煤矿安全生产标准化管理体系执行标准清单.doc

.......安全生产标准化管理体系 执行标准清单 ...........煤业有限公司 编著 编委会主任... 编委会副主任... 编委会委员..... 主 编.... 编制人员........ ...公司安全生产标准化管理体系执行标准清单是依据国家煤矿安全监察局关于印发煤矿安全生产标准化管理体系考核定级办法（试行）和煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）的通知（煤安监行管〔2020〕16号文件基础上进行编写的。 深入贯彻落实习近平总书记关于安全生产重要指示精神及上级公司关于落实推进煤矿安全生产标准化管理体系建设的部署要求，以煤矿安全生产标准化管理体系构建为主线，对标国家标准、行业标准、管理标准与技术标准，全面加强公司安全生产标准化管理体系建设。切实推动公司适应安全治理体系和治理能力现代化要求，促进公司高质量安全发展。 执行标准清单符合公司安全生产实际，共分理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施、持续改进十五个要素，通过对公司作业现场实地勘察和充分调研，将各要素评分表进行整理汇编，使得本标准清单具有很强的实用性和可操作性，切实符合公司安全生产实际情况，以供公司在安全生产标准化管理体系达标创建工作中参照使用。 .......公司 二０二二年三月 目 录 1.理念目标和矿长安全承诺要素执行标准清单1 2.组织机构要素执行标准清单7 3.安全生产责任制及安全管理制度要素执行标准清单12 4.从业人员素质要素执行标准清单16 5.安全风险分级管控要素执行标准清单30 6.事故隐患排查治理要素执行标准清单39 7.通风要素执行标准清单47 8.1地质灾害防治与测量要素执行标准清单（技术管理）64 8.2地质灾害防治与测量要素执行标准清单（煤矿地质）66 8.3地质灾害防治与测量要素执行标准清单（煤矿测量）73 8.4地质灾害防治与测量要素执行标准清单（煤矿防治水）77 9. 采煤要素执行标准清单83 10.掘进要素执行标准清单102 11. 机电要素执行标准清单111 12. 运输要素执行标准清单130 13. 调度和应急管理要素执行标准清单137 14.职业病危害防治和地面设施要素执行标准清单150 15.持续改进要素执行标准清单161 1.理念目标和矿长安全承诺要素执行标准清单 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 检查方式及内容 所需资料 责任部门 扣分细则 一、安全生产理念（20分） 理念 内容 体现牢固树立安全生产红线意识，贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，体现以人为本、生命至上的思想，体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地位、体面劳动、尊严生活的要求 4 查资料。理念内容1项未体现扣1分 1.查是否体现牢固树立安全生产红线意识； 2.查是否贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针； 3.查是否体现以人为本、生命至上的思想； 4.查是否体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势； 5.查是否体现煤矿工人主人翁地位； 6.查是否体现煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和体面劳动、尊严生活的要求 1.安全文化建设方案文件； 2.理念手册； 3.理念牌板； 4.安全文化手册 安质部 理念内容1项未体现扣1分 理念贯彻 1.对安全生产理念的建立、公示、宣贯和修订做出具体规定并落实 2 查资料。无规定不得分；规定内容缺1项扣1分；1项未落实扣1分 1.查安全生产理念管理制度，必须对理念的建立、公示、宣贯和修订作出规定； 2.查是否按安全生产理念管理制度进行落实 3.煤矿应明确安全生产理念修订的条件，如国家法律法规、政策导向发生变化，安全生产条件发生重大变化时应及时按要求进行修订 1.