规范科技发展规划编制方法支撑中国石油“十三五”科技发展规划编制.pdf

暇墨田l 1． 1 科 技发 展 规划 编 制原 则 根据 中国石油确定的 “ 主营业务战略驱动、发展 目标导向、顶层设计”科技发展理念【 6 1 ，科技发展规 划研究与编制遵循了以下原则 1 业务驱动原则。紧紧围绕公司业务发展战略 和主营业务需求 ，针对重大生产技术难题 ，着力技术 攻关 ，以支撑公司业务发展 。 2技术引领原则。加强超前部署前沿技术和应 用基础研究 ，加快现有业务领域技术更新换代 ，并培 育新兴业务领域技术发展。 3滚动发展原则。科技发展规划编制应符合科 技发展规律 ，新的五年科技发展规划实际上是上个五 年科技发展规划的滚动 ，上个五年科技发展规划安排 的超前储备 、攻关研究项 目，并不能完全投入生产应 用 ，应持续开展研究 ，提高技术成熟度 。 4统筹指导原则。科技发展规划应着眼系统性 、 综合性 ，可指导编制科技成果推广 、应用基础研究等 相关规划或计划。 5资源优化原则。着眼利用 国内外优势科技资 源 ，优化技术获取方式 ；针对不同业务领域 、不同研 发 阶段 的研 发投 入资 金 ，优化 配 比 。 1 ． 2 科 技 发展 规 划编 制 流程 为将公司科技发展指导方针和理念落实到科技发 展规划编制过程中，确定了6个步骤的规划编制流程 现状与需求分析 、技术优劣势对比分析 、发展思路与 规划 目标 、技术优选和项 目组合 、顶层设计和项 目框 架设计 、保障措施 表 1 。 科技发展规划编制过程中，重点解决 以下核心问 题 分析企业重点业务领域生产技术需求 ，优选拟发 展技术 ；优选行业先进技术或未来战略性新兴业务领 域，超前部署；分析企业在研技术现状 ，确定在研技 术发展趋势；构建 “ 规划拟发展技术模板 框架 ” ，筛 选确定规划发展技术；研究确定技术获取方式及投入 配比，提出规划项 目清单 ，并完成规划项 目初步框架 设计 ，形成科技发展规划报告主体 内容。 1 ． 3需求技术优选 在明晰公司未来 5～1 5 年重点业务领域的基础上 ， 分析企业在重点业务领域生产所面临的 “ 瓶颈”技术 难题和一线科研人员提出的技术难题 ，主要包括业务 战略分析 、需求技术调研分析和需求技术优选三方面 内容 ，其中业务战略分析主 旨是明晰公司重点业务领 域 ；需求技术调研 ，目的是了解企业在各相关业务领 域亟待解决的生产技术难题 ；需求技术优选 ，主要是 采用适宜技术优选方法 ，优选出拟发展的需求技术。 1 ． 4在研技术滚动发展分析 五年科技发展规划 ，实质上也是上一个五年科技 发展规划或年度科技计划的滚动延续 ，技术研发需要 经过应用基础研究 、技术攻关 、现场试验等阶段 ，才 能推 向工业化生产应用 ，技术在未投人工业化应用之 前，非特定原因应保持延续性，以避免前期投入人力 、 物力的浪费。重点分析在研技术未来状况 ，评估进入 科技发展规划的可行性。 1 ． 5 自主提 出原 创 性研 究 方 向 鼓励企业研发人员 自主提出原创性研究方向，并 表 1 科技发展规划编制流程表 6个 现 状 与 技 术 优 劣 势 发 展 思 路 与 技 术 优 选 和 顶 层 设 计 和 保 障 步 骤 需 求 分 析 对 比分 析 规 划 目标 项 目组 合 项 目框 架 设 计 措 施 1技术 需求 筛选 ； 1 形成总体思 1企 业 面 临 的形 2在 研 技 术 延 续 1以总 目标 为导 1研 发体 制机 制 ； 1上 个 五 年 科 技 路 ； 势 胡． 遇 和挑 战 ； 性 分 析 ； 向 的整体 性 、系 统 2基 础条 件平 台 ； 规 划 完 成 情 况 ； 2形 成 发 展 战 主要 2国内外技术现 3原创及行业先 性分析 ； 3科技投入机制； 2生 产经营 目标 ； 略 ； 内容 状 与发展趋势 ； 进 技术优选 ； 2 完成项 目框架 4人才队伍建设 ； 3对 科技 的需 求 ； 3形 成 专 业 领 3 企业技术现状； 4构建规划拟发 设 计， 形 成专业 规 5科技 合作与交 4在研 技 术 现 状 域 技 术 发 展 目标 4 优劣势对比 展技术模板 ； 划报 告和总报告 流 等 和 总 目标 5项 目组 合 2石油科技论 坛 2 0 “1 4年 第 6期 方朝亮等规范科技发展规划编制方法支撑中国石油 “ 十三五”科技发展规划编制 给予一定的风险研发资金投入 ，是企业提高原始性创 新能力的重要手段之一。