安全生产标准化管理体系素质提升专家指导意见书.docx

安全生产标准化管理体系素质提升专家指导意见书 安全生产标准化管理体系素质提升指导课题组 2021年 6月1 日 1 榆林市榆阳中能袁大滩矿业有限公司 - 1 - 陕西煜翔企业管理咨询有限公司 前言 2021年8月30日至9月1日，安全生产标准化管理体系素质提升课题组对重杨矿井进行了为期3天的煤矿安全生产标准管理体系素质提升指导。指导组依据2020版煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）标准要求,对重杨矿井进行了一次全面体检，通过对标找差、交流、查看现场、查图纸和资料，准确找出了重杨矿井安全生产管理短板、与新标准存在的差距，本次查出问题较多，矿井的提升空间较大，矿各级领导需共同努力，认真开展安全生产标准化管理体系创建工作。 本次工作，主要对新标准化管理体系进行辅导，此次检查共查出问题751条，提出建议50条，具体问题见汇总表。 由于时间有限，各专业归档资料内容面广、量大，矿井采掘头、面和生产场所不能全面覆盖，同类型的资料只能是抽查，建议矿上要举一反三，对照相同类型的问题进行自查自改工作，不留盲区。矿应压实责任，不断夯实安全生产标准化管理体系基础，顺利通过国家煤矿一级安全生产标准化管理体系验收。 1 重杨矿井 重杨矿井第一轮问题情况汇总表 专业类别 第一轮 问题 建议 总 则 5 0 理念目标和矿长安全承诺 23 3 组织机构 8 2 安全生产责任制及安全管理制度 35 4 从业人员素质 58 3 安全风险分级管控 62 6 事故隐患排查治理 56 4 通风 45 0 地质灾害防治与测量 57 3 采煤 47 5 掘进 51 4 机电 115 6 运输 72 2 调度和应急管理 49 3 职业病防治和地面设施 58 3 持续改进 10 2 合计 751 50 目录 前言1 重杨矿井第一轮问题情况汇总表2 第1部分 总 则4 第2部分 理念目标和矿长安全承诺5 第3部分 组织机构8 第4部分 安全生产责任制及安全管理制度10 第5部分 从业人员素质17 第6部分 安全风险分级管控23 第7部分 事故隐患排查治理42 第8部分 质量控制50 8.1 通 风50 8.2 地质灾害防治与测量56 8.3 采 煤60 8.4 掘 进65 8.5 机 电69 8.6 运 输82 8.7 调度和应急管理88 8.8 职业病危害防治和地面设施92 第9部分 持续改进97 第1部分 总 则 一、存在问题（5条） 1.矿井虽然制定了安全生产理念，但是没有下发“安全红线规定”的文件。 2.矿制定的年度安全生产目标内容中，缺少“零自燃”内容。 3.矿井的安全培训管理部门只有2名工作人员，管理人员配备不足。 4.抽查矿长安全承诺践行情况，发现有1条承诺内容未兑现（如5月8日采煤队1名职工井下工作时间11小时）。 5.岗位安全生产责任制不健全，缺失较多，具体内容见安全生产责任制和安全生产管理制度专业。 第2部分 理念目标和矿长安全承诺 一、存在问题（23条） 1.矿安全生产理念内容已建立，但有多个版本，建议以安全手册版本贯彻执行，其它版本与安全生产理念不符，不方便管理人员和职工学习、理解。 2.矿井未提供的“安全红线管理规定”文件。 3.安全生产理念建立、公示、宣贯和修订等无相应资料佐证，如未明确理念建立工作完成时限、未明确负责理念公示的部门、未明确理念宣贯的时间等；只有职工学习培训记录。 4.安全生产理念的落实考核内容与执行说明要求的安全理念不符。 5.抽考部分管理技术人员，不能全面掌握本矿安全生产理念内容。 6.安全生产目标制度已建立，但对安全目标和任务及措施的制定、责任分解、考核未作出规定要求。 7.抽考部分管理人员，不能熟练列举2条以上安全生产理念融会贯穿于安全生产实际工作的具体事例。 8.矿井建立的安全生产目标管理制度中，未明确制定安全目标措施的部门（责任人）。 9.查2020、2021年相关资料，矿井未提供将安全生产目标纳入企业总体生产经营考核指标的资料。 10.目标考核中未包含相应的事故防范、灾害治理、风险管控、隐患治理等内容。 11.目标考核有规定，但未按规定进行考核，提供的考核资料不具体不真实。 12.矿井未制定目标的分解、完成目标的工作任务和措施，未明确分层级、专业或科室；每项任务的责任岗位、支持条件（人、财、物）和完成时限不明确，支持条件中，缺少工作措施（人、财、物）的具体内容。 