2020版安全风险分级管控工作责任体系及制度汇编.docx

锦泰碓矿[2020] 248号 XXX煤矿 关于印发安全风险分级管控工作责任体系及制度汇编 的通知 矿属各单位 国家煤矿安全监察局以【2020】16号文件下发了煤矿安全生产标准化管理体系考核定级办法（试行）和煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）（以下简称新标准）并从2020年7月1日起实施，根据新标准要求，结合我矿实际，为了全面抓好我矿安全生产标准化工作，规范安全风险辨识、评估、管理工作流程，切实将风险控制在隐患形成之前，把隐患治理在事故之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，切实提升安全保障能力，夯实安全生产根基，特修订了原有的安全风险分级管控责任体系及制度，重新制定了碓臼沟煤矿安全风险分级管控责任体系及制度并经安全办公会议会审通过，现予下发，望认真贯彻执行。 附件1、碓臼沟煤矿安全风险分级管控责任体系 2、 碓臼沟煤矿安全风险分级管控制度 3、 碓臼沟煤矿煤矿安全风险公告制度 4、 碓臼沟煤矿安全风险培训制度 5、 碓臼沟煤矿安全风险分级管控工作例会制度 6、 安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度 7、 安全风险分级管控工作流程制度 8、 安全风险分级管控年度辨识评估制度 9、 安全风险分级管控专项辨识工作制度 10、安全风险分级管控辨识评估结果应用制度 XXX煤矿 2020年7月25日 抄送公司领导，矿长，副矿长，总工程师，各副总，各科室、区队办存 XXX煤矿办公室 2020年7月25日印发 附件1 XXX煤矿安全风险分级管控工作责任体系 按照国家煤矿安全监察局煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）及上级要求，为进一步实施构建风险管控体系，树立安全风险意识，落实安全责任，明确工作职责，建立安全风险分级管控制度，结合我矿实际，特成立安全风险分级管控领导组，全面开展安全风险分级管控标准化建设工作。 一、总则 1、目的 为加强矿井安全生产工作，夯实安全生产基础，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，进行有效控制，实现事故预防、消减危害、控制风险，进一步提高我矿安全生产管理水平。 2、术语 安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。各业务科室是本专业安全风险分级管控工作监督检查的责任主体，各基层队组是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体。 二、安全风险分级管控工作责任体系 （一）领导组织机构 矿成立安全风险分级管控领导组，对安全风险分级管控体系工作负全面领导责任。 组 长（矿 长） 副组长（安全副矿长） （总工程师） （生产副矿长） （机电副矿长） （生产副总） （通风副总） 成 员（安检部长） （通风队长） （调度主任） （动力部长） （技术部长） （综采队长） （综掘队长） （机电队长） （洗煤厂长） （机修厂长） （供应部长） （财务部长） （办公室主任） 领导小组下设安全风险分级管控办公室，办公室设在安检部。安全副矿长兼任办公室主任，安检部部长兼任办公室副主任，负责矿井安全风险分级管控体系建设工作的具体实施、工作协调，以及各有关单位建设工作的检查、推进、考核、通报、汇总等具体工作，并统筹负责矿井安全风险分级管控的日常管理工作。 （二）成立安全风险分级管控办公室机构 1、管理部门 成立安全风险分级管控办公室，具体开展此项工作。 组 长（安全矿长兼） 副组长（安检部长兼） 成 员安检部人员 2、 专业部门 为切实管控住瓦斯、水、火、煤尘、顶板及机电运输系统等容易导致群死群伤事故的安全风险，成立4个安全风险管控专业组。 （1） 瓦斯、自燃发火、煤尘管控专业组 组 长（总工程师） 副组长通风副总 牵头部门技术部、通风队 （2） 防治水、地质灾害管控专业组 组 长（总工程师） 副组长（技术部长） 牵头部门技术部 （3） 顶板管控专业组 组 长（生产副矿长） 副组长（生产副总） 牵头科室技术部（采煤、掘进） （4） 机电运输管控专业组 组 长（机电副矿长） 副组长（动力部部长） 牵头科室机电动力部、机电队 （三）职责分工 1、领导小组工作职责 （1）按照安全生产标准化工作要求，统一安排部署、积极组织开展安全风险管控工作。 （2）矿长对安全风险分级管控工作全面负责，分管负责人对分管范围内的安全风险分级管控工作负责。 （3）编制本单位安全风险管控体系并持续改进。 （4）组织开展安全风险管控体系的相关培训工作。 （5）保障安全风险管控工作实施过程中公告警示和所需要的各种资源，采用信息化管理手段实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。 （6）负责组织安全风险分级管控内容的培训。 2、组长（矿长）职责 组长是安全风险分级管控工作第一责任人，全面负责安全风险分级管控工作的实施，具体如下 （1）负责建立安全风险分级管控工作责任体系。 （2）明确负责安全风险分级管控工作的管理部门。 （3）每年年底组织各分管负责人、副总工程师和相关业务科室、队组进行年度安全风险辨识评估。 （4）我矿连续停产停工1个月以上复工复产前，组织分管负责人、副总工程师、各科室和队组进行一次专项辨识评估。 （5）本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故或者内蒙古自治区、内蒙古锦泰能源集团有限公司所属煤矿发生较大事故后，组织分管负责人、副总工程师、业务科室开展1次针对性的专项辨识评估。 （6）负责组织实施煤矿重大安全风险管控方案，人员、技术、资金满足要求，重大安全风险管控措施落实到位。 （7）每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析，指导下一年度安全风险管控工作。 （8）掌握并落实本矿重大安全风险及主要管控措施。 （9）每年1月31日前组织将本矿年度辨识评估得出的重大安全风险清单及其管控措施报送准格尔旗应急管理局、内蒙古煤矿安全监察局鄂尔多斯分局。 （10）每月组织分管负责人及相关科室、队组对重大安全风险管控措施落实情况、管控效果至少开展一次排查，分析重大安全风险管控情况，编制月度分析报告，布置下月度安全风险管控重点。 （11）负责执行煤矿领导带班制度，带班下井过程中跟踪和记录带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。 （12）负责财务科关于重大安全风险管控资金的协调，保障重大安全风险管控所需资金足额到位。 3、副组长（安全副矿长）职责 负责分管范围内的安全风险管控工作的具体实施，具体如下 协助组长开展安全风险分级管控工作，领导安全风险分级管控办公室的日常工作开展，参加矿长组织的年度和专项安全风险辨识评估工作， （1）每半月组织对分管范围内安全风险分级管控措施落实情况、管控效果进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。 （2）严格执行煤矿领导带班制度，带班过程中跟踪和记录带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。 （3）统筹安排、部署、落实、监督、考核、评审、验收矿井安全风险分级管控体系建设过程中的各项具体工作，具体分管事故隐患排查治理、职业卫生、安全培训执行过程中的各项具体工作。 （4）对本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或集团内发生重大事故后，配合矿长开展矿井安全风险分级管控举一反三隐患排查工作，并制定整改方案，进行监督落实。协助矿长召开安全风险分级管控月度检查分析会议，并督促形成相关报告。 （5）按照年度辨识评估成果，在有重大安全风险的区域入口显著位置悬挂限员牌板，并监督落实划定区域人数是否超限员规定；负责在副斜井井口和存在重大安全风险区域的显著位置，公示存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。 （6）组织对采掘队长、探水人员和班组长进行安全风险管控方面的知识培训，使其掌握并落实重大安全风险区域作业时的重大安全风险及相应的管控措施，采掘队长、探水人员、班组长组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认。 （7）负责组织维护安全风险分级管控信息平台，督促指导安全风险管控办公室落实信息化管理系统的应用管理，保障信息平台有效实现统计分析、信息传递等功能，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。 （8）组织安全风险辨识评估方面的会议并负责会议记录，编制会议纪要。 4、副组长（总工程师）负责地质灾害防治与测量系统的安全风险辨识管控工作的安排和落实，参加矿长组织的年度和专项安全风险辨识评估工作。具体如下 （1）每半月组织对分管范围内安全风险分级管控措施落实情况、管控效果进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。 （2）严格执行煤矿领导带班制度，带班过程中跟踪和记录带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改；督促落实采掘队长、探水人员、班组长掌握并落实重大安全风险区域作业时的重大安全风险及相应的管控措施，检查采掘队长、探水人员、班组长组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认工作。 （3）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前组织有关科室开展1次专项辨识评估。 （4）新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前组织有关科室、生产队组开展1次专项辨识评估。 （5）重大灾害因素发生重大变化时组织有关科室、生产队组开展1次专项辨识评估。 （6）启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面过空巷（采空区）、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前，过大型构造带的开展1次专项辨识评估。 5、副组长（生产副矿长） 负责矿井采煤系统、掘进系统调度和地面设施系统安全风险辨识管控工作的安排和落实，参加矿长组织的年度和专项安全风险辨识评估工作。