安全生产标准化管理体系.doc

煤矿安全生产标准化管理体系 基本要求及评分方法（试行） 执 行 说 明 国家煤矿安全监察局 制定 前 言 煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）（以下简称管理体系）自2020年7月1日起实施。管理体系是在原“三位一体”安全生产标准化体系的基础上，借鉴一些国际通用安全管理体系经验做法，结合近年来国家煤矿安监局发布的新规定新要求,形成的具有我国煤炭行业特色的安全生产管理体系。管理体系的有效实施，对促进我国煤矿进一步提升安全管理水平，扎实推进煤矿安全治理体系和治理能力现代化具有重要意义。 管理体系按照PDCA循环的逻辑建立 策划（P）提出企业的安全生产理念和目标，矿长作出安全承诺，引领体系的建设和运行工作；建立健全组织机构，健全完善安全生产责任制及安全管理制度，保障体系良好运行;强化从业人员素质，为煤矿安全生产提供人才保障。 实施（D）实施安全风险分级管控、事故隐患排查治理和质量控制，开展标准化生产作业。 检查（C）通过内部自查和外部检查，对煤矿安全生产标准化管理体系运行情况进行考核评价。 改进（A）依据考核评价结果，对煤矿安全生产标准化管理体系各要素进行分析调整，推动管理体系自主运行、自我完善、持续改进。运行模式如图1所示。 图1 煤矿安全生产标准化管理体系运行模式 为帮助煤矿企业和各级主管部门更好地掌握管理体系，推动管理体系顺利实施，我们制定了执行说明，对管理体系重点条款、新增条款从理论和操作层面进行了说明，对部分条款进行了细化，同时列举了“煤矿安全理念”“煤矿安全目标”“矿长安全承诺”“年度安全风险辨识评估报告”“煤矿重大安全风险管控方案”“新工作面专项安全风险辨识评估报告”“新设备专项安全风险辨识评估报告”“高危作业前专项安全风险辨识评估报告”“事故专项安全风险辨识评估报告”“安全生产标准化管理体系运行分析报告”等内容示例，供执行时参考。 目 次 第1部分 总 则1 第2部分 理念目标和矿长安全承诺12 第3部分 组织机构25 第4部分 安全生产责任制及安全管理制度28 第5部分 从业人员素质33 第6部分 安全风险分级管控44 第7部分 事故隐患排查治理142 第8部分 质量控制151 8.1 通 风151 8.2 地质灾害防治与测量171 8.3 采 煤193 8.4 掘 进211 8.5 机 电224 8.6 运 输242 8.7 露天煤矿256 8.8 调度和应急管理309 8.9 职业病危害防治和地面设施323 第9部分 持续改进334 第1部分 总 则 煤矿是安全生产的责任主体，必须建立健全煤矿安全生产标准化管理体系，通过树立安全生产理念和目标，实施安全承诺，建立健全组织机构，配备安全管理人员，建立并落实安全生产责任制和安全管理制度，提升从业人员素质，开展安全风险分级管控、事故隐患排查治理，抓好质量控制，不断规范、持续改进安全生产管理，适应煤矿安全治理体系和治理能力现代化要求，实现安全发展。 一、基本条件 安全生产标准化管理体系达标煤矿应具备以下条件，任一项不符合的，不得参与安全生产标准化管理体系考核定级 1.采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效； 2.树立体现安全生产“红线意识”和“安全第一、预防为主、综合治理”方针，与本矿安全生产实际、灾害治理相适应的安全生产理念； 3.制定符合法律法规、国家政策要求和本单位实际的安全生产工作目标； 4.矿长作出持续保持、提高煤矿安全生产条件的安全承诺，并作出表率； 5.安全生产组织机构完备（井工煤矿有负责安全、采煤、掘进、通风、机电、运输、地测、防治水、安全培训、调度、应急管理、职业病危害防治等工作的管理部门；露天煤矿有负责安全、钻孔、爆破、采装、运输、排土、边坡、机电、地测、防治水、防灭火、安全培训、调度、应急管理、职业病危害防治等工作的管理部门）,配备管理人员； 煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井、水文地质类型复杂和极复杂矿井、冲击地压矿井按规定设有相应的机构和队伍； 【执行说明】对于机构的设置，国家法律、法规、规章等有明确要求的，必须设置独立的专业管理机构。