（新）2020煤矿安全风险分级管控工作制度的通知（第3次修改）.wps

1 太原市梗阳实业集团有限公司麦地掌煤矿太原市梗阳实业集团有限公司麦地掌煤矿 关于印发关于印发麦地掌煤矿安麦地掌煤矿安全风险全风险 分级管控工作分级管控工作制度的通知制度的通知 各部室、队组各部室、队组 由于山西省应急管理厅 山西省煤矿安全监察局下发的 关于印发 山西省煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双 重预防机制实施指南 的通知（晋应急发 【2020】 39号）和国 家煤矿安全监察局关于印发 煤矿安全生产标准化管理体系 考核定级办法（试行）和煤矿安全生产标准化管理体系 基本要求及评分办法（试行）的通知（煤安监行管 【2020】 16号），我矿于年初制定工作制度已不符合检查要 求，现将新的 太原市梗阳实业集团有限公司麦地掌煤矿安 全风险分级管控工作制度 印发给各单位，望认真学习并遵 照执行。同时，麦梗煤字[2020]17 号文作废。 附件太原市梗阳实业集团有限公司麦地掌煤矿安全 风险分级管控工作制度 2 太原市梗阳实业集团有限公司麦地掌煤矿 2020 年 7月 8日 1 2 附件 太原市梗阳实业集团有限公司麦地掌煤矿太原市梗阳实业集团有限公司麦地掌煤矿 安安全风险分级管控工作全风险分级管控工作制度制度 为了全面辨识、评估、管控安全风险，防范遏制重特大 生产安全事故。 根据中共中央 、 国务院 关于推进安全生产 领域改革发展的意见 、 国务院安委会办公室 关于实施遏制 重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见（安委办 【2016】 11号）、 国家煤矿安全监察局关于印发 煤矿安全生 产标准化考核定级办法（试行）和煤矿安全生产标准化 管理体系基本要求及评分办法（试行） 的通知（煤安监行 管 【2020】 16号）、 山西省应急管理厅 山西煤矿安全监察局 关于印发 山西省煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双 重预防机制实施指南的通知等文件要求以及地方政府、集 团公司安全工作要求，特制定本制度。 本制度按照风险管控优先的原则，组织开展全矿的风 险辨识、 风险评估、 分类分级、 风险管控、 风险警示、 信息管理 监督考核等工作。 把风险管控挺在隐患之前，规范安全生产 行为，不断提升我矿安全生产的预控能力。 一、一、组织机构组织机构 3 为了加强“安全风险分级管控”工作的组织领导，建 全安全风险分级管控责任体系，落实责任，保证工作顺利 进行，我矿成立“安全风险分级管控”工作领导小组。 组 长房峪峰 副组长石玉清 于德奎 李 忠 杨玉格 吴丹桂 马 超 李明阳 周全玉 辛 波 武海牛 孙荣干 成 员各有关部室、区队负责人 领导组下设办公室，办公室设在安全监察部，办公室 主任由安全副矿长石玉清兼任，具体负责安全风险分级管 控工作的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。 矿长组织各分管负责人、副总工程师和相关部室、队组 （车间）进行年度安全风险辨识，同时对各岗位作业活动 存在的风险进行辨识评估；矿长和各分管负责人按要求开 展专项风险辨识评估。 参与辨识人员必须经过安全风险辨识 评估技术培训。 二、安全风险辨识二、安全风险辨识 （一）风险点划分 年度辨识人员依据功能独立、 易于管理、 大小适中、 责任 明确的原则划分风险点，形成风险点台账。 风险点台账内容 应包括风险点名称、 排查日期、 开始日期、 解除日期等信息 风险点台账应根据现场实际及时更新。 （二）辨识对象识别 4 煤矿应根据风险点台账，识别各风险点中的辨识对象， 辨识对象主要分为四种类型设备设施（系统）类、 作业活 动类、作业环境类及其他。 1、设备设施（系统）类指风险点内有毒有害物质或能 量的载体，如采煤机、综掘机、瓦斯抽放系统等； 2、作业活动类应涵盖常规作业活动和非常规作业活动， 常规作业活动如割煤作业、移架作业、探放水作业，非常 规作业活动如启封密闭、排放瓦斯等； 3、 作业环境类指风险点中可能包含的水、 火、 瓦斯、 顶板、 煤尘、冲击地压、热害等环境类因素； 4、其他是依据煤矿实际情况对辨识对象的补充。 （三）风险辨识内容 1、年度辨识评估 （1）每年底应对所有风险点开展安全风险辨识，重 点对井工煤矿瓦斯、 水、 火、 煤尘、 顶板、 冲击地压及提升运输 系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨 识评估。年度辨识应编制年度风险辨识报告，制定煤矿重 大安全风险管控方案。辨识结果应用于确定下一年度安全 生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、 灾害预防 和处理计划、 应急救援预案、 安全培训计划、 安全费用提取和 使用计划。 5 （2）矿井年度辨识评估要组织评审，签注评审意见 和评审人员签字。 2、专项辨识评估 （1）新水平、 新采（盘）区、 新工作面设计前，由总工 程师组织有关科室（部门），重点辨识评估地质条件和重 大灾害因素等方面存在的安全风险。 有新增重大风险或需调 整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案，辨识评 估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、 生产系统 布置、设备选型、劳动组织确定等。 （2）生产系统、 生产工艺、 主要设施设备、 重大灾害因 素等发生重大变化，由分管负责人组织有关科室（部门） 重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设 备运行等方面存在的安全风险。 有新增重大风险或需调整措 施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案，辨识评估结 果应用于指导编制或修订完善作业规程、操作规程等。 （3）启封密闭、 排放瓦斯、 反风演习、 工作面通过空巷 （采空区）、 更换大型设备、 采煤工作面初采和收尾、 掘进工 作面贯通前、煤仓疏通作业等高危作业实施前；新技术、新 工艺、新设备、新材料试验或推广应用前；连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复产前，由分管负责人（复产复工前 专项辨识评估由矿长）组织有关部门、 生产组织单位，重点 辨识评估作业环境、 工程技术、 设备设施、 现场操作等方面存 6 在的安全风险。有新增重大风险或需调整措施的补充完善 煤矿重大安全风险管控方案，辨识评估结果作为编制安 全技术措施依据。 （4）本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐 患，全国煤矿发生重特大事故，本省或所属集团其他煤矿 发生较大事故后，由矿长组织分管负责人和部门对本矿存 在的类似安全风险进行专项风险辨识，识别安全风险辨识 评估结果及管控措施是否存在漏洞、盲区。有新增重大风险 或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案， 辨识评估结果应用于指导修订完善设计方案、作业规程、操 作规程、安全技术措施等技术文件。 专项辨识完成后，应编制专项辨识评估报告并补充重 大安全风险清单。 3、风险类型 应按照可能导致的事故及伤害类型，将辨识出的风险划分 为不同的风险类型，一般包括物体打击、 运输、 机械伤害、 起重伤害、 触电、 淹溺、 灼烫、 火灾、 高处坠落、 坍塌、 冒顶片帮 水灾、 放炮、 火药爆炸、 瓦斯爆炸、 锅炉爆炸、 容器爆炸、 其他 爆炸、 中毒和窒息、 冲击地压、 煤与瓦斯突出、 煤尘爆炸、 职业 病伤害（粉尘、噪声、辐射、热害等）及其他。 4、安全辨识方法 安全风险辨识采用经验分析法。 7 经验分析方法是与理论分析方法相对，是指主要以经验 知识为依据和手段而分析认识事物的一种科学分析方法。该 方法需重视发挥集体智慧的作用，利用安全、技术人员的实 际工作经验分析风险点存在的辨识对象，是对企业安全风险 清单的重要补充。 三、安全风险评估三、安全风险评估 （一）评估方法 安全风险评估采用风险矩阵法。 运用风险矩阵表（见附表1）确定风险发生的可能性和 后果严重性，两者的乘积确定其风险值，通过风险矩阵表找 到其对应的风险等级。 风险等级可能性损失（严重性）。其计算公式是 RLS，其中 R风险值 L发生事故的可能性 S发生事故的后果严重性 （二）安全风险等级划分 安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一 般风险和低风险，分别用红、 橙、 黄、 蓝四种颜色标示，结合 矿图制作安全风险四色图。 （三）重大风险认定 8 煤矿有重大风险认定情形（见附表）中情况之一的 应直接确定为重大风险。 除此之外，煤矿应结合自身实际情 况按照风险评估方法辨识评估其他重大风险，共同构成煤 矿重大安全风险清单。 四、制定风险四、制定风险管控措施管控措施 根据安全生产法律、 法规、 标准及规程、 安全生产标准化 各专业要求等，并结合实际情况，制定安全风险管控措施。 管控措施需遵循安全、可行、可靠的原则，从以下方面制定 风险管控措施 1、工程技术； 2、安全管理； 3、人员培训； 4、个体防护； 5、应急处置。 煤矿重大安全风险管控方案内容应当包括可能引 发重特大事故的重大安全风险清单、管控措施、责任单位和 责任人、时限、技术、资金、应急处置等内容。 由矿长组织实施 煤矿重大安全风险管控方案 ，人员、 技术、资金满足要求，重大安全风险管控措施落实到位。 煤矿应在重大安全风险的区域设定作业人数上限，满 足煤矿井下单班作业人数限员规定（试行）（煤安监行 管〔2018〕38号）文件要求，入口显著位置悬挂限员牌板。 9 5 5、、分级管控分级管控 （一）（一）管控层级管控层级 按照煤矿管理层级，逐一分解落实安全风险管控责任。 上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控 1、重大风险由煤矿矿长管控； 2、较大风险由分管负责人和部（室）管控； 3、一般风险由区队（车间）负责人管控； 4、低风险由班组长和岗位人员管控。 （二）（二）分专业、分区域、分系统管控分专业、分区域、分系统管控 1、分专业管控各专业的较大及以上风险由该专业分 管负责人和分管部门管控； 2、分区域管控各生产区域的风险由该风险点的责任 单位管控； 3、分系统管控各系统存在的风险由该系统分管负责 人和分管部门管控。 （三）（三）管控组织管控组织 1、矿长每月组织1 次针对生产各系统和各岗位的重大 安全风险管控情况的安全检查，检查重大风险管控措施的 落实情况和管控效果，检查前制定工作方案，明确检查时 间、方式、范围、内容和参加人员； 2、分管负责人每半月至少组织 1 次针对分管范围内安 全风险管控情况的安全检查，检查管控措施落实情况； 10 3、 生产期间，科室（部门）、 区队每天安排管理、 技术 和安监人员进行巡查，对作业区域内的安全风险管控措施 落实情况进行检查； 4、班组和岗位作业人员熟知岗位风险告知卡，在作业 过程中随时关注和岗位相关安全风险的变化情况，发现问 题立即上报； 按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行 煤矿领导带班制度，跟踪、 记录带班区域重大安全风险管控 措施落实情况，发现问题及时组织整改。 六六、、制定管控清单制定管控清单 煤矿年度风险辨识评估后，应编制矿长、 分管负责人和 技术管理部门、区队的安全风险管控清单。安全风险管控清 单内容主要包括风险点、 辨识对象、 风险类型、 风险描述、 风险等级、管控措施以及责任岗位。 七、七、安全风险辨识、评估、安全风险辨识、评估、管控工作流程管控工作流程 成立辨识评估组→排查风险点→安全风险辨识→安全 风险评估→制定安全风险管控措施→形成安全风险清单→ 编制安全风险辨识评估报告→重大安全风险公告→信息平 台建设→领导带班跟踪→分管负责人每半月至少组织 1 次 针对分管范围内安全检查→矿长每月组织进行 1 次针对生 产各系统和各岗位的安全检查→改进完善管控措施→成果 应用。 11 八八、、风险公告警示风险公告警示 在井口和采掘工作面入口处，公示存在的重大安全风 险、管控责任人和主要管控措施。 九九、信息平台建设、信息平台建设 （一）基本要求 煤矿应采用信息化手段，实现对安全风险分级管控日 常运行的信息化管理，至少包括 1、 实现对安全风险记录、 管控、 统计、 分析、 上报等全过 程的信息化管理； 2、实现风险数据库和安全风险管控清单的更新维护功 能。 信息平台需具备风险的统计分析、 风险预警和权限分级 管理等功能。 （二）信息上报 应通过信息平台向煤矿安全监管监察部门报告企业的 风险分级管控情况，内容包括 年度和专项辨识完成后，10 个工作日内上报辨识基本 信息，包括辨识名称、 组织人、 参与部门、 参与人员、 辨识 时间、风险点数量、风险数量、重大风险数量等； 每年年底前上报本年度的运行分析报告和下一年度的 年度风险辨识报告，以及风险点台账； 12 年度和专项辨识完成后，上报、 更新重大安全风险清单 及管控方案； 每月上报煤矿月度分析总结报告； （三）使用考核 应将信息平台的使用要求纳入考核。 