安全生产理念管理规定、制度文件； 2.宣贯、修订记录； 3.公示、宣贯照片、视频录像等 安质部 1.未制定相关制度扣2分； 2.理念的建立、公示、宣贯和修订内容缺1项扣1分； 3.1项未落实扣1分 2.管理人员和职工理解、认同并践行本单位安全生产理念 4 查现场。随机抽考矿领导、管理技术人员4人，1人未掌握扣1分 查宣贯记录、照片、视频录像，现场抽查矿领导、管理技术人员4人，询问是否知晓安全生产理念 1.宣贯记录； 2.照片、视频录像 安质部 随机抽考矿领导、管理技术人员4人，1人未掌握扣1分 一、安全生产理念 （20分） 理念落实 安全生产理念融会贯穿于安全生产实际工作 10 查现场和资料。抽查矿领导、部门管理人员，至少列举2条体现安全理念的具体工作，缺1条扣5分；现场检查，发现1项不符合安全理念的问题扣2分 1.抽查矿领导、部门管理人员列举体现安全理念的具体工作； 2.查看现场是否有不符合安全理念的问题 3.煤矿在安全管理制度建设中，应体现安全生产理念，并严格落实 1.安全文化手册； 2.班前会记录 安质部 1.矿领导、部门管理人员列举至少2条体现安全理念的具体工作，缺1条扣5分； 2.查看现场是否有不符合安全理念的问题，发现1项扣2分 二、 安全生产目标（30分） 制度 建立安全生产目标管理制度，对安全目标和任务及措施的制定、责任分解、考核等工作作出规定 6 查资料。未建立制度不得分；制度内容不全缺1项扣2分 查看是否建立安全生产目标管理制度，对安全目标和任务及措施的制定、责任分解、考核等工作作出规定 安全生产目标管理制度 安质部 1.未建立安全生产目标管理制度扣6分； 2.对安全目标和任务及措施的制定、责任分解、考核等工作规定不全，缺1项扣2分 目标内容 1.年度安全生产目标应符合本单位安全生产实际，将安全生产目标纳入企业的总体生产经营考核指标 5 查煤矿当年及上一年资料。总体生产经营目标超设计（核定）生产能力的，“安全生产目标”大项不得分；未纳入总体生产经营考核指标该项不得分；目标未体现保持或提升扣3分 1.检查总体生产经营目标是否超设计（核定）生产能力； 2.是否设立了文件化的年度安全生产目标； 3.查看总体生产经营考核指标是否包含安全生产目标； 4.查看安全生产目标是否体现保持或提升 1.上年和当年煤矿年度总体生产经营目标和安全生产目标； 2.生产能力核定批复报告 经营管理部安质部 生产技术部 1.总体生产经营目标超设计（核定）生产能力的，“安全生产目标”大项扣20分； 2.年度安全生产目标未以正式文件下发扣5分； 3.总体生产经营考核指标不包含安全生产目标扣5分； 4.安全生产目标未体现保持或提升扣3分 2.目标应可考核，内容应包含事故防范、灾害治理、风险管控、隐患治理等方面，体现“零死亡”，瓦斯“零超限”和井下“零突出”“零透水”“零自燃”“零冲击（无冲击地压事故）”等方面要求 4 查资料。安全生产目标内容缺项或不可考核，1项扣1分 1.检查安全生产目标是否量化，可考核； 2.检查安全生产目标是否包含事故防范、灾害治理、风险管控、隐患治理等方面； 3.查看安全生产目标中死亡、瓦斯超限、透水、自燃指标是否为零 1.当年煤矿年度安全生产目标； 2.煤矿安全生产目标考核细则 安质部 安全生产目标内容缺项或不可考核，1项扣1分 目标措施及执行 分解、制定完成目标的工作任务和措施，明确分层级、专业或科室，以及每项任务的责任岗位、支持条件（人、财、物）和完成时限 5 查现场和资料。1项未制定工作任务扣1分；责任岗位、支持条件和完成时限，1项不明确扣1分；抽查工作措施，1条未落实扣1分；对照岗位目标任务及措施，随机抽考科室负责人2名，1人不清楚自身任务及措施扣1分 1.检查是否分解、制定完成目标的工作任务和措施； 2.检查是否明确分层级、专业或科室，以及每项任务的责任岗位、支持条件（人、财、物）和完成时限 3.随机抽查2名科室负责人，是否清楚自身任务及措施 1.安全生产目标的工作任务分解表等材料； 2.目标工作任务执行情况记录 安质部 1.1项未制定工作任务扣1分； 2.责任岗位、支持条件和完成时限，1项不明确扣1分； 3.抽查工作措施，1条未落实扣1分； 4.对照岗位目标任务及措施，随机抽考科室负责人2名，1人不清楚自身任务及措施扣1分 目标考核 1.每季度统计目标任务完成情况，未按时完成的应分析原因，提出改进措施 3 查资料。