鑫岩煤矿安全生产标准化管理体系持续改进工作制度.docx

安全生产标准化管理体系持续改进工作制度 根据国家煤矿安全监察局下发的煤矿安全生产标准化管理体系考核定级办法（试行）和煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）（煤安监行管〔2021〕16号）文件要求，为进一步加强煤矿安全生产基础建设，结合公司安全生产形势及晓标导向、问题导向和结果导向，不断调整完善安全生产标准化管理体系和运行机制，推动安全管理水平持续提升，特制定本制度。 一、建立持续改进领导、工作机构 1.领导小组 为使鑫岩煤矿安全生产工作的不断规范化，安全标准化建设等级的继续保持，特成立安全生产标准化管理体系持续改进工作领导小组。 组 长李长安 副组长李吉新、梅 军、高林海、王德峰、陈海江、郝立斌 成 员马 驰、部建军、樊俊杰、赵留国、王宏旺、李 岩、孙永明、周 鹏、黄 旭、滕宏伟、侯志跃、高 峰、李 猛、陈 利及部分基层区队队长。 2. 工作机构 下设办公室在生产技术科，生产技术科科长马驰兼任办公室主任。 由生产技术科负责持续改进工作，生产技术科科长为持续改进负责人，配合领导小组每季度依据内部自查自评和外部检查考核结果，对体系运行部门进行考核评价，形成专题会议记录，根据各系统的检查问题进行归纳、总结、分析并形成分析报告、调整方案等，协助领导小组进行季度绩效考核，并兑现奖罚。安全管理部派专人协助标准化持续改进工作的开展。 3.责任分工 鑫岩煤矿安全生产标准化工作，按系统进行责任分工，实行分级管理，层层考核，根据标准化责任分工，明确各部门及各系统的责任，根据责任进行绩效考核并落实奖罚。 鑫岩煤矿安全生产标准化工作职责分工 序号 项目 分管 领导 管理 部门 部门 负责人 系统 负责人 协助人员 1 理念目标和矿长安全承诺、组织机构 高林海 安监科 侯志跃 高 峰 2 安全生产责任制及安全管理制度 高林海 安监科 侯志跃 高 峰 3 从业人员素质 高林海 培训中心 王 峰 高金应 高 峰 陈 利 李 猛 4 安全风险分级管控 高林海 安监科 侯志跃 杜瑞武 相关部室和基层单位技术负责人 5 事故隐患排查治理 高林海 安监科 侯志跃 陈 利 6 通 风 陈海江 通风队 唐行明 刘行军 董 浩 探放水队 王跃坤 张玉谦 抽采队 唐连德 任永康 7 地质灾害防治与测量 梅军 地测防治水科 郝立斌 高 峰 闫赵伟 8 采 煤 李吉新 生产技术科 马 驰 董 浩 相关部室和基层单位技术负责人 9 掘 进 生产技术科 部建军 王俊杰 10 机 电 王德丰 机电科 王洪旺 孙永明 11 运 输 机电科 赵留国 李 岩 12 调度及应急管理 李吉新 调度室 韩永刚 韩永刚 13 职业病危害防治 刘月明 职业卫生防治科 陈宏平 张晓东 14 地面设施 刘月明 后勤科 张建生 杨永平 15 持续改进 李吉新 生产技术科 马 驰 董 浩 杜瑞武 二、持续改进的要求 1.坚持安全至上原则。全员必须牢固树立安全生产“红线意识”，严格落实“安全第一、预防为主、综合治理”方针，用先进的安全生产理念、明确的安全生产目标指导安全 生产工作。 2.坚持实事求是原则。各系统必须诚信对待内部自查自评及外部检查工作，敢于暴露问题，勇于承担责任，善于分析原因，精于持续改进。 3.坚持科技优先原则。各专业积极开展技术创新，推广先进实用技术、装备、工艺，提高机械化、自动化、信息化、智能化水平，持续提高安全保障能力。 4.做好标准化管理体系持续改进工作，明确每名员工的权限，职责、工作流程、工作标准，形成系统化、层次化、责任到岗位的管理体系，建立透明、开放、持续发现并改进问题的工作机制。 三、工作流程 1.外部检查考核 外部检查包括各级煤矿安全监管部门、煤矿安全监察机构、煤炭行业管理部门、自然资源部门的检查考核。鑫岩矿持续改进月度外部考核评分参考月度安责险检查考核，季度外部考核包括各级煤矿安全监管部门、煤矿安全监察机构和煤炭行业管理部门、自然资源部门的检查考核结果。