2020版煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法(试行).pdf

1 煤矿安全生产标准化管理体系煤矿安全生产标准化管理体系 基本要求及评分方法基本要求及评分方法 试行 第第 1 1 部分部分 总总 则则 煤矿是安全生产的责任主体，必须建立健全煤矿安全生 产标准化管理体系，通过树立安全生产理念和目标，实施安 全承诺，建立健全组织机构，配备安全管理人员，建立并落 实安全生产责任制和安全管理制度，提升从业人员素质，开 展安全风险分级管控、事故隐患排查治理，抓好质量控制， 不断规范、持续改进安全生产管理，适应煤矿安全治理体系 和治理能力现代化要求，实现安全发展。 一、基本条件 安全生产标准化管理体系达标煤矿应具备以下条件，任 一项不符合的，不得参与安全生产标准化管理体系考核定 级 1.采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效； 2.树立体现安全生产“红线意识”和“安全第一、预防 为主、综合治理”方针，与本矿安全生产实际、灾害治理相 适应的安全生产理念； 2 3.制定符合法律法规、国家政策要求和本单位实际的安 全生产工作目标； 4.矿长作出持续保持、提高煤矿安全生产条件的安全承 诺，并作出表率； 5.安全生产组织机构完备 （井工煤矿有负责安全、 采煤、 掘进、通风、机电、运输、地测、防治水、安全培训、调度、 应急管理、职业病危害防治等工作的管理部门；露天煤矿有 负责安全、钻孔、爆破、采装、运输、排土、边坡、机电、 地测、防治水、防灭火、安全培训、调度、应急管理、职业 病危害防治等工作的管理部门）,配备管理人员； 煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井、水文地质类型 复杂和极复杂矿井、冲击地压矿井按规定设有相应的机构和 队伍； 6.矿长、副矿长、总工程师、副总工程师按规定参加安 全生产知识和管理能力考核，取得考核合格证明； 7.建立健全安全生产责任制； 8.不存在重大事故隐患。 二、基本原则 1 1. .突出理念引领突出理念引领 贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全 生产方针，牢固树立安全生产红线意识，用先进的安全生 产理念、明确的安全生产目标，指导煤矿开展安全生产工 作。 2 2. .发挥领导作用发挥领导作用 3 领导作用是煤矿安全生产管理的关键。煤矿矿长应发 挥领导表率作用，具有风险意识，实施并兑现安全承诺， 落实安全生产主体责任，提供必要的机构、人员、制度、 技术、资金等保障，有效推动安全生产标准化管理体系运 行，实现安全管理全员参与。 ３３. .强化风险意识强化风险意识 建立风险分级管控、隐患排查治理双重预防机制，增强 煤矿矿长、总工程师等管理人员、专业技术人员风险意识， 实现安全生产源头管控，不断推动关口前移。 ４４. .注重过程控制注重过程控制 过程控制是煤矿安全生产管理的核心。建立并落实管理 制度，强化现场管理，定期开展安全生产检查和管理行为、 操作行为纠偏，实施安全生产各环节的过程控制。 ５５. .依靠依靠科技进步科技进步 健全技术管理体系，开展技术创新,推广先进实用技术、 装备、工艺，优化生产系统，推动煤矿减水平、减头面、减 人员；努力提升煤矿机械化、自动化、信息化、智能化水平， 升级完善安全监控系统，持续提高安全保障能力。 6.6.加强现场管理加强现场管理 加强岗位安全生产责任制落实，强化现场作业人员安全 知识与技能的培养和应用，上标准岗、干标准活，实现岗位 作业流程标准化。 7.7.推动持续改进推动持续改进 4 根据安全生产实际效果，强化目标导向、问题导向和结 果导向，不断调整完善安全生产标准化管理体系和运行机 制，推动安全管理水平持续提升。 三、煤矿安全生产标准化管理体系 煤矿安全生产标准化管理体系包括理念目标和矿长安 全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业 人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控 制、持续改进等 8 个要素。 １１. .理念目标和矿长安全承诺理念目标和矿长安全承诺 是指企业树立的安全生产基本思想，设定的安全生产目 标和煤矿矿长向全体职工作出的安全事项承诺。