3.安全风险分级管控.pptx

安全生产标准化管理体系建设-安全风险分级管控专业,李可可2021年4月11日,,内容提纲,,一、工作机制,二、安全风险辨识评估,三、安全风险管控,四、保障措施,五、其他安全风险管控,安全风险分级管控,一安全风险分级管主要变化,4个部分，9个项目，18个条款,10分22,45分25,30分27,15分23,新增发展提升,2分11,,安全风险分级管变化,与2017版本比较主要变化,,安全风险分级管变化,将管理部门的要求转移到第2部分组织机构，目的是为了理顺各部分内容。把机构的条款全部在组织机构中规范。,将矿长组织的月度检查分析、分管负责人组织的旬（半月）检查分析、矿领导现场检查三个条款转移到第7部分事故隐患排查治理，目的是为了理顺两个部分内容，增强了双控的内部衔接。,,安全风险分级管变化,矿领导和科室相关管理和技术人员掌握相关重大安全风险及管控措施；区队长、班组长掌握本区域重大安全风险及管控措施，并现场确认措施落实；矿长每年对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析；每年报送重大安全风险清单及管控措施；激励条款，鼓励对全部风险实施管控。,,安全风险分级管变化,增加了风险分级管控责任范围，延伸至副总工、科室和区队；提出了煤矿重大安全风险管控方案的编制要求；增加了辨识评估结果应用的范围；增加了专项辨识范围和专项辨识评估报告编写的要求；增加了限员要求；增加了重大安全风险公示地点要求；增加了培训时机和课时的要求。,,安全风险分级管变化,仅有信息管理一个条款未修改。采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。,,,一、工作机制,（一）职责分工1.基本要求建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作；副总工程师、科室、区队安全风险分级管控的职责明确；2.评分方法查现场和资料。未建立矿长全面负责的责任体系不得分，职责内容不明确1项扣1分；随机抽考矿领导3人，1人不清楚职责扣1分。3.执行说明解释（1）“安全风险分级管控工作责任体系”可写入煤矿安全生产责任制中，也可单独建立；（2）应确保安全风险分级管控工作责任体系的各个条款、各项要求分解到煤矿决策层、科室和区队，并由分管领导负责。（3）“分管负责人”是指分管煤矿安全生产业务的副矿长、总工程师。（4）对煤矿领导的抽考方式应灵活，可采取问卷、问答等方式，不机械的要求背诵原文，务求实效。（其它各部分的抽考同此要求）,,,一、工作机制,（二）制度建设1.基本要求建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险辨识评估范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控、公告、报告工作流程。2.评分方法查资料。未建立制度不得分，辨识评估范围、方法或工作流程1处不明确扣1分，工作流程内容不完善1处扣0.5分，制度不执行1项扣1分。3.执行说明解释（1）“安全风险辨识评估范围”应覆盖煤矿井下所有区域、生产系统和主要灾害，以及高风险作业活动、设备设施和材料物资等。（2）针对不同类型的风险，可选择一种或多种方法进行风险辨识经验判断、工作安全分析、故障模式与影响分析、事件树、预先危险性分析、危险与可操作性分析、检查表等；可选择一种或多种方法进行风险评估选择作业危险性评价、风险矩阵、故障模式与影响分析、事件树、危险与可操作性分析等。（3）煤矿可以建立一个综合性的管控制度，把所有的管控要素和管控环节纳入其中；也可以针对某一个管控环节单独建立制度。,,,二、安全风险辨识评估,（一）年度辨识评估1.基本要求（1）每年矿长组织各分管负责人、副总工程师和相关科室、区（队）进行年度安全风险辨识评估，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识评估；（2）风险辨识评估范围应覆盖煤矿井（坑）下所有系统、场所、区域；（3）高瓦斯及突出、水文地质类型复杂和极复杂、煤层自燃及容易自燃、有冲击地压等4类重大灾害矿井，应将相应影响区域的安全风险评估为重大风险；（4）年底前完成年度安全风险辨识评估报告的编制，制定煤矿重大安全风险管控方案；方案应包含重大安全风险清单，相应的管理、技术、工程等管控措施，以及每条措施落实的人员、技术、时限、资金等内容；（5）将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，煤矿重大安全风险管控方案对下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划等提出意见,,,二、安全风险辨识评估,（一）年度辨识评估2.