13.抽查科室负责人，不能完全了解自身安全生产目标任务及工作措施。 14. 每年度统计目标任务完成情况有考核，但对未按时完成的没有分析原因，也没有提出改进措施。 15.抽查2021年一季度目标任务完成情况，虽然统计了目标任务完成情况，但是没有落实工作情况资料。 16. 矿井没有提供2021年一季度对每项目标任务责任人进行考核的资料。 17.根据年度安全生产目标完成情况对每项目标任务的责任人没有进行考核，没有纳入年度绩效管理 18.矿井没有提供矿长向本单位全体职工进行公开承诺的资料。 19.矿长安全承诺兑现不到位，矿井存在职工加班延点现象。 20.矿长安全承诺兑现应按标准化管理体系要求年度进行总结，目前矿井制定的季度总结资料不真实，也不好操作。 21.未提供矿长年度述职报告和工作报告中关于安全承诺兑现内容。 22.2020年矿长安全承诺兑现情况职工代表评议及工作报告的相关资料不完善。 23.矿井未提供矿长承诺兑现情况纳入年度绩效管理考核的相关资料。 二、建议（3条） 1.专业人员应进一步学习、理解、领会标准化管理体系中本专业条文，根据讲解修订完善相关资料。 2.将安全生产理念融会贯穿于安全生产实际工作具体事例等应知应会内容整理成手册发放给相关人员，让有关人员掌握。 3.收集补齐本专业缺失资料，进一步补充完善内页资料。 第3部分 组织机构 一、存在问题（8条） 1.查看矿提供的正在编制的安全办公会议制度的通知，缺会议形式的要求，会议内容缺安全生产理念和目标、机构配置和人员定编、年度安全投入、应急救援预案等，缺会议内容议定原则等，要进一步完善。 2.查看矿提供的1--4月份矿长安全生产办公会议纪要，没有安全投入计划、应急救援、安全生产理念和目标、机构配置等内容，要整改。 3.矿提供的安全办公会议制度，缺安全生产第一责任人不能主持安全办公会议时的授权委托书。 4.查看2021年3月3日下发的集团公司（2021）3号关于集团有限公司所属子公司组织机构设置的通知，其文件缺少煤矿安全培训管理部门、职业病危害、综合行政管理及地面后勤保障部门，缺相关的部门职责，与2020版煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分办法（试行）第3部分组织机构职责部门的相关规定要求不符，矿应向其上级管理部门进行沟通汇报解决。 5.查看2021年3月5日下发的重杨矿井有限公司文件（2021）51号 重杨矿井有限公司各部门生产责任制及考核细则管理办法，其办公室的行政管理工作执行情况的考核，目前仅有差错，缺少是否开展实施、完成工作量考核，需要完善。 6.矿没有下发最新的部门职责管理文件。 7.矿没有最新的管理部门人员的任职文件。 8.矿目前没有明确职责及履职的相关管理文件，没有相关的考核资料，奖励处罚资料。 二、建议（2条） 1.根据2020版煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分办法（试行）第3部分组织机构规定要求，矿应重新下发文件，明确专业管理部门，补充完善各职能部门职责；标准及相关规定明确要求的，必须设置独立的专业管理机构，个别专业管理机构如应急管理科、职业病管理科可以不独立设置，但必须明确负责的机构，职责清楚，并配备专兼职管理人员。 2.进一步建立健全各职能部门明确职责及履责情况的资料，要根据标准化管理体系要求，规范各部门工作职责的内容，加强对各职责部门（单位）工作职责履责情况的监督检查。 第4部分 安全生产责任制及安全管理制度 一、存在问题（35条） 抽查部分管理岗位安全生产责任制（1-17条） 1.总经理安全生产责任制中，缺少构建、形成和宣传贯彻安全生产理念，并带头践行；组织制定符合煤矿安全生产实际的安全生产总体目标、专项目标；每年向本单位全体职工进行公开承诺，签署承诺书并进行公示，严格兑现安全承诺，将承诺兑现情况纳入年度述职和工作报告，纳入矿长绩效考核；牵头建立各分管负责人参加的安全办公会议机制,研究安全生产重大事项；组织制定并推动实施安全技能提升培训计划;每年组织开展年度安全风险辨识评估；在煤矿停工停产超过1个月时,组织复工复产前专项安全风险辨识评估工作；组织负责发生事故及重大隐患后的专项安全风险辨识评估工作等内容。 