考虑到煤矿实际，个别专业管理机构如应急管理科、职业病管理科可以不独立设置，但必须明确负责的机构，职责清楚，并配备专兼职管理人员。 对三类矿井的组织机构执行如下规定一是煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井，执行防治煤与瓦斯突出细则第四条“突出矿井应当设置防突机构，建立健全防突管理制度和各级岗位责任制”。二是水文地质类型复杂和极复杂矿井，执行煤矿防治水细则第五条“水文地质类型复杂和极复杂的煤矿，还应当设立专门的防治水机构、配备防治水副总工程师”。三是冲击地压矿井，执行防治煤矿冲击地压细则第十八条“冲击地压矿井必须明确分管冲击地压防治工作的负责人，设立专门的防冲机构，并配备专业防冲技术人员与施工队伍，防冲队伍人数必须满足矿井防冲工作的需要”。 6.矿长、副矿长、总工程师、副总工程师按规定参加安全生产知识和管理能力考核，取得考核合格证明； 【执行说明】 矿长、副矿长、总工程师、副总工程师应按照煤矿安全培训规定（原国家安全生产监督管理总局令 第92号）第十七条的要求，自任职之日起六个月内通过考核部门组织的安全生产知识和管理能力考核，并持续保持相应水平和能力。考核内容必须符合煤矿安全培训规定。考试不合格的，可以补考一次；经补考仍不合格的，一年内不得再次申请考核。考核部门应当告知其所在煤矿企业或其任免机关调整其工作岗位。 7.建立健全安全生产责任制； 8.不存在重大事故隐患。 二、基本原则 1.突出理念引领 贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，牢固树立安全生产红线意识，用先进的安全生产理念、明确的安全生产目标，指导煤矿开展安全生产工作。 2.发挥领导作用 领导作用是煤矿安全生产管理的关键。煤矿矿长应发挥领导表率作用，具有风险意识，实施并兑现安全承诺，落实安全生产主体责任，提供必要的机构、人员、制度、技术、资金等保障，有效推动安全生产标准化管理体系运行，实现安全管理全员参与。 ３.强化风险意识 建立风险分级管控、隐患排查治理双重预防机制，增强煤矿矿长、总工程师等管理人员、专业技术人员风险意识，实现安全生产源头管控，不断推动关口前移。 ４.注重过程控制 过程控制是煤矿安全生产管理的核心。建立并落实管理制度，强化现场管理，定期开展安全生产检查和管理行为、操作行为纠偏，实施安全生产各环节的过程控制。 ５.依靠科技进步 健全技术管理体系，开展技术创新,推广先进实用技术、装备、工艺，优化生产系统，推动煤矿减水平、减头面、减人员；努力提升煤矿机械化、自动化、信息化、智能化水平，升级完善安全监控系统，持续提高安全保障能力。 6.加强现场管理 加强岗位安全生产责任制落实，强化现场作业人员安全知识与技能的培养和应用，上标准岗、干标准活，实现岗位作业流程标准化。 7.推动持续改进 根据安全生产实际效果，强化目标导向、问题导向和结果导向，不断调整完善安全生产标准化管理体系和运行机制，推动安全管理水平持续提升。 三、煤矿安全生产标准化管理体系 煤矿安全生产标准化管理体系包括理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等8个要素。 １.理念目标和矿长安全承诺 是指企业树立的安全生产基本思想，设定的安全生产目标和煤矿矿长向全体职工作出的安全事项承诺。理念和目标体现了煤矿安全生产的原则和方向，用于引领和指导煤矿安全生产工作。 矿长安全承诺主要涵盖安全生产、安全投入、保障职工权益等方面，是尊重客观规律，依法组织生产，落实主体责任的体现。由矿长作出表率，职工实施监督。 ２.组织机构 是指根据煤矿安全生产实际需要，建立健全煤矿安全生产的管理部门，为安全生产工作提供组织保障。 ３.安全生产责任制及安全管理制度 是指建立完善安全生产责任制和管理制度，明确全体从业人员的岗位职责，是开展各项工作的基本遵循。 ４.从业人员素质 是指通过严格准入、规范用工，开展安全培训，提高从业人员素质和技能，控制人的不安全行为，为煤矿安全生产提供人才保障。 ５.安全风险分级管控 是指对生产过程中发生不同等级事故、伤害的可能性进行辨识评估，预先采取规避、消除或控制安全风险的措施，避免风险失控形成隐患，导致事故。 6.