石油上游企业技术许可问题探讨.pdf

杨慧 石油上游企业技术许可问题探讨 有技术转让许可协议 。协议规定，研究院提供全套加 工图纸和外购件清单，负责对机加工改制企业的人员 进行技术培训 ，并协助机加工改制企业对产品进行检 验和鉴定。机加工改制企业按双井抽油机产品销售产 值 的一定比例计提专利 、专有技术使用费，半年结算 一 次 。 目前完成 1 套双井抽油机的试制 ，2 0 1 1 年底在 桩西采油厂的 2个井组进行 了现场应用 ， 日节电率 为 6 4 ． 5 ％，截至 2 0 1 2 年 4月已经试制 3台，但是还未 形成效益 ，没有支付 给研究院许可使用费。 从研究院和许可企业走访来看 ，影响石油行业技 术的主要问题 一是许可企业成本过高 ，导致售价没 有明显的竞争优势。许可企业要试制 ，图纸成型要上 试验 台，除了消化成果 ，还要进行工业化试验。后期 试制费用加上推广费用 ，成本高，为了收回投资 ，双 井机售价仅相 当于 2台抽油机的价格 ，没有明显的优 势。二是科技成果适用区域有局限 ，难 以产生更大的 经济效益 。双井机也仅限于丛式井组 ，节电率的指标 因井而异有时达不到理想峰值。如果专利技术 、专有 技术和技术秘密等科技成果研究对象单一 ，其单独成 果适用面小 ，综合配套能力差 ，难以产生更大的经济 效益。三是内部市场不健全 ，产品制造出来销售不顺 畅。双井机作为新产品与已有的传统游梁式抽油机相 比，需要改进 的技术较多，初期需要扶植。没有销售 的鼓励 ，影响产品改进升级 ，产品许可制造的良性循 环 尚未建 立 。 从以上案例看出，具体制约技术许可的因素如下 1产品技术因素。 产品中存在 的主要问题是技术综合配套不完善 ， 专利和专有技术没有集成应用。 目前 ，东部大部分主 力油区处于 “ 高含水 、高采出程度 、高采油速度”的 “ 三高”开发阶段。石油开采必须综合油藏 、地质、钻 井 、测井、采油工艺、地面工程等多领域、多学科 、多 专业 的联合攻关。由于石油开发生产的影响因素错综 复杂，任何单项技术都难以解决提高原油采收率这一 根本 问题 ，只有形成综合配套的技术系列 ，才可能见 到 明 显成 效 。 2资金因素。 成果试验应用 推广转化需要更强的资金投入力 度。石油企业每年的科技费用，大部分用在科研上，而 后期工业化试验和推广 的费用又往往远大于研究费 用 ，并且存在失败的风险。工业化试验和推广经费的 严重不足 ，致使试制阶段过长、质量不稳定 ，这在很 大程度上影响了科技成果的转化。 3制度因素。 以企业为主体 、市场为导向、产学研相结合的技 术创新体系建设还存在体制机制障碍 。 首先 ，科研院所缺乏布局合理的科研开发体系。 各层级的科研 院所既是研发 中心 ，又是推广应用中 心 ，既追踪前沿基础 ，又推广销售 ，每个层级在做重 复研究。科技资源短缺与闲置浪费并存 。科研力量分 散 ，资源利用和投入产出效率不高 ，致使科技成果出 现 “ 小 、多 、散”的情况。 其次 ，科研院所与市场，缺乏连接科研和市场 的 桥梁 。无论是研究院，还是采油厂 ，科研人员没有专 门岗位去做成果推广 ，就不可能产生大规模的应用和 转化 。在国外 ，实验室和研究机构可 以成立子公司。比 如从 事视 频压 缩技术 的美 国杜 比实验 室 ，为 了对 MP E G 一 2 A A C和MP E G 一 4 A u d i o 这二个专利技术进行转 化 ，将技术许可给子公司 V I AL I C E N S I N G公司，由子 公司专业做产品和技术推广 ，加强许可收益。 再次 ，作为单位内部市场不健全 ，缺乏许可转让 平台 ，缺乏知识产权部门保护 ，缺乏信息中介 、技术 鉴定等中介机构。科技主管部门仅仅组织立项、运行、 验收是不够的，缺乏综合性宏观布局的科研开发体系 的职责 ，不利于建立健全规范的制度体系。 最后 ，广大科技人员的积极性和创造性还没有充 分调动起来 ，潜力还未充分发挥出来。