理念和目标 体现了煤矿安全生产的原则和方向，用于引领和指导煤矿安 全生产工作。 矿长安全承诺主要涵盖安全生产、安全投入、保障职工 权益等方面，是尊重客观规律，依法组织生产，落实主体责 任的体现。由矿长作出表率，职工实施监督。 ２２. .组织机构组织机构 是指根据煤矿安全生产实际需要，建立健全煤矿安全生 产的管理部门，为安全生产工作提供组织保障。 ３３. .安全生产责任制及安全管理制度安全生产责任制及安全管理制度 是指建立完善安全生产责任制和管理制度，明确全体从 业人员的岗位职责，是开展各项工作的基本遵循。 ４４. .从业人员素质从业人员素质 是指通过严格准入、规范用工，开展安全培训，提高从 5 业人员素质和技能，控制人的不安全行为，为煤矿安全生产 提供人才保障。 ５５. .安全风险分级管控安全风险分级管控 是指对生产过程中发生不同等级事故、伤害的可能性 进行辨识评估，预先采取规避、消除或控制安全风险的措 施，避免风险失控形成隐患，导致事故。 6.6.事故隐患排查治理事故隐患排查治理 是指对煤矿生产过程中安全风险管理措施和人的不安 全行为、物的不安全状态、环境的不安全条件和管理的缺 陷进行检查、登记、治理、验收、销号，避免隐患导致事 故。 7.7.质量控制质量控制 是指通过设定通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、 机电、运输等环节（露天煤矿为钻孔、爆破、采装、运输、 排土、机电、边坡、疏干排水等环节）的质量和工作指标， 以及调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施等方面的 管理标准，规范煤矿生产技术、设备设施、工程质量、岗位 作业行为等方面的管理工作。 8.8.持续改进持续改进 是指对管理体系运行情况的内部自查自评和对外部检 查结果进行总结分析，评价管理体系运行情况，查找问题和 隐患产生的原因，提出改进意见，提高体系运行质量。 四、煤矿安全生产标准化管理体系考核内容 １.理念目标和矿长安全承诺。 考核内容执行本方法第 2 6 部分“理念目标和矿长安全承诺”的规定。 ２.组织机构。考核内容执行本方法第 3 部分“组织机 构”的规定。 ３.安全生产责任制及安全管理制度。考核内容执行本 方法第 4 部分“安全生产责任制及安全管理制度”的规定。 4.从业人员素质。考核内容执行本方法第 5 部分“从业 人员素质”的规定。 5.安全风险分级管控。考核内容执行本方法第 6 部分 “安全风险分级管控”的规定。 6.事故隐患排查治理。考核内容执行本方法第 7 部分 “事故隐患排查治理”的规定。 7.质量控制。 井井工煤矿工煤矿考核内容包括通风、地质灾害防治与测 量、采煤、掘进、机电、运输、调度和应急管理、职业病 危害防治和地面设施等专业，考核执行本方法第 8 部分“质 量控制”的有关规定。 露天煤矿露天煤矿考核内容包括钻孔、爆破、采装、运输、 排土、机电、边坡、疏干排水、调度和应急管理、职业病 危害防治和地面设施等专业，考核执行本方法第 8 部分“质 量控制”的有关规定。 8.持续改进。考核内容执行本方法第 9 部分“持续改 进”的规定。 五、煤矿安全生产标准化管理体系评分方法 １１. .井工煤矿安全生产标准化井工煤矿安全生产标准化管理管理体系评分方法体系评分方法 7 （1）井工煤矿安全生产标准化管理体系考核满分为 100 分，采用各部分得分乘以权重的方式计算，各部分的 权重见表 1-1。 表 1-1 井工煤矿安全生产标准化管理体系评分权重表 序号 管理要素 标准 分值 权重（ai） 一一 理念目标和矿长安全承诺理念目标和矿长安全承诺 100 0.03 二二 组织机构组织机构 100 0.03 三三 安全生产责任制及安全管理制度安全生产责任制及安全管理制度 100 0.03 四四 从业人员素质从业人员素质 100 0.06 五五 安全风险分级管控安全风险分级管控 100 0.15 六六 事故隐患排查治理事故隐患排查治理 100 0.15 七七 质量质量 控制控制 通风 100 0.10 地质灾害防治与测量 100 0.08 采煤 100 0.07 掘进 100 0.07 机电 100 0.06 运输 100 0.05 调度和应急管理 100 0.04 职业病危害防治和地面设施 100 0.03 八八 持续改进持续改进 100 0.05 8 （2）井工煤矿安全生产标准化管理体系各部分在不存 在重大事故隐患的前提下，按照各部分评分表进行现场检查 打分。 （3）各部分考核得分乘以该部分权重（质量控制部分 为各专业权重）之和即为井工煤矿安全生产标准化管理体系 考核得分，采用式（1）计算    15 1 ）（ i ii MaM （1） 式中 M 井工煤矿安全生产标准化管理体系考核得分； Mi 理念目标和矿长安全承诺、 组织机构、 安全生产 责任制及安全管理制度、 从业人员素质、 安全风险分级管控、 事故隐患排查治理、通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、 机电、运输、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施、持 续改进等 15 项的安全生产标准化考核得分； ai 理念目标和矿长安全承诺、 组织机构、 安全生产 责任制及安全管理制度、 从业人员素质、 安全风险分级管控、 事故隐患排查治理、通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、 机电、运输、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施、持 续改进等 15 项权重值。 2.2.露天煤矿安全生产标准化管理体系评分方法露天煤矿安全生产标准化管理体系评分方法 9 （1）露天煤矿安全生产标准化管理体系考核满分为 100 分，采用各部分得分乘以权重的方式计算，各部分的 权重见表 1-2。 表 1-2 露天煤矿安全生产标准化管理体系评分权重表 序号 管理要素 标准 分值 权重（bi） 一一 理念目标和矿长安全承诺理念目标和矿长安全承诺 100 0.03 二二 组织机构组织机构 100 0.03 三三 安全生产责任制及安全管理制度安全生产责任制及安全管理制度 100 0.03 四四 从业人员素质从业人员素质 100 0.06 五五 安全风险分级管控安全风险分级管控 100 0.15 六六 事故隐患排查治理事故隐患排查治理 100 0.15 七七 质量质量 控制控制 钻孔 100 0.03 爆破 100 0.07 采装 100 0.07 运输 100 0.08 排土 100 0.05 机电 100 0.05 边坡 100 0.05 疏干排水 100 0.03 调度和应急管理 100 0.04 职业病危害防治和地面设施 100 0.03 八八 持续改进持续改进 100 0.05 10 （2）露天煤矿安全生产标准化管理体系各部分在不存 在重大事故隐患的前提下，按照各部分评分表进行现场检查 打分。 （3）各部分考核得分乘以该部分权重（质量控制部分 为各专业权重）之和即为露天煤矿安全生产标准化管理体系 考核得分，采用式（2）计算    17 1 ）（ i ii NbN （2） 式中 N 露天煤矿安全生产标准化管理体系考核得分； Ni 理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产 责任制及安全管理制度、 从业人员素质、 安全风险分级管控、 事故隐患排查治理、钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、 边坡、 疏干排水、 调度和应急管理、 职业病危害防治和地面设施、 持续改进等 17 项的安全生产标准化考核得分； bi 理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产 责任制及安全管理制度、 从业人员素质、 安全风险分级管控、 事故隐患排查治理、钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、 边坡、 疏干排水、 调度和应急管理、 职业病危害防治和地面设施、 持续改进等 17 项权重值。 （4）在考核评分中，如缺项，可将该部分的加权分值， 平均折算到其他部分中去，折算方法如式（3） 11 Q -P T 100 100 （3） 式中 T实得分数； Q加权得分数； P缺项加权分数（缺项权重值乘以 100）。 12 第第 2 2 部分部分 理念目标和矿长安全承诺理念目标和矿长安全承诺 一、工作要求 1.1.理念目标理念目标 制定煤矿安全生产理念和目标，向全体职工公示，形成 安全生产共同愿景，用于指导和引领安全生产各项工作。 （1）树立安全生产理念。 