2.生产副总经理安全生产责任制中，缺少负责分管范围内的安全风险分级管控工作；按照分工组织设计前、重大变化前的安全风险专项辨识评估、高危作业前及四新技术试验或推广应用前安全风险专项辨识评估；掌握相关范围的重大安全风险及管控措施；负责分管范围的事故隐患排查治理工作；每半月组织对覆盖分管范围的重大安全风险和事故隐患开展一次排查等内容。 3.安全副总经理安全生产责任制中，缺少负责分管范围内的安全风险分级管控工作；掌握相关范围的重大安全风险及管控措施；负责分管范围的持续改进工作等内容。 4.机电副总经理安全生产责任制中，缺少负责分管范围内的安全风险分级管控工作；按照分工组织设计前、重大变化前的安全风险专项辨识评估、高危作业前及四新技术试验或推广应用前安全风险专项辨识评估；掌握相关范围的重大安全风险及管控措施；负责分管范围的事故隐患排查治理工作；每半月组织对覆盖分管范围的重大安全风险和事故隐患开展一次排查；负责分管范围的持续改进工作；自觉接受培训；每年参加一次安全风险辨识评估技术培训,每年参加一次事故隐患排查治理专项培训等内容。 5.通风副总经理安全生产责任制中，缺少负责分管范围内的安全风险分级管控工作；按照分工组织设计前、重大变化前的安全风险专项辨识评估、高危作业前及四新技术试验或推广应用前安全风险专项辨识评估；掌握相关范围的重大安全风险及管控措施；负责分管范围的事故隐患排查治理工作；每半月组织对覆盖分管范围的重大安全风险和事故隐患开展一次排查；负责分管范围的持续改进工作等内容。 6.总工程师安全生产责任制中，缺少负责分管范围内的安全风险分级管控工作；按照分工组织设计前、重大变化前的安全风险专项辨识评估、高危作业前及四新技术试验或推广应用前安全风险专项辨识评估；掌握相关范围的重大安全风险及管控措施；负责分管范围的事故隐患排查治理工作；每半月组织对覆盖分管范围的重大安全风险和事故隐患开展一次排查等内容。 7.采掘副总工程师安全生产责任制中，缺少负责分管范围内的安全风险分级管控工作；按照分工协助组织设计前、重大变化前的安全风险专项辨识评估、高危作业前及四新技术试验或推广应用前安全风险专项辨识评估；掌握相关范围的重大安全风险及管控措施；负责分管范围的事故隐患排查治理工作；每半月协助组织对覆盖分管范围的重大安全风险和事故隐患开展一次排查；负责分管范围的持续改进工作；自觉接受培训；每年参加一次安全风险辨识评估技术培训,每年参加一次事故隐患排查治理专项培训等内容。 8.安全副总工程师安全生产责任制中，缺少负责分管范围内的安全风险分级管控工作；按照分工协助组织设计前、重大变化前的安全风险专项辨识评估、高危作业前及四新技术试验或推广应用前安全风险专项辨识评估；掌握相关范围的重大安全风险及管控措施；负责分管范围的事故隐患排查治理工作；每半月协助组织对覆盖分管范围的重大安全风险和事故隐患开展一次排查；负责分管范围的持续改进工作；自觉接受培训；每年参加一次安全风险辨识评估技术培训,每年参加一次事故隐患排查治理专项培训等内容。 9.地测副总工程师安全生产责任制中，缺少负责分管范围内的安全风险分级管控工作；按照分工协助组织设计前、重大变化前的安全风险专项辨识评估、高危作业前及四新技术试验或推广应用前安全风险专项辨识评估；掌握相关范围的重大安全风险及管控措施；负责分管范围的事故隐患排查治理工作；每半月协助组织对覆盖分管范围的重大安全风险和事故隐患开展一次排查；负责分管范围的持续改进工作；自觉接受培训；每年参加一次安全风险辨识评估技术培训,每年参加一次事故隐患排查治理专项培训等内容。 10.通风副总工程师安全生产责任制中，缺少负责分管范围内的安全风险分级管控工作；按照分工协助组织设计前、重大变化前的安全风险专项辨识评估、高危作业前及四新技术试验或推广应用前安全风险专项辨识评估；掌握相关范围的重大安全风险及管控措施；协助做好分管范围的事故隐患排查治理工作；每半月协助组织对覆盖分管范围的重大安全风险和事故隐患开展一次排查；负责分管范围的持续改进工作；自觉接受培训；每年参加一次安全风险辨识评估技术培训,每年参加一次事故隐患排查治理专项培训等内容。 11.