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IPE GCA Audit IntroductionIPE GCA Audit Introduction By John Yang Greenment 安全永无止境 公众号 安全永无止境 喜马拉雅FM 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 Outline 一些背景 关于IPE企业环境监管记录 关于PRTR 关于IPE GCA第三方审核 安全永无止境 公众号 安全永无止境 喜马拉雅FM 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 About IPE IPE，公众环境研究中心 创始人 held accountable To the public Why so importantPRTR 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 About PRTR GCA撤除流程中提出明确要求 2013年10月重新设计企业排放数据的公开要 求，改为PRTR流程（在线） 2014年8月改进PRTR填报流程，8月19日启用 新流程。 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 PRTR填报流程 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 Step 1. IPE网站企业用户注册 申请填报PRTR的企业用户，IPE 人员将在1个工作日 内审核企业用户资格。完成后系统自动生成邮件发 至用户注册邮箱。 PRTR填报流程 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 Step 2. PRTR数据表（Excel）下载 模板 在企业用户登录页面，点 击此处下载“PRTR数据 表空白模板”。 请务必务必在网站上下载数 据表模板，以确保使用最 新的版本填报。 PRTR填报流程 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 每个数据表完成前，请企业自检数据完整 性 确保在“确认信打印页面”没有N/AN/A字样 出现。 Step 3. PRTR数据表（Excel）填 报（线下） PRTR填报流程 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 Step 4. PRTR数据表审核（线下） 数据表审核 by IPE 用户线下填报数据表，完成后 发送邮件到PRTR 并致电联系IPE。 IPE人员负责上传已通过审核 的数据表至PRTR数据库。成功 后，系统自动发送邮件提示用 户进行下一步操作。 非GCA填报流程 数据表审核 by GCA审核人员GCA审核人员 用户线下填报数据表，完成后 发送邮件至GCA审核人员GCA审核人员跟 进。 GCA填报流程 PRTR填报流程 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 Step 5. 通过审核后，用户上传确认信及检测报告 用户登陆后，状态显示“数据 已上传” “查看数据”- 在线浏览数据 表页面，核对数据表内容无误 后，打印该页面并盖章生成确 认信。 “上传”- 按照IPE格式要求及页面 提示，分别上传确认信 上传的文 件必须是JPG格式，而不能是PDF 格式 及填写PRTR数据表所参考的 检测报告（如适用，PDF格式）。 系统自动发送邮件提示状态已 更新。 PRTR填报流程 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 Step 6. 完成 IPE检查通过。 数据表在前台显示，系统自动 发送邮件提示用户。 PRTR填报流程完成。 对于完成上传的用户，IPE人员 会在1个工作日内完成检查。 用户登陆后，状态显示“检测 报告和确认信已上传，待检 查”。 PRTR填报流程 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 PRTR数据表填报内容 企业基本信息 Company basic info 用水用能量及减排目标， 废水、废气、危险废物排放量 材料使用情况 （原材料、可回收比）* 常规污染物（废水20种，废气22种），填写排放量 参考环评文件识别出的特征污染物，填写排放量 参考IPE PRTR优先污染物清单，识别出排放污染物及排放 量* 危险废弃物（种类，数量，来源，转移对象） 支持性文件（如原始检测报告） * 非必填项 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 完整性 数据表内容完整性 污染物指标充分识别污染物指标充分识别确认涵盖环评文 件中识别出的所有污染物及危险废弃物 种类。 