标准化检查规范(风险管控1).doc

a1.煤矿安全风险分级管控专业检查规范 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 检查方式及内容 所需资料 扣分细则 一、工作机制（10分） 职责分工 1．建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作 4 查资料和现场。未建立责任体系不得分，随机抽查，矿领导1人不清楚职责扣1分 1.查有关责任体系正式文件，看是否按本标准要求明确了矿领导班子成员的责任； 2.对矿班子成员进行随机抽考。抽考前要确定抽考人数 明确责任体系的相关文件（也可以在安全生产责任制中或安全风险分级管控工作制度中体现） 1.无责任体系文件不得分，职责内容不健全的建议补充（暂不扣分）； 2.抽考矿班子成员，1人不清楚自身职责扣1分 2．有负责安全风险分级管控工作的管理部门 2 查资料。未明确管理部门不得分 查责任体系文件或风险分级管控工作制度，是否明确了一个部门负责安全风险分级管控工作 责任体系文件或风险分级管控工作制度 未明确不得分。明确部门或成立风险管控领导小组，办公室设在某科室，均符合标准要求 制度建设 建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程 4 查资料。未建立制度不得分，辨识范围、方法或工作流程1处不明确扣2分 1．查风险管控工作制度，必须明确风险的范围（可以概括的说明），必须明确本矿辨识和评估分级分别采用了什么方法； 2．查是否按本标准要求明确了风险辨识和评估的工作流程，流程要包括本标准要求的所有内容 风险管控工作制度或风险分级管控的相关制度 1．范围和方法不明确扣2分（可以按灾害类型明确范围，也可按工作地点明确范围）； 2．未明确风险管控的工作流程扣2分； 3．工作流程内容不完善作为建议提出，暂不扣分 二、安全风险辨识评估（40分） 年度辨识评估 每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案 10 查资料。未开展辨识或辨识组织者不符合要求不得分，辨识内容（危险因素不存在的除外）缺1项扣2分，评估报告、风险清单、管控措施缺1项扣2分，辨识成果未体现缺1项扣1分 1．查年度风险辨识评估报告，看组织者是否为矿长； 2．查风险辨识评估是否按安全风险分级管控工作制度要求进行的（是否同制度中明确的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程向一致）； 3．查风险辨识评估的是否全面、准确； 4．查是否有重大安全风险清单，重大风险管控措施是否具有可操作性； 5.查辨识评估成果是否应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案 1.年度风险辨识评估报告（包括参加人员签字）； 2.年度安全生产工作重点安排、下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案 1.矿长未组织开展年度辨识评估或辨识不得分（必须由矿长组织、本矿完成，可以有中介机构配合，但各分管负责人和相关业务科室必须参加；由中介机构出具报告的此项不得分）；参加人员不全提出整改建议（暂不扣分）； 2.未按照风险分级管控制度开展风险辨识评估工作的扣2分； 3．辨识评估不全面（52），缺一项扣2分，危险因素不存在的除外； 4．对存在水文条件极复杂、煤层自燃及容易自燃、高瓦斯及突出、有冲击地压等4类重大灾害矿井，以及采用斜井人车运输人员的，未将相应风险辨识评估为重大风险的，扣2分（多项辨识不准确的，累计上限扣2分）； 5.重大风险管控措施不完善或操作性不强建议补充完善（暂不扣分）； 6.没有保存风险辨识的原始记录（辨识资料中只体现重大风险没有体现其他级别的风险）或没有参加人签字，建议补充（暂不扣分）； 7.在下年度安全生产重点工作安排中未明确对辨识评估出的重大风险作为安全工作的重点进行管控扣1分，在完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案中未体现应用扣1分 专项辨识评估 新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识 1.专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行； 2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施； 4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等 8 查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分 1.查看联合布置图纸和采掘接续计划等资料，查找当年是否有新水平、新采（盘）区、新工作面、是否开展了设计； 2.查辨识评估会议纪要或评估报告，看组织者是不是总工程师；参加人员是否专业齐全； 3.查风险辨识评估是否全面、准确的对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行了辨识评估； 4.形成风险清单，若辨识评估出新的重大风险，查是否补充重大安全风险清单； 5.查新制定的重大风险管控措施是否具有可操作性； 6.查是否体现应用 1.多水平联合布置图纸和采掘接续计划等； 2.专项辨识会议纪要或专项辨识评估报告； 3．相关设计方案等； 4.年度生产计划 1．新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，未进行专项辨识评估不得分； 2．辨识组织者不是总工程师要求扣2分；辨识专业科室不齐全建议补充（暂不扣分）； 3．没有全面对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行辨识评估，缺一项扣2分，没有参加人签字建议补充（此处暂不扣分）； 4．对于重大灾害风险评估不准确，取值不合理的，1处扣1分，扣2分为止；其他风险辨识不准确，建议重新取值（此处暂不扣分）； 5．辨识评估出新增的重大风险，未补充重大安全风险清单扣2分； 6．重大风险管控措施不完善或操作性不强，建议补充完善（此处暂不扣分）； 7．未在相关设计中体现应用扣1分； 8．