行 的，未编制年度安全风险辨识评估报告的，一项扣1分。 2.煤矿年度安全风险辨识评估出的重大安全风险未及时更新 到本矿井风险库的，一项扣1分。 3.煤矿未按照要求进行专项安全风险辨识评估和现状安全风 险评估的，一项扣1分。 4.煤矿未对风险评估结果进行“四色”评定的，一项扣0.5 分。 否否决决项项 安安全全风风险险评评估估不不符符合合煤煤矿矿生生产产实实际际；；评评估估提提供供假假图图纸纸、、假假数数 据据、、假假资资料料、、假假整整改改、、假假报报告告；；未未进进行行矿矿井井年年度度安安全全风风险险辨辨 识识评评估估。。存存在在一一项项的的，，评评估估不不予予通通过过。。 查资料或信息系统 1.煤矿年度安全风险辨识评估报 告； 2.煤矿专项安全风险辨识评估表 ； 3.煤矿现状安全风险评估表。 安全 风险 分级 管控 （10分） 1.根据矿井风险评估结果应对风险进行分 级管控并建立风险分级管控清单。 2.由矿长负责组织针对重大安全风险及管 控措施制定工作方案，并在划定的重大安 全风险区域设定作业人数上限。 3.由矿长定期组织对重大安全风险管控措 施落实情况和管控效果进行一次检查分析 。 4.由分管负责人负责进行专项安全风险管 控和现状安全风险管控。 5.依据安全风险评估结果补充完善重大安 全风险清单，制定相应的管控措施。并应 用于指导生产。 1.对重大风险矿长未组织制定实施方案的，或未设定人数上 限的，一项扣2分。 2.未依据专项辨识评估结果补充完善重大安全风险清单的， 或未制定相应管控措施的，一项扣1分。 3.未依据现状评估结果确定安全管控重点的，管控措施不做 相应调整或月度管控重点不明确的，一项扣1分。 4.未依据评估结果修订完善作业规程等技术文件的，一项扣1 分。 否否决决项项 矿矿井井未未建建立立风风险险分分级级管管控控清清单单的的, ,评评估估不不予予通通过过。。 查资料或信息系统 1.重大安全风险清单。 2.重大安全风险管控工作方案。 3.月度安全风险检查评估表。 4.作业规程、安全技术措施等技 术文件。 安全 风险 评估 和 分级 管控 （30分） 河南省煤矿安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准（试行） 矿井 日期总分 评估 指标 评估 要点 创建与运行要求评分标准评估方法 存在 问题 扣分 评估人 签字 隐患 排查 治理 30分 事故 隐患 排查 级别 及 周期 （10分） 1.矿井每月至少组织分管负责人及安全、 生产、技术等业务科室、生产组织单位（ 区队）开展一次覆盖生产各系统和各岗位 的事故隐患排查，排查前制定工作方案， 明确排查时间、方式、范围、内容和参加 人员。 2. 矿各专业（战线）每旬组织相关人员对 分管领域进行1次全面的事故隐患排查。 3. 区队（车间）生产期间每天安排人员（ 区队跟班干部）进行巡查，对作业区域开 展事故隐患排查。 4. 班组、岗位生产期间主要排查治理生产 作业现场事故隐患。 5.按要求及时组织专项事故隐患排查。 1.矿井每月未制定事故隐患排查工作方案的，扣1分。 2.矿井每月事故隐患排查工作方案不符合文件要求，或事故 隐患排查覆盖不全面的，一处扣0.5分。 3.矿各专业每旬未组织事故隐患排查的，一次扣1分。 4.矿井、专业事故隐患排查结果未补充完善安全风险管控清 单和事故隐患清单的，一处扣0.5分。 5.区队、班组未进行事故隐患排查的，一次扣1分。 6.区队、班组事故隐患排查不符合要求的，一次扣0.5分。 7.应开展但未开展专项事故隐患排查的，一次扣1分。 否否决决项项 矿矿井井每每月月未未组组织织进进行行事事故故隐隐患患排排查查的的，，评评估估不不予予通通过过。。 查资料、查信息系统 事故隐患排查工作方案，事故隐 患排查记录，事故隐患排查表， 事故隐患登记表等。 事故 隐患 排查 治理 基本 要求 （10分） 1.隐患治理应按照“五定”原则进行治理 。 2.重大事故隐患治理方案必须做到“五落 实”。 3.事故隐患治理程序应符合“闭合”管理 原则。 4.隐患排除前或隐患治理过程中，应当采 取相应的安全防范措施,防止事故发生。 1.重大隐患治理未按照“五定”原则进行治理，重大事故隐 患治理方案未做到“五落实”的，一处扣1分。 2.事故隐患治理程序不符合“闭合”管理原则的，一处扣 0.2分。 查资料或信息系统 事故隐患排查台账、重大事故隐 患治理方案。 河南省煤矿安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准（试行） 矿井 日期总分 评估 指标 评估 要点 创建与运行要求评分标准评估方法 存在 问题 扣分 评估人 签字 重大 事故 隐患 治理 （10分） 1.属于重大事故隐患的，煤矿应当及时由 矿长组织制定重大事故隐患治理方案。涉 及需要二级公司解决的，由二级公司总经 理组织制定治理方案。 2.重大事故隐患治理工作结束后，将治理 结果按规定上报有关部门。 