机电副总工程师安全生产责任制中，缺少负责分管范围内的安全风险分级管控工作；按照分工协助组织设计前、重大变化前的安全风险专项辨识评估、高危作业前及四新技术试验或推广应用前安全风险专项辨识评估；掌握相关范围的重大安全风险及管控措施；负责分管范围的事故隐患排查治理工作；每半月协助组织对覆盖分管范围的重大安全风险和事故隐患开展一次排查；负责分管范围的持续改进工作；自觉接受培训；每年参加一次安全风险辨识评估技术培训,每年参加一次事故隐患排查治理专项培训等内容。 12.安全监察部安全生产责任制中，缺少安全生产理念目标、安全承诺、行为管控、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、绩效考核和持续改进管理职责；分解、制定完成目标的工作任务和措施,并严格执行；事故隐患排查治理工作；安全风险分级管控工作；参加年度和专项风险辨识评估；科室负责人掌握相关范围的重大安全风险及管控措施；按照职责参加每月和每半月的重大安全风险管控措施落实情况、管控效果和事故隐患排查治理工作；按照职责开展持续改进工作；每年参加一次事故隐患排查治理专项培训，年度辨识评估完成后1个月内参加安全风险管控培训等内容。 13.机电运输部安全生产责任制中，缺少分解、制定完成目标的工作任务和措施,并严格执行；事故隐患排查治理工作；安全风险分级管控工作；参加年度和专项风险辨识评估；科室负责人掌握相关范围的重大安全风险及管控措施；按照职责参加每月和每半月的重大安全风险管控措施落实情况、管控效果和事故隐患排查治理工作；按照职责开展持续改进工作；每年参加一次事故隐患排查治理专项培训，年度辨识评估完成后1个月内参加安全风险管控培训等内容。 14.生产技术部安全生产责任制中，缺少分解、制定完成目标的工作任务和措施,并严格执行；事故隐患排查治理工作；安全风险分级管控工作；参加年度和专项风险辨识评估；科室负责人掌握相关范围的重大安全风险及管控措施；按照职责参加每月和每半月的重大安全风险管控措施落实情况、管控效果和事故隐患排查治理工作；按照职责开展持续改进工作；每年参加一次事故隐患排查治理专项培训，年度辨识评估完成后1个月内参加安全风险管控培训等内容。 15.通防部安全生产责任制中，缺少分解、制定完成目标的工作任务和措施,并严格执行；参加年度和专项风险辨识评估；科室负责人掌握相关范围的重大安全风险及管控措施；按照职责参加每月和每半月的重大安全风险管控措施落实情况、管控效果和事故隐患排查治理工作；按照职责开展持续改进工作；每年参加一次事故隐患排查治理专项培训，年度辨识评估完成后1个月内参加安全风险管控培训等内容。 16.地质测量部安全生产责任制中，缺少分解、制定完成目标的工作任务和措施,并严格执行；参加年度和专项风险辨识评估；科室负责人掌握相关范围的重大安全风险及管控措施；按照职责参加每月和每半月的重大安全风险管控措施落实情况、管控效果和事故隐患排查治理工作；按照职责开展持续改进工作；每年参加一次事故隐患排查治理专项培训，年度辨识评估完成后1个月内参加安全风险管控培训等内容。 17.调度指挥中心安全生产责任制中，缺少分解、制定完成目标的工作任务和措施,并严格执行；参加年度和专项风险辨识评估；科室负责人掌握相关范围的重大安全风险及管控措施；按照职责参加每月和每半月的重大安全风险管控措施落实情况、管控效果和事故隐患排查治理工作；按照职责开展持续改进工作；每年参加一次事故隐患排查治理专项培训，年度辨识评估完成后1个月内参加安全风险管控培训等内容。 18.经抽查发现，矿井没有明确基层单位所有班组等安全生产责任。 19.经抽查发现，无综掘队跟班队长、综掘队综掘机维修工、综采队生产副队长、综采队机电副队长、综采队验收员、综采队支架检修工、综采队跟班队长、综采队电钳工、综采队机头机尾维护工、综采队转载机和刮板机司机、综采队转载机和刮板机检修工、综采队泵站检修工、综采队皮带检修工、综采队采煤机检修工、综采队皮带维护工、综采队安装工、瓦斯抽放队跟班队长、瓦斯抽放队维修工、瓦斯抽放队地面瓦斯泵站工、机运一队猴车机尾看护工、井下皮带机尾工、井上皮带检修工、机运二队跟班队长、机运二队井上下机修工、机运二队矸石山翻矸工、机运二队机车充电工井下、机运二队无极绳绞车把钩工、跟车工，各单位班长、副班长岗位安全生产责任制等。 20.经抽查发现，部分单位安全生产责任制中涉及业务等具体工作方面与安全生产责任无关的内容较多。如安全监察部技术员、调度室主任岗位安全生产责任制等。 21.2020年安全生产责任制汇编，没有以公司正式文件下发。 22.矿井没有提供2020年，研究“岗位安全生产责任制”的会议原始记录。 