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3 附件 煤矿安全生产标准化管理体系 基本要求及评分方法 1. 总则 煤矿是安全生产的责任主体，应通过树立安全生产理念和目 标，实施安全承诺，建立健全组织机构，配备安全管理人员，建 立并落实安全生产责任制和安全管理制度，开展风险分级管控、 隐患排查治理、质量控制，通过持续改进，不断规范安全生产管 理，将煤矿安全生产标准化管理软件与硬件相统一、动态与静态 相统一、过程与结果相统一，提升煤矿安全保障能力，实现安全 发展。 一、基本条件 安全生产标准化管理体系达标煤矿应具备以下基本条件 （一）采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效。 （二）安全生产组织机构完备，有负责安全、采煤、掘进、 通风、机电、运输、地测、防治水、调度和应急管理、 安全培训、 职业病防治等工作的管理部门, 配备管理人员。 煤 （岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井（以下简称突出矿井） 、 水文地质类型复杂极复杂矿井、冲击地压矿井按规定设有相应的 管理机构，配备管理人员。 （三）矿长、副矿长、总工程师、副总工程师在规定的时间 内参加由煤矿安全培训主管部门组织的安全生产知识和管理能 4 力考核，并取得考核合格证明。 （四）煤矿建立健全安全生产责任制。 （五）不存在重大生产安全事故隐患。 二、基本原则 （一）发挥领导作用 领导作用是煤矿安全生产管理的关键。煤矿矿长应发挥领导 表率作用，强化安全风险意识，实施并兑现安全承诺，落实安全 生产主体责任，提供必要的组织、制度、人员、技术、资金等保 障，营造全员参与标准化建设的氛围和环境，保障安全生产标准 化管理体系的有效运行。 （二）突出理念引领 贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方 针，牢固树立安全生产红线意识，用先进的安全生产理念、明确 的安全生产目标，指导煤矿开展安全生产各项工作。 （三）强化风险意识 深化风险分级管控、 隐患排查治理双重预防机制，增强煤矿 矿长、总工程师等管理人员、专业技术人员风险意识，实现源头 管控，不断推动安全生产关口前移。 （四）注重过程控制 过程控制是煤矿安全生产管理的核心。建立并落实管理制度， 强化内部考核， 实施安全生产各环节的过程控制，定期开展标准 化管理体系达标检查结果的总结分析。 （五）促进科技进步 5 健全技术管理体系， 开展技术创新；不断引进先进实用技术、 装备、工艺，优化生产系统；完善安全监控系统，努力提升煤矿 机械化、自动化、信息化、智能化水平， 持续提高安全保障能力。 （六）推动持续改进 根据安全生产标准化管理体系的运行效果，结合生产条件的 变化，不断调整完善管理体系要素内容，推动安全管理水平持续 提升。 三、煤矿安全生产标准化管理体系 煤矿安全生产标准化管理体系分为理念目标和矿长安全承 诺、 组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、 安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等 8 个要素。 （一）理念目标和矿长安全承诺是指企业树立的安全生产基 本思想，设定的安全生产目标和煤矿矿长向全体职工作出的安全 承诺。理念和目标体现了煤矿安全生产的原则和方向，用于引领 和指导煤矿安全生产工作。安全承诺主要涵盖安全生产、安全投 入、 保障职工权益等方面， 体现的是主体责任， 由矿长作出表率， 由全体职工监督承诺兑现，切实发挥领导作用。 （二）组织机构 是指建立健全煤矿安全生产的管理部门，为 安全生产工作提供组织保障。 （三）安全生产责任制及安全管理制度是指建立完善安全生 产责任和管理制度， 明确全体从业人员的岗位职责，是开展各项 工作的基本遵循，为安全生产工作提供制度保障。 （四）从业人员素质 是指通过严格准入、 规范用工，开展安 6 全培训， 提高从业人员素质和技能，为煤矿安全生产提供人才保 障。 （五）安全风险分级管控是指对生产过程中发生事故、伤害 的可能性、严重性进行辨识评估，预先采取措施规避、消除或控 制安全风险，避免风险失控形成隐患。 （六）事故隐患排查治理是指对煤矿生产过程中人的不安全 行为、物的不安全状态、 环境的不安全条件和管理的缺陷进行排 查、登记、治理，避免隐患导致事故。 （七）质量控制 是指通过设定采煤、掘进、机电、运输、通 风、地质灾害防治与测量等环节（露天煤矿为钻孔、 爆破、采装、 运输、排土、机电、边坡、疏干排水等环节）的质量指标，以及 调度和应急管理、 职业卫生和地面设施等方面的管理标准，规范 煤矿生产技术管理、设备设施管理、工程质量控制、岗位作业行 为等方面工作。 （八）持续改进 是指对管理体系运行情况的内部自查自评和 外部检查结果进行总结分析，评价管理体系运行情况，查找问题 和隐患产生的原因，提出改进意见，提高体系运行质量。 四、煤矿安全生产标准化管理体系考核内容 （一）理念目标和矿长安全承诺。考核内容执行本方法第2 部分“理念目标和矿长安全承诺”的规定。 （二） 组织机构。考核内容执行本方法第3 部分 “组织机构” 的规定。 （三）安全生产责任制及安全管理制度。考核内容执行本方 法第 4 部分“安全生产责任制及安全管理制度”的规定。 7 （四）从业人员素质 考核内容执行本方法第5 部分“从业人 员素质”的规定。 （五） 安全风险分级管控。 考核内容执行本方法第6 部分 “安 全风险分级管控”的规定。 （六） 事故隐患排查治理。 考核内容执行本方法第7 部分 “事 故隐患排查治理”的规定。 （七）质量控制。 井工煤矿 考核内容包括通风、地质灾害防治与测量、采 煤、掘进、机电、运输、调度和应急管理、职业卫生和地面设施 等专业，考核执行本方法第8 部分的有关规定。 露天煤矿 考核内容包括钻孔、 爆破、采装、运输、排土、 机电、边坡、疏干排水、调度和应急管理、职业卫生和地面设施 等专业，考核执行本方法第8 部分的有关规定。 （八） 持续改进。考核内容执行本方法第9 部分 “持续改进” 的规定。 五、煤矿安全生产标准化管理体系评分方法 （一）井工煤矿安全生产标准化体系评分方法。 1. 井工煤矿安全生产标准化考核满分为 100 分，采用各部 分得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表 1-2 。 8 表 1-2 井工煤矿安全生产标准化评分权重表 序号管理要素标准分值权重（ai） 一 理念目标和矿长安全承诺 100 4 二 组织机构 100 3 三 安全生产责任制及安全管理制度 100 4 四 从业人员素质 100 4 五 安全风险分级管控 100 15 六 事故隐患排查治理 100 15 七 质量 控制 专业分值专业权重 50 通风100 10 地质灾害防治与测量 100 8 采煤100 7 掘进100 7 机电100 6 运输100 5 调度和应急管理100 4 职业卫生和地面设施100 3 八 持续改进 100 5 2. 按照井工煤矿安全生产标准化体系包含的各部分评分表 进行打分。 9 3. 各部分考核得分乘以该部分权重（质量控制部分为各专业 权重）之和即为井工煤矿安全生产标准化考核得分，采用式（1） 计算 15 1 ）（ i ii MaM⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯（1） 式中 M井工煤矿安全生产标准化考核得分； Mi理念目标和矿长安全承诺、组织机构、 安全生产责 任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故 隐患排查治理、 质量控制、 持续改进等8 个部分的安全生产标准 化考核得分； ai 理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责 任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故 隐患排查治理、质量控制、持续改进等8 个部分权重值。 （二）露天煤矿安全生产标准化体系评分方法。 1. 露天煤矿安全生产标准化体系考核满分为 100 分，采用 各项得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表 1-3 。 表 1-3 露天煤矿安全生产标准化评分权重表 序号管理要素 标准 分值 权重（ai） 一 理念目标和矿长安全承诺 100 4 二 组织机构 100 3 三 安全生产责任制及安全管理制度 100 4 四 从业人员素质 100 4 10 五 安全风险分级管控 100 15 六 事故隐患排查治理 100 15 七 质量 控制 专 业分值专业权重 50 钻孔100 3 爆破100 7 采装100 7 运输100 8 排土100 5 机电100 5 边坡100 5 疏干排水100 3 调度和应急管理100 4 职业卫生和地面设施100 3 八 持续改进 100 5 2. 