6-1-7安全风险分级管控辨识方法和评估技术汇编.docx

附件4 北祖煤矿安全风险分级管控辨识方法和评估技术汇编 风险分级管控指按照评估的风险等级，确定不同管控层级、方式或频率等的管控方式。风险评估指针对辨识出的风险，评估其导致事故发生的可能性及危害程度，确定风险等级的过程。为做好我矿安全风险分级管控辨识方法和评估技术的准确性，现将安全风险分级管控辨识方法和评估技术规范如下 1、 辨识方法 安全风险的辨识方法可使用以下方法 1、安全检查表法（见附录1）； 2、经验分析法（见附录2）； 3、作业危害分析法（见附录3） 二、评估方法 风险评估方法可采用但不限于以下方法 1、风险矩阵法（见附录4）； 2、作业条件危险性评价法（见附录5）。 附录1 安全检查表法 安全检查表法是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查，是运用安全系统工程的方法，发现系统以及设备、机器装置和操作管理、工艺、组织措施中的各种不安全因素，列成表格进行分析。安全检查表示例如下 表1 安全检查表法示例 序号 风险点 辨识 对象 检查项目 风险 类型 风险描述 风险 等级 管控措施 责任岗位 1 9213采煤工作面 采煤机 滚筒 物体 打击 采煤机滚筒存在物体打击伤人的风险 一般 风险 1.截齿完好，不缺齿。 2.现场作业人员站位符合规定。 3.割煤期间除采煤机司机外，采煤机5m范围内不得有其他人员。 采煤机司机 2 电缆 触电 采煤机电缆存在触电伤人的风险 一般 风险 1.采煤机电缆夹完好。 2.电缆保护装置齐全、完好。 采煤机司机 3 4 刮板输送机 链条 机械伤害 刮板机运行期间存在飘链、断链机械伤人的风险 一般 风险 1.刮板机平直。 2.电机运行同步，完好无故障。 3.刮板机槽内无铁器等杂物进入。 刮板输送机司机 5 溜尾 火灾 刮板机运行期间存在回煤，导致高温发生火灾的风险 较大 风险 1.溜尾回煤及时清理。 刮板输送机司机 6 现在以表1为例对9213采煤工作面中设备设施类辨识对象进行风险辨识，利用安全检查表法辨识步骤如下（续接风险点台账步骤） ① 利用安全检查表法将采煤机分为不同的“检查项目”，如滚筒、电缆等。 ② 对采煤机的检查项目依次进行风险辨识，首先确定其主要的风险类型，如滚筒→物体打击，挡煤板→物体打击，。 ③ 对风险类型相应的风险进行描述，描述内容需让现场检查人员容易理解且语言简洁，可采用固定句型描述，如对“物体打击”进行风险描述采煤机滚筒存在物体打击伤人的风险（辨识对象检查项目风险类型事故后果）；。 ④ 评估风险等级，参考附录B风险评估方法对辨识出的风险进行评估，确定其等级。 针对辨识出的风险制定相应的管控措施并确定其责任岗位后，补充该表的后项内容。 附录2 经验分析法 经验分析方法是与理论分析方法相对，是指主要以经验知识为依据和手段而分析认识事物的一种科学分析方法。该方法需重视发挥集体智慧的作用，利用安全、技术人员的实际工作经验分析风险点存在的辨识对象，是对企业安全风险清单的重要补充，经验分析法示例如下 表2经验分析法示例 序号 风险点 辨识 对象 检查 项目 风险类型 风险描述 风险 等级 管控措施 责任 岗位 1 9213采煤工作面 瓦斯 回风 隅角 瓦斯爆炸、中毒和窒息 回风隅角存在瓦斯积聚导致瓦斯爆炸及人员中毒和窒息的风险 较大 风险 1.瓦斯探测器悬挂正确，数据正常。 瓦检工 2 2.端头瓦抽管路完整无变形，顶帮支护完好，不受挤压。 3.回风巷隅角正确使用导风帘，确保瓦斯浓度得到有效稀释。 支护工 3 进风 隅角 瓦斯爆炸、中毒和窒息 进风隅角存在瓦斯积聚导致瓦斯爆炸及人员中毒和窒息的风险 较大 风险 1.瓦抽管路粘贴反光标志，且管路完好。 瓦检工 4 回风巷 瓦斯爆炸 人员作业期间存在瓦抽管被挤压变形导致瓦斯泄露爆炸的风险 较大 风险 1.瓦抽管路粘贴反光标志，且管路完好。 2.瓦斯探测器悬挂正确，数据正常。 瓦检工 5 顶板 煤壁 冒顶片帮 煤壁存在冒顶片帮的风险 一般 风险 1.液压支架前探梁支护到位有效 支护工 2.确保挡矸网无脱节、鼓包等现象 6 回风 隅角 冒顶片帮 顶板悬顶面积大容易出现冒顶片帮的风险 较大 风险 1.隅角切顶线使用两排单体密集支护，间距不大于500mm、排距不大于1m。 