2021新版煤矿安全生产标准化持续改进工作制度.docx

大社矿安全生产标准化持续改进工作流程 工作流程 1、分专业确定负责人负责人组织各专业成立自评小组，制定各专业持续改进工作制度，自查自评制度，奖惩考核办法 2、每季度分专业开展自查自评，专业自评依据为标准化专业打分表进行自评打分，写明扣分问题，逐条分解责任单位及责任人，按专业奖惩考核办法提供考核结果，分析问题产生的原因根源，制定改进措施，落实整改，总结分析形成报告 开归纳分析会（安全副矿长组织） 3、每季度上报安全管理部自评打分表（复印件） 隐患/问题清单（复印件）及电子版 自查自评报告总结（复印件）及电子版 绩效考核明细表（复印件）及电子版 4、每季度分专业，对外部标准化检查（集团公司及以上级别）问题及扣分原因，进行逐条分解责任单位及责任人，按专业考核办法提供考核结果，分析问题产生的原因根源，制定改进措施，落实整改，总结分析形成报告 开归纳分析会（安全副矿长组织） 每季度上报安全管理部外部检查 隐患/问题清单（复印件）及电子版 自查自评报告总结（复印件）及电子版 绩效考核明细表（复印件）及电子版 5、每年底由矿长组织对标准化管理体系的运行质量进行客观分析，形成体系运行分析报告，制订调整方案 每年年底各专业负责人报各专业年度标准化运行分析报告（包括工会职工诉求、安管部工伤、调度非伤事故），改进调整方案、专业年度标准化规划（复印件及电子版），调整方案的落实情况表（复印件及电子版） 安全生产标准化管理体系自查自评工作管理制度 1.目的 依据国家煤矿安全监察局以【2020】16号文件煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）要求，为了验证矿井各安全生产制度措施的适宜性和有效性，保证安全生产标准化持续有效运行，确保安全生产工作目标的全面完成，不断提高安全绩效，结合本矿实际，特制定本制度。 2.适用范围 适用于本矿井安全生产标准化自查自评开展过程。 3.引用标准 煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行） 4.管理职责 4.1矿井成立自查自评领导小组 分管安全生产的副矿长担任领导小组组长； 各专业副矿长及总工程师担任领导小组副组长； 各专业副总、安全管理部、技术部、调度室、瓦斯治理科等相关单位正职担任自查自评小组成员。 4.2领导小组全面负责安全生产标准化自查自评工作，决策自查自评过程的重大事项。各专业副矿长负责本专业安全生产标准化自查自评工作具体事项。 4.3各专业副矿长或专业负责人（由专业副矿长指定并报至安全管理部）组织本专业相关人员组成工作小组，建立自查自评工作制度，组织实施本专业自查自评活动、归纳分析问题或隐患产生的根源，制定改进措施并落实责任，编制安全生产标准化自查自评报告，对改进措施进行跟踪和验证；向领导小组汇报自查自评过程和结论。 安全管理部负责汇总各专业工作小组自查自评报告，形成矿井自查自评报告，并对改进措施进行跟踪和验证。 4.4自查自评办法 各专业评分标准依据2020年版各专业煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）评分表为依据，对各专业相关单位进行评分考核。 4.4.1制度保障 各专业以矿井实际为根本，以煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）为方法，制定各专业自查自评制度，保证每季度不少于一次的基本要求，对各专业安全生产标准化达标工作进行持续改进。 4.4.2自查自评频次 、范围 依据煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）结合矿井实际，每季度第二个月中旬为自查自评最后期限，由专业副矿长组织，各专业工作小组实施自查自评并对各专业进行自查自评并形成报告，经专业副矿长审批报至安全管理部。 安全生产标准化自查自评范国包括全矿井生产经营的全过程、职能部门、单位和各专业（１.理念目标和矿长安全承诺；２.组织机构；３.安全生产责任制及安全管理制度；４.从业人员素质；５.安全风险分级管控；6.事故隐患排查治理；7.质量控制；8.持续改进）。 5.自查自评内容及要求 5.1人员要求 5.1.1工作小组成员必须具备以下知识和能力 1熟悉有关安全生产的法律法规、规范标准； 2与评审对象相关的技术知识和技能； 3掌控安全生产标准化自查自评过程的能力； 4辨别危险源和评估风险的能力； 5安全生产标准化自查自评所需的语言表达、沟通及合理的判断能力。 6工作小组成员必须有较强的工作责任心及较好的身体素质。 5.2自查自评准备 各专业工作小组在安全生产标准化自查自评前向专业副矿长提交安全生产标准化自查自评工作计划，经批准后施行。 5.3自评实施 5.3.1现场考评 各专业工作小组根据自查自评计划、依据煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法相应条款采用观察、交谈、询问、查阅有关文件等方法实施现场评定，并做好客观证据的记录，填写自查自评评分表。