山西省排污权交易体系的设计与实践.pdf

山西省排污权交易体系的设计与实践 * 赵英煚1杜斌2彭林1杨花1成娜1 1． 太原理工大学环境科学与工程学院， 太原 030024; 2． 山西省环境保护厅， 太原 030024 摘要 山西省排污权交易体系采用总量控制模式， 利用总量核算法， 核定分配排污单位污染物排放量， 为企业发放排污 许可证并对其排放量进行动态管理。基于总量控制和全周期管理原则， 开发了排污许可证总量核定管理系统和排污 权交易在线管理系统， 实现了初始指标分配、 排污许可证管理、 总量动态管理、 在线交易、 交易监管等一系列连续而又 互相支持的功能， 为排污权交易提供了支持平台和交易保障。 关键词 排污权交易; 交易模式; 总量控制; 许可证管理; 系统设计 DOI 10. 13205/j． hjgc． 201405032 DESIGN AND PＲACTICE OF EMISSIONS TＲADING SYSTEM IN SHANXI PＲOVINCE Zhao Yingjiong1Du Bin2Peng Lin1Yang Hua1Cheng Na1 1． College of Environmental Science and Engineering，Taiyuan University of Technology， Taiyuan 030024， China; 2． Department of Environmental Protection of Shanxi Province ， Taiyuan 030024， China AbstractThe“cap and trade”emissions trading system has been practiced in Shanxi Province． The pollutant cap control was used in the system to check and allocate emissions for polluting enterprises with emission permits and achieve a goal of real- time mornitoring． Based on the total pollutant control and the whole cycle management principles，a real- time check and management system of emission permits and an online emission trading management system were generated，which achieve initial index distribution，pollutant emission permit management，pollutant cap dynamic control，online trading and transaction regulation．These functions which pered in a row and support each other provide support plat and transaction security for emission trading projects ． Keywordsemissions trading;trading patterns;pollutant cap control;license management;system design * 全球环境基金 GEF 中国火电效率项目 “山西省二氧化硫排放指标 交易平台建设” TF094204- CN 。 收稿日期 2013 －08 －24 0引言 排污权交易是在满足环境质量要求的条件下， 明 晰污染者的环境容量资源使用权， 允许污染者在市场 上交易排污权， 从而实现环境容量资源的优化配 置 ［1 ］， 是运用市场机制促进污染减排的有效手段， 是 环境管理制度的一项创新。美国经济学家 John Dales 在 1968 年首先提出了“排污权” 的概念及交易政策 模型， 后来进一步发展为“买卖许可证制度” 。它首 先被美国国家环保局 EPA 用于大气污染源及河流 污染源的管理， 而后德国、 澳大利亚、 英国等国家相继 进行了排污权交易政策的实践［2 ］。1987 年以来， 我 国多个城市和地区开展了排污权交易试点工作， 获取 了一定的经验和成绩。