未按要求统计不得分，少1次扣2分；未分析原因提出改进措施，少1项扣1分 1.检查季度安全生产目标完成情况统计； 2.未完成季度目标，检查是否进行原因分析并提出改进措施 1.安全生产目标的工作任务分解表等材料； 2.煤矿安全生产目标考核细则； 3.各层级、专业或部门季度安全生产目标完成情况统计考核记录 安质部 1.检查季度安全生产目标完成情况统计，未按要求统计扣3分，少1次扣2分； 2.未完成季度目标时未分析原因并提出改进措施，少1项扣1分 2.制定年度安全目标考核方案，有具体的考核指标、奖惩措施 3 查资料。无年度安全目标考核方案不得分；考核方案里无具体的考核指标扣2分；考核方案无具体的奖惩措施扣2分 1.检查是否制定年度安全目标考核方案； 2.考核方案中是否有具体的考核指标、奖惩措施 年度安全目标考核方案 安质部 1.未制定年度安全目标考核方案扣3分； 2.考核方案里无具体的考核指标扣2分； 3.考核方案无具体的奖惩措施扣2分 3.根据年度安全生产目标完成情况，对每项目标任务的责任人进行考核，纳入年度绩效管理 4 查资料。未考核不得分；未纳入绩效管理或未兑现考核1次扣2分 1.检查是否根据年度安全生产目标完成情况，对每项目标任务的责任人进行考核； 2.检查考核情况是否纳入年度绩效管理 年度安全生产目标考核、奖惩记录 安质部 1.未根据年度安全生产目标完成情况对每项目标任务的责任人进行考核扣4分； 2.未纳入绩效管理或未兑现考核1次扣2分 三、矿长安全承诺（50分） 建立公示 1.煤矿对矿长安全承诺的建立、公示、兑现、考核作出规定 5 查资料。未作出规定不得分；内容缺1项扣1分 检查是否有矿长安全承诺的建立、公示、兑现、考核的相关文件 矿长安全承诺制度 安质部 1.未对矿长安全承诺的建立、公示、兑现、考核作出规定扣5分； 2.矿长安全承诺的建立、公示、兑现、考核内容每缺1项扣1分 2.矿长每年向本单位全体职工进行公开承诺，签署承诺书并在行人井口公示 5 查现场和资料。未签署或未公示不得分 1.检查矿长是否每年签署安全承诺书； 2.矿长签署的安全承诺书是否在井口进行公示 1.矿长签署的安全承诺书； 2.安全承诺的公示牌板 安质部 1.未签署安全承诺书扣5分； 2.矿长签署的安全承诺书未在行人井口进行公示扣5分 承诺内容 矿长安全承诺内容应包含但不限于保证落实安全生产主体责任，保证建立健全安全生产管理体系，保证杜绝超能力组织生产，保证生产接续正常，保证安全费用提足用好，保证矿领导带班下井（坑），保证本人和矿领导班子成员不违章指挥，保证严格管控安全风险，保证如实报告重大安全风险，保证及时消除事故隐患，保证安全培训到位，保证职工福利待遇，保证职工合法权益，保证不加班延点，保证不迟报、漏报、谎报和瞒报事故 10 查资料和现场。缺1项内容扣2分，随机抽考23名煤矿领导，1人不了解承诺内容扣1分 1.检查矿长安全承诺内容是否完善； 2.随机抽考煤矿领导是否了解矿长安全承诺内容 1.矿长签署的安全承诺书； 2.公示牌板 安质部 1.矿长安全承诺内容缺1项内容扣2分； 2.随机抽考23名煤矿领导，了解承诺内容低于80的1人扣1分 兑现 矿长严格兑现安全承诺 15 查现场和资料。现场抽查承诺践行情况，发现1条不兑现扣2分；涉及重大隐患行为的该项不得分并执行达标一票否决 根据矿长安全承诺书内容，现场抽查承诺践行情况 1.矿长签署的安全承诺书； 2.涉及承诺的相关资料 安质部 1.现场抽查承诺践行情况，发现1条不兑现扣2分； 2.涉及重大隐患行为的该项不得分并执行达标一票否决 考核 矿长将承诺兑现情况纳入年度述职内容和工作报告，经职工代表评议，并将评议结果纳入矿长年度绩效管理 15 查资料。未向全体职工公开承诺兑现情况扣5分；未进行评议扣5分；未纳入绩效管理扣10分，考核未兑现扣10分 1.检查矿长是否将承诺兑现情况纳入年度述职内容和工作报告； 2.检查矿长承诺兑现情况是否经职工代表评议； 3.检查是否纳入矿长绩效管理 4.矿长在职工代表大会上作的年度述职报告，其内容应包含矿长安全承诺的兑现情况，并由职工代表进行评议。 5.煤矿应将评议结果纳入矿长年度绩效考核。矿长年度绩效由上级公司进行考核的，上级公司应将考核结果告知煤矿并由煤矿存档 1.矿长年度述职内容和工作报告； 2.职工代表评议结果； 3.