6-1-1安全风险分级管控责任体系文件.doc

山西朔州山阴中煤顺通北祖煤业有限公司文件 山中北煤安字[2020]第56号 签发人蔡德宝 关于印发北祖煤业 安全风险分级管控工作责任体系的通知 各单位 按照国家煤矿安全监察局制定的煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）（煤安监行管[2020]16号）和山西省应急管理厅、山西煤矿安全监察局联合印发的山西省煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南，我矿年初制定的关于印发北祖煤矿安全风险分级管控工作责任体系的通知（山中北煤安字[2020]第30号）已经不适应我矿安全管理需要，故重新对安全风险分级管控工作责任体系进行修订，现下发给大家，望认真学习并遵照执行。同时，3月5日下发的山中北煤安字[2020]第30号文作废。 附山西朔州山阴中煤顺通北祖煤业有限公司安全风险分级管控工作责任体系 山西朔州山阴中煤顺通北祖煤业有限公司 二0二0年七月十五日 山西朔州山阴中煤顺通北祖煤业有限公司 2020年7月15日印 - 2 - 山西朔州山阴中煤顺通北祖煤业有限公司 安全风险分级管控工作责任体系 2020年7月15日 目 录 安全风险分级管控工作责任体系- 1 - 第一章 总 则- 1 - 一、目的- 1 - 二、术语和定义- 1 - 第二章 工作责任体系- 2 - 一、领导组织机构- 2 - 二、职责分工- 2 - 三、实施办法- 15 - 四、实施要求- 15 - 五、工作流程- 19 - 六、工作要求- 19 - 七、考核奖惩- 20 - 八、体系执行- 21 - 附件1、北祖煤矿安全风险分级管控制度汇编- 21 - 2、风险矩阵表- 21 - 3、安全风险分级管控工作流程图- 21 - 山西朔州山阴中煤顺通北祖煤业有限公司 安全风险分级管控工作责任体系 为了全面辨识、评估、管控安全风险，防范遏制重特大生产安全事故，把风险挺在隐患形成之前，按照国家煤矿安全监察局以煤安监行管[2020]16号发布新制定的煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）和山西省应急管理厅 山西煤矿安全监察局联合印发的山西省煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南要求，本矿特成立安全风险分级管控领导组和工作管理部门，明确工作职责，建立安全风险分级管控工作责任体系，全面开展安全风险分级管控标准化建设工作。 第一章 总 则 一、目的 为加强矿井安全生产工作，夯实安全生产基础，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，进一步提高我矿安全生产管理水平。 二、术语和定义 风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果严重性的组合。 风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域。 辨识对象可能产生或存在风险的主体。 风险辨识识别辨识对象所存在或伴随风险的过程。 风险评估针对辨识出的风险，评估其导致事故发生的可能性及危害程度，确定等级的过程。 风险分级管控按照评估的风险等级，确定不同管控层级、方式或频率等的管控方式。 风险管控措施为管控风险所采取的消除、隔离、控制或个人防护等方法和手段。 第二章 工作责任体系 一、领导组织机构 矿成立安全风险分级管控工作责任体系领导组，对安全风险分级管控体系工作负全面领导责任。 组 长矿 长 副组长安全副矿长、总工程师、生产副矿长、机电副矿长、通风副矿长、掘进副矿长 成 员副总工程师、各科室、区队负责人 领导小组下设安全风险分级管控办公室，办公室设在安检科。安全副矿长杜国君兼任办公室主任，安检科科长王磊兼任办公室副主任（负责具体工作），具体落实联系人李佰致，负责矿井安全风险分级管控体系建设工作的具体实施、工作协调，以及各单位风险管控工作的检查、推进、考核、通报、汇总等具体工作，并统筹负责矿井安全风险分级管控的日常管理工作。 二、职责分工 （一）领导小组工作职责 1、按照上级行管部门要求，统一部署、积极组织开展安全风险管控工作。 2、矿长对安全风险分级管控工作全面负责，分管矿长对负责分管范围内的安全风险分级管控工作负责；开展年度安全风险辨识和专项辨识。 3、建立安全风险分级管控责任体系和工作制度并持续改进。 4、评审煤矿重大安全风险管控方案。 5、领导小组成员定期召开安全风险检查分析专题会议，矿长每月至少召开一次。 6、组织开展安全风险管控体系的相关培训工作。 7、掌握并落实本矿重大安全风险及主要管控措施。 8、对部室及队组安全风险管控工作实施情况进行监督检查和考核。 9、解决安全风险管控工作实施过程中存在的问题并提出合理化建议。 （二）、安全风险管控办公室职责 1、负责制定安全风险辨识、安全风险评估、安全分级管控、教育培训、运行考核、奖励处罚等制度。 2、指导、督促各系统相关部室、区队开展安全风险分级管控工作。 