具体如下 （1）每半月组织对分管范围内安全风险分级管控措施落实情况、管控效果进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。 （2）严格执行煤矿领导带班制度，带班过程中跟踪和记录带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。 （3）负责矿井采掘顶板风险管控工作。 （4）生产系统、生产工艺和顶板类重大灾害因素发生重大变化时的，组织专业副总及相关科室开展1次专项辨识评估。 （5）参与制定安全风险分级管控责任体系和工作制度。 6、副组长（机电副矿长） 负责矿井机电运输系统安全风险辨识管控工作的安排和落实，参加矿长组织的年度和专项安全风险辨识评估工作。具体如下 （1）每半月组织对分管范围内安全风险分级管控措施落实情况、管控效果进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。 （2）严格执行煤矿领导带班制度，带班过程中跟踪和记录带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。 （3）具体负责的专项安全风险辨识评估主要设施设备、更换大型设备和机电运输类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估。 （4）参与制定安全风险分级管控责任体系和工作制度。 7、生产副总职责 协助生产副矿长做好采掘系统在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。 8、通风副总职责 协助生产副矿长做好采掘系统在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。 9、各职能部门安全风险分级管控责任分工 （1）根据科室自身分管具体业务，配合分管矿领导，相关生产单位参与，具体落实安全风险分级管控体系建设中的各项具体工作。 （2）分系统分专业配合“1＋4”专项安全风险分级管控负责人，进行专项安全辨识评估，编制安全风险辨识评估报告，并运用辨识评估结果，体现在想对应的资料中。 （3）分系统分专业建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施，形成风险分级管控清单。 （4）安检部负责安全风险分级管控工作的全面管理，督导安全风险管控措施的落实，负责重大安全风险的公示公告。组织事故的调查、分析、处理；负责矿井日常安全监督检查；组织矿井安全风险分级管控培训；负责建立矿井全员安全档案。 （5）生产技术部在矿长的组织下，在总工程师、分管副矿长和副总工程师的领导下，具体负责采煤、掘进、调度系统地测防治水系统的安全风险管控工作，重点辨识评估容易导致采煤、掘开、调度系统、地质灾害、井巷贯通、水灾事故等出现事故的安全风险，并进行有效管控。 （6）财务部负责安全风险管控资金的落实工作. （7）各组员之间相互配合、团结协作，做好沟通交流，共同完成安全风险分级管控体系建设工作。 （8）各基层区队抓好本单位安全风险分级管控，并重点配合系统科室做好安全风险辨识、做好本单位管控措施落实和本单位负责的安全风险分级管控警示设施牌板的管理。 10、各施工区队安全风险管控工作责任分工 区队职责在执行各专业制定的相关安全风险管控方案过程中，发现存在不具备可操作性或不能保证安全施工时，及时停止作业，并反馈至专业主管部门，及时修订和完善安全防控措施，保证施工安全。 班组职责对作业过程中存在的安全风险，在认真执行安全风险管控措施及相关安全技术措施要求的基础上，实施过程检验，效果反馈。 岗位人员职责 1.施工现场作业时严格遵章守纪，规范作业，防止发生个人违章行为。 2.严格执行岗位安全风险管控措施，并在作业过程中，通过反馈发现问题，完善岗位安全风险辨识内容和管控措施。 三、 实施办法 在成立安全风险分级管控组织机构的基础上，根据煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）中的要求，做好安全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施落实等工作。其中安全风险的辨识即对矿井风险点内存在的安全风险进行辨识，结合矿井实际情况安全风险评估采用“作业条件危险性评价法”对安全风险进行定性、定量评价，确定安全风险的风险等级；根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度；根据风险的分级，风险越大，管控级别越高，上级负责管控的风险，下级必须负责管控。 四、“14”模式安全风险辨识评估实施要求 （一）年度专项辨识评估 1.辨识评估时间每年年底布置下一年度安全生产工作任务前； 2.辨识评估人员矿长以及各分管负责人、副总工程师和相关业务科室、区队负责人及主要技术管理人员； 3.年度辨识评估的重点瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素； 4.年底前完成年度安全风险辨识评估报告的编制，制定煤矿重大安全风险管控方案；方案应包含重大安全风险清单，相应的管理、技术、工程等管控措施，以及每条措施落实的人员、技术、时限、资金等内容。 5.