按照露天煤矿安全生产标准化体系包含的各部分评分表 进行打分。 3. 各部分考核得分乘以该部分权重（质量控制部分为各专业 权重）之和即为露天煤矿安全生产标准化考核得分，采用式（2） 计算 17 1 ）（ i ii NbN⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯（2） 式中 N露天煤矿安全生产标准化考核得分； 11 Ni理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责 任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故 隐患排查治理、 质量控制、 持续改进等8 个部分的安全生产标准 化考核得分； bi 理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责 任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故 隐患排查治理、质量控制、持续改进等8 个部分权重值。 4. 在考核评分中，如缺项，可将该部分的加权分值，平均折 算到其他部分中去，折算方法如式（3） Q -P T 100 100 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯（3） 式中 T实得分数； Q加权得分数； P缺项加权分数（缺项权重值乘以100） 。 12 2. 理念目标和矿长安全承诺 一、基本条件 （一） 树立体现安全生产红线意识和 “安全第一、预防为主、 综合治理”方针的安全生产理念。 （二）制定符合国家政策法规要求和本单位实际的安全生产 工作目标。 （三）矿长作出安全承诺，持续保持、提高煤矿安全生产条 件并作出表率，保护矿工生命安全。 二、工作要求 （一）理念目标。 制定煤矿安全生产理念和目标，并向全体职工公示，用于指 导和引领煤矿安全生产工作。 1. 树立安全生产理念 安全生产理念应体现以人为本、生命至上的思想， 体现煤矿 工人主人翁地位，体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋 势，体现煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和体面劳动、 尊严生活的要求。 煤矿应加强安全生产理念宣贯，使各级管理人 员、职工了解并认同本单位安全生产理念，并将安全生产理念贯 穿于安全生产的全过程，融会到全体职工的具体工作中。 2. 制定安全生产目标 结合本单位实际 , 制定可考核的安全生产目标。建立安全生 产目标管理制度， 明确各级安全目标责任人的相关职责，分解制 13 定完成目标的工作任务，定期分析完成情况，实施目标考核。煤 矿应正确处理安全与生产经营的关系，将安全生产目标纳入年度 生产经营指标。 目标内容应至少包括实现煤矿安全生产“零死亡” “零超限” “零突出” “零透水” 等有关要求， 以及对隐患、 违章、 事故的量化指标和对重大风险的管控效果等。 （二）矿长安全承诺。 1. 承诺的实施与兑现 煤矿矿长每年对全体职工作出安全承诺，保障安全生产条件， 维护职工权益和福利。 安全承诺应在显著位置进行公示，接受职 工监督， 每年应在职工代表大会上公开安全承诺兑现情况，经职 工代表大会评议，并将评议结果纳入矿长绩效管理。 2. 承诺的内容 煤矿矿长安全承诺包含但不限于保证均衡并不超能力组织 生产、 保证生产接续正常、 保证安全投入、保证矿领导带班下井、 保证本人和矿领导班子成员不违章指挥、保证及时消除事故隐患、 保证安全培训到位、保证职工福利待遇、保证职工合法权益、保 证不加班延点、保证不迟报瞒报事故。 三、评分方法 1. 基本条件任一项不符合要求，本部分不得分。 2. 按表 2-1 评分，总分为 100 分。按照所检查存在的问题进 行扣分，各小项分数扣完为止。 14 表 2-1 煤矿理念目标和矿长安全承诺标准化评分表 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法得分 一 、 安 全 生 产 理 念 （ 20 分 ） 理念 内容 内容应体现牢固树立安全生产红线意识，贯彻 “安全第一、预防为主、综合治理”的安全生 产方针，体现以人为本、生命至上的思想，体 现煤矿工人主人翁地位，体现机械化、自动化、 信息化、智能化发展趋势，体现煤矿职工获得 感、幸福感、安全感的需求和体面劳动、尊严 生活的要求 4 查煤矿理念内容。