3、负责编制年度安全风险辨识评估报告，编制安全风险管控清单，制定煤矿重大安全风险管控方案。 4、当安全风险清单发生变化时，负责组织技术人员进行辨识评估，制定、完善管控措施，同时要告知管控单位、责任人。 5、划分安全风险等级，制作安全风险四色图，在重大安全风险区域进行风险公告警示和设定作业人数上限。 6、负责重大安全风险公告和安全风险记录、管控、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。通过信息平台向煤矿安全监管监察部门报告本矿风险分级管控治理情况。 7、每天落实管理、技术进行巡查，对作业区域内的安全风险管控措施落实情况进行检查。 8、负责组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习安全风险辨识评估技术；组织入井人员培训与本岗位相关的安全风险管控培训。 9、负责对全矿安全风险分级管控实施工作进行指导、督促、检查和考核。 （三）各分管领导和业务部门工作职责 1、矿长职责 （1）对安全风险管控工作全面负责，负责建立安全风险分级管控工作体系。 （2）每年组织分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识评估。 （3）负责组织停工停产1个月以上复工复产前和本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者山西省、所属集团煤矿发生较大事故后，开展1次针对性的专项辨识评估。 （4）负责组织实施煤矿重大安全风险管控方案，确保人员、技术、资金满足要求，划定的重大安全风险区域设定作业人数上限，重大安全风险管控措施落实到位，对重大安全风险清单在井口进行公告。 （5）掌握并落实本矿重大安全风险及主要管控措施。 （6）执行煤矿领导带班制度，跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现未按规定落实管控措施产生的事故隐患，组织现场人员进行整改或提交分管副矿长研究整改措施，组织落实。 （7）每月组织分管负责人及相关科室、区队对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患至少开展1次排查，并召开专题会议，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。 （8）每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析，指导下一年度安全风险管控工作。 （9）参加安全风险辨识评估技术培训。 （10）每年1月31日前，组织将本矿年度辨识评估得出的重大安全风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门和驻地煤监机构。 2、安全副矿长职责 （1）负责分管范围内的安全风险分级管控工作，统筹安排、部署、落实、监督、考核安全风险分级管控中的各项工作。 （2）参与年度风险辨识，划分风险点、制定煤矿重大安全风险管控方案。 （3）配合矿长及分管负责人开展专项安全风险辨识评估，协助矿长开展复工复产前和事故后专项辨识。 （4）组织对参与安全辨识评估工作的人员每年进行1次安全风险辨识评估技术学习，对入井人员、地面关键岗位及与本岗相关的重大安全风险管控措施人员培训年度和专项安全风险辨识评估结果。 （5）执行煤矿领导带班制度，跟踪、记录带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时组织整改。 （6）监督安全风险分级管控信息化管理系统的运行情况。 （7）组织并且参与管辖范围内的风险辨识和评估，落实本单位安全风险评估管理制度、考核办法；对本单位安全风险评估工作进行全面监督、检查、考核、协调。 （8）参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。 （9）参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。 （10）积极参加安全风险辨识评估技术培训。 3、总工程师职责 （1）掌握分管范围的重大安全风险及主要管控措施。 （2）参与年度风险辨识，划分风险点、制定煤矿重大安全风险管控方案。 （3）负责组织新水平、新采（盘）区、新工作面设计前专项辨识评估。 （4）负责新技术实验或推广应用前及重大灾害因素发生重大变化时的专项辨识评估。 （5）负责每半月组织开展分管范围内的安全风险管控措施落实情况检查，改进完善管控措施。 （6）执行煤矿领导带班制度，跟踪、记录带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时组织整改。 （7）参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。 （8）参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。 （9）参与安全风险辨识评估技术的学习培训。 