在研究领域，处 在研究前沿的高水平人才尚待脱颖而出。 3 加快科技成果向生产力转化的对策 3 ． 1 提 高科技成果技术含量 ，促进单一成果 向综合配套技术发展 一 是要贴近生产 ，科研应优化立项。在立项时就 要充分考虑其成果转化的可能性和应用前景，围绕关 键技术 ，组织多学科 、多专业 的联合配套攻关 ，在一 些关键共性领域集 中资金和研究力量实施重点突破 ， 从而提高成果的应用性。 2 0 1 2年 第 5期 石油科技论 坛2 7 二是建立三层布局合理 的科研开发体系。建议作 为基层生产作业单位的科研所 主要承担技术推广工 作 。作为研究应用的科研院所主要承担技术应用难题 的攻关研究， 作为宏观战略研究 的科研院所承担关键 技术及前沿基础的研究 。基层生产作业单位的科技队 伍， 在技术负责人 的带领下积极组织协调技术推广工 作 ，并 回馈给上级应用和战略研究的科研单位更加灵 活及时的现场信息和应用情况，从而促进产品和技术 的改进和升级 。应委托专家担任联合攻关项 目的技术 负责人 ，负责组织 、衔接各专业各级的研究 内容和进 度。良性 的循环为科研体系增加活力，科研力量配置 更加合理。 三是建立适应联合攻关的矩阵式组织机构。担任 联合攻关项 目的技术负责人从三级科研院所、生产部 门抽调精干 的人员组成 以项 目为中心的联合攻关小 组 ，小组人员同时受原单位和项 目双重管理，形成矩 阵式结构。项 目结束后人员 回归原单位 ，减少产生人 员 变动 的成本 。 3 ． 2 建立生产 力转化 的有效 运行机 制 一 是保证试验推广的资金投入。建议企业单列专 项资金或与被许可方共同筹集建立投资基金。建立以 技术为依托，大力发展院企联合体。实行科研 、开发、 生产经营一体化运作 ，将部分利润按一定比例持续投 入 ，积 累科 技发 展基 金 。 二是成立下属科技成果转化中心， 作为成果孵化 器 ，模拟市场化运作 ，拓展市场。成立科技成果转化 中心使科研单位摆脱了兼顾推广经营的压力 ，专业专 心从事科研。同时解决 了市场推广弱的问题。成果转 化中心，有一定的人 、财、物等资源，分工去做推广。 这种直属一条线的联合体能为科研单位解决赚钱经营 与科研的矛盾 ，有利于科研单位科研力量配置合理。 三是由石油企业的下属改制公司或科技人员 自己 股权参与项 目转化公司。相比外部公司， 三产改制公司 和科技人员 自己股权参与项 目转化公司具有更高的诚 信度。同时科研人员参股 ，能激励科技人员更深入地 做推广改造升级产品。中国蓝星 集团 总公司也是 由化工部化工机械研究院人员发展而成。这种横向的 联合 ，相 比直属一条线 的联合更为灵活。 四是优先购买发明、设计人是企业职工及申请 、 2 8 石油科 技论坛 2 0 1 2年第 5期 专利权人是本企业的采购机制。通过鼓励激发科研人 员的积极性 ，优化新兴技术发展升级环境。 五是在物资采购入网前建立公正的技术鉴定机 构，对成果技术鉴定和试验样机的设计定型进行检测 和合理的统计 ，相关技术参数录入数据库。发现未经 授权的仿制产品及功能相似的产品予 以剔除，促进知 识产权市场健康发展 。 3 ． 3 建立适应运行机制的配套制度体 系 一 是注重顶层设计和规划 ，赋予科技管理部门以 统筹规划综合性宏观布局的科研开发体系的职责。建 立配套制度体系是长远加快科技成果转化的前提。建 议强调制度保障，科技管理部 门突出组织动员和协同 协调功能 ，加强各部 门和单位在科技决策上协调和分 工合作。 二是加强知识产权的部门的职能。赋予知识产权 的部 门组织编制企业知识产权战略、目标 、制度 、工 作计划；负责企业知识产权的获取 、使用 、维护和 E l 常管理工作 ；负责企业各种获得 、使用与转让 、许可 知识产权的合同管理；负责知识产权风险的防范与应 对 ，依法处理企业内外部知识产权纠纷 ；负责企业知 识产权信息资源的建设 、管理和利用；负责企业员工 知识产权教育和培训 。通过加强工作力度 ，保护知识 产权利益。