评分方法查资料和现场。未开展辨识或辨识组织者不符合要求不得分；未按照工作制度开展风险辨识评估工作1处扣1分，参加人员不全缺1人扣1分，辨识内容（危险因素不存在的除外）缺1项扣2分，辨识评估范围不全缺1处扣2分，4类重大灾害矿井未将相应风险评估为重大风险的1项扣2分；未编制评估报告或未制定管控方案扣10分,管控方案内容不全缺1项扣2分；重大风险管控措施不完善、不落实或操作性不强1项扣0.2分；辨识成果未体现应用缺1项扣1分。,,,二、安全风险辨识评估,（一）年度辨识评估3.执行说明解释（1）因带班等无法参加年度安全风险辨识评估工作应书面说明原因。（2）年度安全风险辨识评估范围应覆盖井下（坑内）所有重大安全风险。结合相关图纸（如地质地形图、井上下对照图等），确保煤矿所有区域都得到辨识评估。（3）下列情况应评估为重大风险①高瓦斯煤矿瓦斯影响区域的瓦斯风险；②煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出煤矿突出影响区域的突出风险；③水文地质类型复杂和极复杂煤矿突水影响区域的突水风险；④煤层自燃及容易自燃煤矿自然发火影响区域的火灾风险；⑤冲击地压煤矿冲击地压影响区域的冲击地压风险。（4）年度安全风险辨识评估报告，的内容应包括辨识范围、风险辨识、风险分析、风险评估等。（5）煤矿重大安全风险管控方案应针对每一项重大安全风险明确①风险控制的目标；②采取的管控（管理和技术）措施；③资金保障；④相关职责；⑤结果应用；⑥重大安全风险清单。（6）煤矿应从健全组织机构、完善规章制度、引进先进技术、应急减灾等方面制定重大安全风险管控措施,,,二、安全风险辨识评估,（一）年度辨识评估,风险管控清单,年度风险辨识评估后，制定煤矿重大安全风险管控方案；方案应包含重大安全风险清单；安全风险管控清单内容主要包括风险名称风险点、风险描述、风险类型、管控期限、管控措施、主要责任人、分管责任人、责任单位、风险来源。,,,二、安全风险辨识评估,安全风险管控管控方案落实,,,二、安全风险辨识评估,安全风险管控管控方案落实,,,二、安全风险辨识评估,（二）专项辨识评估-新工作面、新水平、新采区设计前1.基本要求新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识评估（1）专项辨识评估由总工程师组织有关科室进行。（2）重点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险。（3）编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案。（4）辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定。2.评分方法查现场和资料。未开展辨识不得分，缺1次扣4分；辨识组织者不符合要求扣2分，科室缺1个扣1分，辨识内容缺1项扣2分；风险辨识评估不符合本矿制度规定1处扣1分；重大风险管控措施不完善或操作性不强1项扣0.2分；辨识成果未体现应用缺1项扣1分。,,,二、安全风险辨识评估,（二）专项辨识评估-新工作面、新水平、新采区设计前3.执行说明解释（1）“专项辨识评估”应涉及与新水平、新采（盘）区、新工作面地质和水文地质，采（盘）区和工作面位置和布局，自然灾害以及生产系统有关的风险等。（2）专项辨识评估的工作流程（含其他3类专项辨识）按照工作制度以及年度辨识评估执行说明的相关要求执行。（3）当年和上一年如不存在新水平、新采（盘）区、新工作面设计的情形时，视为缺项，按照缺项计算公式计算得分。,,,1.工作面设计前专项风险辨识评估，评估结果没有体现应用于完善设计方案、指导工艺选择、生产系统布置、设备选型和劳动组织确定。2.没有按照要求重点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险。,存在问题,（1）确定最佳的采区几何尺寸和范围。（2）优选最佳的采区巷道布置方式。（3）确定采区各种煤柱尺寸和回采率。