安全生产风险分级管控制度.pdf

Q/ZJ-OS-SR-023-2016A/0 1 安全生产风险分级管控制度安全生产风险分级管控制度 第一章 总则 第一条 为了准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险预控、 关口前移，实现把风险控制在隐患形成之前，预防和减少生产安全 事故，确保企业的生产安全，落实安全生产主体责任，根据有关法 律、法规和国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指 南构建双重预防机制的意见（安委办〔2016〕11号）要求，全面 推行企业安全生产风险分级管控，制定本制度。 第二条 本制度所称安全生产风险是指生产安全事故或职业健 康损害事件发生的可能性和后果的组合，安全生产风险分级管控是 指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及 难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。 第三条 本制度对安全生产风险分级管控提出了要求， 适用于集 团公司总部、各直属单位。全资及控股权属企业，应根据本制度和 国务院安委办标本兼治遏制重特大事故工作指南等文件精神， 结合各自实际，实现本制度的转化、对接和落实。 第二章 安全生产风险分级 第四条 各单位应当依据生产过程危险和有害因素分类与代 码（GB/T13861）的规定，充分考虑危害的根源和性质，对本单位 潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等安全生产危害 因素进行辨识。 第五条 各单位应当结合实际，选择有效、可行的安全风险评估 Q/ZJ-OS-SR-023-2016A/0 2 方法进行危害因素辨识和风险评估。可使用工作危害分析法（JHA） 和安全检查表分析法（SCL），有条件的企业可以选用危险与可操作 性分析法（HAZOP）进行安全风险评估。 第六条 各单位应当组织专家和全体员工， 采取安全绩效奖惩等 有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、人员行为和 管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持 续更新完善，安全生产风险评估过程要突出遏制重特大事故，高度 关注暴露人群，聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序 和受影响的人群规模。 （一）生产工艺固有风险重点评估内容。 1.地下矿山设计施工情况、井下同期作业人数、开采深度、 开拓方式、采矿方法、采空区情况、矿井通风条件、水文地质条件、 工程地质条件和周边环境等。 2.露天矿山设计施工情况、边坡高度、边坡角、水文地质条 件、工程地质条件、封闭圈以下深度、排土场情况和周边环境等。 3.尾矿库设计施工情况、库容、坝高、汇水面积、筑坝方式、 浸润线控制情况、库址地质条件和周边环境等。 4.冶炼加工企业设计施工情况、工艺的先进性、生产过程有 毒有害物质的防护、重大危险源的管控、八大作业的管理和周边环 境等。 （二）设备设施重点评估内容。 1.生产设备设施系统的机械化程度和自动化水平。 2.生产、调度、管理、监控信息化和智能化水平。 3.设备设施的技术水平，先进适用技术和装备的应用情况。 4.设备设施取得矿用产品安全标志情况。 5.设备设施定期检测检验执行情况。 Q/ZJ-OS-SR-023-2016A/0 3 6.禁止使用设备的淘汰情况。 （三）企业安全管理水平重点评估内容。 1.企业管理人员和岗位工人安全责任清单制定情况，安全管理 制度、作业安全规程、各工种操作规程等制度建立和落实情况。 2.安全管理机构设置和安全管理人员配备情况。 3.安全投入情况。 4.隐患排查治理体系建立和运行情况。 5.安全生产标准化体系建立和运行情况。 6.事故应急救援预案编制和演练情况。 7.作业现场管理情况。 8.安全风险公告情况。 （四）企业人员安全素质重点评估内容。 1.主要负责人、安全生产管理人员培训和现场考核情况。 2.特种作业人员培训和现场考核情况。 3.从业人员安全培训及安全考核情况。 4.各类专业技术人员配备情况。 （五）企业安全业绩重点评估内容。 1.企业成立以来生产安全事故情况。 2.企业成立以来安全生产监管指令落实情况。 3.安全生产非法、违法情况。 第七条 各单位应当对辨识出的安全生产风险进行分类梳理， 参 照企业职工伤亡事故分类（GB64411986），综合考虑起因物、 引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别， 对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法确定安全风险等 级。 