排放量排放量涵盖向大气、水、土壤环境中 排放的污染物总量，以及向第三方转移 的总量。 准确性 数据的来源及计算方法数据的来源及计算方法工厂确认采用 了最佳（最准确）的可用数据来源，复 核计算方法的准确性。如有必要，可通 过其他的有效数据来源对计算结果进行 验证。 错误数据排除错误数据排除根据各年度数据指标之 间的逻辑关系，排除数据填报中出现的 互相矛盾、不合理变化的情况。排除因 单位换算、输入错误而形成的数据。 目的 依照统一设定的标准，工厂对其PRTR数据的数据来源、计算方法进行验 证；并核对其PRTR填报数据的完整性及准确性。 PRTR数据表填报要点 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 最新的PRTR数据表格式正在编制过程中，预计2016年将实行新的PRTR数 据表进行数据填报 。 最新PRTR数据表 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 IPE GCA 3IPE GCA 3rd rd Party AuditParty Audit 安全永无止境 公众号 安全永无止境 喜马拉雅FM 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 About GCA 3rdParty Audit 绿色选择审核的标准是基于环境咨询公司通常采用的审核标准而制定 的。为证实供应商环境合规状况和达成环境守法的能力，第三方审核 将有针对性的核查以下三个方面 1）以往各项环境违规问题是否已经解决 2）供应商是否具备相对完善的环境管理体系 3）供应商的污染处理设施是否具有足够的处理能力 绿色选择审核是一个第三方审核，由被认可的环境咨询机构开展，并 有环境NGO参与监督审核过程。这样可以提升审核的透明度，使其 更多被外界认可。通过现场审核和非现场审核方式对企业在IPE网站 中国污染地图当中的环境监管记录进行调查分析，确认企业已经切实 改正相关环境监管记录所涉及的违规问题，对企业的环境管理状况， 特别是污染物管理控制的全面性、有效性、合规性进行系统评价，并 且向公众公开审核结果，从而建议IPE撤销相关违规记录。绿色选择 审核已被运用于核查多家主要跨国公司的在华企业，取得了良好的效 果。 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 企业环境监管记录处理方法 /gca.aspx 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 企业环境监管记录处理方法 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 企业环境监管记录处理方法 内容 1.概述 1.1 企业环境监管记录处理方式 1.2 非现场文件审阅流程概述 1.3 现场审核流程概述 2.非现场文件审阅要求说明 3.现场审核要求说明 3.1审核基本信息 3.2 参考法规及标准 3.3 审核要求 附件文件索取清单范例 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 企业环境监管记录处理方法 如希望向公众说明情况（信息公开） 提交相关说明资料，经NGO审核后将说明函登在“企 业反馈”栏下 如希望撤除企业环境监管记录 非现场文件审阅 第三方现场审阅 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 企业环境监管记录处理方法 非现场文件审阅的适用范围 出现环境违规问题的工厂已经关停、搬迁的； 企业环境监管记录发生在3 年或者3 年以前的； 由于超标排污费问题而被环保局披露，但未明确超标污染物类型的； 由于建设项目竣工验收中被发现存在超标排污问题而被披露的； 由于未批先建、未经验收擅自投入生产等程序违法情况（当且仅当同时满足三个条 件该企业具备足够的污染治理设施，不存在擅自停用污染治理设施的情况，近三 年内未遭群众投诉）而被披露的； 由于环境管理不满足要求、固废综合利用率未达80等除企业不达标排放外的其他 原因而被评为黄色企业的； 整治文件中明确企业被要求整改，并明确企业已完成相关整改工作的； 由于危险废弃物管理问题被环保局披露的； 由于减排问题被要求限期整改，但未明确总量超标的； 企业环境监管记录可通过非现场文件审阅以及相关环保数据和文件的公示来确定是 否可以从污染地图前台撤除。 * 此外，申请撤除环境监管记录的企业，如果涉及曾经发生违规问题的污染工序外 包处理，或者污染工序关停但相关材料采取外部采购方式获取的情况，需另外提供 其他支持文件。 