中国石油以直属科研院所和 重点实验室为平台，组织一线研发人员提出原创性研 究方向，主要包括技术领域 、研究方向及基本思路、技 术可行性初步分析 、对公司业务发展的影响等 内容。 1 ． 6行业 先 进技 术优 选 跟踪调研先进技术是科技规划编制工作的一项重 要 内容 ，主要作用是两个 一是借鉴行业先进技术发 展方向，进行技术优选，以纳入本企业科技规划；二是 将本企业技术与行业先进技术进行对 比，分析优劣势， 以便于本企业 明确技术发展方 向和 目标。跟踪调研行 业先进技术应注重连续性 ，保持相对稳定的专业队伍。 行业先进技术的调研范围主要包括 1 本企业 所处行业的新兴业务领域技术 ； 2 本企业主营业务 领域与国内外技术差距大的技术。 1 ． 7规划发展技术优选 依据技术需求 、在研技术 、原创及行业先进技术 筛选结果 ，构建 “ 规划拟发展技术模板 框架 ” 。优 选规划发展技术可参照以下原则 1 在研技术滚动发展优先安排原则 。已经通过 在研技术优选的技术均应安排纳入科技发展规划 ，同 时根据在研技术当前状况及企业生产技术需求 ，描述 技术 发 生 的变化 。 2排序靠前的需求技术优先原则。需求技术优 选排序靠前的技术 ，若在研技术 中没有体现 ，规划部 署 应予 以安排 。 3重点业务领域需求技术优先安排原则 。根据 业务重要性评估结果，按照业务领域排序 ，首先分析 排序靠前业 务领域 的需求技术 ，将重点业务领域 的 需求技术与本领 域优选 的在研技术进行 比对 ，超出 在研技术范 围并 已通过需求技术优选 的技术应纳入 科 技 规 划 。 4 注重应用基础研究 。参考一线研发人员提出 的原创性研究方向，补充优选的行业先进技术，保证 应用基础研究项 目数量保持在合适 比例。 1 ． 8技术 获取 方 式评 估 企业科技管理的重要 内容之一是技术获取 的管 理 ，在对科技发展规划部署基本确定后 ，还应组织 家对规划的科技项 目拟发展技术的获取方式进行评估， 以供管理部门决策参考。针对 自主研发、技术引进 、合 作研发 3种获取方式 ，分别确定了判别标准 表 2 。 2 中国石油“ 十三五“科技发展规划研 究与编制 目前 ，中国石油在国家及相关部委的统筹部署 下 ，正在组织编制 “ 十三五”科技发展规划。紧密结 合国家及公司需求 ，进一步完善科技发展规划编制 法 ，并首次引入技术成熟度评价方法，以进一步提高 科技发展规划的可执行性 、可考核性 ，促进科技发展 规划编制工作标准化 ，提高编制水平和管理水平。 2． 1 编制 “ 十三五”科技发展规划 具有重要意 之 编制好 “ 十三五”科技发展规划 ，是公司落实国 家创新驱动发展 战略的需要 。党的十八大 明确提出 “ 科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑 ， 必须摆在国家发展全局 的核心位置” 。实施创新驱动 发 展 战略 ，最 根本 的是要 增强 自主创 新能力 ，最 紧迫 表 2 技 术获 取方 式评 估参 考表 技 术获 取方式 自主研 发 技术 引进 合作 研发 1本 企 业 中长 期 业 务 发 展需 求 ； 2属 超前 技 术 ； 1生产 部 门迫 切需 求 ； 3保持竞争优势的核心技术 ； 2外 部 已有 成 熟 技 术 且 易 于 获得 ； 1本 企业 中长 期业 务发 展需 求 ； 4外部 市 场 仍 处于 开 发试 验 阶 段 ， 判 别 标 准 3自主研 发 的周 期 长 、能 力 不足 ； 2超 前技 术 ； 尚无成 熟 的技 术 ； 4自主研 发 的 风 险高 ； 3外 部 研 发 实 力优 势 明显 5 没 有技术 供应 方 ； 5 技术交易成本低 6 竞争 对 手也非 常重 视 ； 7 本企业 已有 较强 研发 实力 2 0 1 4年 6期 石油科 技论坛 3 的是要破除体制机制障碍 ，最大限度解放和激发科技 作为第一生产力所蕴藏的巨大潜能。作为国家能源生 产和供应的骨干企业，中国石油始终把科技创新放到 公司发展全局的核心位置 ，2 0 1 4年公司科委会提 出 “ 加强科 技 战略管 理 ，优 化 ‘ 十二五 ’科技 发展规 划 ， 超前研究‘ 十三五’科技发展规划” ，确保国家创新驱 动发 展战 略在 中国石 油得 以全 面实施 。 