安全生产理念应体现以人为本、生命至上的思想，体 现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿 职工获得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地位、体面 劳动、尊严生活的要求。煤矿应加强安全生产理念宣贯， 使各级管理人员、职工理解、认同并践行本单位安全生产 理念，并将安全生产理念贯穿于安全生产决策、管理、执 行的全过程，融会到全体职工的具体工作中。 （2）制定安全生产目标。 结合本单位实际, 制定可考核的安全生产目标建立安 全生产目标管理制度，明确各级安全目标责任人的相关职 责，分解制定完成目标的工作任务，定期分析完成情况，实 施目标考核；将安全生产目标纳入年度生产经营考核指标。 目标内容应结合实际提出“零死亡”“零超限”“零突出” “零透水”“零自燃”“零冲击（无冲击地压事故）”等宏 观目标，以及对隐患、违章、事故的量化指标,对重大安全 风险管控的效果等。 13 2.2.矿长安全承诺矿长安全承诺 （1）承诺的实施与兑现。 煤矿矿长每年对全体职工作出安全承诺，保障安全生 产条件，维护职工权益和福利。安全承诺应在显著位置进 行公示，接受职工监督，每年应在职工代表大会上公开安 全承诺兑现情况，经职工代表大会评议，并将评议结果纳 入矿长绩效管理。 （2）承诺的内容。 煤矿矿长安全承诺应包含但不限于保证落实安全生 产主体责任，保证建立健全安全生产管理体系，保证杜绝 超能力组织生产，保证生产接续正常，保证安全费用提足 用好，保证矿领导带班下井（坑），保证本人和矿领导班 子成员不违章指挥，保证严格管控安全风险，保证如实报 告重大安全风险，保证及时消除事故隐患，保证安全培训 到位，保证职工福利待遇，保证职工合法权益，保证不加 班延点，保证不迟报、漏报、谎报和瞒报事故。 二、评分方法 按表 2-1 评分，总分为 100 分。按照所检查存在的问题 进行扣分，各小项分数扣完为止。 14 表 2-1 煤矿理念目标和矿长安全承诺标准化评分表 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 一 、 安 全 生 产 理 念 （ 20 分 ） 理念 内容 体现牢固树立安全生产红线意识，贯彻“安全 第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针， 体现以人为本、生命至上的思想，体现机械化、 自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿 职工获得感、幸福感、安全感的需求和主人翁 地位、体面劳动、尊严生活的要求 4 查资料。 理念内容 1 项 未体现扣 1 分 理念 贯彻 1.对安全生产理念的建立、公示、宣贯和修订 做出具体规定并落实 2 查资料。无规定不得 分； 规定内容缺 1 项扣 1 分；1 项未落实扣 1 分 2.管理人员和职工理解、认同并践行本单位安 全生产理念 4 查现场。 随机抽考矿领 导、 管理技术人员4人， 1 人未掌握扣 1 分 理念 落实 安全生产理念融会贯穿于安全生产实际工作 10 查现场和资料。 抽查矿 领导、部门管理人员， 至少列举2条体现安全 理念的具体工作，缺 1 条扣 5 分；现场检查， 发现1项不符合安全理 念的问题扣 2 分 二 、 安 全 生 产 目 标 （ 30 分 ） 制度 建立安全生产目标管理制度，对安全目标和任 务及措施的制定、责任分解、考核等工作作出 规定 6 查资料。 未建立制度不 得分； 制度内容不全缺 1 项扣 2 分 目标 内容 1.年度安全生产目标应符合本单位安全生产实 际，将安全生产目标纳入企业的总体生产经营 考核指标 5 查煤矿当年及上一年 资料。 总体生产经营目 标超设计（核定）生产 能力的， “安全生产目 标”大项不得分；未纳 入总体生产经营考核 指标该项不得分； 目标 未体现保持或提升扣 3 分 15 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 2.目标应可考核，内容应包含事故防范、灾害 治理、风险管控、隐患治理等方面，体现“零 死亡”，瓦斯“零超限”和井下“零突出”“零 透水” “零自燃” “零冲击 （无冲击地压事故） ” 等方面要求 4 查资料。 安全生产目标 内容缺项或不可考核， 1 项扣 1 分 目标 措施 及执 行 分解、制定完成目标的工作任务和措施，明确 分层级、专业或科室，以及每项任务的责任岗 位、支持条件（人、财、物）和完成时限 5 查现场和资料。