事故隐患排查治理 是指对煤矿生产过程中安全风险管理措施和人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全条件和管理的缺陷进行检查、登记、治理、验收、销号，避免隐患导致事故。 7.质量控制 是指通过设定通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输等环节（露天煤矿为钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水等环节）的质量和工作指标，以及调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施等方面的管理标准，规范煤矿生产技术、设备设施、工程质量、岗位作业行为等方面的管理工作。 8.持续改进 是指对管理体系运行情况的内部自查自评和对外部检查结果进行总结分析，评价管理体系运行情况，查找问题和隐患产生的原因，提出改进意见，提高体系运行质量。 四、煤矿安全生产标准化管理体系考核内容 １.理念目标和矿长安全承诺。考核内容执行本方法第2部分“理念目标和矿长安全承诺”的规定。 ２.组织机构。考核内容执行本方法第3部分“组织机构”的规定。 ３.安全生产责任制及安全管理制度。考核内容执行本方法第4部分“安全生产责任制及安全管理制度”的规定。 4.从业人员素质。考核内容执行本方法第5部分“从业人员素质”的规定。 5.安全风险分级管控。考核内容执行本方法第6部分“安全风险分级管控”的规定。 6.事故隐患排查治理。考核内容执行本方法第7部分“事故隐患排查治理”的规定。 7.质量控制。 井工煤矿考核内容包括通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施等专业，考核执行本方法第8部分“质量控制”的有关规定。 露天煤矿考核内容包括钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施等专业，考核执行本方法第8部分“质量控制”的有关规定。 8.持续改进。考核内容执行本方法第9部分“持续改进”的规定。 五、煤矿安全生产标准化管理体系评分方法 １.井工煤矿安全生产标准化管理体系评分方法 （1）井工煤矿安全生产标准化管理体系考核满分为 100 分，采用各部分得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表 1-1。 表1-1 井工煤矿安全生产标准化管理体系评分权重表 序号 管理要素 标准分值 权重（ai） 一 理念目标和矿长安全承诺 100 0.03 二 组织机构 100 0.03 三 安全生产责任制及安全管理制度 100 0.03 四 从业人员素质 100 0.06 五 安全风险分级管控 100 0.15 六 事故隐患排查治理 100 0.15 七 质量 控制 通风 100 0.10 地质灾害防治与测量 100 0.08 采煤 100 0.07 掘进 100 0.07 机电 100 0.06 运输 100 0.05 调度和应急管理 100 0.04 职业病危害防治和地面设施 100 0.03 八 持续改进 100 0.05 （2）井工煤矿安全生产标准化管理体系各部分在不存在重大事故隐患的前提下，按照各部分评分表进行现场检查打分。 （3）各部分考核得分乘以该部分权重（质量控制部分为各专业权重）之和即为井工煤矿安全生产标准化管理体系考核得分，采用式（1）计算 （1） 式中 M 井工煤矿安全生产标准化管理体系考核得分； Mi 理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施、持续改进等15项的安全生产标准化考核得分； ai 理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施、持续改进等15项权重值。 【执行说明】 对于已无掘进工程的拟关闭退出煤矿，或无掘进工作面但“三量”（开拓、准备、回采煤量）可采期符合规定的正常生产煤矿，可在考核定级时，对矿井掘进专业不考核，最终得分按照下列公式折算 式中 T实得分数； Q除掘进专业外其余专业的加权得分数； P取值为7（掘进专业权重值0.07乘以100）。 对于没有采煤工作面的煤矿，不得进行安全生产标准化管理体系考核定级。 2.