年度安全风险辨识评估工作由矿长组织，分管负责人、副总工程师参与，安检部牵头负责，各系统科室分系统辨识评估，建立本系统安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施，将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，煤矿重大安全风险管控方案对下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划等提出意见。由总工程师负责编制矿井年度安全风险辨识评估报告，形成矿井总的安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单及相应的管控措施，最终汇总在安检部。 6.各系统科室根据年度安全风险辨识评估结果确定本系统下一年度安全生产工作重点，并指导和完善本系统下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。 （二）专项辨识评估 专项辨识评估分四种情况，只要存在以下四种情况中的一种就必须开展1次专项安全风险辨识评估。 1.新水平、新采区、新工作面设计前，开展1次专项辨识评估。 （1）专项辨识评估由总工程师组织有关科室进行； （2）重点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险； （3）编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整充实的补充完善煤矿重大安全风险管控方案； （4）辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等，并存档管理。 2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识评估。 （1）专项辨识评估由分管负责人组织有关科室进行（其中，生产系统、生产工艺和顶板类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由生产副矿长分管负责，主要设施设备和机电运输类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由机电副矿长分管负责，一通三防、地质灾害防治与测量类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由总工程师分管负责）； （2）重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险； （3）编制专项辨识评估报告，并将新增重大风险或需调整措施的，补充完善煤矿重大安全风险管控方案； （4）辨识评估结果应用于指导编制或修订完善本单位作业规程、操作规程，并存档管理。 3.启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前，突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前的安全风险辨识评估。 （1）专项辨识评估由分管负责人（复工复产前专项辨识评估由矿长）组织有关科室、生产组织单位（区队）进行（其中，启封火区、排放瓦斯、反风演习、过空巷、采煤工作面初采和收尾、综采（防）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前，新技术、新材料试验或推广应用前的专项安全风险辨识评估均由总工程师分管负责；连续停工停产1个月以上复工复产前的专项安全风险辨识评估由矿长负责；更换大型设备前的专项安全风险辨识评估由机电矿长分管负责）； （2）重点辨识评估作业环境、工程技术、设施设备运行现场操作等方面存在的安全风险； （3）编制专项辨识评估报告，并将新增重大风险或需调整措施的，补充完善煤矿重大安全风险管控方案； （4）辨识评估结果用于于对安全技术措施编制提出指导意见。 4.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或内蒙古自治区、内蒙古锦泰集团所属煤矿发生较大事故后的安全风险专项辨识评估。 （1）专项辨识评估由矿长组织分管负责人和科室进行； （2）识别安全风险辨识评估结果及管控措施是否存在漏洞、盲区； （3）此种情况下的专项风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，安检部牵头负责，各系统科室分系统识别本系统安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，编制专项辨识评估报告，有将新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案； （4）辨识评估结果指导修订完善相关设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施。 五、安全风险分级管控工作流程 安全风险的辨识、评估、管控工作流程见安全风险分级管控工作流程图。（见附件） 六、 工作要求 1、安全风险分级管控工作的开展，各相关单位和相关人员必须高度重视，严格按照相关要求细化落实、服从大局、全力配合、夯实责任，严禁敷衍，走过场。 2、“14”模式安全风险辨识评估工作必须按时开展，全面考虑，不留盲区、不漏项，制定的管控措施要有针对性，并能指导服务现场。 3、辨识评估工作必须留存记录，参加人员必须签字确认，记录最终由分管系统科室负责存档管理。 