1 项未 制定工作任务扣 1 分； 责任岗位、 支持条件和 完成时限，1 项不明确 扣1分； 抽查工作措施， 1 条未落实扣 1 分；对 照岗位目标任务及措 施， 随机抽考科室负责 人 2 名，1 人不清楚自 身任务及措施扣 1 分 目标 考核 1.每季度统计目标任务完成情况，未按时完成 的应分析原因，提出改进措施 3 查资料。 未按要求统计 不得分， 少1次扣2分； 未分析原因提出改进 措施，少 1 项扣 1 分 2.制定年度安全目标考核方案，有具体的考核 指标、奖惩措施 3 查资料。 无年度安全目 标考核方案不得分； 考 核方案里无具体的考 核指标扣 2 分； 考核方 案无具体的奖惩措施 扣 2 分 3.根据年度安全生产目标完成情况，对每项目 标任务的责任人进行考核，纳入年度绩效管理 4 查资料。未考核不得 分； 未纳入绩效管理或 未兑现考核1次扣2分 三 、 矿 长 安 全 承 诺 （ 50 分 ） 建立 公示 1.煤矿对矿长安全承诺的建立、公示、兑现、 考核作出规定 5 查资料。 未作出规定不 得分；内容缺 1 项扣 1 分 2.矿长每年向本单位全体职工进行公开承诺， 签署承诺书并在行人井口（露天煤矿交接班室） 公示 5 查现场和资料。 未签署 或未公示不得分 16 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 承诺 内容 矿长安全承诺内容应包含但不限于保证落实 安全生产主体责任，保证建立健全安全生产管 理体系，保证杜绝超能力组织生产，保证生产 接续正常，保证安全费用提足用好，保证矿领 导带班下井（坑），保证本人和矿领导班子成 员不违章指挥，保证严格管控安全风险，保证 如实报告重大安全风险，保证及时消除事故隐 患，保证安全培训到位，保证职工福利待遇， 保证职工合法权益，保证不加班延点，保证不 迟报、漏报、谎报和瞒报事故 10 查资料和现场。 缺 1 项 内容扣 2 分， 随机抽考 23 名煤矿领导，1 人 不了解承诺内容扣1分 兑现 矿长严格兑现安全承诺 15 查现场和资料。 现场抽 查承诺践行情况， 发现 1 条不兑现扣 2 分；涉 及重大隐患行为的该 项不得分并执行达标 一票否决 考核 矿长将承诺兑现情况纳入年度述职内容和工作 报告，经职工代表评议，并将评议结果纳入矿 长年度绩效管理 15 查资料。 未向全体职工 公开承诺兑现情况扣 5 分； 未进行评议扣5分； 未纳入绩效管理扣 10 分，考核未兑现扣 10 分 得分合计 17 第第 3 3 部分部分 组织机构组织机构 一、工作要求 1.建立由矿长牵头、分管负责人参加的安全办公会议 机制，负责煤矿重大安全事项的制定和调整； 2.明确负责煤矿安全生产各环节职责的部门，并严格 履行相应职责。 二、评分方法 1.存在重大事故隐患的，本部分不得分。 2.按表 3-1 评分，总分为 100 分。按照所检查存在的问 题进行扣分，各小项分数扣完为止。 18 表 3-1 煤矿组织机构标准化评分表 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 一 、 安 全 办 公 会 议 机 制 （ 10 分 ） 内容 建立由矿长牵头、分管负责人参加的安全办公 会议机制，议定内容包括安全生产理念和目标、 机构配置和人员定编、年度安全投入计划、重 大灾害治理方案、应急救援预案、重大风险管 控方案、采掘（采剥）接续计划等工作的制定 和调整等，形成会议纪要 10 查资料。 未建立机制不 得分； 重大安全事项制 定或调整无会议纪要， 1 项扣 1 分；非矿长牵 头或无授权，1 次扣 1 分 二 、 职 责 部 门 （ 90 分 ） 安全 管理 1.设有安全生产监督管理部门，并明确制定安 全生产规章制度、现场监督检查、“三违”行 为的制止和纠正等职责 8 查资料。职责未明确 1 项扣 2 分， 部门职责不 履行 1 项扣 1 分 2.明确负责安全生产理念目标、安全承诺、安 全生产监督管理、绩效考核和持续改进管理职 责的部门 10 查现场和资料。1 项职 责未明确扣 2 分， 部门 职责不履行1项扣1分 专业 管理 1.明确负责安全风险分级管控、事故隐患排查 治理工作职责的部门 8 查现场和资料。1 项职 责未明确扣 2 分， 部门 职责不履行1项扣1分 2.