对发现的问题或隐患事实，应由受评定部门陪同人员确认,确定扣分项，填写扣分项及整改措施报告。 5.3.2归纳分析会议 1每季度第二个月中旬末由领导小组组长主持，各专业工作小组汇报，领导小组，各责任部门负责人参加。 2各专业工作小组组长报告本专业安全生产标准化自查自评结果，宣读扣分项，针对自查自评问题隐患提出整改措施和整改期限要求，落实责任单位 3领导小组组长总结本次安全生产标准化自查自评的情况，对安全生产标准化自查自评质量进行评价。 5.4自评报告与分析要求 安全生产标准化自查自评归纳分析会议结束后三天内，各专业工作小组根据安全生产标准化自查自评结果编写的本专业安全生产标准化自查自评报告，经专业副矿长审批后，由工作小组分发到各责任单位及安全管理部。 安全生产标准化自评报告的内容包括 1安全生产标准化自查自评的目的、范围、依据、评定日期； 2工作小组名单、责任单位名称及负责人、整改措施整改期限要求； 3本次安全生产标准化自查自评情况总结，管理体系运行有效的结论性意见。 4报告后附问题或隐患清单 6.外部检查结果总结 外部检查结束后三天内，由领导小组组长组织，领导小组参加，相关专业自查自评工作小组总结归纳分析外部检查问题及隐患产生的根源，制定改进措施及分解落实责任单位，按照自评报告的内容书写外部检查结果总结报告,经专业副矿长审批后，由工作小组分发到各责任单位及安全管理部。 XX专业自评总结报告 安全生产标准化自评报告的内容包括 1安全生产标准化自查自评的目的（为了推进标准化开展自评工作）、 范围（xx专业）、 依据（煤矿安全生产标准化xx专业评分表）、 评定日期（x年x月x日）； 自评工作小组名单 2 逐条罗列自评检查问题，产生原因，责任单位，负责人，整改措施，期限（可列表）； 3本次安全生产标准化自查自评情况总结（得分多少分，评级，），本专业标准化管理体系运行有效的结论性意见（自提）。 XX专业标准化外部考核结果总结报告 安全生产标准化外部考核的结果总结报告包括 1安全生产标准化外部考核的总结目的（为了进一步改进标准化开展总结工作，本次安全生产标准化检查情况为（得分多少分，评级）、 范围（xx专业）、 评定日期（x年x月x日）； 2外部工作小组名单、 逐条罗列检查问题，产生原因，责任单位，负责人，整改措施，期限（可列表）； 3本专业标准化管理体系运行有效的结论性意见（自提）。 大社矿安全生产标准化管理体系 持续改进工作制度 国家煤矿安全监察局以【2021】16号文件下发了煤矿安全生产标准化管理体系考核定级办法（试行）和煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）（以下简称新标准）并从2021年7月1日起实施，根据新标准要求，结合我矿安全实际，为了全面抓好我矿安全生产标准化管理体系持续改进工作，强化目标导向、问题导向和结果导向，持续改进安全生产标准化管理体系和运行机制，推动安全管理水平持续提升，制定本管理制度。 一、建立安全生产标准化持续改进工作机制 1目标要求和机构 为使我矿安全生产工作的不断规范化，安全标准化建设等级的不断保持，持续提升，由安全生产管理领导小组具体负责执行。 组长矿长、书记 副组长安全副矿长、党委副书记、采煤副矿长、开掘副矿长、机电副矿长、通风副矿长、总工程师、后勤副矿长、工会主席（兼纪委书记） 成员各专业副总工程师、各职能科室负责人、各基层单位党政负责人 领导小组下设办公室，办公室设在安全管理部，安全管理部部长兼任办公室主任，成员由职能部室安、技、调、瓦斯治理科管理人员组成，共同参加新标准持续改进工作，负责考核评价、持续改进等工作落实。 二、 安全生产标准化持续改进责任分工 为了切实推进落实持续改进工作，以煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）中所述的专业及我矿实际进行责任分工，共分为以下几个部分 1.第1部分理念目标和矿长安全承诺（安全管理部） 2.第2部分组织机构（安全管理部） 3.第3部分安全生产责任制及安全管理制度（安全管理部） 4.第4部分从业人员素质（职教科） 5.第5部分安全风险分级管控（安全管理部） 6.第6部分事故隐患排查治理（安全管理部） 7.第7部分质量控制 （安全管理部、瓦斯科、技术部、调度室及机运通等各基层科室） ①通风（瓦斯科） ②地质灾害防治与测量（技术部） ③采煤（技术部） ④掘进（技术部） ⑤机电（机电区） ⑥运输（运输区） ⑦调度和应急管理（调度室） ⑧职业病危害防治和地面设施（安全管理部） 8.第8部分持续改进（安全管理部） 各专业以国家政策、法律法规、行业标准以及新标准评分表为依据，对本专业进行考核评价工作，落实持续改进制度。 三、工作流程 各专业各部门要建立本专业（持续改进）自查自评管理制度，定时、定期开展本专业自查自评工作；建立本专业（持续改进）自查自评工作小组，确定本专业（持续改进）自查自评工作负责人，并及时完成各项持续改进资料的提交工作。 