加强企业知识产权管理运用能力和相关服 务体系建设 。 三是研发知识产权管理软件 ，推行信息化管理 ， 建立活跃 的技术推广平台。实践证明，专利技术和投 资信息的对等才能够真正促成技术的交易 ，所 以要制 定配套政策 ，对合同、财务、现场应用全面管理 ，对 企业内部和对企业外部的技术许可同时在推广平台进 行正规运作。技术推广平台与信息网络技术紧密结合， 制度体系调整与信息化同行 ，通过信息化管理推进各 项管理制度落实 ，推动新兴技术实现知识产权价值 。 3 ． 4 加 强技术许可 的策略性研 究 一 是研究多种取费模式 ，增加技术费取费一揽子 定价模式。张曼对中国企业在专利技术许可中采用的 方法做了调研 ，发现许可费的支付方式中分期支付 占 据了较大的比例 ，分期支付占5 2 ％ 其他为一次总付、 分 期支付 、提成支付 、入 门费 提成费 的方式 。 下转 第 3 2页 和多个专业。 2井控工作 “ 三维度管理模式”坚持 “ 谁主管 谁负责”的原则 ，意味着责任的落实 、主体的到位 、压 力的传递 、动力的增强，建立起井控安全工作的责任 心 ，并赋予了使命感。 3井控工作 “ 三维度管理模式”建立和完善了 井控分级管理制度、井控检查制度、开工验收制度、培 训取证制度等一系列制度 ，是保证井控管理工作深入 开展 、井控举措得到有效实施的坚实基础。 4井控工作 “ 三维度管理模式”的构建使华北 油 田连续 5 年无井喷事故和有毒有害气体 中毒伤亡事 故发生 ，为油田企业井控管理积累了成功的经验。 【 参考文献 】 ⋯ 1齐奉忠， 刘硕琼， 杨成颉， 等． B P墨西哥湾井喷漏油事 件给深井 固井作业的启示 _ 石油科技论 坛， 2 0 1 1 ， 3 0 5 ． [ 2 1 崔树清， 刘顺良． 着力提 高井控技术培训质量，从源 头杜绝井喷失控事故U 1 ． 石油教育， 2 0 1 1 ， 6 1 2 1 3 ． 『 3 ] 邓旭． 长城钻探分 支井钻 、完井四大核心技 术U 】 ． 石 油 科技论坛， 2 0 1 0 ， 2 9 2 ． [ 4 1 4 5 -青， 张焕芝． 未来全球油气技术展望【 I 】 ． 石油科技 论坛， 2 0 1 0 ， 2 9 3 ． [ 5 】 孙孝真． 实用井控手册【 M】 ． 北京 石油工业出版社， 2 0 1 0 ． 收稿日期 2 0 1 2 0 5 0 9 o 上接 第 2 8页 Ro s t o k e r 调查国外企业技术许可的统计数据中，固定 费用 的许可合同 占 1 3 ％，可变费用的许可合 同的占 3 9 ％，“ 固定费用 可变费用”的许可合同占4 6 ％。其 中可变费用支付主要按两种方式第一种是销售额或 销售利润提成 ；第二种是按单位生产能力或年产量计 费提成。这主要依据双方评估科技成果给企业带来的 未来效益 、技术市场价值及竞争技术水平 ，按照公平 原则及根据行业的惯例决定的。院企结为联合体后 ， 为拓展市场 ，双方利益都要求大规模生产 ，要求最大 限度盈利。科研机构的成果建议优先由联合体独家负 责实施推广 。同时建议每年把有条件 的项 目分类打 包 ，通过一揽子定价 ，签订协议 ，由授权后的联合体 在市场化的经营下大力推广 。 二是在鼓励许可清单 中增加对那些 已成为沉淀 资本 的技术进行公开许 可。只要被许可方的报 价达 到企业的底线要求 即为 “ 合理价格” ，企业不考虑原 先的投入额 可以进行许可。I B M公 司曾经在世界范 围内对其专利资产 以所谓合理 的价格进行 了非排他 性 、非转移性 的许可 ，而且这种行为一直持续至今。 由于其有效运作 ，许可费收入从 1 9 9 0年的 3 0 0 0 万美 元增加到 2 0 0 0年的 1 0亿美元 ，1 0年间增长率高达 3 2 0 0 ％ 3 2 石 油科技论坛 2 0 1 2年第 5期 【 参考文献 】 【 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