23.固定岗位安全生产责任制未进行公示。如安全监察部等。 24.2020年矿井没有制定的安全生产责任制考核方案。 25.2021年矿井制定的安全生产责任制考核方案中，缺少考核时间、范围、内容、形式等。 26. 煤字[2021年]51号 重杨矿井有限公司各部门安全生产责任制考核方案没有会议研究的原始记录。 27.矿井提供的安全生产责任制的考核资料不全面。 28.安全管理制度没有进行汇编。 29.2020、2021年矿井没有将安全生产责任制教育培训工作纳入安全生产培训计划。 30.抽查制度执行情况发现矿制定的安全办公会制度不符合要求，没有将“机构配置和人员定编、年度安全投入计划、重大灾害治理方案”等工作的制定和调整列入会议研究内容，“机构配置和人员定编、年度安全投入计划、重大灾害治理方案”等工作也没有形成会议研究原始记录，没有形成并下发会议纪要。 31.抽查制度执行情况发现安全技术措施审批制度第四条“在编制施工措施之前，组织有关安全生产单位负责人进行研究讨论”没有研究讨论的相关记录。 32.矿井没有提供安全办公会议记录本等资料。 33.部分制度无考核描述。如安全投入保障制度、安全监督检查制度、矿长安全承诺制度等。 34.管理技术人员，不能全面了解自身安全生产责任制内容。 35.对违反制度的行为和现象有明确、具体的处罚措施和责任追究办法资料中内容不全面，且没有以公司正式文件下发。 二、建议（4条） 1.规范各岗位安全生产责任制内容，健全各项安全管理制度，落实安全生产责任，“举一反三”，自查安全生产各项管理制度执行情况、岗位安全生产责任落实情况。 2.继续排查制定的岗位安全生产责任制是否做到岗位全覆盖。 3.做好岗位安全生产责任制的培训、考试工作，确保全员掌握本岗位安全生产职责。 4.认真做好资料归档管理工作 第5部分 从业人员素质 （一）存在问题（58条） 1.提供安全生产管理人员证照管理明细表，未及时更新。 2.抽查副总以上个人档案，多数存在详细工作经历和历次接受安全培训及考核记录。 3.防治水专业技术人员2名没有聘任文件。 4.提供的2021年安全培训年度计划不规范，应按照内部培训，外部培训，实操培训逐月度分解培训内容。 5.未提供安全培训管理制度及下发正式文件。 6.提供的培训内容计划不全面，缺少自救与创伤急救，安全知识与事故警示教育，班组长任职前地培训等。 7.矿未提供副总工程师为矿井防治水工作履职情况资料。 8.提供的综掘二队师徒协议，存在采掘师傅不能满足中级工以上技能等级要求及师傅无“三违”的证件资料。 9.根据高瓦斯矿井，瓦斯的总检查定岗所需情况，抽查特殊人员汇总表，通风区班前考勤表和人员定位系统，不能满足井下实际需求，（4月份实际定岗需求10人出勤在6--7人）。 10.抽查职工一人一档，多数缺历次接受安全培训考核的情况的记录及不安全行为记录，工作经历填写不全面。 11.提供从业人员安全培训的一期一档资料，缺少审批表、回执单、课程讲义、测评表、学员考核表等。 12.未针对不同专业，对从业人员实施针对性安全再培训。 13.矿未提供安全培训的场所、设备及设施的相应台账。 14.矿未提供专（兼）职教师的登记台账，聘任文件及所取得证书。 15.矿没有提供2020年职工教育经费提取、安全培训经费提取及安全培训支出情况的年度统计表、未提供教育经费的提取凭证。 16.未提供2020年度安全培训经费具体使用情况及分析报告，没有叙述其用于安全培训的资金是否超过教育培训经费总额40；提供的资料缺矿财务盖章及财务人员签字确认。 17.未提供班组长聘任正式文件，提供的班组长花名册12人不能满足井下生产需求。 18.2021年生产安全事故应急救援专项培训计划，未组织有关人员开展应急知识、自救互救和避险逃生技能的培训，培训内容应是有相关专业岗位针对性。 19.提供的职业病防治科管理人员，其中有过期，至今未参加培训。 20. 煤字（2019）7号文，任命全矿工程技术人员共计23人，但目前有安管人员持证人员只有3人，其他人员不具备资格。矿应加紧对所聘专业人员进行培训，以满足安全生产要求。（不符合92号令第三章第十条规定）及规程第九条规定。 21.未提供组织开展安全生产事故案例警示教育资料。 22.未提供档案管理制度资料及对档案具体做法，应符合标准化要求。 23.机运一队王廷珍，从安监处转岗到机运一队未进行转岗培训。 