每月各系统针对集团公司检查考核结果进行落实整改，并填写鑫岩煤矿安全生产标准化管理体系外部检查考核结果落实清单。 2.内部自查自评 内部自查由矿生产技术科统一安排，要求每月月底28日前，各部门负责人召集系统负责人开展一次内部自查，填写鑫岩煤矿安全生产标准化管理体系内部自查自评结果落实清单，并安排落实整改。每季度末由分管领导组织各系统进行一次内部自查。 3.系统自评 各系统必须在5日内对内部自查及外部检查的所有问题或隐患进行整改落实、总结、归纳分析，并编入问题考核落实清单，明确责任部门和负责人，能够现场整改的必须立即整改，不能现场整改的必须制定整改措施或方案，经分管领导审批后执行。 各系统每月底将该月的鑫岩煤矿安全生产标准化管理体系内部自查自评结果落实清单和鑫岩煤矿安全生产标准化管理体系外部检查考核结果落实清单及问题的整改落实情况上报持续改进办公室。 每季度由分管领导召开一次分析会，组织各系统进行一次内部自评，可单独召开会议进行，也可与隐患排查治理总结会议共同进行，但均需做好会议记录。自评时，要对体系运行的有效性进行科学评估，对本季度所有问题进行总结、归纳分析，必须对其中典型的、重要的或反复发生的问题产生的根源进行重点分析，制定改进措施。 自评分析会议记录，对本季度内部自查自评和外部检查考核结果所有问题进行总结，从管理制度、生产环境、设备、人员等方面归纳分析，对不能立即整改的问题，由矿方或施工单位自定整改工期，整改工期最长不得超过15日，如有特殊情况需延长整改工期的，需向矿长汇报，针对各系统不能自行整改或按工期整改的问题，应编写“不符合项报告”和整改意见，各部门在收到“不符合项报告”后，在限定的整改时间内落实整改资金和整改责任人，并负责整改措施的实施。分管领导要对不符合项的整改情况和实施效果，进行督促和复查，确保问题或隐患得到有效落实，如不能按期落实整改的，必须上报矿长责成处理。 每年年底，由分管领导组织各系统进行一次本系统的年度自评分析，可与四季度自评一并进行。年度自评必须对本系统标准化管理体系运行质量进行分析，包含运行分析质量的总体判断、运行中存在的问题分析、本系统调整计划等内容，形成报告上报至矿标准化持续改进办公室。 4.体系运行分析 每年年底由矿长组织一次对本年度全矿安全生产标准化管理体系的运行质量进行客观分析，衡量规章制度、规程措施的有效性，形成体系运行分析报告。对煤矿安全生产标准化管理体系运行情况、绩效考核的全面回顾，根据存在的问题和内、外部环境变化对上一年体系各要素运行的有效性进行评价。体系运行分析必须在年度风险辨识之前进行，以指导年度风险辨识工作。体系运行分析前，各系统必须完成本系统年度自评工作。分析工作的依据应包含但不限于以下方面 （1）安全生产目标考核结果；责任单位安监科。 （2）安全承诺考核结果；责任单位安监科。 （3）安全生产责任制考核结果；责任单位安监科。 （4）标准化内部自查和外部检查考核情况；责任单位生产技术科。 （5）国家政策、法规、标准变化调整情况；责任单位安监科、生产技术科、机电科、通风科、地测防治水科等生产科室。 （6）年度风险标识结果及全年重大风险管控情况是指上一年底制定的本年度风险辨识结果和本年对重大风险管控的情况；责任单位安监科。 （7）职工诉求包括但不限于党群工作部反映（工会）、职工代表大会提案或员工调查等得到的相关诉求；责任单位工会）。 （8）本矿生产安全事故情况应包含重伤及以上事故的逐个分析和其他事故的统计分析；责任单位安监科。 涉及到以上8个方面的系统，必须在该系统年度自评中针对其内容进行分析。 四、绩效管理 1.