4、生产副矿长职责 （1）掌握分管范围的重大安全风险及主要管控措施。 （2）参与年度风险辨识，划分风险点、制定煤矿重大安全风险管控方案。 （3）生产系统、生产工艺等发生重大变化时，组织开展专项辨识评估。 （4）负责采煤工作面初采和收尾、综采工作面安装回撤前组织进行专项辨识评估。 （5）负责每半月组织开展分管范围内的安全风险管控措施落实情况检查，改进完善管控措施。 （6）执行煤矿领导带班制度，跟踪、记录带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时组织整改。 （7）参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。 （8）参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。 （9）积极参加安全风险辨识评估技术培训。 5、机电副矿长职责 （1）掌握分管范围的重大安全风险及主要管控措施。 （2）参与年度风险辨识，划分风险点、制定煤矿重大安全风险管控方案。 （3）负责更换大型设备或主要设施设备等发生重大变化时，新设备、新材料试验或推广应用前组织有关部室开展专项辨识。 （4）负责每半月组织开展分管范围内的安全风险管控措施落实情况检查，改进完善管控措施。 （5）执行煤矿领导带班制度，跟踪、记录带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时组织整改。 （6）参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。 （7）参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。 （8）积极参加安全风险辨识评估技术培训。 6、通风副矿长职责 （1）掌握分管范围的重大安全风险及主要管控措施。 （2）参与年度风险辨识，划分风险点、制定煤矿重大安全风险管控方案。 （3）负责启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷、掘进巷道贯通前组织有关部室开展专项辨识。 （4）负责每半月组织开展分管范围内的安全风险管控措施落实情况检查，改进完善管控措施。 （5）执行煤矿领导带班制度，跟踪、记录带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时组织整改。 （6）参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。 （7）参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。 （8）积极参加安全风险辨识评估技术培训。 7、掘进副矿长职责 （1）掌握分管范围的重大安全风险及主要管控措施。 （2）参与年度风险辨识，划分风险点、制定煤矿重大安全风险管控方案。 （3）负责每半月组织开展分管范围内的安全风险管控措施落实情况检查，改进完善管控措施。 （4）执行煤矿领导带班制度，跟踪、记录带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时组织整改。 （5）参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展的排查活动，负责监督月度安全风险管控重点的落实。 （6）参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析会议。 （7）积极参加安全风险辨识评估技术培训。 8、生产副总职责 （1）协助生产副矿长做好采掘系统在安全风险分级管控体系建设中的具体工作。 （2）参与矿长组织的年度安全风险辨识评估和分管负责人组织的专项辨识评估，编制风险清单、制定管控措施。 （3）参与矿长每月和分管负责人每半月组织开展的安全风险管控措施落实情况的检查工作。 （4）执行煤矿领导带班制度，跟踪、记录带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时组织整改。 （5）积极参加安全风险辨识评估技术培训。 9、机电副总职责 （1）协助机电副矿长做好机电运输系统在安全风险分级管控体系建设中的具体工作。 （2）参与矿长组织的年度安全风险辨识评估和分管负责人组织的专项辨识评估，编制风险清单、制定管控措施。 （3）参与矿长每月和分管负责人每半月组织开展的安全风险管控措施落实情况的检查工作。 （4）执行煤矿领导带班制度，跟踪、记录带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时组织整改。 （5）积极参加安全风险辨识评估技术培训。 10、掘进副总职责 （1）协助掘进副矿长做好掘进专业在安全风险分级管控体系建设中的具体工作。 （2）参与矿长组织的年度安全风险辨识评估和分管负责人组织的专项辨识评估，编制风险清单、制定管控措施。 （3）参与矿长每月和分管负责人每半月组织开展的安全风险管控措施落实情况的检查工作。 （4）执行煤矿领导带班制度，跟踪、记录带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时组织整改。 （5）积极参加安全风险辨识评估技术培训。 11、地测副总职责 （1）协助总工程师做好地质灾害防治与测量方面在安全风险分级管控体系建设中的具体工作。 （2）参与矿长组织的年度安全风险辨识评估和分管负责人组织的专项辨识评估，编制风险清单、制定管控措施。 （3）参与矿长每月和分管负责人每半月组织开展的安全风险管控措施落实情况的检查工作。 （4）执行煤矿领导带班制度，跟踪、记录带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时组织整改。 （5）积极参加安全风险辨识评估技术培训。 12、安检科科长职责 （1）负责制定安全风险辨识、安全风险评估、安全分级管控、教育培训、运行考核、奖励处罚等制度。 （2）负责参与、编制年度安全风险辨识评估报告，编制安全风险管控清单，制定煤矿重大安全风险管控方案。 （3）负责在行人井口和存在重大安全风险区域的显著位置，公示存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。 （4）负责对安全风险进行信息化管理。 （5）每天安排管理、技术进行巡查，对作业区域内的安全风险管控措施落实情况进行检查。 （6）负责组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习安全风险辨识评估技术；对入井人员进行安全风险管控培训。 （7）参与对月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，检查前制定工作方案，明确检查时间、方式、范围、内容和参加人员。 （8）对风险管控工作开展情况和管控效果进行考核，结果纳入月度绩效考核。 13、生产技术科科长职责 （1）掌握分管专业的较大及以上安全风险及管控措施。 （2）参与年度安全风险辨识评估、专项辨识评估，并制定相应的管控措施。 （3）参与分管领导每半月组织的针对分管范围内安全风险管控情况的安全检查，检查管控措施落实情况。 （4）参与矿长每月组织的针对生产各系统和各岗位的重大安全风险管控情况的安全检查，检查重大风险管控措施的落实情况和管控效果。 （5）生产期间，每天安排管理、技术人员进行巡查，对作业区域的安全风险管控措施落实情况进行检查。 14、地测科科长职责 （1）掌握分管专业的较大及以上安全风险及管控措施。 （2）参与年度安全风险辨识评估、专项辨识评估，并制定相应的管控措施。 （3）参与分管领导每半月组织的针对分管范围内安全风险管控情况的安全检查，检查管控措施落实情况。 （4）参与矿长每月组织的针对生产各系统和各岗位的重大安全风险管控情况的安全检查，检查重大风险管控措施的落实情况和管控效果。 （5）生产期间，每天安排管理、技术人员进行巡查，对作业区域的安全风险管控措施落实情况进行检查。 15、机电科科长职责 （1）掌握分管专业的较大及以上安全风险及管控措施。 （2）参与年度安全风险辨识评估、专项辨识评估，并制定相应的管控措施。 （3）参与分管领导每半月组织的针对分管范围内安全风险管控情况的安全检查，检查管控措施落实情况。 （4）参与矿长每月组织的针对生产各系统和各岗位的重大安全风险管控情况的安全检查，检查重大风险管控措施的落实情况和管控效果。 （5）生产期间，每天安排管理、技术人员进行巡查，对作业区域的安全风险管控措施落实情况进行检查。 16、调度室主任职责 （1）掌握分管专业的较大及以上安全风险及管控措施。 （2）参与年度安全风险辨识评估、专项辨识评估，并制定相应的管控措施。 （3）参与分管领导每半月组织的针对分管范围内安全风险管控情况的安全检查，检查管控措施落实情况。 （4）参与矿长每月组织的针对生产各系统和各岗位的重大安全风险管控情况的安全检查，检查重大风险管控措施的落实情况和管控效果。 （5）负责监督领导下井带班，督促跟踪、记录重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时组织整改。 （6）生产期间，每天安排管理、技术人员进行巡查，对作业区域的安全风险管控措施落实情况进行检查。 17、区队长、班组长职责 （1）熟知本工作区域重大安全风险及管控措施。 （2）负责作业时对工作区域内风险管控措施的落实情况进行现场确认。 （3）按照重大安全风险区域设定的作业人数上限规定，合理安排出勤人数。 （4）参与年度安全风险辨识评估及各类专项辨识评。 （5）负责组织开展年度风险辨识评估和专项辨识评估后的岗位培训。 18、岗位职责 （1）熟知本岗位重大安全风险及管控措施。 （2）掌握相关的其他安全风险及管控措施。 三、实施办法 在成立安全风险分级管控组织机构的基础上，根据煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）中的要求，做好安全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施落实等工作。