24抽查从2021年3月28日不安全行为人员帮教回访记录内容相同，帮教卡中培训内容一致，试卷内容一样。 25.根据提供全员花名册，四月底1369人，提供4月份工资台账，存在养老，医保1000多人未交，矿应该引起重视。 26.南翼第二回风大巷掘进工作面，作业规程2021年3月11日会审通过，目前掘进240米25kw电胶200米处安装，斜巷倾角，15度未安装安全设施及语音警示，根据规程80条规定不符。 27.未提供班组办理制度制定，修订的会议记录或纪要。 28.未提供群众安全监督台账及聘用文件，井下现场工作面没有安全监督员，要求班组每班至少配备一名群监员，矿应尽快配齐。 29.未提供矿、区队、队组的民主管理机构、人员设置文件。班主民主管理活动的开展内容多数是生产上的内容，建议按照班组民主管理制度中民主活动内容开展班组民主管理活动。 30.矿未制定开展班组创新争优活动，组织优秀班组和优秀班组长的评选活动的制度文件。建议框制定相应的制度文件，并按照制度规定进行评选活动，并提供评选考核奖励等相关资料。 31.完善班组长信息登记表的内容，完善班组长评选培养使用制度文件内容，班组长管理台账不健全，无班组长选票公示，班组长的业绩公示等资料。 32.矿未提供赋予班组长及职工在安全生产管理规章制度制定安全奖罚，民主评选等方面的执行权，参与权，表达权，监督权等4项权利的文件。 33.未提供班组现场管理所需的资料进一步完善。（岗位安全风险辨识及安全确认，交接班记录，正规循环作业和规范操作，工程质量验收。） 34.不安全行为管控制度，未有红头文件形式下发，制度缺少目录索引。 35.2021年3月份矿发生的不安全行为（含“三违”行为）台帐，未组织相关管理、技术、现场作业人员从管理、现场环境、制度等方面进行分析，并制定行为管控措施的报告。 36. 矿未对不安全行为进行等级划分，矿应根据不安全行为等级，制定相应的帮教流程，并对不安全行为进行帮教，并提供全部的帮教记录。 37.安管人员下井多数未持安全管理资格证上岗。 38.信息站外来人员（厂家）出入井未提供入井安全、应急知识地培训资料。 39.主斜井架空乘人装置管理制度牌板内容无乘人吊椅间距及严禁人员携带爆炸物品乘坐规定和乘坐人员规范人员帽带佩戴整齐，携带工具必须符合规定，入井后矿灯必须常开。 40.主斜井行人通道下车点和去往南翼胶带大巷巷口处无巷道指示牌。 41.主斜井、南翼胶带大巷避灾路线指示牌未标明所在位置，图形需更新。 42.南翼胶带大巷皮带机H架58处急停开关连接环岔开；H架206处急停拉线未与急停开关连接，部分闭锁装置用铁丝捆绑。 43.南翼胶带大巷皮带机变坡点缺少防跑偏装置。 44.南翼胶带大巷泄水巷处水泵开关停送电手把不起作用，开关接地极不符合要求，开关卫生差。 45.南翼一联巷023、054矿车碰头不符合规定，矿车插销未用小链与矿车固定连接；部分道岔未安设扳道器。 46.南翼胶带大巷掘进工作面班长未持班组长证件上岗。 47.南翼胶带、轨道大巷未安装压风自救、供水施救装置。 48.南翼胶带大巷溜煤嘴处有漏风现象。 49.南翼胶带大巷掘进工作面电工刘广亮检修开关操作流程不熟悉且未持证上岗。 50.南翼胶带大巷掘进工作面喷浆机电源线盘圈吊挂。 51.南翼胶带大巷掘进工作面皮带机机头、机尾未装设照明。 52.综掘工作面迎头往后50m处未装设两道全断面自动喷雾装置。 53.南翼胶带大巷掘进工作面迎头压风自救、供水施救装置无检查记录，箱内卫生差，距迎头超过规定。 54.南翼胶带大巷掘进工作面掘进机喷雾装置未安设压力表。 55.南翼轨道无极绳绞车司机未持证上岗。 56.南翼轨道无极绳绞车开关配电点未安设检修梯子。 57.南翼第二回风巷绞车处应装设照明、声光语音报警装置、行车不行人警示牌；巷内未设置躲避硐。 58.开拓队没有群监员，现场班长不知道赋予的权利内容及每月一次的民主生活会。 二、建议（3条） 1.根据安全生产标准化管理体系基本要求及评分办法机构中的相关规定，及煤矿安全培训基本条件的规定，以红头文件形式成立，下发安全培训管理机构。 2.完善对从业人员素质专业各项资料，收集整理归档工作。 3.矿井要组织负责从业人员素质的管理人员及工作人员认真学习并掌握人员配置及准入安全培训班组建设及不安全行为管理的标准规定，不断提高工作能力，提升管理人员的素质，确保从业人员素质专业的管理达标。 