矿长年度绩效考核结果 办公室 党群工作部 安质部 1.未将承诺兑现情况纳入年度述职内容和工作报告扣5分； 2.矿长承诺兑现情况未经职工代表评议扣5分； 3.未将评议结果纳入矿长年度绩效管理扣10分； 4.考核未兑现扣10分 2.组织机构要素执行标准清单 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 检查方式及内容 所需资料 责任部门 扣分细则 一、安全办公会议机制（10分） 内容 建立由矿长牵头、分管负责人参加的安全办公会议机制，议定内容包括安全生产理念和目标、机构配置和人员定编、年度安全投入计划、重大灾害治理方案、应急救援预案、重大风险管控方案、采掘接续计划等工作的制定和调整等，形成会议纪要 10 查资料。未建立机制不得分；重大安全事项制定或调整无会议纪要，1项扣1分；非矿长牵头或无授权，1次扣1分 1.检查是否制定安全办公会议制度； 2.安全办公会议是否形成会议纪要； 3.安全办公会议是否由矿长或矿长授权代理人牵头 1.安全办公会议制度； 2.安全办公会议记录或纪要 安质部 1.未制定安全办公会议制度扣10分； 2.重大安全事项制定或调整无会议纪要1项扣1分； 3.安全办公会议不是由矿长或矿长授权代理人牵头1次扣1分 二、职责部门（90分） 安全 管理 1.设有安全生产监督管理部门，并明确制定安全生产规章制度、现场监督检查、“三违”行为的制止和纠正等职责 8 查资料。职责未明确1项扣2分，部门职责不履行1项扣1分 1.检查是否成立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员； 2.检查是否建立健全安全生产管理制度 1.煤矿部门分工职责文件或安全生产管理部门成立文件； 2.体系文件和安全生产管理制度、责任制； 3.现场检查记录； 4.奖惩记录 人力资源部 安质部 1.未设立安全生产管理机构扣8分； 2.配备的专职安全生产管理人员不足5人的每少1人扣1分； 3.职责未明确1项扣2分，部门职责不履行1项扣1分 2.明确负责安全生产理念目标、安全承诺、安全生产监督管理、绩效考核和持续改进管理职责的部门 10 查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分 1.检查各项职责是否明确； 2.检查职责是否履行 （1）查是否确定煤矿安全生产理念目标，是否切合煤矿实际 （2）查矿长安全承诺情况 （3）查煤矿安全培训实施情况 （4）查煤矿绩效考核情况 （5）查持续改进情况 3.查煤矿是否制定部门职责考核细则 1.安全生产管理部门成立文件、考核细则； 2.体系文件和安全生产管理制度、责任制； 3.安全生产理念、目标； 4.矿长安全承诺； 5.培训档案； 6.考核、奖惩记录 人力资源部 安质部 1.未明确部门扣5分； 2.1项职责未明确扣2分； 3.部门职责不履行1项扣1分 专业 管理 1.明确负责安全风险分级管控、事故隐患排查治理工作职责的部门 8 查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分 1.检查是否明确负责安全风险分级管控、事故隐患排查治理工作职责的部门； 2.检查职责是否履行； 3.检查是否制定部门职责考核细则； 4.查部门职责考核是否严格，是否有考核、奖惩记录 1.煤矿部门分工职责文件、考核细则； 2.部门履行职责资料、工作记录； 3.安全风险分级管控和事故隐患排查治理资料； 4.考核、奖惩记录 人力资源部 安质部 1.未明确部门扣4分； 2.1项职责未明确扣2分； 3.部门职责不履行1项扣1分 2.设有负责矿井采掘生产技术管理的部门，并明确技术管理及现场监督检查执行情况等工作职责 10 查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分 1.检查是否设有负责生产技术管理的部门并配备专职生产技术管理人员； 2.检查是否明确技术管理部门职责； 3.检查技术管理部门职责是否履行； 4.查部门职责考核是否严格，是否有考核、奖惩记录 1.负责生产技术管理部门成立文件、考核细则； 2.矿井采、掘工程技术方案； 3.年度、月度生产计划； 4.作业规程； 5.考核、奖惩记录 人力资源部 生产技术部 1.