支护工 附录3 作业危害分析法 作业危害分析法将作业活动分解为若干连续的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在风险，然后通过风险评价判定风险等级，制定管控措施。作业危害分析法示例如下 表3 作业危害分析法示例 序号 风险点 辨识 对象 检查项目 （作业步骤） 风险 类型 风险描述 风险 等级 管控措施 责任岗位 1 综采工作面（或空着） 割煤作业 开机 前检查 物体 打击 开机前检查不到位导致运行期间物体打击伤人的风险 一般 风险 1.检查各部位紧固良好。 2.采煤机转动范围内无人员及杂物。 3.作业区域内人员站位符合规定。 采煤机 司机 2 试运转 机械 伤害 采煤机试运转期间各部件运转不正常存在机械伤人的风险 一般 风险 1.试运转期间人员站位符合规定，观察设备运行状态。 采煤机 司机 3 截割 物体 打击 割煤作业在割煤过程中，存在物体打击方面的风险 一般 风险 1.采煤机在割煤过程中，除司机外，所有人员必须位于距滚筒5m以外处，以防止煤块甩出伤及人员。 2.采煤机滚筒缠绕锚杆或其他异物时，及时停机闭锁采煤机和刮板输送机，取下异物后再开机割煤。 采煤机 司机 4 截割 冒顶片帮 割煤作业在割煤过程中，存在冒顶片帮方面的风险。 一般风险 1.割煤过程中保证顶板完好，防止漏顶。 2.如产生漏矸现象，工作面必须超前拉架。 采煤机 司机 5 停机 机械伤害 停机确认不到位，设备误启动存在机械伤人的风险。 一般风险 1.采煤机停机后，要将所有操作手把复“零”位，停电闭锁。 采煤机 司机 6 移架作业 移架前检查确认 7 移架 附录 风险评估方法（资料性附录） 附录4 风险矩阵法（LS） 该方法按照风险发生的概率、特征、损害程度等技术指标，由风险发生的可能性和可能造成的损失评定分数，进而确定相应的风险等级，其计算公式是 R LS 式中，L 表示危险事件发生可能性； S 表示危险事件可能造成的损失。 示例评估“井下人员登高作业未系安全带，高处坠落伤害”风险 L可能性,人员登高作业时未系安全带发生坠落的可能性，可能发生，取值4 S损失，人员高处坠落造成的伤害程度，一人受到严重伤害，取值3 R风险值，4312 根据矩阵图，值在黄色区间，即一般风险，则“井下人员登高作业未系安全带，高处坠落伤害”风险大小为一般风险。 附录5 作业条件危险性评价法（LEC） 作业条件危险性评价法（LEC）用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价风险大小，这三种因素分别是 L（事故发生的可能性，likelihood）； E（人员暴露于危险环境中的频繁程度，exposure）； C（一旦发生事故可能造成的后果，consequence）。 给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（危险性，danger）来评价作业条件危险性的大小，即 D L E C 表5 L事故发生的可能性 分数值 事故发生的可能性 10 完全可以预料 6 相当可能 3 可能，但不经常 1 可能性小，完全意外 0.5 很不可能，可以设想 0.2 极不可能 0.1 实际不可能 表5 E暴露于危险环境的频繁程度 分数值 暴露于危险环境的频繁程度 10 连续暴露 6 每天工作时间内暴露 3 每周一次或偶然暴露 2 每月一次暴露 1 每年几次暴露 0.5 非常罕见暴露 表5 C发生事故产生的后果 分数值 发生事故产生的后果 100 10人以上死亡 40 3～9人死亡 15 1～2人死亡 7 严重 3 重大，伤残 1 引人注意 表5 D风险大小 D值 危险程度 ≧ 320 重大风险 [160,320 较大风险 [70-160 一般风险 70 低风险 注LEC风险评价法是一种简单易行的，评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时危险性的半定量评价法。值得注意的是，LEC风险评价法对危险等级的划分，一定程度上凭经验判断，应用时需要考虑其局限性，根据实际情况予以修正。 示例 评估“综掘掘进作业，顶板冒落，人员受到伤害”风险 L可能性，即冒顶的可能性，取值3（可能，但不经常）； E暴露频度，取值6（每天工作时间内暴露）； C后果，取值15（1～2人死亡）； D风险大小，3615270 ； 查表，D值在“[160,320”区间，即较大风险，则 “综掘掘进作业，顶板冒落，人员受到伤害”风险等级为较大风险。 18