煤矿安全风险分级管控工作制度的通知.wps

太原梗阳实业集团有限公司麦地掌煤矿太原梗阳实业集团有限公司麦地掌煤矿 安全风险分级管控工作安全风险分级管控工作制度制度 为了全面辨识、评估、管控安全风险，防范遏制重特大 生产安全事故。 根据中共中央 、 国务院 关于推进安全生产 领域改革发展的意见 、 国务院安委会办公室 关于实施遏制 重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见和煤矿安 全生产标准化考核定级办法（试行） 、煤矿安全生产标准 化基本要求及评分方法（试行） 等文件要求以及地方政府 集团公司安全工作要求，特制定本制度。 本制度按照风险管控优先的原则，组织开展全矿的风 险辨识、 风险评估、 分类分级、 风险管控、 风险警示、 信息管理 监督考核等工作。 将风险控制在隐患形成之前，把可能导致 的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力。 一、一、 安全风险分级管控组织机构 安全风险分级管控组织机构 为了加强“安全风险分级管控”工作的组织领导，建 全安全风险分级管控责任体系，落实责任，保证工作顺利 进行，我矿成立“安全风险分级管控”工作领导小组。 组 长王伟学 副组长于德奎 房峪峰 王 斌 沙海亭 吴丹桂 焉 波 张庆书 武海牛 辛 波 王建明 1 成 员各有关处室、区队负责人 领导组下设办公室，办公室设在安监处，办公室主任 由安全副矿长于德奎兼任，具体负责安全风险分级管控工 作的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。 二、二、风险分级管控领导小组职责风险分级管控领导小组职责 1、全面领导安全风险分级管控工作，负责建立安全风 险分级管控工作制度和安全风险分级管控工作责任体系的 建立。 2、 每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、 区队 进行年度安全风险辨识，编制年度安全风险辨识评估报告 建立重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。 3、按照安全风险分级管控标准要求，分管领导及时进 行专项辨识评估，编制专项安全风险辨识评估报告，补充 完善年度重大安全风险清单及管控措施。 4、重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工 作方案，做到人员、技术、资金有保障。 5、矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和 管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题 调整完善管控措施，进行月度安全风险辨识评估，布置月 度安全风险管控重点，明确责任分工。 6、分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管 控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情 2 况，改进完善管控措施。 7、严格执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管 控措施落实情况，发现问题及时整改。 三、三、风险分级管控办公室职责 1、具体制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实 施方案，以及各层级责任制、考核奖惩等内容。明确辨识程 序、 评估方法、 管控措施、 并在井口大屏对重大风险进行公告 2、 指导、 督促各系统相关处室、 区队开展“安全风险分 级管控”工作。 3、 组织相关人员对各处室、 区队“安全风险分级管控” 工作实施情况进行检查、信息管理、总结和考核。 4、承办上级部门和集团公司“安全风险分级管控 ”工 作领导小组交办的其他工作。 四、四、 安全风险分级管控辨识评估程序 安全风险分级管控辨识评估程序 （一）年度辨识评估 1、每年底矿长组织各分管负责人和相关业务处室、区 队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、 水、 火、 煤 尘、 顶板、 机电、 运输、 爆破等容易导致群死群伤事故的危险 因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估 报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并 制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年 3 度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、 灾 害预防和处理计划、应急救援预案。 2、 矿井年度辨识评估要组织评审，签注评审意见和评 审人员签字。 （二）专项辨识评估 1、 新水平、新采（盘）区、 新工作面设计前，由总工程 师组织有关业务科室开展 1 次专项辨识。 （1）重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的 安全风险。 （2）补充完善重大安全风险清单，并制定相应管控措 施。 （3）辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺 选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。 2、 生产系统、 生产工艺、 主要设施设备、 重大灾害因素等 发生重大变化时，由分管副矿长组织有关业务科室开展 1 次专项辨识。 （1）重点辨识作业环境、 生产过程、 重大灾害因素和设 施设备运行等方面存在的安全风险。 （2）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措 施。 （3）辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业 规程、操作规程。 4 3、 启封火区、 排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、 新 材料实验或推广应用前，连续停工停产 1 个月以上复工复 产前，由分管副矿长组织有关业务科室、区队开展 1 次专项 辨识。 （1）重点辨识作业环境、 工程技术、 设备设施、 现场操 作等方面存在的安全风险。 （2）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措 施。 （3）辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。 4、 本矿发生死亡事故或涉险事故、 出现重大事故隐患或 本省内发生重特大事故后，开展 1 次针对性的专项辨识。 （1）专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行。 （2）识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、 盲区。 （3）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措 施。 （4）辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、 作业 规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。 五、五、 安全风险辨识评估范围、方法 安全风险辨识评估范围、方法及分级标准及分级标准 （一）安全风险分级标准 1、重大安全风险是指危害程度高，有可能造成重大 及特别重大事故的安全风险。 5 2、较大安全风险是指危害程度较高，有可能造成较 大事故的安全风险。 3、一般安全风险是指危害程度一般，有可能造成一 般事故的安全风险。 4、 低风险稍有危险，需要注意。 对于该级别的风险， 员工应引起注意；班组负责控制管理。 （二）安全风险辨识评估范围、方法 1、安全风险辨识评估范围 （1）风险辨识评估范围包括矿井各大生产系统地测 防治水、 通风系统、 瓦斯、 煤尘、 防灭火、 顶板、 提升运输、 机电 爆破及地面设备设施、工广和周边环境。 （2）专项辨识范围新盘区、新工作面设计前；生产 系统、 生产工艺、 主要设施设备、 重大灾害因素等发生重大变 化时；矿井启封火区、 排放瓦斯等高危作业实施前，新技术 新材料实验或推广应用前，连续停工停产 1 个月以上复工 复产前；本矿发生死亡事故或涉险事故、 出现重大事故隐患 或本省内发生重特大事故后。必须进行专项辨识评估。 2、安全风险辨识评估方法 1.安全风险辨识采用经验判断法。 2.安全风险评估采用风险矩阵法。 运用风险矩阵表（见附表1）确定风险发生的可能性和 后果严重性，两者的乘积确定其风险值，通过风险矩阵表找 6 到其对应的风险等级。 风险等级可能性损失（严重性） （三）安全风险辨识、评估、管控工作流程 针对年度或专项辨识评估成立辨识评估组、 开展全风 险辨识、对辨识出的安全风险进行评估、形成重大安全风险 清单、制定重大安全风险管控措施、编制安全风险辨识评估 报告、 落实管控措施、 领导带班跟踪、 分管领导每旬组织进行 一次检查分析、矿长每月组织进行一次检查分析。 六、六、安全风险管控安全风险管控 （一）管控措施 根据安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、职能 处室、 区队、 班组”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、 作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控， 有人负责。 1、 重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作 方案，人员、 技术、 资金有保障。 在划定的重大安全风险区域 设定作业人数上限。 2、 较大安全风险管控措施由各分管矿长组织实施，各职 能处室具体落实。 3、 一般安全风险管控措施由区队长（处室长）组织实施， 负责现场具体落实。 4、低风险管控措施由班组长组织实施，员工具体落实。 7 （二）风险管控方式 风险管控一般可采用替代、降低、隔离等方式。 （三）定期检查 1、矿长每月组织组织一次专题会，对重大安全风险管 控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控 过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项 安全风险辨识评估结果，进行月度安全风险辨识评估，布 置月度安全风险管控重点，明确责任分工。 2、 总工程师、 各分管副矿长每旬组织一次专题会，对分 管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分 析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。 3、月度、旬安全风险检查分析要有签字、有记录。 （四）现场检查 1、 矿领导带班上岗过程中，矿副总级以上领导（A 类管 理人员）严格执行带班制度。严格按照矿领导带班下井制 度 要求，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时 督促整改。 2、各职能处室要突出管控重点，将安全风险辨识及管 控措施落实作为一项重要工作内容，发现问题及时督促整 改。 七、七、安全风险公告警示及培训安全风险公告警示及培训 8 1、在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告 存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。 2、 安监、 培训部门将安全风险分级管控纳入到安全培训 工作中，入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容包括 年度和专项安全风险辨识评估结果、 与本岗位相关的重大安 全风险管控措施。 3、每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学 习1次安全风险辨识评估技术。 八、信息管理八、信息管理 各职能处室要充分利用好信息化管理手段（我矿安装 双重预防机制信息平台后），实现对安全风险的记录、 跟踪 统计、上报、监测和预警等全过程的信息化管理。 九、九、考核办法考核办法 1、未按规定进行安全风险辨识工作的单位，罚单位主 要负责人及责任人各200 元；风险辨识不认真，辨识内容 不清晰的，罚主要责任人 100 元。 2、各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安 全风险数据库、重大安全风险清单，罚单位主要负责人各 200元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人 100元。 