十十、教育培训、教育培训 每年组织员工开展有关安全风险分级管控知识的培训， 培训内容至少包括 1、年度风险辨识评估前组织对矿长和分管负责人等参 与安全风险辨识评估工作的人员开展 1 次安全风险辨识评 估技术培训，且不少于4 学时； 2、年度辨识完成1 个月内对入井（坑）人员和地面关 键岗位人员培训与本岗位相关的安全风险培训，内容包括 重大安全风险清单以及与本岗位相关的重大安全风险管控 措施，且不少于2学时；专项辨识评估完成后1 周内，且 需在应用前，对相关作业人员进行培训。 通过培训，应确保 重大安全风险区域作业人员了解相关的重大安全风险管控 措施，掌握自身职责并严格落实。 十十一一、、考核办法考核办法 1、未按规定进行安全风险辨识工作的单位，罚单位主 要负责人及责任人各200 元；风险辨识不认真，辨识内容 不清晰的，罚主要责任人 100 元。 13 2、各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安 全风险数据库、重大安全风险清单，罚单位主要负责人各 200元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人 100元。 3、本单位作业区域安全风险评估报告未编制或弄虚作 假的，罚单位主要负责人 200 元，罚主要责任人100 元。 4、 跟班领导（含区队）、 班组长每班交接班前未组织本 班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估现场监管 的，罚跟班领导、班组长各 100 元。 5、岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种隐 患排查中记录的罚当班班组长 100 元。 6、各业务部室对安全风险辨识评估的结果未按要求进 行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各 100 元。 7、对在安全风险区域作业的职工，安全风险及管控措 施告知不及时、不到位的单位，罚款 100-300 元/次。 8、安全风险辨识评估与管控工作开展不认真，管控措 施落实不到位的单位或个人，罚款 200-500 元/次。 9、 对安全风险辨识评估不及时、 应发现未发现、 应报告 未报告的，对责任单位罚款 100-300 元/次。 10、 对未按 煤矿安全规程 、作业规程 和 操作规程 “三大规程”规定施工，人为造成安全风险的单位和个人， 罚款200-1000元/次。 14 11、 岗位员工上岗前未严格按照 安全确认单 对上岗区 域进行安全风险辨识的，罚责任人 100 元；凡发现安全风 险未及时汇报或处理的，罚责任人 100 元。 12、 对安全风险辨识评估、 管控到位、 上报及时、 准确， 有效防范事故隐患发生的单位和个人给予一定的奖励，并 作为年底评先的依据。 13、 安全监察部未按规定在井口电子显示屏或存在重大 安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、 管控 责任人和主要管控措施的，罚安全监察部 200 元。 十十二二、持续改进、持续改进 矿长每季度至少开展 1 次风险分析总结会议（可与月 度会议合并），对风险辨识的全面性、 管控的有效性进行总 结分析，并结合国家、 省、 市、 县或主体企业出台或修订法律 法规、 政策、 规定和办法，补充辨识新风险、 完善相应的风险 管控措施，更新安全风险管控清单，并在该月度分析总结 报告中予以体现。对风险的分析总结应包括 1、有风险管控措施，现场未落实； 2、风险管控措施已落实，但没有达到管控要求； 3、风险辨识不全面或未制定管控措施。 十十三三、文件管理、文件管理 （一）资料建档 15 应完整保存纸质资料或电子资料的记录，并分类建档 管理。至少应包括 1、 风险点台账、 安全风险管控清单、 年度和专项辨识评 估文件等； 2、月度、半月检查记录； 3、月度分析总结会议记录和报告； （二）保存期限 年度和专项风险辨识报告至少保存 3 年，其余相关性 文件保存1年。 16 安全风险的辨识、评估、管控工作流程安全风险的辨识、评估、管控工作流程 1.