目前国家级试点包括浙江、 江 苏、 湖北、 山西等 11 个省份。 山西省作为我国重要的能源重化工基地之一， 多 年来受传统产业结构的影响， 环境容量资源对经济发 展的制约和瓶颈作用日益凸显。调配总量控制下有 限的排污指标为发展留出余量， 成为现阶段环境管理 亟待解决的问题。山西省有必要通过推行排污权交 易， 逐步淘汰高污染企业， 促进产业结构调整和升级， 为新兴行业预留排放空间， 推动减排战略的实施。 1排污权交易模式对比分析 通过对国内外排污权交易政策调研分析， 交易政 策基本模式可分为两类 排污信用交易和总量控制型 排污权交易。排污信用交易模式最早应用于 EPA 提 出的州内大气层“排污交易计划” 中 ［3 ］， 湖南、 湖北、 浙江嘉兴等排污权交易试点均采用该种模式。该模 831 环境工程 Environmental Engineering 式下排污企业满足管理规定并产生永久性排污削减 时便可获得排放削减信用， 经管理部门审批后可交易 此削减信用。总量控制型排污权交易是管理部门设 定一定区域内总的年度排放上限及削减计划， 将排污 指标以排污许可证的形式分配给各排污企业， 各企业 可使用分配得到的指标， 购买不足或者卖出多余指 标， 但必须保证期末拥有的许可数量至少等于该期的 排放量， 否则将受处罚 ［4 ］。1995 年开始实施的“酸雨 计划” 是美国为控制大气污染而建立的世界上首个 总量控制型交易机制［5 ］， 有许多值得借鉴之处。 两种交易模式中， 信用交易开展较早， 是对原有 体系的补充。其薄弱点显而易见 “减排信用” 来源 于 “永久” 性的连续减排 ; “信用” 的产生和使用要经 过主管部门的逐案认定， 管理复杂， 交易成本高; 信用 计划只能确定个体使用者的上限， 无法有计划的降低 排污总量。总量控制型的交易承认不连续的排放削 减并允许其转让， 赋予了排放单位减排的灵活性， 许 可交易体系综合了市场功能和环境管理的功能， 与已 有管理体系独立且并存［6 ］。但总量控制型交易的实 施是一项系统工程， 需要有相应的政策法规支持、 合 理的总量指标分配方式、 许可证管理平台、 排污总量 核定系统、 交易平台、 交易监管系统、 监督处罚措施等 一系列支持条件， 实施的要求较高。 2山西省排污权交易体系设计 2. 1排污权交易模式的选择 自 1994 年太原市开展排污权交易试点工作开 始， 山西省在排污权交易领域积累了丰富的经验。山 西省已制定了较完善的政策法规、 建成了覆盖全省重 点企业的污染源监控体系以及总量监管体系， 因此率 先选用了实施要求较高但更加高效的总量控制型排 污权交易模式。已具备的实施条件具体包括 1 先 后出台了山西省主要污染物排污权交易实施细 则 、 山西省排污权交易电子竞价规则 、 山西省排 污单位主要污染物初始排污权核定办法 等一系列 政策文件， 使排污权交易试点工作有章可循。2 污 染源自动监控系统是全国首个“既做监测、 又做控 制， 既监结果、 又监过程， 既监浓度、 又控总量” 的系 统， 现已完成对全省 989 家重点排污企业、 1375 个废 气排放口、 849 个废水排放口、 1361 台环保治理设施 的实时监控， 为准确核定污染排放数据奠定了坚实的 计量基础。3 山西省已在 150 家国控重点企业安装 总量控制仪， 按照“年初充值、 年末核算、 实时扣减、 超量警告” 的原则， 实施污染物排放总量 IC 卡动态管 理， 为排污权交易工作的健康运转提供了良好的 条件。 2. 2基于总量控制的排污权交易体系设计 排污权交易体系设计的基本思想为 环保部门利 用总量核算法核定某一区域污染物允许排放总量， 将 其分配到排污企业， 允许有富余排污权指标的企业经 审核后将指标出售给排污权不足的企业。环保部门 对企业排放总量进行核定并对排污权交易进行监管。 山西省排污权交易体系分为排污交易前管理、 排 污交易管理、 排污交易后管理三部分 排污权交易体 系流程如图 1 所示 ， 主要包括以下 5 个方面 1污染物总量核定。以国家下达的总量减排指 标与山西省自定的减排指标为削减目标， 结合在线监 测/监控数据、 监督性监测数据， 利用总量核定算法核 算区域污染物排放目标总量。 2排污权初始分配。分配区域排污权指标时， 预留部分指标作为发展量， 其余作为区域可分配指 标， 将排放总量指标按年度落实到排污单位。初始排 污权的分配对象主要是采矿业、 制造业、 电力、 热力、 燃气及水的生产和供应业等 3 个门类 41 个行业范围 内， 经环保主管部门审批、 依法应当领取排污许可证 的工业排污单位。