（4）采区的采掘工作面个数、生产能力、服务年限。（5）采区主要巷道断面及支护形式。（6）采煤方法及工艺。（7）采区通风、运输、辅助运输、行人、供电、排水、洒水、瓦斯抽放等系统及其设施。（8）采区重大灾害的安全技术措施。（9）采区主要工程量及技术经济指标。,目的编制采区设计方案，内容,,,,新工作面专项辨识评估结果应用，举例如下（1）完善设计方案由于工作面陷落柱具有透水冒顶安全风险，所以在工作面设计时，所以缩短工作面走向长，将陷落柱设计在工作面之外。2指导工艺选择由于工作面采空区自燃发火安全风险，所以在综放工艺和综采工艺之间选择综采工艺。（3）指导设备选型由于工作面具有冒顶片帮安全风险，所以选择有伸缩梁或护帮板的支架。（4）指导生产系统布局由于工作面有透水、自燃发火、瓦斯超限、煤尘爆炸等安全风险，所以要布置排水、注氮、瓦斯抽放、洒水降尘等系统。（5）劳动组织确定由于该区域有透水、自燃发火、瓦斯超限、煤尘爆炸等重大安全风险，将该区域列为重大风险区域，掘进和回采过程中要严格限定作业人员（附采煤和掘进劳动组织图表）。,,,二、安全风险辨识评估,（二）专项辨识评估-生产系统、工艺、设备设施、灾害因素变化前1.基本要求生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展1次专项辨识评估（1）专项辨识评估由分管负责人组织有关科室进行；（2）重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；（3）编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；（4）辨识评估结果应用于指导编制或修订完善作业规程、操作规程。2.评分方法查现场和资料。未开展辨识不得分，缺1次扣4分；辨识组织者不符合要求扣2分，科室缺1个扣1分，辨识内容缺1项扣2分；风险辨识评估不符合本矿制度规定1处扣1分；重大风险管控措施不完善或操作性不强1项扣0.2分；辨识成果未体现应用缺1项扣1分。,,,二、安全风险辨识评估,（二）专项辨识评估-生产系统、工艺、设备设施、灾害因素变化前3.执行说明解释（1）主要设备是指煤矿主要通风机、固定压风设备、主副井提升设备、采掘工作面支护设备、主供电设备、主排水设备等。（2）重大灾害因素发生重大变化是指煤矿井下工作范围内水（包括采掘工作面过小窑、过富水区、过断层导水、陷落柱导水、密闭不良钻孔导水、底板水、老塘积水等情况导致的突水风险）、火（包括采掘工作面过火区、过破碎区，采煤工作面煤层变化需要留顶底煤等情况导致的火灾风险）、瓦斯（包括采掘工作面过高瓦斯区域、过导通瓦斯的破碎带、断层或陷落柱等情况导致的瓦斯风险）、煤尘（包括煤尘爆炸指数、产生量等）、顶板（采掘工作面过断层、过破碎区、过空巷，顶底板岩性变化等情况导致的顶板风险）等发生重大变化。（3）当年和上一年如未发生重大变化，视为缺项，按照缺项计算公式计算得分。,,,二、安全风险辨识评估,（二）专项辨识评估-启封密闭、工作面安装等高危作业实施前1.基本要求启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前，突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，露天煤矿抛掷爆破前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识评估（1）专项辨识评估由分管负责人（复工复产前专项辨识评估由矿长）组织有关科室、生产组织单位（区队）进行；（2）重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；（3）编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；（4）辨识评估结果应用于对安全技术措施编制提出指导意见2.评分方法查现场和资料。未开展辨识不得分，缺1次扣4分；辨识组织者不符合要求扣2分，科室、生产组织单位（区队）缺1个扣1分，辨识内容缺1项扣2分；风险辨识评估不符合本矿制度规定1处扣1分；重大风险管控措施不完善或操作性不强1项扣0.2分；辨识成果未体现应用缺1项扣1分；措施未按指导意见编制的扣1分。,,,二、安全风险辨识评估,（二）专项辨识评估-启封密闭、工作面安装等高危作业实施前3.