关于印发《安全风险分级管控体系建设实施意见》的通知.docx

xx﹝2020﹞62号 关于印发安全风险分级管控体系 建设实施意见的通知 各单位、科室 为认真贯彻执行煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（煤安监行管【2020】16号文,进一步强化安全生产责任主体落实，完善风险分级管控和隐患排查治理双重机制，有效遏制各类安全事故，特制定安全风险分级管控体系建设实施意见，现印发给你们，请认真组织学习，严格遵照执行。 特此通知。 附安全风险分级管控体系建设实施意见 新安煤业有限公司党政办公室 2020年6月3日印发 共印5份 安全风险分级管控体系建设实施意见 根据山东省政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字[2016]36号）和省政府安委会关于印发加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理体系建设工作方案的通知（鲁安办发[2016] 10号）及国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知安委办[2016] 3号、煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（煤安监行管【2020】16号等相关文件要求，特制定本实施意见。 一、指导思想 牢固树立安全发展观念，强化安全生产责任主体落实，以有效遏制各类安全事故为目标，深化“大快严”集中行动，按照关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进的要求，建立完善安全风险分级管控体系，推进建设安全生产信息化系统，从根本上防范各类事故发生，构建安全生产长效机制。 二、工作机制 建立经理为第一责任人的安全风险分级管控责任体系和工作制度，明确安全风险分级管控工作职责和流程。 三、任务目标 全面推进矿井安全风险分级管控工作，建成标准化的风险分级管控矿井，安全风险防控的责任、措施和机制更加精准、有效，打造矿井本质安全防控体系。 四、责任体系 公司建立经理全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作体系。 （一）领导小组 为加强对安全风险分级管控的组织领导，有效防范安全生产事故，公司成立安全风险预警防控实施领导小组。 组长经理 副组长各专业分管负责人 成员副总工程师、科室及区队党政及技术负责人。 （二）专业管理组 1、采煤专业 组长生产副经理 副组长采煤副总 组员机械化科、调度室和安监处分管采煤专业人员。 2、掘进专业 组长掘进副经理 副组长掘进副总 组员生产科、安监处分管掘进专业人员。 3、机电运输专业 组长机电副经理 副组长机电副总 组员机电运输科、安监处分管机电专业人员。 4、通防专业 组长总工程师 副组长通防副总 组员通防科、安监处分管通防专业人员。 5、地测防治水专业 组长总工程师 副组长地测副总 组员地质测量科管理人员。 6、调度专业 组长生产副经理 副组长调度室主任 组员调度室、应急办、信息中心管理人员。 7、地面厂点 组长安监处处长 组员地面安全管理办公室、物业站、选煤厂、运销科、煤质化验中心、运输一、二区、机电制修中心、综修车间、医务所等地面管理人员。 （三）岗位责任制 1、公司经理 （1）负责建立安全风险分级管控工作责任体系；建立安全生产费用提取、使用制度，保障风险管控资金；建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程。 （2）对公司安全风险管控工作全面负责。 ①每年组织各分管负责人、副总工程师和相关科室、区（队）进行年度安全风险辨识评估，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识评估。 ②本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后，开展1次针对性的专项辨识评估。连续停工停产1个月以上复工复产前，组织开展1次针对性的专项辨识评估。 ③组织实施煤矿重大安全风险管控方案，人员、技术、资金满足要求，重大安全风险管控措施落实到位。 ④每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。 ⑤执行公司领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时落实整改。 2、党委书记 （1）在经理外出不在家时，对公司安全风险管控工作全面负责。 （2）执行公司领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时落实整改。 3、党委副书记 （1）负责分管范围内的安全风险分级管控工作。 （2）执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时落实整改。 4、工会主席 （1）负责分管范围内的安全风险分级管控工作。 （2）执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时落实整改。 5、总工程师 （1）负责分管范围内的一通三防、地测防治水、爆破管理等专业安全风险分级管控工作。 （2）每年底在公司经理领导下组织分管副总和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压、提升运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识； （3）负责新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识评估。 （4）负责在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时组织有关业务科室进行开展1次专项辨识。 （5）启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，负责组织开展1次专项辨识评估。 （6）负责每半月组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。 （7）执行公司领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时落实整改。 6、生产副经理 （1）负责分管范围内安全风险分级管控工作。每年底在公司经理领导下组织分管副总和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。 （2）负责在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时组织有关业务科室进行开展1次专项辨识。 （3）负责在新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室开展1次专项辨识。 （4）负责每半月组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。 （5）执行公司领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时落实整改。 7、掘进副经理 （1）负责分管范围内安全风险分级管控工作。每年底在公司经理领导下组织分管副总和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。 （2）负责在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时组织有关业务科室进行开展1次专项辨识。 （3）负责在新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室进行开展1次专项辨识。 （4）负责每半月组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。 （5）执行公司领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时落实整改。 8、机电副经理 （1）负责分管范围内安全风险分级管控工作。每年底在公司经理领导下组织分管副总和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。 （2）负责在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时组织有关业务科室进行开展1次专项辨识。 （3）负责在新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室进行开展1次专项辨识。 （4）负责每半月组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。 （5）执行公司领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时落实整改。 9、经营副经理 （1）负责分管范围内的安全风险分级管控工作。 （2）负责各级风险管控措施落实所需资金的落实。 （3）执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时落实整改。 10、安监处处长 安全风险分级管控督办管理的第一责任者，负责公司安全风险辨识、管控工作的监督检查，负责对各专业风险管控工作的考核；执行公司领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时落实整改。同时，负责地面安全风险分级管控工作，具体是 （1）负责地面安全风险分级管控工作。每年底在公司经理领导下组织相关业务科室、单位进行年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。 （2）负责在地面生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时组织有关业务科室（单位）进行开展1次专项辨识。 （3）负责地面在新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室（单位）进行开展1次专项辨识。 （4）负责每半月组织对地面月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。 11、 采煤副总 （1）在生产副经理的领导下，每年底对分管范围内的煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时组织专业科室编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。 （2）在总工程师的领导下，于新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，组织有关业务科室进行1次专项辨识，专项辨识评估由总工程师组织有关科室进行；重点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定。 （3）在生产副经理的领导下，负责在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时组织有关业务科室进行开展1次专项辨识。专项辨识评估由分管负责人组织有关科室进行；重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；辨识评估结果应用于指导编制或修订完善作业规程、操作规程。 （4）在生产副经理的领导下，负责在新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室进行开展1次专项辨识。专项辨识评估由分管负责人组织有关科室、生产组织单位（区队）进行；重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；辨识评估结果应用于对安全技术措施编制提出指导意见。 （5）在生产副经理的领导下，负责每半月组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。 （6）执行公司领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时落实整改。 12、 掘进副总 （1）在掘进副经理的领导下，每年底对分管范围内的煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时组织专业科室编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。 （2）在总工程师的领导下，于新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，组织有关业务科室进行1次专项辨识，重点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定。 （3）在掘进副经理的领导下，负责在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时组织有关业务科室进行开展1次专项辨识，专项辨识评估由分管负责人组织有关科室进行；重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；辨识评估结果应用于指导编制或修订完善作业规程、操作规程。 （4）在掘进副经理的领导下，负责在新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室进行开展1次专项辨识，专项辨识评估由分管负责人组织有关科室、生产组织单位（区队）进行；重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；辨识评估结果应用于对安全技术措施编制提出指导意见。 （5）在掘进副经理的领导下，负责每半月组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。 （6）执行公司领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时落实整改。 13、机电副总 （1）在机电副经理的领导下，每年底对分管范围内的煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时组织专业科室编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。 （2）在总工程师的领导下，于新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，组织有关业务科室进行1次专项辨识，重点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定。 （3）在机电副经理的领导下，负责在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时组织有关业务科室进行开展1次专项辨识，专项辨识评估由分管负责人组织有关科室进行；重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；辨识评估结果应用于指导编制或修订完善作业规程、操作规程。 （4）在机电副经理的领导下，负责在新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室进行开展1次专项辨识，专项辨识评估由分管负责人组织有关科室、生产组织单位（区队）进行；重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；辨识评估结果应用于对安全技术措施编制提出指导意见。 （5）在机电副经理的领导下，负责每半月组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。 （6）执行公司领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时落实整改。 14、通防副总 （1）在总工程师的领导下，每年底对分管范围内的煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时组织专业科室编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。 （2）在总工程师的领导下，于新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，组织有关业务科室进行1次专项辨识，重点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定。 （3）在总工程师的领导下，负责在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时组织有关业务科室进行开展1次专项辨识，专项辨识评估由分管负责人组织有关科室进行；重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；辨识评估结果应用于指导编制或修订完善作业规程、操作规程。 （4）在总工程师的领导下，负责在启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，开展1次专项辨识评估专项辨识评估由分管负责人组织有关科室、生产组织单位（区队）进行；重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；辨识评估结果应用于对安全技术措施编制提出指导意见。 （5）在总工程师的领导下，负责每半月组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。 （6）执行公司领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时落实整改。 15、地测副总 （1）在总工程师的领导下，每年底对分管范围内的水、顶板、冲击地压等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时组织专业科室编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。 （2）在总工程师的领导下，于新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，组织有关业务科室进行1次专项辨识，重点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定。 （3）在总工程师的领导下，负责在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时组织有关业务科室进行开展1次专项辨识，专项辨识评估由分管负责人组织有关科室进行；重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；辨识评估结果应用于指导编制或修订完善作业规程、操作规程。 （4）在总工程师的领导下，负责在新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室进行开展1次专项辨识，专项辨识评估由分管负责人组织有关科室、生产组织单位（区队）进行；重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；辨识评估结果应用于对安全技术措施编制提出指导意见。 （5）在总工程师的领导下，负责每半月组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。 （6）执行公司领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时落实整改。 16、安全副总在安监处长领导下，负责全公司井下安全风险管控监督监察，负责对公司安全风险管控专业达标管理工作；执行公司领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时落实整改。 17、安监处主任工程师负责安全风险管控方案、制度的制定及监督落实；负责汇总矿井年度安全风险辨识清单，编制年度安全风险辨识评估报告；严格安全风险管控工作的考核。 18、业务科室负责人负责落实好本专业范围内的年度、专项辨识等相关安全风险管控的工作。 19、基层（地面）单位负责人负责本单位责任范围内的各安全风险管控措施的落实。 20、班组长负责本班组责任范围内的各安全风险管控措施的落实。 21、职工负责本岗位责任范围内的各安全风险管控措施的落实。 