露天煤矿安全生产标准化管理体系评分方法 （1）露天煤矿安全生产标准化管理体系考核满分为 100 分，采用各部分得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表 1-2。 表1-2 露天煤矿安全生产标准化管理体系评分权重表 序号 管理要素 标准分值 权重（bi） 一 理念目标和矿长安全承诺 100 0.03 二 组织机构 100 0.03 三 安全生产责任制及安全管理制度 100 0.03 四 从业人员素质 100 0.06 五 安全风险分级管控 100 0.15 六 事故隐患排查治理 100 0.15 七 质量控制 钻孔 100 0.03 爆破 100 0.07 采装 100 0.07 运输 100 0.08 排土 100 0.05 机电 100 0.05 边坡 100 0.05 疏干排水 100 0.03 调度和应急管理 100 0.04 职业病危害防治和地面设施 100 0.03 八 持续改进 100 0.05 （2）露天煤矿安全生产标准化管理体系各部分在不存在重大事故隐患的前提下，按照各部分评分表进行现场检查打分。 （3）各部分考核得分乘以该部分权重（质量控制部分为各专业权重）之和即为露天煤矿安全生产标准化管理体系考核得分，采用式（2）计算 （2） 式中 N 露天煤矿安全生产标准化管理体系考核得分； Ni 理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施、持续改进等17项的安全生产标准化考核得分； bi 理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施、持续改进等17项权重值。 （4）在考核评分中，如缺项，可将该部分的加权分值，平均折算到其他部分中去，折算方法如式（3） （3） 式中 T实得分数； Q加权得分数； P缺项加权分数（缺项权重值乘以100）。 第2部分 理念目标和矿长安全承诺 一、工作要求 1.理念目标 制定煤矿安全生产理念和目标，向全体职工公示，形成安全生产共同愿景，用于指导和引领安全生产各项工作。 （1）树立安全生产理念。 安全生产理念应体现人民至上、生命至上的思想，体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地位、体面劳动、尊严生活的要求。煤矿应加强安全生产理念宣贯，使各级管理人员、职工理解、认同并践行本单位安全生产理念，并将安全生产理念贯穿于安全生产决策、管理、执行的全过程，融会到全体职工的具体工作中。 （2）制定安全生产目标。 结合本单位实际, 制定可考核的安全生产目标建立安全生产目标管理制度，明确各级安全目标责任人的相关职责，分解制定完成目标的工作任务，定期分析完成情况，实施目标考核；将安全生产目标纳入年度生产经营考核指标。目标内容应结合实际提出“零死亡”“零超限”“零突出”“零透水”“零自燃”“零冲击（无冲击地压事故）”等宏观目标，以及对隐患、违章、事故的量化指标,对重大安全风险管控的效果等。 2.矿长安全承诺 （1）承诺的实施与兑现。 煤矿矿长每年对全体职工作出安全承诺，保障安全生产条件，维护职工权益和福利。安全承诺应在显著位置进行公示，接受职工监督，每年应在职工代表大会上公开安全承诺兑现情况，经职工代表大会评议，并将评议结果纳入矿长绩效管理。 （2）承诺的内容。 煤矿矿长安全承诺应包含但不限于保证落实安全生产主体责任，保证建立健全安全生产管理体系，保证杜绝超能力组织生产，保证生产接续正常，保证安全费用提足用好，保证矿领导带班下井（坑），保证本人和矿领导班子成员不违章指挥，保证严格管控安全风险，保证如实报告重大安全风险，保证及时消除事故隐患，保证安全培训到位，保证职工福利待遇，保证职工合法权益，保证不加班延点，保证不迟报、漏报、谎报和瞒报事故。 二、评分方法 按表2-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。 