执行说明解释（1）所有井工煤矿启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前（双巷同时掘进，双巷间的联络巷贯通前除外）均应开展专项辨识评估。（2）突出矿井在过构造带及石门揭煤前应开展专项辨识评估。（3）露天煤矿抛掷爆破前应开展专项辨识评估。（4）当年和上一年如不存在专项辨识评估规定的情形的，视为缺项，按照缺项计算公式计算得分。,,,,作业前安全风险辨识,附录A.4作业危害分析法（常用于专项辨识评估和作业前安全风险辨识）作业危害分析法将作业活动分解为若干连续的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在风险，然后通过风险评价判定风险等级，制定管控措施。作业危害分析法示例如下,,,,作业前岗位安全风险风险辨识及安全确认,,,二、安全风险辨识评估,（二）专项辨识评估-事故后1.基本要求本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后，开展1次针对性的专项辨识评估（1）专项辨识评估由矿长组织分管负责人和科室进行；（2）识别安全风险辨识评估结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；（3）编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；（4）辨识评估结果应用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施。2.评分方法查现场和资料。未开展辨识不得分，缺1次扣4分；辨识组织者不符合要求扣2分，科室缺1个扣1分，辨识内容缺1项扣2分；风险辨识评估不符合本矿制度规定1处扣1分；重大风险管控措施不完善或操作性不强1项扣0.2分；辨识成果未体现应用缺1项扣1分。3.执行说明解释当年和上一年如不存在专项辨识评估规定的情形的，视为缺项，按照缺项计算公式计算得分。,,,三、安全风险管控,（一）管控方案落实1.基本要求由矿长组织实施煤矿重大安全风险管控方案，人员、技术、资金满足要求，重大安全风险管控措施落实到位。2.评分方法查现场和资料。组织者不符合要求不得分；人员、技术、资金不满足要求1项扣1分；管控措施未落实1项扣1分；1条重大安全风险管控失效扣2分。3.执行说明解释“矿长组织实施”是指（1）批准煤矿重大安全风险管控方案；（2）为方案实施提供人员、技术、资金等资源保障；（3）关注重大安全风险管控方案的落实情况，包括指定人员监督检查、定期听取进展汇报、解决方案实施过程中出现的问题等；（4）保留对重大安全风险开展检查的记录,,,重大安全风险管控措施实施工作方案，没有覆盖全部重大安全风险；实施工作方案内容及部分管控措施是灾害治理和专业安全管理要求；技术保障不明确，人员保障为矿井风险管控领导组成员，不是管控措施实施的单位和队伍；资金保障是正常施工的所需材料成本，不是管控措施实施所需资金，不是针对每条管控措施而制定的；技术保障和人员保障没有针对管控措施逐条明确。,存在问题,,,解决方案,如掘进工作面临近采空区透水安全风险管控措施1.探查积水情况；2.掘进过程中进行物探；3.进行化探跟进；4.钻探验证。,1、人员保障专业探放水队伍和专职探放水人员,,,,,,一、一般规定,（3）井下探放水工程施工前，必须认真了解该工程设计的目的、任务、施工方法与质量要求。一台钻机组人员的配置不得少于3人。,（2）参加施工的人员必须遵守下井须知，在有水与瓦斯突出危险的矿区，必须熟知预防灾害的措施和井下避灾路线。,（1）井下探放水工必须具备钻探技术基本知识或经过考核，并取得合格证后，方许上岗操作。,,,,,,,,设计探水孔的钻探施工方案1.每次探水孔的钻探位置2.探水钻孔的超前距、允许掘进距离、帮距和密度的确定（1）超前距。如图所示。,数额,根据矿井装备现状、劳动组织机构、开采技术水平，重新组织制定重大安全风险管控措施实施工作方案，建议一项重大安全风险制定一项实施工作方案，方案中每条管控措施都要有相应的人员、技术、资金保障；每项管控措施要与实际相互对应，实际中做不到的不要写。,渠道,,资金保障,,,三、安全风险管控,（一）管控方案落实1.基本要求有重大安全风险的区域设定作业人数上限，人数应符合有关限员规定，入口显著位置悬挂限员牌板。2.评分方法查现场和资料。未设定人数上限或设定不符合规定不得分，现场超1人扣0.5分；未按规定悬挂牌板1处扣0.5分。3.