第八条 各单位应当将安全生产风险等级从高到低划分为D级\1 Q/ZJ-OS-SR-023-2016A/0 4 级（重大风险）、C级\2级（较大风险）、B级\3级（一般风险）和A 级\4级（低风险），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。各单位 可根据企业实际情况，在安全生产风险分级时，对每一级可考虑再 细分亚类管控，例如对A级风险，根据其风险程度等再划分为A、 A、A-亚类。 第三章 安全生产风险管控 第九条 各单位应当根据安全生产风险评估分级的结果， 通过采 取隔离危险源、实施个体防护、设置监测监控设施等措施，达到回 避、降低和监测安全生产风险的目的，同时针对安全生产风险特点， 从组织、制度、技术、应急等方面对安全生产风险进行有效管控。 各单位各级安全生产风险管控遵循以下原则 （一）A 级\4 级蓝色风险（低风险），需要注意，可以接受 （或可容许的）。各企业员工应引起注意，各工段、班组负责 A 级 危害因素的控制管理，可根据生产场所或实际需要来确定是否制定 控制措施及保存记录。 （二）B 级\3 级黄色风险（一般风险），需要控制整改。各 企业车间、科室应引起关注，负责 B 级危害因素的控制管理，所属 工段、班组具体落实；应考虑效果更佳的解决方案或改进措施，需 要监视来确保控制措施得以实施，保留记录。 （三）C 级\2 级橙色风险（较大风险），必须制定措施进行 控制管理。各企业、职能部门应引起关注，负责 C 级危害因素的控 制管理，所属车间、科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控 制，努力降低风险，应在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤 害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是 Q/ZJ-OS-SR-023-2016A/0 5 否需要采取改进的控制措施。 （四）D 级\1 级红色风险（重大风险），各企业应对 D 级危 害因素控制管理， 具体由各分厂或职能部门根据职责范围具体落实。 当风险涉及正在进行中的工作时，应停止风险不可控制的工作，立 即整改，采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、 管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。 第十条 各单位应当依据安全生产风险等级建立企业安全生产 风险分级管控台账，绘制企业“红、橙、黄、蓝”四色安全风险空 间分布图。 第十一条 各单位应当对安全生产风险分级、分层、分类、分专 业进行管理，逐一落实企业、车间、班组和岗位的管控责任，尤其 要强化对重大危险源和存在重大安全风险的生产经营系统、生产区 域、岗位的重点管控。 第十二条 各单位应当建立完善安全生产风险公告制度， 并加强 风险教育和技能培训，确保管理层和每名员工都掌握安全生产风险 的基本情况及防范、应急措施。 第十三条 各单位要在醒目位置和重点区域分别设置安全生产 风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能 引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等 内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标 志，并强化安全风险监测和预警。 第十四条 各单位应当根据生产过程及材料、工艺、设备、防护 措施和环境等因素发生重大变化，或者国家有关法规、标准发生变 化时，动态评估、调整安全生产风险等级和管控措施，确保安全生 产风险始终处于受控范围内。 Q/ZJ-OS-SR-023-2016A/0 6 第四章 管理责任 第十五条 各单位应当结合企业安全生产隐患排查治理工作， 建 立健全安全生产风险分级管控制度； 结合企业实际， 制定从企业 （矿 山）、车间（分厂）、班组和岗位的安全生产风险分级管控体系实 施方案，逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的安全生产 风险分级管控责任制，逐步构建安全生产风险分级管控和隐患排查 治理双重预防机制。 第十六条 各单位违反本制度，有下列行为之一的，视情况处以 200-3000元罚款，并列入集团公司安全生产考核 （一）未建立安全生产风险分级管控制度的； （二）未制定风险分级管控实施方案并有效实施的； （三）未按规定进行安全生产风险分级、管控的； （四）未建立企业安全生产风险分级管控台账的； （五）未按规定进行安全生产风险告知的。 第十七条 对安全生产风险分级管控不力、 构建安全生产风险分 级管控和隐患排查治理双重预防机制工作不力，导致形成隐患，并 引发事故的单位，按照集团公司安全生产考核管理制度进行处 理；构成犯罪的，移送有关部门，依照刑法有关规定追究刑事责任。 第五章 附则 第十八条 本制度经执董高管会议审议通过，自发布之日起执 行。 第十九条 本制度由集团公司安全生产部负责解释。