编制好 “ 十三五”科技发展规划，是实现世界水 平综合性国际能源公司目标的需要。全面建设世界水 平综合性 国际能源公 司 ，对科技工作提出了新 的要 求 ，公司的科技工作面临着前所未有的机遇和挑战。 通过编制 “ 十三五”科技发展规划 ，确立科技发展指 导方针和战略 目标 ，科学规划和全面部署优先发展 的 技术领 域 和方 向 ，创新科 技体制 机制 ，合理 配置 和高 效利用科技资源，加强创新基地与科技 队伍建设 ，提 升 自主创新能力，使中国石油核心竞争力处于世界先 进水平 ，为建成世界水平综合性国际能源公司提供强 劲的技术支持 。 编制好 “ 十三五”科技发展规划 ，是遵循科学研 究客观规律 、占领未来技术发展制高点的关键 。纵观 石油科 技 发展 历 史 ，一项 重 大核 心技 术从 基 础研 究 、 技术攻关到商业化应用往往需要 l 5～ 2 0年甚至更长的 时间 ，长期 、稳定的科技投入及政策支持是科研的基 本前提 ，也是科研的基本规律所决定的。通过编制 “ 十 三五”科技发展规划 ，科学地选择一批关系公司长远 发展 的重大超前储备和前沿技术 ，同时出台激励政 策 ，稳定方向 、稳定队伍 、加大支持 ，提升公司科技 原始创新能力 ，引领公 司业务发展 。 2． 2 科技 发展 规 划编 制 思路 紧密跟踪 国家和公 司最新科技发展战略和政策 ， 充分借鉴吸纳国家“ 十二五”科学和技术发展规划与 公 司 “ 十二 五 ”科 技发 展规划 的优 点与 编制经 验 ，坚 持 “ 主营业务战略驱动、发展 目标导向、顶层设计”的 科技发展理念 ，实施 “ 优势领域持续保持领先 、赶超 领域跨越式提升 、储备领域 占领技术制高点”科技创 新三大工程 ，完善科技创新体系 ，突出实施科技创新 驱动战略 ，突出满足主营业务重大需求 ，突出增强科 技长远发展能力 ，突出促进科技成果转化应用 ，突出 深化科技体制机制改革 。 2． 3 编 制 工作 中引 入技 术 成 熟度 评 价 方法 技术 成熟度 T e c h n o l o g y R e a d i n e s s L e v e l ，简称 T RL是衡 量技 术对 项 目目标 满足程 度 的一种度 量方 法，是项 目风险管理的重要方面。T R L评价是指为确 定技术的成熟程度，对与技术有关的概念 、技术状态 、 经演示验证的技术能力等进行的检查活动。该方法于 1 9 7 5 年 由美 国航天局 N A S A 首 次提出并应用于航天 领域；2 0 0 1 年，美国国防部开始采用 ；2 0 0 5年后 ，英 国、法国、日本等国也采用该方法进行技术评价；2 0 1 3 年 ，中国工程院将 T R L评价应用于国家科技重大专项 中期评估 ，得到普遍认可。T R L 测度开始分为7 级 ，后 来扩展为 9级，由低到高分别为 T R L 1 到 T R L 9 ，美国 国防部对 T R L的等级进行了描述 表 3 l7 8 1； T R L级别 表 3美国国防部对 TR L等级的描述及其与中国石油科技项目研发阶段的对应关系 技 术 成 熟 度 等 级 描 述 对 应 的研发 阶段 技术成熟度的最低等级 ，科学研究 开始 转向军事应用研究 ，局 限 T R L 1 发 现 或 报 道 的 基 本 原 理 于 书 面 研 究 创 新 活 动 开 始 ，通 过 基 本 原 理 ，提 出实 际应 用设 想 ，但 没 有 证 据 应 用 基 础 _ r R I 2 技 术 概 念 和 或 应 用 模 型 或 者 详 细 的 分 析 来 支 持 这 一 应 用 设 想 ，仍 然 局 限 于 书 面 研 究 T R L 3 通 过 实验 验证 的 关 键 功 能 模 块 或 概 念 通 过 分 析 和 实 验 室 研 究 ，对 应 用 设 想进 行 物 理 验 证 T R l 4 实 验 室环 境 下 验 证 的 部 件 或 分 系统 进 行 了 基 本 部 件 集 成 ，与 最 终 系统 相 比 ，这 不 是 真 正 的 集 成 分 系 统 的 可 用 性 显 著 提 高 ，部 件 集 成 已 考 虑 到 现 实 因 素 ，在 模 捌 技 术 攻 关 T R L 5 模拟环境 下验证的部件或分 