对于2017年7月1日后完成的设计，相关专项辨识在设计之后完成的，如果对照辨识评估结果完善原设计的扣1分，未完善的本项不得分 生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展1次专项辨识 1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行； 2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程 8 查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分 1.查年度和月度作业计划、技术改造方案等资料，并根据现场实际，判断是否存在“生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化”的情况； 2.查辨识评估会议纪要或评估报告，看组织者是否正确； 3.查是否对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行全面、准确辨识评估； 4.形成风险清单，若辨识评估出新增的重大风险，查是否补充重大安全风险清单； 5.查新制定重大风险管控措施是否具有可操作性； 6.查是否体现应用 1.年度和月度作业计划、技术改造方案等； 2.专项辨识会议纪要或评估报告、专项辨识评估相关原始记录； 3.相关作业规程、操作规程 1．生产系统、生产工艺、主要设施设备发生重大变化时，未开展专项辨识评估不得分（任何1项未开展专项辨识，此项均不得分）； 2．辨识组织者不符合要求扣2分； 3．对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险未全面辨识评估；缺1项扣2分（累计上限扣2分）；没有参加人签字建议补充（此处暂不扣分）； 4．对于重大灾害风险评估不准确，取值不合理的，1处扣1分，扣2分为止；其他风险辨识不准确，建议重新取值（此处暂不扣分）； 5．辨识评估出新增的重大风险未补充重大安全风险清单扣2分； 6．重大风险管控措施不完善或操作性不强建议补充完善（此处暂不扣分）； 7．未在修订完善作业规程、操作规程中体现应用扣1分 启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识 1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行； 2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据 8 查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分 1.查找当年新、老采掘工程平面图，看是否有密闭开启，查看局部通风机运行记录、停复产审批记录，并根据现场实际，判断是否有启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业；查看设备设施、材料台账，判断是否有新技术、新材料投入使用； 2.查辨识评估会议纪要，看组织者是否正确； 3.查是否对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，进行全面、准确辨识评估； 4.形成风险清单，若辨识评估出新增的重大风险，查是否补充重大安全风险清单； 5.查新制定重大风险管控措施是否具有可操作性； 6.查是否体现应用 1. 当年新、老采掘工程平面图； 2.各台局部通风机运行记录； 3.停复产审批记录； 4.设备设施、材料台账； 5.专项辨识会议纪要或评估报告； 6.专项辨识评估相关原始记录； 7.相关安全技术措施 1．存在本标准中的高危作业和停产1个月的情况，未开展专项辨识评估不得分（任何1项未开展专项辨识，均不得分）； 2．辨识组织者不符合要求扣2分； 3．对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险未全面辨识评估，缺1项扣2分；没有参加人签字建议补充（此处暂不扣分）； 4．对于重大灾害风险评估不准确，取值不合理的，1处扣1分，扣2分为止；其他风险辨识不准确，建议重新取值（此处暂不扣分）； 5．辨识评估出新增的重大风险未补充重大安全风险清单扣2分； 6．重大风险管控措施不完善或操作性不强酌情扣0.5至1分； 7．未在相关安全技术措施中体现应用扣1分 本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识； 1.专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行； 2.识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件 6 查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分 1查看调度事故统计台账及网上信息，看本矿是否发生过死亡及涉险事故； 2.查辨识评估会议纪要，看组织者是是否正确； 3．查是否识别安全风险辨识结果及管控措施存在漏洞、盲区； 4．形成风险清单，若辨识评估出新增的重大风险，查是否补充重大安全风险清单； 5.查新制定重大风险管控措施是否具有可操作性； 6．查是否体现应用 1.事故统计台账； 2.专项辨识会议纪要或评估报告； 3.专项辨识评估相关原始记录； 4.相关设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件 1．本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，未开展专项辨识评估不得分； 2．辨识组织者不符合要求扣2分； 3．安全风险辨识结果及管控措施若存在漏洞、盲区未识别出，缺1项扣2分；没有参加人签字，建议补充（暂不扣分）； 4．对于重大灾害风险评估不准确，取值不合理的，1处扣1分，扣2分为止；其他风险辨识不准确，建议重新取值（暂不扣分）； 5．辨识评估出新增的重大风险未补充重大安全风险清单扣2分； 6．重大风险管控措施不完善或操作性不强，建议补充完善（暂不扣分）； 7．未在相关设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施中体现应用扣1分 三、安全风险管控（35分） 管控措施 1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、技术、资金有保障 5 查资料。