1.各专业每季度至少组织1次本专业标准化管理体系运行情况的自查自评。 2.各专业根据内部自查自评和外部标准化检查考核结果，评估本专业标准化体系运行的有效性；定期归纳分析问题和隐患产生的根源，制定改进措施并落实。 3.各专业每季度根据内部自评和外部检查考核的结果编制问题或隐患清单，明确责任部门落实整改。 “外部检查考核”包括煤矿上级公司和各级煤矿安全监管部门、煤矿安全监察机构和煤炭行业管理部门、自然资源部门的检查考核。各专业将问题或隐患清单及时报至安全管理部登记汇总。 4.每季度由安全矿长召开一次归纳分析会议，各专业矿领导及基层单位参加，针对本季度发现的问题或隐患分析其产生的根源，从管理制度、生产环境、设备、人员等方面归纳分析安全生产标准化工作运行情况，制定改进措施并落实。 ①各专业负责编制本专业自查自评总结报告、归纳分析问题或隐患产生的根源，制定改进措施并分解责任落实、验收落实情况，经专业矿领导审批交至安全管理部备案。安全管理部负责汇总矿井各专业安全生产标准化自查自评总结报告及时归档备查。 ②各专业负责对本专业外部检查考核结果拿出总结报告，归纳分析问题或隐患产生的根源，制定改进措施并分解责任落实，验收落实情况，经专业矿领导审批交至安全管理部备案。安全管理部负责汇总矿井各专业安全生产标准化外部检查总结报告及时归档备查。 5.各专业每季度根据标准化管理体系内部自查自评和外部检查考核结果，逐条分解落实责任，纳入有关部门、人员绩效考核，“纳入有关部门、人员绩效考核”是指将每季度的标准化管理体系内部自查和外部检查考核结果提出的问题，纳入对相关部门、人员的奖惩中。如针对某个问题或隐患已经进行过奖惩，则不进行二次奖惩，具体奖惩制度及额度由各专业自行制定。奖惩结果，报至安全管理部备案。对按期未完成整改的加倍考核。 6.每年年底由矿长组织一次对安全生产标准化管理体系的运行质量及实施情况进行分析，验证各项安全生产制度规程措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况。 四、安全标准化管理体系持续改进内容 1.每年底由矿长组织对标准化管理体系的运行质量进行客观分析，衡量规章制度、规程措施的有效性，形成体系运行分析报告，分析工作的依据主要包含以下几项目 ①安全生产目标考核结果 对煤矿领导年初签订的年度安全生产目标责任书规定动作落实情况进行过程管控和目标考核，按考核规定执行。 责任单位安全管理部 ②安全承诺考核结果； 矿长将承诺兑现情况纳入年度述职内容和工作报告，经职工代表评议，并将评议结果纳入矿长年度绩效管理。 责任单位安全管理部 ③安全生产责任制考核结果； 责任单位安全管理部 ④标准化内部自查和外部检查考核情况； 责任单位安全管理部 ⑤国家政策、法规、标准变化调整情况； 责任单位 各专业、安全管理部、技术科、调度室、瓦斯治理科等职能科室 ⑥年度风险辨识结果及全年重大风险管控情况； 是指上一年底制定的本年度风险辨识结果和本年对重大风险管控的情况。 责任单位安全管理部 ⑦职工诉求； 包括但不限于工会反映、职工代表大会提案或员工调查等得到的相关诉求。 责任单位工会 ⑧本矿生产安全事故情况； 应包含重伤及以上事故的逐个分析和其他事故的统计分析。 责任单位安全管理部（工伤）、调度室（非伤） 各项目（专业）责任单位负责人负责编制本项目（专业）年度安全标准化管理体系运行分析报告，统一交至安全管理部汇总并编制矿井体系运行报告。分析报告撰写工作宜在年度风险辨识之前进行，以指导年度风险辨识工作。2.依据体系运行分析报告，按照实际需要调整理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、风险分级管控、隐患排查治理、质量控制等内容，形成调整方案，明确责任人、完成时限，指导下一年度体系运行，明确保持、提升标准化管理体系等级的规划。 各专业负责人负责制定本专业年度安全标准化管理体系运行改进调整方案涉及本专业的内容，并制定标准化保持、提升等级的规划，统一交至安全管理部。 3.“调整方案”制定后，矿长组织由分管负责人和各职能科室、区（队）负责人参加的会议，通报调整方案，并征求对调整方案的意见，明确方案各部分的责任人。 4.调整方案明确后，由各专业负责人组织验收调整方案的落实情况，并按期填写调整方案落实情况汇总表，经专业矿领导签字后报至安全管理部备案。 5、资料的汇总考核 未制定专业自查自评制度及奖惩制度的对专业负责人罚款300元； 对未能按时完成内部自评的专业负责人每次罚款300元； 对不能按时提交内部自评和外部检查考核结果编制总结报告、问题或隐患清单，未逐条分解落实责任，纳入有关部门、人员绩效考核（奖惩明细表）。每迟报一天对责任人进行100300元处罚；未按要求报资料的每次罚款100元并重新报。 对不能按时提交标准化运行分析报告，改进调整方案、专业年度标准化规划每迟一天对责任人进行100300元处罚。 冀中能源峰峰集团有限公司大社矿 2021年6月30日