系统 环境 中得到 验证 T R L 6 模 拟 环境 下 验 证 的 系 统 模 型 或 原 型 比 TRL 5更 加 完善 的典 型 系统 模 型 或原 型 ，通 过模 拟 环 境 测 试 系 统 原 型 接 近 实 际 系 统 ，在 实 际运 行 环 境 下 进 行 实 际 系 统 原 型 的 T R L 7 实 际运 行 环 境 下 验 证 的 系 统 原 型 演 示 验 证 现 场 试验 T R L 8 完 全通 过 测 试 和 验 证 的 实 际 系 统 实 际 系 统 在 实 际 运 行 环 境 中得 到 试 验 验 证 T R L 9 通 过 实 际 应 用 的 系统 实 际 系 统 在 实 际 应 用 环 境 中得 到 应 用 验 证 推 广 应 用 4 {f曼 论坛 2 0 1 4年等 6 强 | ll 一 l ll j％ l l l l ％ l群 静 。| 镛 * 眷 ”| 方朝亮 等 规 范科技发展规划编制方法支撑中国石油 “ 十三五 ”科技发展规 划编制 与中国石油 目前应用的科技项 目研发阶段有较好的对 应关 系 ，T R L 1 一 T R L 3 对应应用基 础研究 阶段 ，T R L 4 一 T R L 6 对应技术攻关阶段，T R L 7 一 T R L 8 对应现场试 验阶段 ，T R L 9对应推广应用阶段。 T R L评价可以广泛应用到科技发展规划计划 ，科 技项 目开题论证 、阶段检查 、验收等一系列科研管理 环节中。中国石油经过前期研究 ，已对部分技术研发 项 目进行 了T R L评价，有一定的研究基础 。此次将进 一 步开展适应性研究 ，将 T R L评价全面应用于 “ 十三 五”科技发展规划编制中，准确把握技术状态 ，合理 确定技术发展路线，有效提高科技发展规划的可执行 性和可考核性 。 3 结束语 中国石油经过多年积累，持续吸取国内外先进理 念 、方法 ，坚持理念创新 、方法创新 、管理创新 ，不 断完善科技发展规划编制方法 ，努力实现工作的标准 化 ，形成了稳定 的科技发展规划编制专家团队。中国 石油坚持创新驱动战略 ，正在组织 4 0 0 余人进行 “ 十 三五”科技发展规划的研究与编制 ，努力使其成为中 国石油未来科技发展的宏伟蓝图，成为今后一段时间 科技工作 的行动指南 。 【 参考文献 】 [1 ] 王永春， 王秀东． 日本科技投入现状及其发展趋势U 】 ． 科技进步与对策，2 0 1 0 ，2 7 1 3 2 1 - 2 3 ． [2 ] 李丽亚． 国家科技计划体系 及其管理的演变【I ] ． 中国科 技论坛， 2 0 0 8 ， 8 6 -1 1 ． [3 ] 万钢． 国家 “ 十二五”科学和技术发展规划辅导读本 [M】 ． 北京 科学技术文献出版社， 2 0 1 1 ． [4 J 傅诚德． 石油科学技术发展对策与思考f M】 ． 北京 石由 工 业 出版 社 ． 2 0 1 0 ． [ 5 】 刘希俭，傅诚德， 李先奇， 等． 石油石化行业科技规划计 划编制 方法f M1 ． 北京 石 油工业 出版社 ， 2 0 0 6 ． [6 ] 方朝亮，钟太贤， 罗凯，等．加强顸层 设计创新科技管 理 支撑引领集团公 司主营业发展U ] ． 石油科技论坛， 2 0 1 4 ， 3 3 5 4 9 ． 【7 】 安茂春， 王志健． 国外技术成熟度评价方法及其应用 U J ．评价与 管理，2 0 0 8 ，6 2 1 3 ． 【8 】 王刚， 陈向东， 牛欣． 基于T RL的航 空航天产品研发项 目协调机制研究卟科研管理，2 0 1 2 ，3 3 7 5 9 6 6 ． 收稿 日期2 0 1 4 1 l 一 1 7 S t a n d a r d i z e M e t h o d s f o r F o r mul a t i o n o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y De v e l o p me n t P l a n t o S u p p o r t CNPC’ S S c i e n c e a nd T e c h n o l o g y De v e l o p me n t Pl a n i n 1 3 t h F i v e ． Ye a r Pl a n P e