其中安全风险的辨识即对矿井风险点内存在的安全风险进行辨识，结合矿井实际情况采取“经验对照分析法”；安全风险评估采用“风险矩阵分析法”对安全风险进行定性、定量评价，确定安全风险的风险等级；根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度；根据风险的分级，风险越大，管控级别越高，上级负责管控措施的制定，下级负责管控措施的落实。 四、实施要求 （一）年度安全风险辨识评估 1、辨识评估时间每年矿长组织各分管负责人、副总工程师和相关科室、区队进行年度安全风险辨识评估，12月30日前完成安全风险辨识评估报告的编制，制定煤矿重大安全风险管控方案。 2、辨识评估人员矿长、各分管负责人、副总工程师和相关业务科室、区队。 3、年度辨识评估的重点瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素。 4、辨识评估流程年度安全风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，安检科牵头负责，各专业科室分系统辨识评估，建立本专业安全风险辨识清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施，最终汇总在安检科，由安检科负责编制矿井年度安全风险辨识评估报告，形成矿井总的安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单及相应的管控措施； 5、辨识评估应用各专业科室根据年度安全风险辨识评估结果确定本专业下一年度安全生产工作重点，并指导和完善本系统下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。 （二）专项安全风险辨识评估 专项辨识评估只要存在以下情况之一的，就必须开展1次专项安全风险辨识评估。 1、新水平、新采区、新工作面设计前的安全风险辨识评估。 （1）辨识评估时间新水平、新采区、新工作面设计前。 （2）辨识评估人员总工程师、有关业务科室。 （3）辨识评估的重点地质条件、顶板、水、火、瓦斯、煤尘等重大灾害因素等方面存在的安全风险。 （4）此种情况下的专项安全风险辨识工作由总工程师组织，生产技术科牵头，其他专业科室配合，分专业开展辨识评估，并将新辨识出的重大安全风险和相应的管控措施分专业补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由生产技术科负责编制专项安全风险辨识评估报告。 （5）各专业科室根据设计前的专项辨识评估结果完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等，并存档管理。 2、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的安全风险辨识评估。 （1）辨识评估时间生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时。 （2）辨识评估人员分管矿领导、有关业务科室。其中，生产系统、生产工艺和顶板类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由生产副矿长组织；主要设施设备和机电运输类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由机电副矿长组织；地质灾害防治与测量类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由总工程师组织；一通三防、火灾、有害气体等重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由通风副矿长组织。 （3）辨识评估的重点作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险。 （4）此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分管业务不同确定牵头单位自行组织，各有关业务科室分专业辨识评估，并将辨识出的新的重大安全风险和相应的管控措施分专业补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告。 （5）各专业科室、各区队根据辨识评估结果重新编制或修订完善本单位作业规程、操作规程，并存档管理。 3、启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采工作面安装和回撤、掘进工作面贯通前等高危作业实施前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前的安全风险辨识评估。 （1）辨识评估时间启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采工作面安装和回撤、掘进工作面贯通前等高危作业实施前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前。 （2）辨识评估人员矿长、分管矿领导、有关业务科室、生产组织区队。