4、各种现场检查及专项检查分析的资料，由各系统科室分管负责留存好相关资料和记录。 5、矿井要高度关注生产状况和安全风险变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险处于受控范围内。 七、本体系自下发之日起执行。 XXX煤矿 2020年7月20日 附件2 XXX煤矿安全风险分级管控制度 一、 总 则 1、按照国家煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法试行）以下简称“新标准”的要求，为全面辨识和管控煤矿生产和运营系统中可能存在的容易引起重特大事故的危险因素，提升安全保障能力，扎实推进安全风险分级管控工作，持续提升公司安全管理水平，杜绝重大事故发生，特制定本制度。 2、在全面落实安全生产责任制的基础上，按照“谁主管，谁负责”原则，各级领导认真履行各自职责，落实安全责任，认真做好分管范围内安全风险辨识和管控工作。 3、按照“新标准”的要求，建立“分工明确、上下协同、专业配合、共同防御”的安全风险辨识和管控体系，明确各级机构与各级人员的职责，建立安全风险辨识和管控工作流程与评价标准，根据安全风险类别与等级，落实管控和应急措施，预防和遏制重特大事故。 二、 风险管控辨识范围、方法及工作流程 （一）安全风险辨识范围 碓臼沟煤矿所有系统及生产经营区域和地点，辨识范围应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，组织对生产全过程进行风险点排查，形成风险点名称，所在位置、可能导致事故的类型、风险等级等内容的基本信息。根据“新标准”的要求，煤矿安全风险辨识分为年度辨识和专项辨识。 1、年度辨识范围 重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板灾害及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识评估。辨识评估范围要覆盖煤矿井下所有系统、场所、区域。 2、专项辨识范围 （1）新水平、新采区、新工作面设计前，重点对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行辨识评估。 （2）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行辨识评估。 （3）启封火区、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前，新技术、新材料实验或推广应用前，连续停工停产1个月以上时复工复产前，重点对作业环境、工程技术、设施设备现场操作等方面存在的安全风险进行辨识。 （4）本矿发生死亡事故或涉险事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故或内蒙古自治区、内蒙古锦泰集团所属煤矿发生较大事故后，重点对安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区进行辨识。 （二）安全风险辨识、分级方法 结合我矿实际采用采用作业条件危险性评价法，对辨识出的安全风险进行逐项评估，。该方法采用与风险有关的三种因素指标值的乘积来评估操作人员伤亡风险大小，计算公式为DLEC。其中L表示事件发生的可能性、E表示人员暴露于危险环境中的频繁程度、C表示可能造成的后果、D表示危险性。安全风险评估采用作业条件危险性评价法将安全风险划分为重大安全风险、较大安全风险、一般安全风险和低风险四个等级。 表1-1 L值的确定 分数值 事故发生的可能性 10 完全可能 6 相当可能 3 可能，但不经常 1 可能性小，完全意外 0.5 很不可能，可以设想 0.2 极不可能 0.1 实际不可能 表1-2 E值的确定 分数值 人员接触危险环境的频率 10 连续接触 6 每天工作时间接触 3 每周接触一次 2 每月接触一次 1 每年几次接触 0.5 非常罕见的接触 表1-3 C值的确定 分数值 可能造成的后果 100 10人以上的死亡 40 3-9人死亡 15 1-2人死亡 7 危重工伤 3 伤残 1 轻伤 表1-4 风险等级标准 风险分级 等级 D（值） 危险程度 红色风险 重大 D（值）≥320 极其危险，必须高度关注、重点防控 橙色风险 较大 320D（值）≥160 高度危险，应采取严密防控措施 黄色风险 一般 160D（值）≥70 一般危险，应采取有效防控措施 蓝色风险 低 70D（值） 危险，需严格按照规则制度正规操作 （三）安全风险辨识管控工作流程 （1）年度安全风险辨识和评估流程 矿长召开年度风险辨识评估工作会议。明确责任分工，工作要求，时间节点等---各分组召开会议。召集人员，责任分工，学习风险管控制度及风险辨识评估技术---各组收集基础资料---各组开展风险源---各组进行风险评估---各组提出评估报告---风险管控部门整理并汇总风险评估报告---矿长召开会议对风险评估报告进行评定。提出重大风险清单、制定重大风险管控措施、明确重大风险管控资金来源、划分重大风险区域、确定重大风险区域人数上限---风险管控部门修改完善并形成正式的矿井年度风险评估报告 （2）专项安全风险辨识和评估流程 分管负责人召开会议，布置工作任务---开展专项安全风险辨识---对安全风险辨识进行评估定级---补充重大风险清单（如有）---制定管控措施---形成专项安全风险辨识评估报告 三、安全风险辨识评估 安全风险辨识评估，采用“14”辨识程序，即1个年度辨识评估和4个专项辨识评估。 （一）年度辨识评估 每年12月份由矿长亲自组织各分管负责人、副总工程师和相关科室、区队，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我矿实际，重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群死的危险因素开展安全风险辨识评估，年底前完成年度安全风险辨识评估报告的编制，制定煤矿重大安全风险管控方案，建立重大安全风险清单，并制定相应的管控措施，；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划。 （二）专项安全风险辨识评估 1、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识评估，编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案，辨识结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。 2、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项辨识评估，编制专项辨识评估报告，新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。 3、启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前，突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前，连续停工1个月以上的煤矿复工复产前的风险辨识，由分管负责人（复工复产前专项辨识评估由矿长）组织相关副总工程师、业务科室、区队开展一次专项辨识评估；重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。 4、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故或内蒙古自治区、内蒙古锦泰集团所属煤矿发生较大事故后，由矿长组织分管负责人、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次有针对性的辨识；编制专项辨识评估报告，新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。 四、安全风险管控 （一）安全风险等级标准 由矿长牵头组织，依据国家标准、规范确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我矿实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险（I级）、较大风险（II级）、一般风险（III级）和低风险（IV级），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中 重大风险（I级）是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的，由红色标识。对于该级别风险，只有当风险级别降低时，才能开始或继续工作。如果很大的资源投入也不能降低风险，就必须停止工作，立即采取隐患治理措施。由矿长组织实施煤矿重大安全风险管控方案，人员、技术、资金满足要求，重大风险管控措施落实到位。 较大风险（II级）是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的，用橙色标识。对于该级别的风险，我矿重点管控管理，由专业部门根据职责分工具体落实，当风险涉及正在进行中的工作时，要采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。 一般风险（III级）是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的，用黄色标识。对于该级别的风险，碓臼沟煤矿、区队（车间）、部室引起关注，该风险所属单位的班组负责控制管理、所属区队（车间）、部室具体落实，应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，在规定的期限内实施降低风险措施。 低风险（IV级）是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的，用蓝色标识。对于该级别风险，区队（车间）、部室引起关注，具体的岗位工负责控制管理，所属区队（车间）、班组具体落实；不需要另外的控制措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。 （二）安全风险分级管控 1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区（科）队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。 2、矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。 