考核办法 各系统对照煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）评分标准每月（季）进行一次自查自评，得分为F自 （F自均）；每月（季）外部检查考核，得分为F外，月度外部检查考核以安责险月度考核结果为依据，季度外部检查考核涵盖各级煤矿安全监管部门、煤矿安全监察机构和煤炭行业管理部门、自然资源部门的检查部门及标准化专项检查考核，以上检查部门打分时，得分按每条问题扣5分、满分100分进行计算;如果外部检查过程中发现重大安全风险、隐患或事故时，相关系统本季度外部检查不得分；系统考核评价最终得分为 月度绩效考核F月绩 F自40 F外60 季度绩效考核F季绩 F自均40 F外60 系统涵盖多个不同部门的，自查自评得分取各部门自评得分加权平均值。 2.评价标准 季度绩效得分 90～100分评价为优秀； 80～89分评价为中等； 70～79分评价为良好； 60-69分评价为及格； 60以下评价为不及格。 3. 评价结果及奖罚 绩效管理的依据包括安全生产目标的完成情况和标准化管理体系内部自查自评和外部检查考核结果情况两部分内容。在安全生产工作中，确保安全生产无事故，系统内发生轻伤事故在自查自评总分中扣10分/起，发生重伤事故在自查自评总分中扣20分/起，发生伤亡事故按国家标准执行，同时根据相关规定追究责任，并落实处罚。 矿通过煤矿安全生产标准化管理体系考核（二级）或保持标准（二级）超过1年，由矿安全生产标准化办公室根据各系统任务分工，并综合各系统在考核过程中的工作表现，合理分配奖励。 4.绩效管理流程图 内部自查 外部检查 问题分析 问题分析 制定方案 制定方案 落实责任 落实责任 分管领导每季度末组织本系统对内部自查自评及外部检查 结果进行总结 归纳分析问题或隐患产生的根源 制定改进措施并落实责任 系统评分 纳入部门及个人绩效考核 5、 整改落实 1.分管领导组织本系统安全生产标准化所有执行人员针对内部自查自评和外部检查的所有问题进行归纳、总结、分析并部署下一阶段安全生产标准化工作。 2.部门负责人根据问题类别将责任落实到各系统负责人。 3.系统负责人进一步细化并分解责任，落实到区队或相关部室。跟进本系统问题落实及整改情况，及时汇报给部门负责人和分管领导。 4.区队和相关部室根据责任分工指定整改负责人，制定具体整改方案和措施，明确整改时限，并将整改情况及时汇报给系统负责人，系统负责人做记录备查。 6、 总结分析 1.各系统负责人将每次检查的分析结论汇报给本系统部门负责人，部门负责人在每季度总结会议上全面分析本系统当季度存在的问题及整改情况。由分管领导对本系统下一阶段管理体系运行工作进行安排部署。 2.每年底由矿长组织各系统分管领导、部门负责人和系统负责人召开专题会议，对全矿安全生产标准化管理体系全年运行情况进行总结分析并对下一年度安全生产标准化管理体系的运行进行安排部署。 3.由矿标准化持续改进办公室负责编制年度安全生产标准化管理体系运行情况报告，并以正式文件形式下发。报告中必须明确指出各系统是否需要调整，需要调整的系统必须结合本矿实际情况制定提升计划，不需要调整的系统必须结合本矿实际情况制定保持计划。调整方案体现在本矿下一年度“1号文”中，同时调整方案必须纳入下一年度安全生产标准化相关培训中。 7、 改进完善 矿属各单位必须认真贯彻报告精神，严格执行工作部署，科学细化责任分工。各系统按照实际需要调整相关内容，明确保持、提升标准化管理体系等级的规划，形成调整方案，由矿安全生产标准化办公室负责整合，用以指导下一年度体系运行。 1.发现安全生产制度和措施不适宜的条款规定、不能充分反映矿井实际情况和不能有效防止安全生产事故发生时，应及时进行修订；安全生产工作目标、指标不能完成的单位和个人要查明原因，根据实际进行处罚并适当调整指标。 2.针对考核中纠正与预防措施的要求，应制定具体的实施方案并予以保持；不断降低、控制或消除各类安全风险和危害。 3.副组长对绩效评定工作全面负责。评定工作形成正式文件，并将结果向矿井所有单位、部门和从业人员通报，作为年度考评的重要依据。通过评估与分析，发现安全生产管理过程中的责任履行、系统运行、检查监控、隐患整改、考评考核等方面存在的问题，由领导小组讨论提出整改建议、各系统制定整改措施落实整改，并纳入下一周期的安全工作实施计划中。 11