3、本单位作业区域安全风险评估报告未编制或弄虚作 假的，罚单位主要负责人 200 元，罚主要责任人100 元。 9 4、 上岗跟班领导（含区队）、 班组长每班交接班前未组 织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估现场 监管的，罚跟班领导、班组长各 100 元。 5、 岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种隐 患排查中记录的罚当班班组长 100 元。 6、 各业务部室对安全风险辨识评估的结果未按要求进 行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各 100 元。 7、对在安全风险区域作业的职工，安全风险及管控措 施告知不及时、不到位的单位，罚款 100-300 元/次。 8、安全风险辨识评估与管控工作开展不认真，管控措 施落实不到位的单位或个人，罚款 200-500 元/次。 9、 对安全风险辨识评估不及时、 应发现未发现、 应报告 未报告的，对责任单位罚款 100-300 元/次。 10、 对未按 煤矿安全规程 、作业规程 和 操作规程 “三大规程”规定施工，人为造成安全风险的单位和个人， 罚款200-1000元/次。 11、 岗位员工上岗前未严格按照 安全确认单 对上岗区 域进行安全风险辨识的，罚责任人 100 元；凡发现安全风 险未及时汇报或处理的，罚责任人 100 元 12、 对安全风险辨识评估、 管控到位、 上报及时、 准确， 有效防范事故隐患发生的单位和个人给予一定的奖励。 10 13、 安全监察处未按规定在井口电子显示屏或存在重大 安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、 管控 责任人和主要管控措施的，罚安全监察处 200 元。 十、十、本办法自发布之日起实施，解释权属矿。 年度安全风险的辨识、评估、管控工作流程年度安全风险的辨识、评估、管控工作流程 1. 矿长组织年度安全风险辨识每年底进行 2.成立各专业系统风险辨识小组 采掘机运通地测防治水各专业 3.开展全矿井安全风险辨识 辨识出全矿的安全风险 4.对辨识出的安全风险进行评估 用风险矩阵法发进行评估 5.形成重大安全风险清单 指导下年度生产计划、灾害预防和 处理计划、应急预案 6.制定重大安全风险管控措施 逐项制定管控措施 11 7.编制年度重大安全风险报告 形成完整的重大安全风险辨识评 估报告 8.重大安全风险公告在井口或存在重大安全风险区域 的显著位置公告 9.落实管控措施要有具体措施或方案，并认真落 实 10 采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、 跟踪、 统计、 分析、上报等全过程的信息化管理 11.领导带班跟踪跟踪重大安全风险管控措施落实 情况，发现问题及时整改 12.分管领导每旬组织进行一次检查 分析 检查管控措施落实情况，改进完 善管控措施 13.矿长每月组织进行一次检查分析。布置月度安全风险管控重点，明 确责任分工 14．年度重大安全风险管控效果 专项安全风险的辨识、评估、管控工作流程专项安全风险的辨识、评估、管控工作流程 1.矿长或分管矿长组织专项安全风险 辨识 按标准4个专项辨识评估要求进 行 2.组织有关业务科室进行本专业管理人员、技术人员、职工 代表参加 3.开展开展专项安全风险辨识辨识出专项安全风险 4.对辨识出的安全风险进行评估 采用风险矩阵法进行评估 5.形成重大安全风险清单 指导计划、 方案、 作业规程、 操作规 程、技术措施等 6.制定重大安全风险管控措施 逐项制定管控措施 7.编制专项安全风险辨识评估报告对年度重大风险补充完善 12 8.重大安全风险公告在井口或存在重大安全风险区域 的显著位置公告 9.落实管控措施要有具体措施或方案，并认真落 实 10 采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、 跟踪、 统计、 分析、上报等全过程的信息化管理 11.领导带班跟踪跟踪重大安全风险管控措施落实 情况，发现问题及时整改 12.分管领导每旬组织进行一次检查 分析 检查管控措施落实情况，改进完 善管控措施 13.矿长每月组织进行一次检查分析。布置月度安全风险管控重点，明 确责任分工 14．专项重大安全风险管控效果 13 14 麦地掌煤矿安全麦地掌煤矿安全风险矩阵表风险矩阵表 风险风险 矩阵矩阵 一般风险一般风险较大风险较大风险重大风险重大风险有效类别赋值损失 人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失 一 般一 般 风险风险 6 612121818242430303636A6多人死亡500 万以上 低 风低 风 险险 5 510101515202025253030B5一人死亡100 万到500万之间 4 48 81212161620202424C4多人受严重伤害4 万到100万 3 36 69 9121215151818D3一人受严重伤害1 万到4万 2 24 46 68 810101212E2一人受到伤害，需要急 救；或多人受轻微伤害 2000到1 万 1 12 23 34 45 56 6F1一人受轻微伤害0 到2000 123456赋值 LKJIHG有效类别 不可能很少低可能可能发生能发生有时发生发生的可能性 估计从不 发生 10 年 以 上可能发 生一次 10 年 内 可能发生 一次 5 年内可 能发生一 次 每年可能 发生一次 1 年内能 发 生 10 次或以上 发生可能性的衡 量发生频率 1/100 年1/40年1/10年1/5年1/1 年10/1 年 发生频率量化 14 安全风险分级管控管理安全风险分级管控管理人人员花名册员花名册 序号序号部门部门姓名姓名 1安全监察部石玉清 王文化 徐 鹏 2生产技术部马 超 赵 杰 3调度指挥中心张元德 杨国宝 4机电运输部董士波 闫鹏飞 5地质测量部陈维宗 魏 昆 6通防部李海兵 张海峰 7人力资源部武改凤 冯晓龙 8财务部张士斌 9后勤部王三青 10供应部丁润强 11综采队郭魁印 周玉东 12综掘队张明记 李 立 13机电队张建强 赵维林 14机运一队张增儿 郭 志 15机运二队张虎林 张佳欣 16监测监控队陈实强 李涛涛 17瓦斯抽采队武二赖 李涛杰 18通风队路建桥 田 然 19准备队肖 菠 苏 斌