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 企业环境监管记录处理方法 非现场文件审阅的流程 非现场文件审阅是指企业通过相关文件以及环保数据的公示，以 确定企业环境监管记录录的原因、企业采取的相关整改措施以及 企业现在的环境管理状况。文件审阅由经IPE 认可的第三方咨询公 司开展，企业提交的相关文件、环保数据以及审阅结果对公众公 开。 * 注 1.1.文件审阅可能出现不通过的情况；此种情形下，需企业进行整改后继续完成文件审阅， 必要时需要通过现场审核的方式确定是否可以撤除记录。 2.2.适用于通过文件审阅方式进行监管记录撤除的情况，见上文非现场文件审阅要求说明。 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 企业环境监管记录处理方法 第三方现场审阅 现场审核由第三方环境咨询公司开展，审核的目的是确认企业已经切实改正了污染 物违规问题，可以做到稳定的达标排放或合规处理；审核的重点是污染物管理，审 核的内容包括环境监管记录的整改、环境管理体系的建立和运行、污染物处理设施 的能力和运营。审核过程应该有环保组织的参与，审核结果对公众公开。 * 不符合非现场文件审阅条件的其他监管记录，需通过现场审核的方式进行监管记 录的撤除。 * 注 1. 1. 审核公司需在审核前与企业确认受审组织的生产经营活动需处于正常状态，建设项目 工况稳定，生产负荷达到设计能力的7575以上，相关的废水、废气等污染治理设施运行正 常。 2. 2. 审核要求详见下文。 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 企业环境监管记录第三方审核 审核范围 被审核企业在生产、经营以及提供服务的过程中，所涉及到的污 染物在产生、收集、储存、处理、排放等环节中，在正常、非正 常工况以及紧急状态下的运行管理，是否能够满足相应的法律法 规以及科技标准的要求。 注审核范围需根据企业环境监管记录的违法类型（废水、废气、危险废弃物等）确 定，其中环评准证、废水、废气和危险废弃物为每次审核必须包含的内容。 若企业需要开展本审核范围之外的项目，审核机构可以与企业协商，基于其自身专业 资质及能力适当调整审核范围，但本审核所要求的范围须为必审内容。 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 企业环境监管记录第三方审核 审核阶段 初期非现场的文件审核（必选）； 现场的文件/人员/设施审核（必选）； 后期非现场的监测分析（可选）； 审核报告的编制及审核结果公示（必选）； 后续补充性审核（可选）。 注“可选”是指若审核机构按照审核的进展状况以及受审方提供的 材料，已经可以在不进行此步骤的前提下做出客观可靠的审核判定且 不影响审核结论，则可以省略此步骤。 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 企业环境监管记录第三方审核 审核参与方与各方责任 审核主要包括受审组织、审核机构、相关环保组织三方。各方责任如下 a. 受审组织受审组织须安排相关人员在审核的各阶段配合审核机构开展工作；提 供真实可靠的信息；承诺对审核结果公示；并须为审核活动的开展提供全部财务支持 。 b. 审核机构审核机构须客观公正的开展审核工作；按时提供审核结果；须在审核 过程中及时应对、解答环保组织提出的疑义、问题；并须对受审组织所提供的经济技 术资料严格保密；审核机构需提供相对固定的审核团队进行绿色选择的现场审核，以 确保审核人员对现场审核的内容和方法有一定的了解和掌握，从而保证审核过程的有 效实施。审核团队人员进行变更，需提前告知IPE 并经IPE 的最终确认。 c. 环保组织审核过程须有环保组织参与，由环保组织对审核的过程进行审核，并 对审核过程的公正性做出认定；环保组织有权对审核结果进行公布；环保组织须对受 审组织所提供的经济技术资料严格保密，且不能以任何形式收取来自受审组织的现金 或礼品。 注参与项目的环保组织工作人员（包括 1公众环境研究中心工作人员和2被审核 企业所在地环保组织工作人员）不收取咨询费用，仅需被审核企业报销往返交通、食 宿等成本费用。 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 企业环境监管记录第三方现场审核 关于审核活动 A. 主要审核流程关于审核活动 A. 