在分配方法上采用排放绩效法， 对 作为分配客体的新老企业区别对待， 对现有企业无偿 分配初始排污权， 并逐步向有偿分配过渡。分配核定 过程为 企业首先向环保主管部门提交初始排污权申 请资料， 主管部门以企业环评文件中预测的产品产 量、 烟气排放量、 废水排放量等数据为基础， 以行业现 行污染物排放标准中规定的排放浓度、 单位产品排水 量、 单位产品污染物排放量为限值进行核算， 审定后 以排污许可证的形式确认［7 ］。对于新建、 改建、 扩建 项目， 通过排污权交易有偿获得排污权。 3总量动态管理 见图1 中标灰框 。环保部门 为企业发放 IC 卡排污许可证， 对污染物排放定量管 理， 实时监控企业污染物排放总量， 核算企业排污量 与剩余量， 及时提醒排污指标不足企业购买排污权。 4排污权交易管理。交易双方在满足总量控制 的前提下， 可不低于基本价进行排污权交易， 交易通 过网络竞价交易平台进行。可交易的排污权来源 一 是企业经总量审核后的富余量， 二是政府部门储备量 包括初始预留量、 对企业腾出指标的回购量、 对违 法被责令关停企业的回收量 。当交易通过审核， 最 931 清洁生产与节能减排 Cleaner Production，Energy- Saving ＆ Emission Ｒeduction 终完成， 在公示期过后， 管理部门变更双方的排污许 可证。 5排污权交易监管。一方面对发放排污许可证 的企业和排污权交易后许可证变更的企业排污量在 线监管， 对超排行为进行处罚; 另一方面对交易实施 全程监管， 保障交易过程的合规、 公正、 透明。 图 1排污权交易体系流程 Fig．1Emission trading system 3排污权交易系统设计 排污权交易体系能够最终建立并应用于实际工 作离不开信息化的排污权交易系统的支持。山西省 排污权交易系统将总量管理和排污交易管理集成到 统一平台上， 通过数据接口连接污染源在线监控系 统， 集排污权初始核定、 排污许可证管理、 排污数据分 析、 总量动态管理、 总量核定扣减、 在线竞价交易、 监 督管理于一体， 为排污权交易工作提供了统一规范的 系统平台。 3. 1排污权交易系统总体架构 系统包括感知层、 表现层、 应用层三层结构。感 知层通过在线监控设备、 工况监控设备、 总量监控仪 对污染物排放量、 环保设施工况数据、 总量数据进行 采集， 是实现排污权交易的基础; 应用层包括排污许 可证总量实时核定管理系统与排污权交易在线管理 系统， 是排污权交易系统的核心; 表现层体现为排污 权交易信息发布服务系统， 是公众参与监督的窗口。 其总体架构如图 2 所示。 3. 2排污许可证总量实时核定管理系统功能设计 系统包括许可证管理、 IC 卡管理、 总量动态管 理、 统计分析4 个模块， 主要功能包括 1 管理部门通 过许可证管理模块核定分配企业排污许可量、 发放许 可证， 在排污期末进行许可证年检审核， 确保企业在 上一年度达标排放。2 管理部门通过 IC 卡管理模块 将许可证信息写入 IC 卡， 企业利用 IC 卡在总量柜充 图 2排污权交易系统总体架构 Fig．2Overall structure of emissions trading system 值， 管理部门通过总量柜对审核后的企业实时排放量 进行扣减。3 管理部门通过总量动态管理模块可监 控企业的实时剩余排放量， 查看企业污染物实时排放 情况。4 总量统计分析模块可按照区域、 行业统计 企业实际排放量占允许排放量的比重、 许可证变更信 息等， 并以统计图、 表等表现， 方便管理人员分析排污 情况。 3. 3交易在线管理系统功能设计 系统包括污染物在线管理、 交易管理、 交易在线 监管、 预警报警管理4 个模块， 主要功能包括 1 管理 部门通过污染物在线管理模块对污染物分类管理， 通 041 环境工程 Environmental Engineering 过连接总量实时核定系统， 提取监控数据、 生产运行 台账数据， 监督达标落实情况。2 交易管理模块可 供用户在线完成从发布排污权交易信息到完成交易 的整个流程， 自动生成竞价历史记录存档， 确保竞价 过程的公开透明。3 交易在线监管模块可监控各交 易环节交易情况， 建立交易台账， 管理人员可以在线 编辑文档、 签章， 实现规范管理， 避免推卸责任的情况 发生。4 预警报警模块对剩余量不足 10 的企业进 行预警， 对超出允许排放量 10 的企业进行报警并 短信提醒。 