未设立负责生产技术管理的部门扣10分； 2.配备的专职生产技术管理人员不足5人的每少1人扣1分； 3.1项职责未明确扣2分； 4.部门职责不履行1项扣1分 3.设有负责安全生产调度管理的部门,明确矿井生产调度指挥、应急管理，安全监测监控及井上下通信系统管理等工作职责 8 查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分 1.检查是否设有负责安全生产调度管理的部门并配备专职安全生产调度管理人员； 2.检查是否明确生产调度管理部门职责； 3.检查安全生产调度管理部门职责是否履行； 4.查部门职责考核是否严格，是否有考核、奖惩记录 1.负责安全生产调度管理的部门成立文件、考核细则； 2.矿井生产调度指挥台账、记录； 3.应急管理资料、应急物资台账； 4.安全监测监控及通信系统管理资料； 5.考核、奖惩记录 人力资源部 调度信息中心 生产技术部 信息智能化部 1.未设立负责安全生产调度管理的部门扣8分； 2.配备的专职安全生产调度管理人员不足8人的每少1人扣2分； 3.1项职责未明确扣2分； 4.部门职责不履行1项扣1分 4.设有负责矿井通防管理的部门，明确矿井通风、防尘、防治瓦斯、防灭火、爆破管理及现场监督检查执行情况等工作职责 10 查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分 1.检查是否设有负责井工煤矿通防管理的部门，并配备专职管理人员； 2.检查是否明确相应管理部门职责； 3.检查负责井工煤矿通防管理的部门职责是否履行； 4.查部门职责考核是否严格，是否有考核、奖惩记录 1.负责矿井通防管理的部门成立文件、考核细则； 2.技术方案、规划、措施、作业规程及审批记录； 3.现场贯彻落实监督检查记录； 4.考核、奖惩记录 人力资源部 生产技术部 物资供应部 1.井工煤矿未设立负责通防管理部门的扣10分； 2.井工煤矿配备的专职通防管理人员不足5人的每少1人扣1分； 3.1项职责未明确扣2分； 4.部门职责不履行1项扣1分 5.设有负责矿井机电运输管理的部门，明确机电、运输、自动化信息化等技术管理及现场监督检查执行情况等工作职责 10 查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分 1.检查是否设有负责井工煤矿机电运输管理的部门，并配备专职管理人员； 2.检查是否明确相应管理部门职责； 3.检查负责井工煤矿机电运输管理的部门职责是否履行； 4.查部门职责考核是否严格，是否有考核、奖惩记录 1.机电运输管理的部门成立文件、考核细则； 2.技术方案、规划、措施、作业规程及审批记录； 3.现场贯彻落实监督检查记录； 4.考核、奖惩记录 人力资源部 机电部 信息智能化部 1.井工煤矿未设立负责机电运输管理部门的扣10分； 2.井工煤矿配备的专职机电运输管理人员不足5人的每少1人扣1分； 3.1项职责未明确扣2分； 4.部门职责不履行1项扣1分 6.设有负责矿井水文地质管理工作的部门，明确防治水、水文地质、矿井地质、瓦斯地质、矿井测量管理及现场监督检查落实执行情况等工作职责 10 查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分 1.检查煤矿是否设有水文地质管理部门，并配备专职管理人员； 2.检查是否明确水文地质管理部门职责； 3.检查矿井水文地质管理部门职责是否履行； 4.查部门职责考核是否严格，是否有考核、奖惩记录 1煤矿水文地质管理部门成立文件、考核细则； 2.技术方案、规划、措施、作业规程及审批记录； 3.现场贯彻落实监督检查记录； 4.考核、奖惩记录 人力资源部 地质测量部 1.煤矿未设置水文地质管理部门扣10分； 2.煤矿配备的专职地测（防治水）管理人员不足7人的每少1人扣1分； 3.1项职责未明确扣2分； 4.部门职责不履行1项扣1分 7.设有负责煤矿安全培训管理的部门，明确培训、班组建设等工作职责 8 查现场和资料。职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分 1.检查是否设有负责煤矿安全培训管理的部门，并配备专职管理人员； 2.检查是否明确安全培训和班组建设管理部门职责； 3.