其中，启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷、掘进巷道贯通前的专项安全风险辨识评估由通风副矿长组织；更换大型设备或主要设施设备等发生重大变化时，新设备、新材料试验或推广应用前的专项安全风险辨识评估由机电副矿长组织；新技术实验或推广应用前及重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由总工程师组织；生产系统、生产工艺等发生重大变化时，采煤工作面初采和收尾、综采工作面安装回撤前，新工艺实验或推广应用前及重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由生产副矿长组织；连续停工停产1个月以上复工复产前的专项安全风险辨识评估由矿长组织。 （3）辨识评估的重点作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险。 （4）此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分管专业不同确定牵头单位自行组织，各有关专业科室分系统辨识评估，并将辨识出的新的重大安全风险和相应的管控措施，分专业补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告。 （5）各专业科室、各区队在编制安全技术措施时，必须以辨识评估结果为依据，并体现在安全技术措施中。 4、本矿发生死亡事故或涉险事故、全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后的安全风险辨识评估。 （1）辨识评估时间本矿发生死亡事故或涉险事故、全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后。 （2）辨识评估人员矿长、分管矿领导、有关业务科室。 （3）辨识评估的重点安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区。 （4）此种情况下的专项风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，安检科牵头负责，各专业科室分专业识别本系统安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，并将识别出的新的或完善的重大安全风险和相应的管控措施，分专业补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由安检科负责编制专项安全风险辨识评估报告。 （5）各专业科室、各区队根据辨识评估结果指导修订完善相关设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。 五、工作流程 安全风险的辨识、评估、管控工作流程见安全风险分级管控工作流程图。（见附件3） 六、工作要求 （一）安全风险分级管控工作的开展，各相关单位和相关人员必须高度重视，严格按照相关要求细化落实、服从大局、全力配合、夯实责任，严禁敷衍，走过场。 （二）年度和专项安全风险辨识评估工作必须按时开展，全面考虑，不留盲区、不漏项，制定的管控措施要有针对性，并能指导服务现场。 （三）辨识评估工作必须留存记录，参加人员必须签字确认，记录最终由分管专业科室负责存档管理。 （四）各种现场检查及专项检查分析的资料，由各专业科室分管负责留存好相关资料和记录。 （五）矿井要高度关注生产状况和安全风险变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险处于受控范围内。 七、考核奖惩 在大力推行安全诚信管理的基础上，本着惩前毖后、治病救人的原则，对安全风险分级管控实施及标准落实、推进情况进行考核奖惩。 （一）奖励 1、安全风险分级管控工作中持续推进、不断完善管控措施，得到上级肯定的，对主要管理部门月度考核奖励1000元。 2、安全风险分级管控工作推进中涉及其它奖励的项目，根据工作的难易程度和推进效果对月度考核奖励1000元。 （二）处罚 1、各专业必须按照规定进行安全风险辨识评估和定期检查，填写相关记录，未按时进行辨识评估和检查的对责任单位、责任人月度罚款500元；无记录或记录造假，对责任单位月度罚款1000元。 2、安检科不定期对各系统安全风险辨识评估工作开展情况进行突击检查，发现辨识评估与现场不符或脱离实际的，对责任单位月度罚款2000元。 3、对安全风险分级管控工作推进不力、效果不佳、持续不前、排名靠后、被上级领导或公司领导批评的单位，月度罚款5000元。 4、因各专业安全风险辨识评估工作开展不认真，造成人身或非人身事故的给予责任单位负责人、专业部室负责人进行责任追究、通报批评，情节严重的实施诫勉谈话，同时罚款10000元。 八、本体系自下发之日起执行。 附件1、北祖煤矿安全风险分级管控制度汇编 2、风险矩阵表 3、安全风险分级管控工作流程图 山西朔州山阴中煤顺通北祖煤业有限公司 2020年7月15日 - 22 -