组织者不符合要求、未制定方案不得分，人员、技术、资金不明确、不到位1项扣1分 1．查重大安全风险管控措施实施工作方案是否体现矿长组织实施重大风险管控措施； 2．查是否针对所有重大安全风险管控措施制定了实施方案；查是否有人员、技术、资金保障 重大安全风险管控措施实施工作方案 1．组织者不符合要求或未制定方案均不得分； 2．重大风险管控措施实施方案未覆盖全部重大风险，缺1项扣1分； 3．因人员、技术、资金不明确、不到位影响方案实施的，1项扣1分 2.在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限 4 查资料和现场。未设定人数上限不得分，超1人扣0.5分 1.查重大风险管控措施实施方案，查是否划定了重大安全风险区域、设定了作业人数上限（也可在会议纪要等资料中明确规定）； 2.查各重大风险区域人员是否超限； 3.查是否在重大风险区域挂牌警示并设定作业人数上限 1．重大风险管控措施实施方案等划定重大安全风险区域设定作业人数上限相关文件； 2.作业规程、安全技术措施； 3.本省、本企业劳动作业定员标准 1.未设定作业人数上限不得分； 2.超1人扣0.5分； 3.未挂牌警示设定作业人数上限建议补充完善（此处暂不扣分） 定期检查 1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工 8 查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求，每缺1次扣3分，管控措施不做相应调整或月度管控重点不明确1处扣2分，责任不明确1处扣1分 1.查人员定位系统等，查看矿长是否按规定周期组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查和分析，检查分析要有原始记录； 2.查是否全面检查重大风险管控措施落实情况； 3.查是否针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施； 4.查是否按要求布置月度安全风险管控重点，并明确责任分工 1.相关会议纪要； 2.现场检查记录 1.未组织检查分析不得分； 2.未对重大风险管控措施进行全面检查，缺1项扣1分； 3.检查分析周期不符合要求，每缺1次扣3分（检查分析周期高于标准不扣分）； 4.管控措施应调整而不做相应调整或月度管控重点不明确1处扣2分； 5.责任不明确1处扣1分 2.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施 8 查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求，每缺1次扣3分，管控措施不做相应调整1处扣2分 1.查分管领导是否按规定周期组织对月度安全风险管控重点实施情况进行检查分析，要有检查分析原始记录； 2.是否对矿长布置的分管范围内月度安全风险管控重点措施落实情况进行检查分析，是否针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施 1.相关会议纪要； 2.现场检查记录 1.未组织检查分析不得分； 2.周期不符合要求，每缺1次扣3分（分析周期高于标准不扣分，可以和矿长每月的检查分析合并1次）； 3.没有覆盖分管范围内的全部重大安全风险或未按矿长布置的本专业分管范围的重点进行检查，每缺1项扣1分（扣4分为止）； 4.管控措施应调整而不做相应调整1处扣2分（累计扣2分）； 5.无参加人员签字，建议补充完善（此处暂不扣分） 现场检查 按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改 6 查资料和现场。未执行领导带班制度不得分，未跟踪管控措施落实情况或发现问题未及时整改1处扣2分 1.查煤矿领导跟班记录，看是否有跟踪重大风险的管控措施落实情况和管控效果； 2.是否跟踪发现问题整改情况 煤矿领导带班记录、交接班记录、检查问题落实清单 1.未执行领导带班制度不得分； 2.记录中未能体现跟踪重大风险管控措施落实情况1处扣2分； 3.发现管控措施失效等问题未及时跟踪整改情况1处扣2分 公告警示 在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施 4 查现场。未公示不得分，公告内容和位置不符合要求1处扣1分 查公告牌板，公告内容是否齐全，并符合要求 公告牌板（亦可采用电子屏） 1.未公告不得分，位置不符合要求1处扣1分； 2.公告重大安全风险内容与重大安全风险清单内容不一致，管控责任人和重大安全风险管控工作方案中责任人不一致，1处扣1分 四、保障措施（15分） 信息管理 采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理 4 查现场。未实现信息化管理不得分，功能每缺1项扣1分 查看所使用的信息化手段，看是否能实现对安全风险管控情况进行记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理 1.未采用信息化手段管理的不得分； 2.未实现对风险管控情况进行跟踪、统计、分析、上报的功能缺1项扣1分（使用电子邮件、社交软件等通信软件，能实现上述功能的不扣分） 教育培训 1．入井（坑）人员和地面关键岗位人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施 6 查资料。培训内容不符合要求1处扣 1分 通过检查入井（坑）人员和地面关键岗位人员的培训记录、现场询问岗位工作人员，看培训内容是否符合规定 1.培训通知、记录、签到表、教案、考试卷； 2.煤矿员工花名册 培训内容不符合要求1处扣 1分 2．每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术 5 查资料和现场。未组织学习不得分，现场询问相关学习人员，1人未参加学习扣1分 1.查培训记录、签到表、教案、考试卷，看培训人员和内容是否符合要求； 2.现场询问工作人员上年度是否参加有关培训 1.培训通知、记录、签到表、教案、考试卷； 2.年度辨识和专项辨识报告中的人员名单 1.未组织学习不得分； 2.经查资料和询问1名参与风险辨识评估工作人员未参加学习扣1分