检查矿井安全培训和班组建设管理部门职责是否履行； 4.查部门职责考核是否严格，是否有考核、奖惩记录 1.安全培训和班组建设管理部门成立文件、考核细则； 2.安全培训计划、档案； 3.班组管理资料； 4.考核、奖惩记录 人力资源部 党群工作部 1.未设立负责煤矿安全培训管理的部门扣8分； 2.配备专职安全培训和班组建设管理人员不足2人的每少1人扣1分； 3.1项职责未明确扣2分； 4.部门职责不履行1项扣1分 8.设有负责职业病危害防治、综合行政管理以及地面后勤保障等工作职责的部门，职责明确 8 查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分 1.检查是否设有负责职业病危害防治、综合行政管理以及地面后勤保障等工作的部门； 2.检查是否明确管理部门职责； 3.检查职业病危害防治、综合行政管理以及地面后勤保障等工作管理部门职责是否履行； 4.查部门职责考核是否严格，是否有考核、奖惩记录 1.相关部门成立文件、考核细则； 2.职业病危害防治资料； 3.综合行政管理资料； 4.地面后勤保障资料； 5.考核、奖惩记录 人力资源部 办公室 物资供应部 1.未设立负责职业病危害防治、综合行政管理以及地面后勤保障等工作的部门扣8分； 2.未配备专职职业病危害防治管理人员的扣2分； 3.1项职责未明确扣2分； 4.部门职责不履行1项扣1分 3.安全生产责任制及安全管理制度要素执行标准清单 项目 项目内容 基本要求 标准分值 评分方法 检查方式及内容 所需资料 责任部门 扣分细则 一、安全生产责任制（45分） 建立 1.建立煤矿矿长（法定代表人、实际控制人）为安全生产第一责任人，副矿长、总工程师分工负责的安全生产责任制，并以正式文件下发 10 查现场和资料。未明确第一责任人不得分，分管负责人未明确职责1人扣5分；未以正式文件下发扣5分，发现1项责任不落实扣1分 1.查煤矿是否制定煤矿矿长（法定代表人、实际控制人）为安全生产第一责任人，副矿长、总工程师分工负责的安全生产责任制； 2.查煤矿是否建立安全生产责任制管理体系，并以正式文件下发 1.相关任命文件； 2.矿领导安全生产责任制（包括矿长、副矿长、总工程师）； 3.文件发放签字记录； 4.抽查涉及的相应记录 安质部 1.无矿领导安全生产责任制扣10分； 2.未明确矿长（法定代表人、实际控制人）为第一责任人扣10分； 3.副矿长、总工程师未明确职责1人扣5分； 4.责任制未以正式文件下发扣5分； 5.发现1项责任不落实扣1分 二、安全管理制度（20分） 2.明确部门、区队、班组等各级单位安全生产责任 10 查现场和资料。未明确各级单位安全生产责任缺1个扣3分，发现1项责任不落实扣1分 1.查煤矿各部门、区队、班组安全生产责任制； 2.安全生产责任制中，应包括责任部门、责任人、责任范围、责任清单、责任风险、考核标准等要素 1.煤矿各部门、区队、班组安全生产责任制； 2.文件发放签字记录； 3.抽查涉及的相应记录 安质部 1.未明确各部门、区队、班组等各级单位安全生产责任，缺1个扣3分； 2.发现各级单位1项责任不落实扣1分 3.制定各岗位安全生产责任制，明确责任范围，岗位有固定工作场所的，在适当位置进行长期公示 15 查现场和资料。未明确各岗位安全生产责任、责任范围缺1个扣3分；随机抽考矿领导、管理技术人员4人，1人不清楚岗位责任扣1分；岗位责任1项未公示扣3分，1项公示不全扣1分，发现1项责任不落实扣1分 1.查煤矿各岗位是否制定安全生产责任制； 2.煤矿各岗位安全生产责任制是否有学习贯彻记录，并由本岗位人员签字； 3.固定工作场所是否有责任制公示； 4.随机抽考矿领导、管理技术人员4人 1.煤矿各岗位安全生产责任制； 2.煤矿各岗位安全生产责任制学习贯彻记录，由本岗位人员签字； 3.固定工作场所责任制公示； 4.抽查涉及的相应记录 安质部 1.未明确各岗位安全生产责任、责任范围缺1个扣3分； 2.随机抽考矿领导、管理技术人员4人，1人不清楚岗位责任扣1分； 3.有固定工作场所的岗位，责任制1项未公示扣3分，1项公示不全扣1分； 4.发现1项责任未落实，扣1分 考核 依据全年安全生产责任落实情况进行全员考核，制定落实考核方案，并将考核结果纳入岗位绩效管理 10 查资料。