360 表2-1 煤矿理念目标和矿长安全承诺标准化评分表 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 执行说明 一、安全生产理念（20分） 理念 内容 体现牢固树立安全生产红线意识，贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，体现以人为本、生命至上的思想，体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地位、体面劳动、尊严生活的要求 4 查资料。理念内容1项未体现扣1分 1.安全生产理念可由多条构成。 2.对煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地位、体面劳动、尊严生活的要求，在操作层面可以理解为要持续提升职工的福利待遇，改善企业和职工的社会形象，提高社会对煤矿职工的认知。 示例见附录2.1（示例仅供参考，以下同） 理念 贯彻 1.对安全生产理念的建立、公示、宣贯和修订做出具体规定并落实 2 查资料。无规定不得分；规定内容缺1项扣1分；1项未落实扣1分 1.宣贯工作可灵活采用多种形式，如集体会议（班前会）、知识竞赛、安全生产月活动等。 2.煤矿应明确安全生产理念修订的条件，如国家法律法规、政策导向发生变化，安全生产条件发生重大变化时应及时按要求进行修订 2.管理人员和职工理解、认同并践行本单位安全生产理念 4 查现场。随机抽考矿领导、管理技术人员4人，1人未掌握扣1分 理念 落实 安全生产理念融会贯穿于安全生产实际工作 10 查现场和资料。抽查矿领导、部门管理人员，至少列举2条体现安全理念的具体工作，缺1条扣5分；现场检查，发现1项不符合安全理念的问题扣2分 煤矿在安全管理制度建设中，应体现安全生产理念，并严格落实 二、 安全生产目标（30分） 制度 建立安全生产目标管理制度，对安全目标和任务及措施的制定、责任分解、考核等工作作出规定 6 查资料。未建立制度不得分；制度内容不全缺1项扣2分 目标内容 1.年度安全生产目标应符合本单位安全生产实际，将安全生产目标纳入企业的总体生产经营考核指标 5 查煤矿当年及上一年资料。总体生产经营目标超设计（核定）生产能力的，“安全生产目标”大项不得分；未纳入总体生产经营考核指标该项不得分；目标未体现保持或提升扣3分 示例见附录2.2 2.目标应可考核，内容应包含事故防范、灾害治理、风险管控、隐患治理等方面，体现“零死亡”，瓦斯“零超限”和井下“零突出”“零透水”“零自燃”“零冲击（无冲击地压事故）”等方面要求 4 查资料。安全生产目标内容缺项或不可考核，1项扣1分 1.本条所规定的事故防范目标应包括人身伤亡事故和非人身伤亡事故的控制指标。 2.本条所规定的灾害治理目标是指对本矿主要灾害治理效果的目标 目标措施及执行 分解、制定完成目标的工作任务和措施，明确分层级、专业或科室，以及每项任务的责任岗位、支持条件（人、财、物）和完成时限 5 查现场和资料。1项未制定工作任务扣1分；责任岗位、支持条件和完成时限，1项不明确扣1分；抽查工作措施，1条未落实扣1分；对照岗位目标任务及措施，随机抽考科室负责人2名，1人不清楚自身任务及措施扣1分 目标考核 1.每季度统计目标任务完成情况，未按时完成的应分析原因，提出改进措施 3 查资料。未按要求统计不得分，少1次扣2分；未分析原因提出改进措施，少1项扣1分 本条所规定的改进措施是指保障最大限度地完成年度目标的措施 2.制定年度安全目标考核方案，有具体的考核指标、奖惩措施 3 查资料。无年度安全目标考核方案不得分；考核方案里无具体的考核指标扣2分；考核方案无具体的奖惩措施扣2分 3.根据年度安全生产目标完成情况，对每项目标任务的责任人进行考核，纳入年度绩效管理 4 查资料。未考核不得分；未纳入绩效管理或未兑现考核1次扣2分 三、矿长安全承诺（50分） 建立公示 1.煤矿对矿长安全承诺的建立、公示、兑现、考核作出规定 5 查资料。未作出规定不得分；内容缺1项扣1分 煤矿应在安全承诺相关制度中明确矿长安全承诺建立、公示、兑现和考核的要求 2.矿长每年向本单位全体职工进行公开承诺，签署承诺书并在行人井口（露天煤矿交接班室）公示 5 查现场和资料。未签署或未公示不得分 承诺内容 矿长安全承诺内容应包含但不限于保证落实安全生产主体责任，保证建立健全安全生产管理体系，保证杜绝超能力组织生产，保证生产接续正常，保证安全费用提足用好，保证矿领导带班下井（坑），保证本人和矿领导班子成员不违章指挥，保证严格管控安全风险，保证如实报告重大安全风险，保证及时消除事故隐患，保证安全培训到位，保证职工福利待遇，保证职工合法权益，保证不加班延点，保证不迟报、漏报、谎报和瞒报事故 10 查资料和现场。