设有负责矿井采掘（露天煤矿钻孔、爆破、 采装、运输、排土）生产技术管理的部门，并 明确技术管理及现场监督检查执行情况等工作 职责 10 查现场和资料。1 项职 责未明确扣 2 分， 部门 职责不履行1项扣1分 3.设有负责安全生产调度管理的部门,明确矿 井生产调度指挥、 应急管理， 安全监测监控 （露 天煤矿调度监控）及井上下（露天煤矿坑上下） 通信系统管理等工作职责 8 查现场和资料。1 项职 责未明确扣 2 分， 部门 职责不履行1项扣1分 4.设有负责矿井通防管理的部门，明确矿井通 风、防尘、防治瓦斯、防灭火、防突、爆破（露 天煤矿采空区、火区、边坡）管理及现场监督 检查执行情况等工作职责 10 查现场和资料。1 项职 责未明确扣 2 分， 部门 职责不履行1项扣1分 19 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 5.设有负责矿井机电运输管理的部门，明确机 电、运输、自动化信息化（露天煤矿机电、信 息化）等技术管理及现场监督检查执行情况等 工作职责 10 查现场和资料。1 项职 责未明确扣 2 分， 部门 职责不履行1项扣1分 6.设有负责矿井水文地质管理工作的部门，明 确防冲、防治水、水文地质、矿井地质、瓦斯 地质、矿井测量（露天煤矿防排水、水文地质、 工程地质、测量工程）管理及现场监督检查落 实执行情况等工作职责 10 查现场和资料。1 项职 责未明确扣 2 分， 部门 职责不履行1项扣1分 7.设有负责煤矿安全培训管理的部门，明确培 训、班组建设等工作职责 8 查现场和资料。 职责未 明确扣 2 分， 部门职责 不履行 1 项扣 1 分 8.设有负责职业病危害防治、综合行政管理以 及地面后勤保障等工作职责的部门，职责明确 8 查现场和资料。1 项职 责未明确扣 2 分， 部门 职责不履行1项扣1分 得分合计 20 第第 4 4 部分部分 安全生产责任制安全生产责任制 及安全及安全管管理理制制度度 一、工作要求 1.1.建立建立和和履行履行安全生产责任制安全生产责任制 建立煤矿矿长（法定代表人、实际控制人）为安全生产 第一责任人的安全生产责任制。采取自下而上、全员参与 的方式，制定各部门、各岗位的安全生产责任制，建立责 任清单，明确责任范围、考核标准，并在适当位置进行长 期公示，切实让各岗位职工明责、履责、尽责，确保责任 无空档。 2.2.完善完善和和落实落实安全生产管理制度安全生产管理制度 煤矿应对各项制度的制定、宣贯、执行、考核、修订 废止等环节进行规范。按规定建立健全安全生产投入、安 全奖惩、技术管理、安全培训、办公会议制度，安全检查 制度，事故报告与责任追究制度等安全生产规章制度，并 严格贯彻落实。 二、评分方法 按表 4-1 评分，总分为 100 分。按照所检查存在的问题 进行扣分，各小项分数扣完为止。 21 表 4-1 煤矿安全生产责任制及安全管理制度标准化评分表 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 一 、 安 全 生 产 责 任 制 （ 45 分 ） 建立 1.建立煤矿矿长（法定代表人、实际控制人） 为安全生产第一责任人，副矿长、总工程师分 工负责的安全生产责任制，并以正式文件下发 10 查现场和资料。 未明确 第一责任人不得分， 分 管负责人未明确职责 1 人扣 5 分； 未以正式文 件下发扣 5 分，发现 1 项责任不落实扣 1 分 2.明确部门、科室、区（队）、班组等各级单 位安全生产责任 10 查现场和资料。 未明确 各级单位安全生产责 任缺 1 个扣 3 分， 发现 1 项责任不落实扣 1 分 3.制定各岗位安全生产责任制，明确责任范围， 岗位有固定工作场所的，在适当位置进行长期 公示 15 查现场和资料。 未明确 各岗位安全生产责任、 责任范围缺 1 个扣 3 分；随机抽考矿领导、 管理技术人员 4 人，1 人不清楚岗位责任扣 1 分； 岗位责任 1 项未公 示扣 3 分，1 项公示不 全扣 1 分， 发现 1 项责 任不落实扣 1 分 考核 依据全年安全生产责任落实情况进行全员考 核，制定落实考核方案，并将考核结果纳入岗 位绩效管理 10 查资料。未考核不得 分； 未制定考核方案扣 5 分，考核方案落实不 到位 1 处扣 1 分； 未纳 入绩效管理扣 5 分， 发 现1个单位或有1人未 严格考核兑现扣 1 分 二 、 安 全 管 理 制 度 （ 20 分 ） 制度 要求 安全生产管理制度应满足下列规定 1.