第6部分 安全风险分级管控 一、存在问题（62条） 1.安全风险分级管控领导小组成员中各部室、队组描述不具体，应具体到有哪些部室、队组。 2.安全风险分级管控工作责任体系中矿长职责内容存在以下问题 ⑴组织年度辨识评估时缺少副总工程师参加的规定； ⑵组织所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后，开展1次针对性的专项辨识评估时表述不具体；应具体到集团所属煤矿发生较大事故后，开展1次针对性的专项辨识评估。 3.安全风险分级管控职责体系中新设备试验或推广应用前组织的专项辨识评估，总工程师、副总经理（机电）同为负责人，存在职责交叉。 4.安全风险分级管控职责体系中新技术、新工艺、新材料试验或推广应用前组织的专项辨识评估，总工程师、通风副矿长同为负责人，存在职责交叉。 5.安全风险分级管控责任体系中未明确重大安全风险区域划定及作业人数上限设定、安全风险公告由哪位分管领导负责。 6.安全风险分级管控责任体系副总工程师职责中存在以下问题 ⑴缺少参加总经理年度组织年度、专项安全风险部室评估及年度对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析会的职责； ⑵未根据分管专业将需要参加哪些专项安全风险辨识评估逐一明确。 7.供应部等非生产部室未明确安全风险分级管控职责。 8.安全风险分级管控工作责任体系中科室职责内容不全，存在以下问题 ⑴缺少参加矿长组织的年度、专项辨识评估的职责； ⑵缺少参加矿长年度组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析会的职责； ⑶缺少参加年度辨识评估前组织的安全风险辨识评估技术及年度辨识评估后组织的安全风险管控培训的职责； ⑷缺少掌握并落实本矿重大安全风险及管控措施的职责； ⑸未根据科室业务范围明确需要参加哪些项专项安全风险辨识评估工作的职责； ⑹未明确科室部门负责人、副职、技术人员的安全风险分级管控职责； ⑺缺少科室负责人、技术人员掌握相关范围的重大安全风险及管控措施条款。 9.安全风险分级管控责任体系中未明确重大安全风险区域划定及作业人数上限设定、安全风险教育培训由哪个科室负责。 10.安全风险分级管控责任体系中区队职责未按照区队分管范围分开描述。 11.缺少区队长、班组长、岗位人员安全风险分级管控职责。 12.抽查一名矿领导对安全风险分级管控责任体系中赋予本岗位职责内容掌握不清。 13.把属于事故隐患排查治理的职责内容编入到职责体现中，应纳入到隐患排查治理中。 14.安全风险分级管控工作例会制度内容不全，缺少矿长年度组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析，指导下一年度安全风险管控工作的内容。 15.安全风险分级管控教育培训制度中缺少专项部室评估后组织相关作业人员进行安全风险管控培训的要求。 16.安全风险分级管控年度辨识评估制度中未明确年度辨识评估报告及重大安全风险管控方案包含哪些方面内容、报告编制完成时间及会审程序、审批人员等。 17.安全风险分级管控专项辨识评估制度中对突出矿井过构造带及石门揭煤作业前进行专项安全风险部室评估，与矿井实际不相符。 18.重大安全风险公告报告制度中缺少在重大安全风险区域入口显著位置悬挂限员牌板规定，未明确公告时间和责任人。 19.安全风险分级管控辨识评估结果应用制度中根据风险等级明确应用范围与标准要求不相符，应根据年度、各专项辨识明确应用范围。 20.安全风险辨识范围不明确。 解决办法辨识范围应覆盖井下所有区域、生产系统和主要灾害，以及高风险作业活动、设备设施和材料物资等；如 ①年度安全风险辨识评估范围 覆盖矿井井下年度所有生产系统、场所、区域； 辨识内容为重点辨识瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输、冲击地压方面存在的风险； ②新工作面、新采区、新盘区辨识范围设计区域及邻近区域工作面位置的地质和水文情况，自然灾害以及生产系统有关的风险等； 辨识内容为重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险； ③生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项安全风险辨识范围系统、工艺、设施设备本身及周围环境因素； 