缺1项内容扣2分，随机抽考23名煤矿领导，1人不了解承诺内容扣1分 示例见附录2.3 兑现 矿长严格兑现安全承诺 15 查现场和资料。现场抽查承诺践行情况，发现1条不兑现扣2分；涉及重大隐患行为的该项不得分并执行达标一票否决 考核 矿长将承诺兑现情况纳入年度述职内容和工作报告，经职工代表评议，并将评议结果纳入矿长年度绩效管理 15 查资料。未向全体职工公开承诺兑现情况扣5分；未进行评议扣5分；未纳入绩效管理扣10分，考核未兑现扣10分 1.矿长在职工代表大会上作的年度述职报告，其内容应包含矿长安全承诺的兑现情况，并由职工代表进行评议。 2.煤矿应将评议结果纳入矿长年度绩效考核。矿长年度绩效由上级公司进行考核的，上级公司应将考核结果告知煤矿并由煤矿存档 得分合计 附录2.1 煤矿安全理念示例 示例1人人尽责、人人享有，树牢红线、坚守底线； 科技兴安，持续推进“四化”建设； 安全生产大于天，保安全就是保生产； 保障职工合法权益，改善职工生活环境，提升职工幸福指数。 示例2安全高于一切，首在预防，综合治理； 持续推进“四化”建设； 安全规程系生命，自觉遵守是保障； 生产再忙，安全不忘，人命关天，安全在先； 坚持员工与企业共建美好家园，共享发展成果。 示例3“1234”安全管理理念 “1”树牢安全生产红线意识； “2”企业与员工共建家园、共促发展、共享成果； “3” 建立领导层、管理层、基层层层有责任、人人扛指标的全员安全管理体系； “4”以机械化、自动化、信息化、智能化为努力方向，全面提升煤矿安全生产水平。 附录2.2 煤矿安全目标示例 示例1XX高瓦斯煤矿XX年度安全目标示例 1.零死亡、零重伤，瓦斯零超限； 2.轻伤事故率同比下降10，杜绝二级以上非伤亡事故，非伤亡事故起数和经济损失同比下降20； 3.重大风险管控方案100落实； 4.零重大隐患，一般隐患按期闭合率不低于98； 5.安全培训合格率100，岗位操作人员持证率100； 6.设备完好率不低于95，特种设备定期检验率100； 7.全年内部自查和外部检查中，安全生产标准化管理体系各要素均达到一级标准化要求，各专业平均分不低于上一年。 示例2XX二级安全生产标准化煤与瓦斯突出矿井XX年度安全目标示例 1.零死亡、零重伤； 2.零超限、零突出、零透水； 3.杜绝六级以上人身事故，轻伤事故率小于3；杜绝二级以上非伤亡事故，非伤亡事故起数和经济损失同比下降10； 4.重大风险管控方案100落实； 5.零重大隐患，A类、B类一般隐患数量同比下降10，一般隐患按期闭合率、一次验收合格率不低于98； 6.安全培训合格率100，岗位操作人员持证率100，特种作业人员持证率100； 7.设备完好率不低于95，特种设备定期检验率100； 8.各项安全资金到位率100； 9.全年内部自查和外部检查中，安全生产标准化管理体系各要素均达到一级要求。 附录2.3 矿长安全承诺示例 示例1 我是XX煤矿矿长XXX，是本矿安全生产的第一责任人，对安全生产工作全面负责。为保障职工的生命安全和身体健康，防止生产安全事故发生，现郑重承诺如下 一、认真贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，牢固树立安全“红线意识”，严格执行安全生产法煤矿安全规程等法律、法规、规章和标准。 二、建立健全安全生产责任制、安全生产规章制度和操作规程，设立安全管理机构并配齐安全生产管理人员，全面落实领导责任、部门责任和全员责任，明确各岗位的责任人员、责任范围、责任清单，制定各类安全责任的考核标准及奖惩制度。 三、保证安全投入满足安全生产需要，不断改善生产生活条件。建立安全费用提取制度，按规定足额提取和使用安全费用。不加班延点，不使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备。 四、组织制定并实施安全生产教育和培训计划，按规定开展教育培训。为职工提供符合国家标准或行业标准的劳动保护用品，并督促其正确佩戴使用。 五、督促、检查全生产工作，防范化解重大安全风险，及时消除生产安全事故隐患。