r i o d Fa n g Ch a o l i a n g， S a Li mi n g ， Wan g Xu e s o n g S c i e n c eT e c h n o l o g y Ma n a g e me n t De p a r t me n t o f C NP C Abs t r a c t Ch i n a Na t i o n a l P e t r o l e u m Co r p o r a t i o n ha s a t t a c h e d g r e a t i mpo r t a n c e t o f o r mul a t i o n o f i t s s c i e n c e a n d t e c hn o l og y d e v e l o p me n t p l a n a n d d e v e l o p e d i t s o wn ma t u r e me t h o d s f o r f o rm ul a t i o n ． Ba s e d o n t h e c o mp a n y’ S t e c h n o l o g i c a l d e v e l o p me n t c o n c e p t i o n s ， thos e me tho d s i n t r o d u c e d o me s t i c a n d f o r e i g n n e w mi n d s e t s a n d me tho d s for t e c h n o l o g i c a l ma n a g e me n t wi th t h e p r i n c i pl e s a n d p r o c e s s f o r f o r mu l a t i o n d e t e r mi n e d ． As a r e s u l t ， a t e c h n o l o g i c a l s e l e c t i o n a n d o p t i mi z a t i o n s y s t e m h a s b e e n d e v e l o p e d ， wh i c h i s f o c u s e d o n“ s e l e c t i o n o f t e c h n o l o g y t o s a t i s f y b u s i n e s s d e ma n d ， e v a l u a t i o n a n d an a l y s i s o f t e c h n o l o g i c a l i n r e s e a r c h a n d d e v e l o p me n t p r o c e s s ， a n d c o mp a r i s o n o f t e c h n o l o g y wi th the l a t e s t i n d us t r i a l d e v e l o pme n t ． ’ ’De s i g n e d a t the t o p l e v e l ， f o rm u l a t i o n o f t he s c i e n c e a n d t e c h n ol o g y d e ve l o p me n t p l a n h a s b e e n g r a d u a l l y b r o u g h t u n d e r s t a n d a r d i z a t i o n S O t h a t the p l a n c a n b e e f f e c t i v e l y e x e c u t e d a n d e x a mi n e d． Ke y wo r d s CNP C， s c i e n c e a n d t e c h n o l o g y d e v e l o p me n t pl an ， me tho d for f o rm u l a t i o n， s e l e c t i o n o f t e c h n o l o g y 2 0 1 4年 6期 石油科技论坛 5