3.重大事故隐患排查治理方案、整改验收 等应保留纸质记录，单独建档管理。 1.煤矿存在重大事故隐患未制定重大事故隐患治理方案的， 或煤矿未按照治理方案要求及时治理的，发现一项扣2分。 2.重大事故隐患治理方案内容不详实的，未包括事故隐患的 影响范围和程度；治理的目标、任务和时限；采取的方法和 措施；治理资金和物资的来源及其保障措施；负责治理的机 构和人员；安全防范措施和应急预案等内容，缺一项扣0.5分 。 3.重大事故隐患治理工作结束后，未及时上报有关部门的， 一项扣1分。 4.重大事故隐患涉及资料未及时归档的，一项扣0.5分。 否否决决项项 发发现现应应定定性性为为重重大大隐隐患患而而未未定定性性的的或或者者对对重重大大隐隐患患没没有有分分A A、、 B B级级的的，，评评估估不不予予通通过过。。 查资料、查信息系统 1.重大事故隐患档案（含排查记 录、治理方案、复查验收记录等 ）。 2.隐患排查治理台账。 现场检查 查看隐患治理情况及治理效果。 注经核查，煤矿在评估时确实 不存在重大隐患的，本项按缺项 计。 警示 告知 （10分） 警示 告知 （10分） 1. 在矿区醒目位置或存在重大风险、重 大事故隐患的区域公示重大风险的风险点 、风险描述、主要管控措施、管控责任人 ，重大事故隐患的项目名称、治理时限和 治理责任人等主要内容。 2.煤矿应制作发放或悬挂“岗位安全风险 告知卡”，告知煤矿员工及相关方主要风 险相关内容。 3.在有重大风险的作业场所和有关设备、 设施上设置明显的、符合相关规定要求的 安全警示标识。 1.重大风险和重大事故隐患公示位置、内容不符合要求的， 一处扣1分 2.“岗位安全风险告知卡”每缺少一个岗位，扣1分 3.风险告知内容不符合要求的，每少一项扣0.5分。 4.重大风险的作业场所和有关设备、设施上缺安全警示标识 的，缺一处扣0.5分。 否否决决项项 未未公公示示重重大大风风险险和和重重大大事事故故隐隐患患，，评评估估不不予予通通过过。。 现场检查 公告栏及安全警示标志。 检查岗位作业人员风险告知情况 。 隐患 排查 治理 30分 河南省煤矿安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准（试行） 矿井 日期总分 评估 指标 评估 要点 创建与运行要求评分标准评估方法 存在 问题 扣分 评估人 签字 信息化 管理 （15分） 信息 系统 应用 （10分） 1.煤矿双重预防体系实现信息化管理，相 关信息系统中煤矿基本信息、双重预防体 系相关组织机构，风险库，隐患库（清单 ），主要管理人员及主要活动场所定员、 主要设备设施、主要作业活动数据库、相 关管理制度、体系文件等信息填写完整。 2.信息系统中，分析、评估记录和隐患排 查治理记录、预警数据完整。 3.信息系统中，隐患排查治理台账齐全真 实有效。 4.信息系统应实现预警功能。 5.信息系统中应体现安全考核及奖罚。 1.信息系统中，煤矿基本信息、双重预防体系相关组织机构 ，风险库，隐患库（清单），主要管理人员及主要活动场所 定员、主要设备设施、主要作业活动数据库、相关管理制度 、体系文件等信息显示（填写）不完整的，一项扣1分。 2.分析、评估记录和隐患排查治理记录等数据不完整的，一 项扣1分。 3.信息系统中未建立隐患排查治理台账的，扣2分，相关数据 内容缺失的，一项扣1分。 4.未实现系统预警的，扣1分。 5.安全考核及奖罚未在信息化管理系统体现的，扣1分。 否否决决项项没没有有建建立立双双重重预预防防体体系系信信息息系系统统的的，，评评估估不不予予通通过过 。。 查资料、查信息系统 登录相关系统（包括煤矿自建系 统）对煤矿填报系统信息情况进 行检查。 信息 上报 （5分） 1.煤矿信息化管理系统应实现与上级公司 、相关监管部门、监察机构信息平台有效 对接。 2.煤矿应定期向上级公司、相关监管部门 、监察机构报告矿井辨识评估的风险和排 查的隐患。 1.煤矿信息化管理系统未与上级公司、监管部门、监察机构 信息平台对接，扣1分。 2.上报的内容未经矿主要负责人审定的，扣1分。 3. 煤矿未按期上报辨识评估的风险或排查的隐患，每项扣1 分。 查资料、查信息系统 登录相关系统对煤矿填报系统信 息情况进行检查。 备注1.每一评估要点的分值扣完为止，不出现负分。 2.本评估标准共计100分，评估中出现不参与考评项，换算公式如下 双预防得分（百分制）双预防工作评估实际得分（100－不参与考评内容分数之和）100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。 3.煤矿评估总分不少于80分合格。评估中出现“否决项”或累计得分少于80分为不合格。 4.评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，不能仅简单填写不符合项，应详细记录抽查问询和现场检查情况。