矿长组织年度风险辨识或分管 矿长组织专项安全风险辨识 按标准4 个专项辨识评估要求进 行 2.组织有关业务科室进行风险点 排查 内容包括风险点名称、排查日期、 开始日期、解除日期等 3.安全风险辨识 采用经验分析法进行辨识 4.安全风险评估 采用风险矩阵法进行评估 5.制定安全风险管控措施遵循安全、可行、可靠的原则 6.形成安全风险清单 内容包括风险点、辨识对象、风 险类型、 风险描述、 风险等级、 管控 措施以及责任岗位 7.编制安全风险辨识评估报告补充重大安全风险清单及煤矿重 大风险管控方案 8.重大安全风险公告在井口和采掘工作面入口处进行 公告 9.信息平台建设实现对安全风险记录、 管控、 统计、 分析、上报等全过程的信息化管理 10.领导带班跟踪跟踪重大安全风险管控措施落实 情况，发现问题及时整改 11.分管负责人每半月至少组织 1 次针对分管范围内安全检查 检查管控措施落实情况 17 12.矿长每月组织进行 1 次针对生 产各系统和各岗位的安全检查。 检查重大风险管控措施的落实情 况和管控效果 13．持续改进、成果应用 18 18 麦地掌煤矿安全麦地掌煤矿安全风险矩阵表风险矩阵表 风险风险 矩阵矩阵 一般风险一般风险较大风险较大风险重大风险重大风险有效类别赋值损失 人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失 一 般一 般 风险风险 6 612121818242430303636A6多人死亡500 万以上 低 风低 风 险险 5 510101515202025253030B5一人死亡100 万到500万之间 4 48 81212161620202424C4多人受严重伤害4 万到100万 3 36 69 9121215151818D3一人受严重伤害1 万到4万 2 24 46 68 810101212E2一人受到伤害，需要急 救；或多人受轻微伤害 2000到1 万 1 12 23 34 45 56 6F1一人受轻微伤害0 到2000 123456赋值 LKJIHG有效类别 不可能很少低可能可能发生能发生有时发生发生的可能性 估计从不 发生 10 年 以 上可能发 生一次 10 年 内 可能发生 一次 5 年内可 能发生一 次 每年可能 发生一次 1 年内能 发 生 10 次或以上 发生可能性的衡 量发生频率 1/100 年1/40年1/10年1/5年1/1 年10/1 年 发生频率量化 安全风险分级管控管理安全风险分级管控管理人人员花名册员花名册 序号序号部门部门姓名姓名 1安全监察部王文化 史锦波 2生产技术部王 伟 张 成 3调度指挥中心张元德 梁鹏飞 4机电运输部董士波 董文静 5地质测量部陈维宗 张珂明 6通防部郑城详 牛阳广 7人力资源部武改凤 李志芳 8财务部冯 磊 9后勤部王三青 10供应部赵 恒 11应急救援队冯晓龙 12综采队郭魁印 周玉东 13综掘一队张明记 李 立 14综掘二队乔志国 席立斌 15机电队张建强 赵维林 16机运一队张增儿 郭 志 17机运二队徐勤庆 张佳新 18监测监控队陈实强 贺 勇 19瓦斯抽采队李海兵 李涛杰 20准备队 李春文 苏 斌 重大风险认定情形（规范性附录） 煤矿重大风险除按照评估方法结合矿井实际情况自行 确定外，有下列情形之一的，应直接确定为重大风险。 序号风险类型重大风险认定情形 1瓦斯高瓦斯及突出矿井，或需要抽采的低瓦斯矿井的瓦斯风险 2煤尘开采煤层有煤尘爆炸危险性的矿井的煤尘爆炸风险 3火灾开采Ⅱ类自燃煤层且工作面采用综采放顶煤工艺的矿井的 火灾风险 煤层自然发火期3 个月的矿井的火灾风险 4水灾水文地质条件复杂及以上，或奥灰突水系数≥0.06 的矿井 的水灾风险 采（古）空区积水≥30 万m3的矿井的水灾风险 采空区积水20 万 m3,但开采煤层上距采（古）空区间距 15 倍采高的矿井的水灾风险 开采区域地表存在河流、湖泊等水体，且开采煤层上距地 表水体间距15 倍采高的矿井的水灾风险 同一煤层中存在采空区积水标高高于开采煤层底板标高的 矿井的水灾风险 井筒标高低于 100 年一遇洪水位（含工业场地上游水库溃 坝后洪水位）标高的矿井或露天矿的水灾风险 5冲击地压有冲击地压煤层（经鉴定煤层或者其顶底板岩层具有冲击 倾向性且评价具有冲击危险性的煤层）的矿井的冲击地压 风险。 6运输立井提升未使用标准罐笼升降人员的矿井的提升风险 开拓巷道采用电机车运输且煤层有煤尘爆炸性危险矿井的 运输风险