未考核不得分；未制定考核方案扣5分，考核方案落实不到位1处扣1分；未纳入绩效管理扣5分，发现1个单位或有1人未严格考核兑现扣1分 1.检查是否进行全年安全生产责任制落实情况考核； 2.检查是否制定考核方案，考核方案是否落实到位； 3.检查考核结果是否纳入绩效管理，是否严格兑现 1.煤矿全年安全生产责任制落实情况考核方案； 2.岗位绩效考核记录，奖惩记录 安质部 1.未进行全年安全生产责任制落实情况考核扣10分； 2.未制定考核方案扣5分，考核方案落实不到位1处扣1分； 3.未纳入绩效管理扣5分，发现1个单位或有1人未严格考核兑现扣1分 制度 要求 安全生产管理制度应满足下列规定 1.符合相关的法律、法规、政策、标准； 2.内容具体，符合煤矿实际，有针对性，责任清晰，能够对照执行和检查 10 查现场和资料。随机抽查，内容不符合1处扣2分 1.是否有安全生产管理制度制定的办法； 2.安全生产管理制度是否符合相关法律、法规、政策、标准； 3.制度内容是否与矿井实际相符、是否有针对性； 4.安全生产管理制度是否责任清晰，是否便于对照执行和检查 1.煤矿安全生产管理制度汇编； 2.文件发放记录，学习贯彻记录 安质部 1.煤矿安全生产管理制度不符合相关法律、法规、政策、标准，发现1处扣2分； 2.制度内容与矿井实际不符或无针对性，不便执行，发现1处扣2分 制度 内容 至少建立以下安全管理制度，主要包括安全生产责任制管理考核制度；安全办公会议制度；安全投入保障制度；安全监督检查制度；安全技术措施审批制度；矿用设备、器材使用管理制度；矿井主要灾害预防管理制度；安全奖惩制度；安全操作规程管理制度；事故报告与责任追究制度；事故应急救援制度；“三违”管理制度；矿领导带班下井制度 10 查资料。缺1项制度扣2分 1.查煤矿是否建立以下制度安全生产责任制管理考核制度；安全办公会议制度；安全投入保障制度；安全监督检查制度；安全技术措施审批制度；矿用设备、器材使用管理制度；矿井主要灾害预防管理制度；安全奖惩制度；安全操作规程管理制度；事故报告与责任追究制度；事故应急救援制度；“三违”管理制度；矿领导带班下井制度；劳动定员制度等； 2.各项安全管理制度是否与本矿实际相符 1.安全管理制度发放文件； 2.煤矿安全管理制度汇编； 3.各项制度的执行、考核记录 安质部 缺1项制度扣2分 三、执行与监督（35分） 培训 将全员安全生产责任制教育培训工作纳入安全生产年度培训计划，全员掌握本岗位安全生产职责 10 查现场和资料。未纳入不得分； 1人未参加培训扣1分。随机抽考，范围覆盖矿领导、管理技术人员各2人，1人未掌握扣2分 1.查是否制定年度安全生产培训计划； 2.查安全生产年度培训计划是否包括全员安全生产责任制教育培训； 3.查培训记录和员工花名册是否全员培训； 4.抽考矿领导2人、管理技术人员2人，提问本岗位安全生产职责 1.安全生产年度培训计划； 2.培训记录，包括（培训通知、学员考勤、试卷、课件、总结评价）、全员花名册 人力资源部 安质部 1.全员安全生产责任制教育培训工作未纳入安全生产年度培训计划扣10分； 2.发现1人未参加培训扣1分； 3.抽考矿领导2人、管理技术人员2人，提问本岗位安全生产职责，1人未掌握扣2分 制度 执行 严格执行本矿各项制度 15 查现场和资料。1项制度未执行扣5分，制度执行不到位1处扣1分 1.查各部门、区队、班组的制度执行记录； 2.查各岗位的制度执行记录； 3.查制度执行记录是否真实有效； 4.现场随机查各部门、各岗位管理制度执行是否到位 1.各部门、区队、班组的制度执行记录； 2.各岗位的制度执行记录 安质部 1.抽查安全管理制度执行情况，发现1项制度未执行扣5分； 2.制度执行不到位1处扣1分 监督 对违反制度的行为和现象有明确、具体的处罚措施和责任追究办法，并严格落实 10 查资料。不符合要求1处扣2分 查煤矿是否安排专门的部门负责制度执行的监督与考核； 2.查是否制定处罚措施和责任追究办法； 3.查违反制度处罚措施和责任追究办法是否以红头文件形式下发； 4.相应的处罚记录； 5.现场抽查处罚是否符合实际情况，是否有漏罚、错罚等 1.处罚措施和责任追究办法； 2.违反制度处罚措施和责任追究办法红头文件； 3.处罚记录等 经营管理部 安质部 1．未制定处罚措施和责任追究办法扣10分； 2.对违规行为处罚不到位或未进行责任追究，发现1处扣2分 4.