按规定建立安全风险分级管控和事故隐患排查治理工作机制，开展安全风险辨识评估、安全风险管控、事故隐患排查和治理。 六、组织制定事故应急救援预案及年度灾害预防和处理计划，按规定组织演练和实施。 七、严格执行煤矿领导带班下井制度，矿领导不违章指挥，加强对重点部位、关键环节的检查巡视，及时发现和组织消除事故隐患和险情，制止违章违纪行为，不违章指挥，不超能力组织生产，遇到险情时立即撤出人员。 八、按规定及时、如实报告生产安全事故，做到不迟报、不瞒报、不漏报。 承诺人矿长XXX 年 月 日 示例2 我是XX煤矿矿长XXX，是本矿安全生产的第一责任人，对安全生产工作全面负责。为保障职工的生命安全和身体健康，防止生产安全事故发生，我郑重向全体员工承诺，在工作中严格履行以下职责和义务 一、牢固树立安全“红线意识”，建立健全安全生产责任制，建立完善安全生产管理机构，配齐安全生产管理人员。 二、按规定足额提取和使用安全费用，持续保持煤矿安全生产条件，保护职工生命安全和身体健康。 三、组织制定本矿安全生产规章制度，严格履行安全职责，持续推进安全生产标准化管理体系创建和完善工作。 四、组织制定本单位操作规程，严格按设计施工，杜绝超能力组织生产，保证正常生产接续。 五、自觉接受安全监管监察部门的监督管理，严格落实监管监察部门提出的整改指令，按要求整改到位。 六、开展风险管控和隐患治理，督促、检查全矿安全生产工作，严格管控安全风险，如实报告重大安全风险，及时消除事故隐患。 七、按安全设施“三同时”的规定，确保新、改、扩建项目使用的设备和设施符合国家相关法规、标准要求，不使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产的工艺、设备。 八、保证矿领导带班下井（坑），矿领导班子不违章指挥，监督检查安全生产各项规章制度的执行情况，及时纠正失职和违章行为。 九、组织制定本矿安全生产教育和培训计划，保障职工安全教育培训、安全生产竞赛活动有效开展。 十、保证不加班延点，为职工提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品,并监督、教育职工按照使用规则佩戴、使用。 十一、发生生产安全事故，及时、如实向上级主管部门报告，组织事故应急救援。 十二、组织制定并实施本矿事故应急救援预案，并及时修订，督促开展事故应急救援演练，确保本矿事故应急救援预案得到有效落实。 承诺人矿长XXX 年 月 日 第3部分 组织机构 一、工作要求 1.建立由矿长牵头、分管负责人参加的安全办公会议机制，负责煤矿重大安全事项的制定和调整； 2.明确负责煤矿安全生产各环节职责的部门，并严格履行相应职责。 【执行说明】煤矿应明确负责安全生产各环节职责的部门，煤矿现有的职责划分如已全面覆盖安全生产各环节职责，且无交叉，无须单独成立、调整或兼并重组部门。 二、评分方法 1.存在重大事故隐患的，本部分不得分。 2.按表3-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。 表3-1 煤矿组织机构标准化评分表 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 【执行说明】 一、安全办公会议机制（10分） 内容 建立由矿长牵头、分管负责人参加的安全办公会议机制，议定内容包括安全生产理念和目标、机构配置和人员定编、年度安全投入计划、重大灾害治理方案、应急救援预案、重大风险管控方案、采掘（采剥）接续计划等工作的制定和调整等，形成会议纪要 10 查资料。未建立机制不得分；重大安全事项制定或调整无会议纪要，1项扣1分；非矿长牵头或无授权，1次扣1分 煤矿应将本条规定的事项纳入安全办公会议职责范围，在满足本矿安全办公会议机制要求的前提下，会议可灵活采用现场、视频、语音等形式 二、职责部门（90分） 安全管理 1.设有安全生产监督管理部门，并明确制定安全生产规章制度、现场监督检查、“三违”行为的制止和纠正等职责 8 查资料。职责未明确1项扣2分，部门职责不履行1项扣1分 2.明确负责安全生产理念目标、安全承诺、安全生产监督管理、绩效考核和持续改进管理职责的部门 10 查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分 专业管理 1.