排污权网络交易流程如下 交易双方发布交易信 息， 提出交易申请， 审核通过后确定交易方案， 进行竞 价交易， 交易成功后在排污权交易平台公布交易信息 公示， 公示期过后， 进行资金结算与交割， 买卖双方签 订合同完成交易， 上传合同， 系统进行备案。 4排污权交易实践 2011 年 10 月 21 日， 山西省排污权交易中心成 立， 承担全省排污权交易网络及交易平台建设、 管理 及维护工作， 并为排污权交易提供相关服务， 向买卖 双方收取交易手续费［8 ］。排污许可证总量实时核定 管理系统、 交易在线管理系统已投入运行， 并开展了 实质性的交易工作。2012 年排污权交易共完成 193 宗， 成交金额 8376 万元。交易统计如表 1 所示。 表 1 2012 年山西省排污权交易统计汇总 Table 1Statistical tabulation of emissions trading in Shanxi Province in 2012 标的基准价/ 元 t －1 成交量/t 成交数/笔 成交金额/万元 二氧化硫170002831824534 氮氧化物190001858273344 化学需氧量2900010533295 氨氮30000101530 烟尘50001161558 工业粉尘490023521115 5存在问题分析 山西省已建立相对完善的排污权交易体系并进 行实践， 但至今仍存在一些问题， 总结为以下几点 1现行法律法规支撑不足。一方面缺乏国家层 面的排污权交易法律法规， 排污权交易法律支撑不 足; 另一方面现行法律法规对违法企业处罚力度小， 难以激励企业活跃进行排污权交易。 2排放计量能力覆盖不足。目前污染源监控系 统只覆盖到省内重点排污企业， 对于较小企业的污染 物排放难以准确计量。 3企业认识不到位。部分企业没有认识到排污 权交易是企业改善工艺、 加强管理进行产业升级的良 好契机， 片面认为排污权交易就是花钱买指标。 6结论与展望 山西省排污权交易体系的设计立足于山西省实 际情况， 通过规范数据统计、 核算方法， 对交易污染物 定量化管理， 利用信息化交易系统简化了交易流程， 提高了交易效率。交易中心网站向公众开放， 及时公 布交易信息， 鼓励公众监督交易情况， 确保了交易的 公平、 公正、 透明。下一步将继续完善排污权有偿使 用的法律法规; 做好初始排污权的分配工作， 完成排 污权确权; 加大排污权交易的宣传培训力度， 提高企 业和社会公众对排污权交易的认识; 进一步创新机 制， 推动排污权交易租赁、 抵押等的实施; 利用云计算 等新技术挖掘数据应用， 拓展排污权交易系统功能， 统一全省交易平台， 逐步推进市、 县管理项目的排污 权交易工作。 参考文献 ［1］马中， Dan Dudek， 吴健， 等． 论总量控制与排污权交易［J］． 中 国环境科学， 2002， 22 1 89- 92. ［2］李永红， 陈侃翔， 鲍健强． 国外排污权交易理论分析［J］． 消费 导刊， 2009 7 17. ［3］Barry D，Solomon．New directions in emissions tradingThe potential contribution of new institutional economics［J］ ． Ecological Economics， 1999， 30 371- 387. ［4］程琳． 山西省火电行业二氧化硫排污权交易体系研究［D］． 太 原 太原理工大学， 2012. ［5］关阳． 追踪美国 “酸雨计划” ［ J］． 环境保护， 2011 9 65- 67. ［6］吴健， 马中． 美国排污权交易政策的演进及其对中国的启示 ［ J］． 环境保护， 2004 8 59- 64. ［7］山西省排污单位主要污染物初始排污权核定办法 修订 ［Z］． 山西省环境保护厅， 2013- 06- 26. ［8］张坤民， 潘家华， 崔大鹏． 低碳创新论［M］/ /杜斌． 推进资源性 省份低碳创新的实践与思考． 北京 人民邮电出版社， 2012． 第一作者 赵英煚 1989 － ， 男， 硕士研究生， 主要从事环境经济与环 境规划管理的研究。18234059798139． com 通讯作者 杜斌 1979 － ， 男， 博士， 副总工程师， 主要从事环境政策与 环境管理的研究。dr． dubin139． com 141 清洁生产与节能减排 Cleaner Production，Energy- Saving ＆ Emission Ｒeduction