主要审核流程 召开IPE现场审核前会议召开IPE现场审核前会议（主要包括IPE记录以及相关整改情况沟通、审核范围、审 核流程、行程安排等内容） * 企业公众监督记录撤除的两个大前提 1.IPE记录违规项整改完成（现场审核或非现场文件审核的主要目的之一，审核前 确保相关IPE记录和整改情况说明清楚、合理；建议在IPE记录违规项整改完成 的前提条件下开展审核；如果IPE记录违规项整改暂未完成，但是经过企业和咨 询公司判断后可以在共同接受的时间点前完成整改，可以开展审核），以及审 核本身所发现不符合项整改完成； 2.PRTR公示 如2016年为审核年份，需要填写2014年和2015年度PRTR数据表 审核区域范围审核区域范围一般情况下为全部区域，包括生产区域和公共设施区域； 审核资料提供审核资料提供向企业发送文件清单，并在审核前一周将文件发给IPE； 现场审核活动内容 审核机构 现场审核活动内容 审核机构主要是环评准证，废水，废气和危险废物管理；现场工作分工介绍，如 Greenment一般为两个人，主审员，现场审核；非主审员资料审核； IPEIPE现场的工作内容包括与主审核员一起进行现场审核、PRTR数据表的核实（审 核机构协助） 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 企业环境监管记录第三方现场审核 关于审核活动 A. 主要审核流程 cont’关于审核活动 A. 主要审核流程 cont’ 现场审核后活动内容现场审核后活动内容 准备摘要报告（审核完成后两天）以及提供整改计划表（审核完成后两天）（ Greenment特定客户专属）； 准备初步报告（审核完成后五天）； 所有整改完成，在初步报告基础上编写最终报告（最终报告提交前，PRTR两年 的数据表完成IPE网站上传，相关PRTR表IPE网站公示链接需要放入最终报告） ； IPE审核最终报告，如果有意见，修改；无意见进入下一步； IPE依据接受的最终报告七个工作日内编写IPE公示报告（审核结论说明），网 上（于共同参与绿色选择的环保组织中）公示七天，若其他环保组织无意见， 则接受报告； 报告和PRTR接受，前台撤除记录 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 企业环境监管记录第三方现场审阅 关于审核活动 B. PRTR关于审核活动 B. PRTR 企业登录‘ 使用‘企业名称’作为用户名，并提供给IPE相关人员，IPE内部上传2014年度和 2015年度PRTR表； 企业收到PRTR系统信件，按要求上传相关文件； 将认可的PRTR表内‘数据审核页面’打印，盖章，并扫描电子版（2013年和2014 年各一份，共两份）；登录IPE账户页面，上传盖章后‘数据审核页面’的电子版 （彩色图片格式，JPG格式）以及相关监测报告 上传盖章后‘数据审核页面’的电子版 （彩色图片格式，JPG格式）以及相关监测报告（这些监测报告为对应PRTR表填 报数据所引用的监测报告，PDF格式 ）（该链接 公示的其他工厂的案例公示的其他工厂的案例）； 请登录链接‘ 确认PRTR数据表公示情况，并请提供2014年和2015年数据表相关的链接（该链接 在审核机构提交给IPE的最终报告内是需要的）。 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 关于第三方审核机构 /index.aspx 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 关于第三方审核机构 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 第三方审核机构资质要求 1. IPE对于第三方审核机构审核人员资历要求非常高 主审员须满足但不限于以下要求主审员须满足但不限于以下要求 -环境工程、环境科学或相关工程专业毕业，大学本科学历或以上 -至少8年以上咨询公司环境审核经验 -具备较强的环境工程技术/环境管理体系审核经验和能力 -具备较强的沟通协调能力及报告编写能力 非主审员须满足但不限于以下要求非主审员须满足但不限于以下要求 -环境工程、环境科学或相关工程专业毕业，大学本科学历或以上 -至少5年以上咨询公司环境审核经验 -具备一定的环境工程技术/环境管理体系审核经验和能力 -具备一定的沟通协调能力及报告编写能力 2. 格林曼是拥有主审员最多的咨询公司之一，在项目管理和报告质量以及 专业能力方面获得IPE认可。 3. IPE对于第三方审核机构审核项目质量要求日益严格，并且会开展定期或 者非定期评估。少数不符合要求的第三方审核机构被除名或者暂停资质。 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 最后，John想说的。。。 很敬佩国内的NGO组织先行者们做出这么 一套完善的系统的公众监督体系； 作为EHS从业者，能通过我们的努力，为我 们生活的这片土地率尽绵薄，为我们的后 代和我们自己找回一片蓝天，换回一湾绿 水，甚感自豪 大家一起努力 安全永无止境 公众号 安全永无止境 喜马拉雅FM 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境 大家辛苦了 安全永无止境 公众号 安全永无止境 喜马拉雅FM 安全永无止境 安全永无止境 安全永无止境
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