辨识内容为重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险； ④启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综放工作面安装回撤、掘进工作面贯通前，突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复工复产前等高危作业前专项风险辨识范围作业区域及其可能受影响区域或系统； 辨识内容为重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险； ⑤出现事故和重大隐患后专项安全风险辨识范围年度及专项安全风险辨识评估结果； 辨识内容为重点识别安全风险辨识评估结果及管控措施是否存在漏洞、盲区。 21.安全风险的辨识、评估、管控、公告、报告工作流程不明确。 22.缺少重大风险管控方案落实制度。 解决办法将安全风险分级管控检查表中管控方案落实项目内容1-5要素以制度形式规定。 23.缺少安全风险公告报告制度。 24.缺少安全风险分级管控教育培训制度。 25.安全风险保障措施中信息化管理未明确哪些内容需要录入到系统中。 26.2021年度安全风险辨识评估报告中存在以下问题 ⑴辨识范围只包含年度采掘作业地点，未覆盖井下所有生产系统、场所等，如架空乘人装置、瓦斯抽采系统、中央变电所等； ⑵因带班等无法参加年度安全风险辨识评估工作未标注，未书面说明原因； ⑶辨识不全面，如下列风险未辨识 ①通风机停电、通风、故障，可能存在瓦斯超限； ②5206、5203、5200综采工作面上覆碎屑岩裂隙含水层以及10208、10200综放工作面上覆薄层灰岩含水层，工作面回采期间，采空区存在积水的风险； ③5206综采工作面紧邻5208采空区、5203综采工作面紧邻5205采空区、10208综放工作面紧邻10210采空区、10200综放工作面紧邻1002采空区，采空区积水通过裂隙进入工作面，存在水灾的风险； ④5202进风顺槽、回风顺槽过YC2-4、YC2-1地层富水区及采空区富水区时，可能存在透水的风险； ⑤5206、5203、5200综采工作面及10208、10200综放工作面，工作面回采期间，采空区遗留浮煤，可能发生自然发火； ⑥煤巷掘进工作面掘进期间，过高冒区、地质构造带时，可能发生煤层自然发火； ⑦带式输送机运行期间，可能发生摩擦发火的风险； ⑧5206、10208回撤工作面，回撤期间采空区可能发生自然发火； ⑨5206、5203、5200综采工作面及10208、10200综放工作面煤机割煤、放煤时，工作面可能存在煤尘堆积、超限的风险； ⑩煤巷掘进工作面综掘机割煤时，工作面可能存在煤尘堆积、超限的风险； 5200综采工作面过F553断层，存在片帮、瓦斯涌出异常的风险； 5200、10200工作面回采期间，工作面受初次来压、周期来压的影响，工作面端头及超前范围内应力大，可能发生顶板下沉、冒顶的风险； 掘进工作面三、四角门跨度大，应力集中，可能发生冒顶的风险； 主斜井架空乘人装置运行期间，存在落绳、断绳、滚矸、断带伤人的风险； 综采工作面破碎机运输期间，存在人员误入伤人的风险； 南翼第二回风大巷紧邻吴家峁老窑采空区，采空区内有积水，工作面掘进期间可能发生透水。 ⑷没有风险分析环节； ⑸缺少辨识评估原始记录。 27.重大安全风险清单中风险点为采掘工作面，不具体；风险管控责任人为部门负责人，与标准不相符，应为矿长。 28.部分风险描述不正确，将风险描述为事故，风险与事故理解有偏差；风险描述常用词有容易、可能、存在。 29. 煤字【2021】1号 重杨矿井有限公司二0二一年度安全生产工作的通知中未将年度辨识评估出的四类重大安全风险列为安全工作的重点进行管控。 30.2021年度重大安全风险管控方案中将“煤尘不爆炸、对采空区进行疏放”等管控措施列为安全风险管控目标，对目标理解有偏差。管控目标就是风险管控需要到达的预期效果，目标应具体。 解决办法 ⑴采空区自然发火重大安全风险管控目标CO浓度不超过22ppm，无乙烯、乙炔等自然发火标志性气体出现； ⑵煤尘超限、堆积重大安全风险管控目标煤尘浓度不超过4㎎/m，无连续长度4m、厚度1.5m