符合相关的法律、法规、政策、标准； 2.内容具体，符合煤矿实际，有针对性，责任 清晰，能够对照执行和检查 10 查现场和资料。 随机抽 查， 内容不符合 1 处扣 2 分 22 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 制度 内容 至少建立以下安全管理制度，主要包括安全 生产责任制管理考核制度；安全办公会议制度； 安全投入保障制度；安全监督检查制度；安全 技术措施审批制度；矿用设备、器材使用管理 制度；矿井主要灾害预防管理制度；安全奖惩 制度；安全操作规程管理制度；事故报告与责 任追究制度；事故应急救援制度；“三违”管 理制度；矿领导带班下井（坑）制度 10 查资料。 缺 1 项制度扣 2 分 三 、 执 行 与 监 督 （ 35 分 ） 培训 将全员安全生产责任制教育培训工作纳入安全 生产年度培训计划，全员掌握本岗位安全生产 职责 10 查现场和资料。 未纳入 不得分； 1 人未参加培 训扣 1 分。随机抽考， 范围覆盖矿领导、 管理 技术人员各 2 人，1 人 未掌握扣 2 分 制度 执行 严格执行本矿各项制度 15 查现场和资料。1 项制 度未执行扣 5 分， 制度 执行不到位1处扣1分 监督 对违反制度的行为和现象有明确、具体的处罚 措施和责任追究办法，并严格落实 10 查资料。不符合要求 1 处扣 2 分 得分合计 23 第第 5 5 部分部分 从业人员素质从业人员素质 一、工作要求 1.1.人员配备及准入人员配备及准入 （1）矿长、副矿长和总工程师、副总工程师,安全生 产管理人员、专业技术人员配备满足要求，且不得在其 他煤矿兼职； （2）矿长、副矿长、总工程师、副总工程师具备煤矿 相关专业大专及以上学历；新上岗的特种作业人员应当具备 高中及以上文化程度，或者职业高中、技工学校及中专以上 相关专业学历；普通从业人员必须具备初中及以上文化程 度； （3）专业技术人员符合任职资格； （4）井下不使用劳务派遣工。 2.2.安全培训安全培训 （1）矿长组织制定并落实安全培训管理制度、安全培 训计划，按规定投入和使用安全培训经费； （2）按照规定对从业人员进行安全生产培训，提升从 业人员安全素质； （3）煤矿矿长和安全生产管理人员必须具备与生产经 营活动相应的安全生产知识和管理能力，并考核合格； 24 （4）自主培训应具备安全培训条件，不具备安全培训 条件的应委托具备安全培训条件的机构进行培训； （5）特种作业人员取得相应的特种作业操作证；其他 从业人员具备必要的安全生产知识和安全操作技能，并经培 训合格后方可上岗； （6）建立健全从业人员安全培训档案。 3.3.班组管理与不安全行为控制班组管理与不安全行为控制 （1）班组安全建设。 a.强化煤矿班组安全建设，制定班组建设规划、目标， 保障班组安全建设资金，完善班组安全建设措施； b.加强班组现场管理，落实班组安全责任，制定班组安 全工作标准，规范工作流程。 （2）不安全行为管理。 a.管控员工的不安全行为，制定对不安全行为从发现到 制止、从帮教到再上岗的全流程管理制度，赋予每一个员工 现场抵制和制止不安全行为（含“三违”行为）的权力； b.对不安全行为进行分析，制定不安全行为管控措施， 不断减少员工不安全行为，杜绝员工“三违”发生。 二、评分方法 1.存在重大事故隐患的，本部分不得分。 2.按表 5-1 评分，总分为 100 分。按照所检查存在的问 题进行扣分，各小项分数扣完为止。 25 3.项目内容中缺项时，按式（1）进行折算 C -B A 100 100 （1） 式中 A实得分数； B缺项标准分数； C检查得分数。 26 表 5-1 煤矿从业人员素质标准化评分表 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 一 、 人 员 配 备 及 准 入 （ 30 分 ） 矿长 及安 全生 产管 理人 员 1.矿长、副矿长、总工程师、副总工程师具备 煤矿相关专业大专及以上学历，具有 3 年以上 煤矿相关工作经历，且不得在其他煤矿兼职 5 抽查相关人员和查资 料。1 人不符合要求扣 3 分；在其他煤矿兼职 “人员配备及准入” 大 项不得分 2.安全生产管理人员经考核合格；安全生产管 理机构负责人具备煤矿相关专业中专及以上学 历，具有 2 年以上煤矿安全生产相关工作经历 4 查资料。1 人不符合要 求扣 2 分 3.明确总工程师为矿井防突和冲击地压防治工 作技术负责人，对防治技术工作负责 4 查资料。 