22、部门责任制 （1）安监处是公司安全风险分级管控工作的管理部门，对安全风险分级管控工作的过程进行全面监督；是公司安全风险分级管控的牵头机构，负责安全风险分级管控方案、制度的制定及监督落实；负责汇总矿井年度安全风险辨识清单，编制年度安全风险辨识评估报告；严格安全风险分级管控工作的考核。 （2）机械化科、生产科、机运科、通防科、地测科、设计办、调度室 ①每年底对本专业的煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制本专业的年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。 ②在新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识，重点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定。 ③在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时开展1次专项辨识，专项辨识评估由分管负责人组织有关科室进行；重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；辨识评估结果应用于指导编制或修订完善作业规程、操作规程。 ④启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复工复产前，开展1次专项辨识评估。专项辨识评估由分管负责人（复工复产前专项辨识评估由经理）组织有关科室、生产组织单位（区队）进行；重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；辨识评估结果应用于对安全技术措施编制提出指导意见。 ⑤每半月对本专业重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，形成分析报告，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施。 ⑥负责制定本专业安全技术措施、作业规程中的安全风险辨识及管控措施范本，指导区队执行。所有的安全技术措施、作业规程必须有安全风险辨识及管控措施的内容。 （3）地面安全办公室是公司地面安全风险分级管控工作的管理部门，对地面安全风险分级管控工作的过程进行全面监督；负责地面安全风险管控方案、制度的制定及监督落实；负责汇总矿井年度地面安全风险辨识清单，编制年度地面安全风险辨识评估报告；负责地面安全风险分级管控工作的考核。 （4）信息中心 ①负责在井口大屏或其它工具或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险，管控责任人和主要管控措施。 ②配合安监处利用信息化手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管理。 （5）财务科负责各级风险管控措施落实所需资金的落实。 （6）教培中心负责对入井人员和地面关键岗位，进行年度和专项安全风险辨识评估结果及与本岗位相关的重大安全风险管控措施等安全培训。年度辨识评估完成后1个月内对入井（坑）人员进行安全风险管控培训，内容包括重大安全风险清单、与本岗位相关的重大安全风险管控措施，且不少于2学时；专项辨识评估完成后1周内对相关作业人员开展培训。年度风险辨识评估前组织对矿长和分管负责人等参与安全风险辨识评估工作的人员开展1次安全风险辨识评估技术培训，且不少于4学时。 （7）基层（地面）单位负责本单位责任范围内的各安全风险管控措施的落实。 （8）班组负责本班组责任范围内的各安全风险管控措施的落实。 （9）岗位负责本岗位责任范围内的各安全风险管控措施的落实。 五、安全风险辨识与评估 （一）安全风险辨识范围与方法 1、安全风险辨识范围 依据相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其它要求，相关的事故案例、技术标准，矿井规章制度、作业规程、操作规程安全技术措施等相关信息，以及其它相关资料，采用工作任务分析法、直接询问法、现场观察法、查阅记录法等直接经验分析法和事故树分析、安全检查表法、预先危险性分析等系统安全分析法，对矿井的所有系统及活动和区域进行风险辨识。辨识主要内容包括人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素、管理的缺陷等。 （1）人的不安全行为操作不安全性误操作、不规范操作、违章操作、现场指挥的不安全性指挥失误、违章指挥、失职不认真履行本职工作任务、决策失误、身体状况不佳的情况下工作、工作中心理异常、人员的其他不安全因素等。 （2）物的不安全状态存在危险有害物质；工艺过程不合理没有按规定配备必需的设备；设备选型不符合要求；设备安装不符合规定；设备数量不符合规定；设备保护不齐全、有效；防护设施不齐全、完好；设备警示标识不齐全、清晰、正确；设置位置不合理；机的其他不安全因素等。 （3）环境的不安全因素照明光线不良；通风不良；有害气体；作业场所狭窄；作业场地杂乱；交通线路的配置不安全；操作工序设计或配置不安全；地面滑；环境温度、湿度不当等。 （4）管理的缺陷组织结构不合理；组织机构不健全，职责不明晰；规章制度不健全、不符合实际；文件、记录管理不符合要求；管理标准与管理措施、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；岗位职责不明，设置不合理；员工安全教育培训不符合规定；未开展班组建设活动，没有有效的本 质安全文化；其他管理的不安全因素等。 2、安全风险辨识的方法 安全风险评估的方法采用风险矩阵法，就是根据危险事件发生的可能性及其可能造成的后果的乘积来衡量风险的大小，风险值18为低风险，916为一般风险，1825为较大风险，30-36为重大风险， 其计算公式是风险值 D pC 式中，p 表示危险事件发生可能性；C 表示危险事件可能造成的损失。 风险矩阵及风险等级划分表 （二）安全风险辨识评估 1、年度辨识评估 每年经理组织各分管负责人、副总工程师和相关科室、区（队）开展年度安全风险辨识评估，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识评估；风险辨识评估范围应覆盖煤矿井上下所有系统、场所、区域。 年底前完成年度安全风险辨识评估报告的编制，制定煤矿重大安全风险管控方案；方案应包含重大安全风险清单，相应的管理、技术、工程等管控措施，以及每条措施落实的人员、技术、时限、资金等内容。 将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，煤矿重大安全风险管控方案对下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划等提出意见。 2、专项辨识评估 （1）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识评估专项辨识评估由总工程师组织有关科室进行；重点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定。 （2）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识评估专项辨识评估由分管负责人组织有关科室进行；重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；辨识评估结果应用于指导编制或修订完善作业规程、操作规程。 （3）启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识评估。专项辨识评估由分管负责人（复工复产前专项辨识评估由经理）组织有关科室、生产组织单位（区队）进行。重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险。编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案。辨识评估结果应用于对安全技术措施编制提出指导意见。 （4）本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后，开展1次针对性的专项辨识评估。专项辨识评估由经理组织分管负责人和科室进行。识别安全风险辨识评估结果及管控措施是否存在漏洞、盲区。编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案。辨识评估结果应用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施。 （三）管控方案落实 1、公司经理组织实施煤矿重大安全风险管控方案，人员、技术、资金满足要求，重大安全风险管控措施落实到位。 2、有重大安全风险的区域设定作业人数上限，人数应符合有关限员规定，入口显著位置悬挂限员牌板。 3、公司经理掌握并落实本公司重大安全风险及主要管控措施，分管负责人、副总工程师、科室负责人、专业技术人员掌握相关范围的重大安全风险及管控措施。 4、在重大安全风险区域作业的区（队）长、班组长掌握并落实该区域重大安全风险及相应的管控措施；区（队）长、班组长组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认。 5、公司经理每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析，指导下一年度安全风险管控工作。 （四）公告报告 1、在行人井口和存在重大安全风险区域的显著位置，公示存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。 2、每年1月31日前，经理组织将本公司年度辨识评估得出的重大安全风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门和驻地煤监机构。 （五）信息管理 采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。 （六）教育培训 1、年度辨识评估完成后1个月内对入井人员进行安全风险管控培训，内容包括重大安全风险清单、与本岗位相关的重大安全风险管控措施，且不少于2学时；专项辨识评估完成后1周内对相关作业人员开展培训。 2、年度风险辨识评估前组织对经理和分管负责人等参与安全风险辨识评估工作的人员开展1次安全风险辨识评估技术培训，且不少于4学时。 （七）其他安全风险管控 区（队）长、班组长和关键岗位人员掌握作业区域和本岗位的安全风险及管控措施；区（队）长、班组长组织作业时对其他安全风险管控措施落实情况进行现场确认。 六、保障措施 严格落实风险辨识管控制度。严格落实管理人员履职责任，坚决做到隐患不消除不生产、先安全后生产，全面促进安全风险管控措施的落实。 七、发展提升 在实施重大安全风险管控的基础上，鼓励区（队）长、班组长和关键岗位人员掌握相关的其他安全风险及管控措施，组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认。 八、评分方法 1、按表6-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。 2、项目内容中缺项时，按式（1）进行折算 （1） 式中 A实得分数； B缺项标准分数； C检查得分数。 3、附加项评分 符合要求的得分，不符合要求的不得分也不扣分。附加项得分计入本部分总得分。 附表1 煤矿安全风险分级管控标准化评分表 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 一、工作机制（10分） 职责分工 建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作；副总工程师、科室、区（队）安全风险分级管控的职责明确 6 查现场和资料。未建立矿长全面负责的责任体系不得分，职责内容不明确1项扣1分；随机抽考矿领导3人，1人不清楚职责扣1分 制度建设 建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险辨识评估范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控、公告、报告工作流程 4 查资料。未建立制度不得分，辨识评估范围、方法或工作流程1处不明确扣1分，工作流程内容不完善1处扣0.5分，制度不执行1项扣1分 二、安全风险辨识评估（45分） 年度辨识评估 1.每年矿长组织各分管负责人、副总工程师和相关科室、区（队）进行年度安全风险辨识评估，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识评估； 2.风险辨识评估范围应覆盖煤矿井（坑）下所有系统、场所、区域； 3.高瓦斯及突出、水文地质类型复杂和极复杂、煤层自燃及容易自燃、有冲击地压等4类重大灾害矿井，应将相应影响区域的安全风险评估为重大风险； 4.年底前完成年度安全风险辨识评估报告的编制，制定煤矿重大安全风险管控方案；方案应包含重大安全风险清单，相应的管理、技术、工程等管控措施，以及每条措施落实的人员、技术、时限、资金等内容； 5.将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，煤矿重大安全风险管控方案对下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划等提出意见 12 查资料和现场。未开展辨识或辨识组织者不符合要求不得分；未按照工作制度开展风险辨识评估工作1处扣1分，参加人员不全缺1人扣1分，辨识内容（危险因素不存在的除外）缺1项扣2分，辨识评估范围不全缺1处扣2分，4类重大灾害矿井未将相应风险评估为重大风险的1项扣2分；未编制评估报告或未制定管控方案扣10分,管控方案内容不全缺1项扣2分；重大风险管控措施不完善、不落实或操作性不强1项扣0.2分；辨识成果未体现应用缺1项扣1分 专项辨识评估 新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专