明确负责安全风险分级管控、事故隐患排查治理工作职责的部门 8 查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分 2.设有负责矿井采掘（露天煤矿钻孔、爆破、采装、运输、排土）生产技术管理的部门，并明确技术管理及现场监督检查执行情况等工作职责 10 查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分 “技术管理及现场监督检查”，是指采掘作业的技术管理及现场指导检查等专业管理职责，应重点依据国家及上级有关规定制定专业管理政策或办法，总结分析现场存在的专业管理问题，指导本专业各级管理及现场作业人员依规管理、依规作业 3.设有负责安全生产调度管理的部门,明确矿井生产调度指挥、应急管理，安全监测监控（露天煤矿调度监控）及井上下（露天煤矿坑上下）通信系统管理等工作职责 8 查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分 4.设有负责矿井通防管理的部门，明确矿井通风、防尘、防治瓦斯、防灭火、防突、爆破（露天煤矿采空区、火区、边坡）管理及现场监督检查执行情况等工作职责 10 查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分 5.设有负责矿井机电运输管理的部门，明确机电、运输、自动化信息化（露天煤矿机电、信息化）等技术管理及现场监督检查执行情况等工作职责 10 查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分 “技术管理及现场监督检查”，是指机电专业的技术管理及现场指导检查等专业业务保安管理职责，应重点依据国家政策法规、标准规定制定机电方面的专业管理政策或办法，总结分析煤矿机电方面存在的问题，对全矿的机电管理行使业务保安管理职责，指导和监督各专业、各单位管好、用好机电设备 6.设有负责矿井水文地质管理工作的部门，明确防冲、防治水、水文地质、矿井地质、瓦斯地质、矿井测量（露天煤矿防排水、水文地质、工程地质、测量工程）管理及现场监督检查落实执行情况等工作职责 10 查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分 7.设有负责煤矿安全培训管理的部门，明确培训、班组建设等工作职责 8 查现场和资料。职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分 8.设有负责职业病危害防治、综合行政管理以及地面后勤保障等工作职责的部门，职责明确 8 查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分 得分合计 第4部分 安全生产责任制 及安全管理制度 一、工作要求 1.建立和履行安全生产责任制 建立煤矿矿长（法定代表人、实际控制人）为安全生产第一责任人的安全生产责任制。采取自下而上、全员参与的方式，制定各部门、各岗位的安全生产责任制，建立责任清单，明确责任范围、考核标准，并在适当位置进行长期公示，切实让各岗位职工明责、履责、尽责，确保责任无空档。 【执行说明】煤矿应落实安全生产法第四条的规定，即“生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制和安全生产规章制度，改善安全生产条件，推进安全生产标准化建设”，以及中共中央 国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见（中发〔2016〕32号）“（六）严格落实企业主体责任”的相关要求，即“企业实行全员安全生产责任制度，法定代表人和实际控制人同为安全生产第一责任人”。 根据公司法第二百一十六条第三款的规定，“实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人”。 煤矿应采取自下而上的形式，确保每一个员工都参与本人的安全生产责任的制定工作，了解、认可本人的安全生产责任，逐岗逐层建立本矿的安全生产责任制。 2.完善和落实安全生产管理制度 煤矿应对各项制度的制定、宣贯、执行、考核、修订废止等环节进行规范。按规定建立健全安全生产投入、安全奖惩、技术管理