从业人员素质要素执行标准清单 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 检查方式及内容 所需资料 责任部门 扣分细则 一、人员配备及准入（30分） 矿长及 安全生产管理人员 1.矿长、副矿长、总工程师、副总工程师具备煤矿相关专业大专及以上学历，具有3年以上煤矿相关工作经历，且不得在其他煤矿兼职 5 抽查相关人员和查资料。1人不符合要求扣3分；在其他煤矿兼职“人员配备及准入”大项不得分 查煤矿矿长、副矿长、总工程师、副总工程师任命文件、学历证书、身份证、培训及个人档案等材料 1.任命文件； 2.学历证书、身份证； 3.培训档案、安全生产知识和管理能力考核合格证明； 4.个人工作经历； 5.相关人员未在其他煤矿兼职的承诺书等材料 人力资源部 1.有1人在其他煤矿兼职，“人员配备及准入”大项扣30分； 2.1人不符合要求扣3分 2.安全生产管理人员经考核合格；安全生产管理机构负责人具备煤矿相关专业中专及以上学历，具有2年以上煤矿安全生产相关工作经历 4 查资料。1人不符合要求扣2分 查安全生产管理人员的任命文件、考核合格证、身份证、学历证书及培训档案等材料 1.任命文件； 2.学历证书、身份证； 3.培训档案、安全生产知识和管理能力考核合格证明； 4.个人工作经历； 5.相关人员未在其他煤矿兼职的承诺书等材料 人力资源部 1人不符合要求扣2分 3.配备满足安全生产工作需要的副总工程师 4 查资料。检查任命文件和上岗情况，副总工程师配备不满足工作需要缺1人扣2分 1.查水文地质类型划分批复文件； 2.查矿井地质类型批复文件； 3.查任命文件； 4.查相关人员的能力考核证明 1.个人档案； 2.任命或聘用文件； 3.学历证书、身份证； 4.安全生产知识和管理能力考核合格证明； 5.个人工作经历； 6.水文地质类型划分报告及批复文件； 7.矿井生产地质报告及其批复文件； 8.矿井地质类型划分报告及其批复文件 人力资源部 1.副总工程师配备不满足工作需要缺1人扣2分 4.专业技术人员具备煤矿相关专业中专以上学历或注册安全工程师资格 3 查资料。1人不符合要求扣1分 1.查看相关专业学历证书或注册安全工程师资格证书； 2.查煤矿各专业技术人员的安全生产知识和管理能力考核合格证明； 3.查煤矿各专业技术人员的任命文件原件、工作经历及个人档案 1.个人档案； 2.任命或聘用文件； 3.学历证书、身份证； 4.注册安全工程师资格证书； 5.安全生产知识和管理能力考核合格证明； 6.个人工作经历 人力资源部 1人不符合要求扣1分 特种作业人员 5.特种作业人员应当具备高中及以上文化程度（2018年6月1日前上岗的煤矿特种作业人员可具备初中及以上文化程度），具有煤矿相关工作经历，或者职业高中、技工学校及中专以上相关专业学历，并取得省级煤矿安全培训主管部门颁发的中华人民共和国特种作业操作证 3 查资料和现场。1人不符合要求不得分 1.查特种作业人员管理台账及档案、工作经历、学历； 2.查培训合格记录台账，是否做到井下特种作业人员、地面相关特殊工种培训全覆盖； 3．查台账，与人员定位名单相互核对，与申报材料核对，查台账变化情况； 4.查特种作业人员是否取得操作资格证。与管理台账信息比对，现场实地抽查特种作业人员持证情况至少抽查3类特种作业人员，每一类至少抽查3人，是否存在证件失效或未取证上岗作业 1.个人档案； 2.特种作业人员管理制度和台账（新培训上岗的按煤矿安全培训规定（92号令）要求学历）； 3.特种作业人员有效证件（操作证和相关学历等）； 4.特种作业人员培训合格记录台账； 5.特种作业人员证件管理台账 人力资源部 1人不符合要求扣3分 其他从业人员 6.煤矿其他人员经培训取得培训合格证明上岗；新上岗的井下作业人员安全培训合格后，在有经验的工人师傅带领下，实习满4个月，并取得工人师傅签名的实习合格证明后，方可独立工作。井下不使用劳务派遣工 4 查现场和资料。井下使用劳务派遣工不得分；其他1人不符合要求扣1分 1.查煤矿其他人员是否经培训合格取得培训合格证明； 2.对现场各岗位人员进行证件抽查； 3.查是否存在失效、过期、持证工种与本人从事岗位不符等情况； 4.抽查实习合格证明； 5.查师徒合同及履行情况； 6.查煤矿井下有无