执行说明解释“有关限员规定”是指煤矿井下单班作业人数限员规定（试行）（煤安监行管﹝2018﹞38号）的相关规定。,,,三、安全风险管控,（一）管控方案落实1.基本要求矿长掌握并落实本矿重大安全风险及主要管控措施，分管负责人、副总工程师、科室负责人、专业技术人员掌握相关范围的重大安全风险及管控措施。2.评分方法查现场。抽考不少于4人，矿长完全不掌握不得分，掌握不全面1项扣1分；其他1人完全不掌握扣2分，掌握不全面1项扣1分；发现措施未落实1项扣2分。,,,三、安全风险管控,（一）管控方案落实1.基本要求在重大安全风险区域作业的区（队）长、班组长掌握并落实该区域重大安全风险及相应的管控措施；区（队）长、班组长组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认。2.评分方法查现场。抽考区（队）长、班组长各1人，1人未掌握本区域重大安全风险及管控措施扣1分；未进行确认或确认不符合实际1处扣1分；发现措施未落实1项扣2分。3.执行说明解释矿长和分管负责人应将重大安全风险的管控职责逐级传递，确保在重大安全风险区域作业的区（队）长、班组长（1）掌握区域重大安全风险及相应的管控措施；（2）实施对重大安全风险的检查和确认等管控措施；（3）保留对重大安全风险开展检查的记录。,,,三、安全风险管控,（二）公告报告1.基本要求在行人井口（露天煤矿交接班室）和存在重大安全风险区域的显著位置，公示存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。2.评分方法查现场。未公示不得分，公示内容和位置不符合要求1处扣1分，公示内容缺1条扣1分。3.执行说明解释（1）公示可采用牌板或电子屏滚动播出等方式，并确保人员能够看清楚重大安全风险内容。（2）公示内容应包含年度辨识评估和专项辨识评估出的重大安全风险。,,,三、安全风险管控,（二）公告报告1.基本要求每年1月31日前，矿长组织将本矿年度辨识评估得出的重大安全风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门和驻地煤监机构。2.评分方法查现场。未按规定时限报送不得分，报送内容缺1项扣1分。,,,四、保障措施,（一）信息管理1.基本要求采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。2.评分方法查现场。未实现信息化管理不得分，功能缺1项扣1分。3.执行说明解释煤矿采用的计算机、手机等移动终端、网络和人工操作等手段，能够满足5项功能的需要即可。,,,四、保障措施,（二）教育培训1.基本要求年度辨识评估完成后1个月内对入井（坑）人员进行安全风险管控培训，内容包括重大安全风险清单、与本岗位相关的重大安全风险管控措施，且不少于2学时；专项辨识评估完成后1周内对相关作业人员开展培训。2.评分方法查资料。培训不及时扣2分；培训内容和学时不符合要求1处扣1分，少1人参加扣0.5分,,,四、保障措施,（二）教育培训1.基本要求年度风险辨识评估前组织对矿长和分管负责人等参与安全风险辨识评估工作的人员开展1次安全风险辨识评估技术培训，且不少于4学时。2.评分方法查现场和资料。未组织培训不得分，1人未参加培训扣1分；现场询问相关学习人员，1人不掌握本矿辨识评估方法扣0.5分。3.执行说明解释参加培训人员应包括所有参加年度和专项辨识评估的人员。,,,五、其他安全风险管控,1.基本要求区（队）长、班组长和关键岗位人员掌握作业区域和本岗位的安全风险及管控措施；区（队）长、班组长组织作业时对其他安全风险管控措施落实情况进行现场确认2.评分方法查现场和资料。煤矿开展安全风险管控，且随机抽查4人，4人均掌握相关内容并进行现场确认得2分，少1人少得0.5分。3.执行说明解释（1）在管控重大安全风险的基础上，宜对辨识出的其他安全风险实施管控。（2）区（队）长应掌握本区（队）所有辨识出的安全风险及管控措施。（3）班组长应掌握所有辨识出的与本班组作业相关的安全风险及管控措施。（4）关键岗位人员应掌握辨识出的与本岗位相关的安全风险及管控措施。,“岗位安全风险辨识及安全确认”，是指班组长带领岗位人员通过持表或手指口述的形式，对设备设施、作业环境等进行风险辨识，并对技术措施进行安全确认随机抽查2名特种作业人员或岗位人员现场实操，不执行岗位责任制、不规范操作或不进行岗位安全风险辨识及安全确认1人扣*分,职工素质及岗位规范,,,,,掘进专业,采煤专业,谢谢大家,