3、由矿长牵头组织召开专题会，每月重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合专项安全风险辨识评估结果，布置下月度安全风险管控重点。 4、由安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施落实到位。 5、矿领导带班上岗过程中，严格按“三走到、三必到”原则（“三走到”是指新采区、新工作面要走到，新条件、新工艺、新装备现场要走到，最远的区域要走到；“三必到”是指变化情况必到，存在重大隐患必到，问题最多、管理最差的区队必到），跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。 6、各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。 7、实时动态调整，高度关注施工状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握时机存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，确保安全风险始终处于受控范围内。 （三）管控方案及管控措施落实 1.由矿长组织实施煤矿重大安全风险管控方案，人员、技术、资金满足要求，重大安全风险管控措施落实到位。根据安全风险辨识评估的结果，各系统汇总本系统重大安全风险清单，并形成相应的重大安全风险管控措施。由安检部负责制定重大安全风险管控方案，各系统科室分系统按照“五定”原则落实管控措施。 2.根据矿井存在的重大安全风险，由安检部牵头，各系统科室负责划定本系统重大安全风险区域，并设定重大安全风险区域作业人数上限，人员应符合有关限员规定，在现场吊挂限员牌板。 3.矿长掌握并落实本矿重大安全风险及主要管控措施，分管负责人、副总工程师、科室负责人、专业技术人员掌握相关范围的重大安全风险及管控措施。 4、在重大安全风险区域作业的区队长、班组长掌握并落实该区域重大安全风险及管控措施；区队长、班组长组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认。 5、矿长每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析，指导下一年度安全风险管控工作。 6.安检部检查重大安全风险区域的作业人员对相关的重大安全风险管控措施了解情况，并督促其严格落实自身的职责。 （四）安全风险公告报告（具体见附件） 1、完善安全风险公告制度，全矿要在行人井口和存在重大安全风险区域的显著位置，公示存在的重大安全风险、管控措施责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安检部负责做好日常监督检查。 2、每年1月31日前，矿长组织将本矿年度辨识评估得出的重大安全风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门和驻地煤监机构。 五、保障措施 1、由安检部、各专业副总工程师负责将安全风险管控信息上传公司局域网。 2、各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。由安检部及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施和受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。 3、加强安对入井人员进行安全风险管控培训，内容包括重大安全风险清单、与岗位相关的重大安全风险管控措施、且培训时间不少于2学时；专项辨识评估完成后1周内对相关作业人员开展培训。确保每位员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。 4、年度风险辨识评估前组织对矿长和复工负责人等参与安全风险辨识评估工作人员开展1次安全风险辨识评估技术培训，完成1个月内，且培训不少于4学时。 5、区队长、班组长和关键岗位人员掌握作业区域和本岗位的安全风险技管控措施；区队长、班组长组织作业时对其他安全风险管控措施落实情况进行现场确认。 六、考核办法 1、安全风险分级管控制度修订不及时或出现明显错误，对相关责任人给予罚款100-500元。。 2、未按规定进行安全风险年度辨识、专项辨识或辨识内容出现缺项，辨识评估结果未得到有效应用，对相关责任人给予500-1000元罚款。 3、重大风险未落实管控措施擅自组织施工生产的，立即停止施工、落实管控措施，并对单位主要责任人给予罚款1000-2000元。 4、未按规定对安全风险管控有关信息进行上报的，对相关责任人给予罚款200元。 5、未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，给予相关这种人罚款200元。 6、未按规定组织培训或培训内容缺少安全风险管控相关内容的，对相关责任人罚款500元，无故不参加安全风险管控培训的人员，给予罚款200元。 7、重大安全风险未落实管控措施，擅自组织施工生产的单位及个人，任何人发现后均有权向本单位主要负责人或安检部报告（举报），主要负责人和安检部接到报告后，要立即组织核实并督促整改。对报告（举报）人员给予500-1000元的奖励，举报电话8069。 七、附 则 1、本制度由XXX煤矿安全风险管控领导小组负责解释。 2、本制度自下