未明确职责不 得分 4.配备满足安全生产工作需要的副总工程师； 水文地质类型复杂、极复杂矿井配备防治水副 总工程师，地质类型复杂、极复杂的煤矿配备 地质副总工程师 4 查资料。 检查任命文件 和上岗情况， 未按规定 配备防治水副总工程 师或地质副总工程师 不得分； 其他副总工程 师配备不满足工作需 要缺 1 人扣 2 分 专业 技术 人员 1.冲击地压矿井配备满足工作需要的防冲专业 技术人员；水文地质类型复杂、极复杂矿井配 备满足工作需要的防治水专业技术人员；突出 矿井的防突机构专业技术人员不少于 2 人 3 查资料。 未按要求配备 不得分； 不能满足工作 需要的， 缺 1 人扣 1 分 2.专业技术人员具备煤矿相关专业中专以上学 历或注册安全工程师资格 3 查资料。1 人不符合要 求扣 1 分 特种 作业 人员 特种作业人员应当具备高中及以上文化程度 （2018 年 6 月 1 日前上岗的煤矿特种作业人员 可具备初中及以上文化程度），具有煤矿相关 工作经历，或者职业高中、技工学校及中专以 上相关专业学历，并取得省级煤矿安全培训主 管部门颁发的中华人民共和国特种作业操作 证 3 查现场和资料。1 人不 符合要求不得分 27 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 其他 从业 人员 煤矿其他人员经培训取得培训合格证明上岗； 新上岗的井下作业人员安全培训合格后，在有 经验的工人师傅带领下，实习满 4 个月，并取 得工人师傅签名的实习合格证明后，方可独立 工作。井下不使用劳务派遣工 4 查现场和资料。 井下使 用劳务派遣工不得分； 其他1人不符合要求扣 1 分 二 、 安 全 培 训 40 分 基础 保障 1.建立并执行安全培训管理制度，对培训需求 调研、培训策划设计、教学管理组织、学员考 核、培训登记、档案管理、过程控制、经费管 理、后勤保障、质量评估、教师管理等工作进 行规定 2 查资料。 未建立制度不 得分； 制度不完善 1 处 扣 0.5 分， 执行不到位 1 处扣 1 分 2.具备安全培训条件（符合 AQ/T 80112016 要求）的煤矿，按规定配备同安全培训范围及 规模相适应、相对稳定的师资队伍和装备、设 施；不具备培训条件的煤矿，应委托具备安全 培训条件的机构进行安全培训 4 查现场和资料。场所、 设施等不符合要求或 欠缺 1 处扣 1 分，缺 1 名相关专业教师扣 2 分； 不具备条件且未委 托培训的不得分 3.按照规定比例提取和使用安全培训经费，做 到专款专用 4 查资料。 未提取培训经 费不得分， 经费不足扣 2 分，未做到专款专用 扣 1 分 组织 实施 1.矿长组织制定并实施安全生产教育和培训计 划，组织制定并推动实施安全技能提升培训计 划 4 查资料。无计划不得 分， 计划不是主要负责 人牵头制定，扣 2 分 2.培训对象覆盖所有从业人员 3 查现场和资料。 培训对 象未覆盖全员， 缺 1 类 人员扣 0.5 分 3.安全培训学时符合规定 3 查资料。不符合要求 1 处扣 1 分 4.针对不同专业的培训对象和培训类别，开展 有针对性的培训；对新法律法规、新标准、新 规程及使用新工艺、新技术、新设备、新材料 时，对有关从业人员实施针对性安全再培训 4 查现场和资料。 培训无 针对性扣 1 分， 其他不 符合要求 1 处扣 1 分 28 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 5.矿长和职业病危害防治管理人员接受职业病 危害防治培训；接触职业病危害因素的从业人 员上岗前接受职业病危害防治培训和在岗期间 的定期职业病危害防治培训 2 查现场和资料。 矿长未 经过职业病危害防治 培训扣 1 分； 其他 1 人 不符合要求扣 0.5 分 6.井工煤矿从事采煤、掘进、机电、运输、通 风、地测、防治水等工作的班组长任职前接受 专门的安全培训并经考核合格，按计划接受安 全技能提升专项培训；班组长的安全培训，应 当由所在煤矿上一级企业组织实施，没有上一 级煤矿企业的，由本单位组织实施 4 查现场和资料。1 人不 符合要求扣 1 分 7.制定应急救援预案培训计划，组织有关人员 开展应急救援预案、应急知识、自救互救和避 险逃生技能的培训活动，使有关人员熟练掌握 应急救援预案相关内容 3 查现场和资料。 无应急 救援预案培训计划不 得分；培训内容不具相 关岗位针对性 1