1 项 不符合扣1 分 理念 贯彻 1.对安全生产理念的建立、修订、 公示和宣贯做 出具体规定并落实 3 查资料。无规定，不得 分； 规定内容每缺1项， 扣 1 分； 1 项未落实， 扣 1 分 2.管理人员和职工理解、认同并践行本单位安全 生产理念 3 随机抽查。 未宣贯不得 分；抽查覆盖矿领导、 管理技术人员各2 人， 1 人未掌握扣1 分 理念 落实 安全生产理念融会贯穿于安全生产实际工作10 查资料。 至少列举 2 条 工作体现安全理念，缺 1 条扣 5 分 二 、 安 全 生 产 目 标 （ 30 分 ） 制度 建立落实分级负责的安全生产目标管理制度， 对安全目标和任务的制定、责任分解、统计考 核等工作做出规定 6 查资料。 未建立制度不 得分；制度内容不全缺 一项扣 2 分；一项内容 不落实扣2 分 目标 内容 1.年度安全生产目标应符合本单位安全生产实 际，正确处理安全与生产经营的关系，将安全 生产目标纳入企业的总体生产经营目标 5 查煤矿当年及上一年 资料。总体生产经营目 标超设计（核定）生产 能力的，“安全生产目 标”大项不得分；未纳 入总体生产经营目标 该项不得分； 目标未体 现保持或提升扣3 分 15 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法得分 2.目标应可考核， 内容应包含事故防范、灾害治 理、风险管控、隐患治理、体系改进等方面， 体现“零死亡” “零超限”“零突出”“零透水” 等方面要求 4 查资料。 安全生产目标 内容缺项或不可考核， 1 项扣 1 分。 目标 执行 分解、制定完成目标的工作任务，明确分层级、 专业或科室，以及每项任务的责任岗位、支持 条件（人、财、物）和完成时限 5 查资料。 1 项未制定工 作任务扣1 分；责任岗 位、支持条件和完成时 限， 1 项不明确扣1 分 目标 考核 1.每季度统计目标任务完成情况，未按时完成应 分析原因，提出改进措施 3 查资料。 未按要求统计 不得分，少 1 次扣 2 分； 未分析原因提出改进 措施，少1 项扣 1 分 2.制定年度安全目标考核方案，有具体的考核指 标、奖惩措施 3 查资料。 无年度安全目 标考核机制和方案不 得分；考核方案里无具 体的考核指标扣3 分； 考核方案无具体的奖 惩措施扣3 分 3.根据年度安全生产目标完成情况，对每项目标 任务的责任人进行考核，纳入年度绩效管理 4 查资料。未考核不得 分；未纳入绩效管理1 次扣 3 分 三 、 矿 长 安 全 承 诺 （ 50 分 ） 建立 公示 1.煤矿矿长应对安全承诺的建立、公示、兑现、 考核做出规定 5 查煤矿资料。 缺 1 项扣 1 分 2.煤矿矿长每年向本单位全体职工进行公开承 诺，签署承诺书并在井口（露天煤矿交接班室） 公示 5 查资料和现场。 未签署 或未公示不得分 16 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法得分 承诺 内容 矿长安全承诺内容包含但不限于保证均衡并 不超能力组织生产、保证生产接续正常、保证 均衡组织生产、保证安全费用提取使用、保证 矿领导带班下井、保证本人和矿领导班子成员 不违章指挥、保证及时消除事故隐患；保证安 全培训到位、保证职工福利待遇；保证职工合 法权益、保证不加班延点、保证不迟报瞒报事 故 10 查资料。 缺 1 项内容扣 2 分 兑现矿长严格兑现安全承诺15 查煤矿资料和现场。现 场发现 1 条不兑现扣2 分；涉及重大隐患行为 的按规定处理 考核 矿长将承诺兑现情况纳入年度述职内容和工作 报告，经职工代表评议，并将评议结果纳入矿 长年度绩效管理 15 查资料。 未向全体职工 公开承诺兑现情况扣5 分； 未进行评议扣5分； 未纳入绩效管理扣10 分 得分合计 17 3. 组织机构 一、基本条件 不存在以下重大事故隐患 （一）将煤矿承包或者托管给没有合法有效煤矿生产证照的 单位或者个人的； （二）煤矿实行承包（托管）但未签订安全生产管理协议， 或者未约定双方安全生产管理职责合同而进行生产的；承包方 （承托方）未按规定变更安全生产许可证进行生产的；承包方 （承 托方）再次将煤矿承包（托管）给其他单位或者个人的； （三）煤矿将井下采掘工作面或者井巷维修作业作为独立工 程承包（托管）给其他企业或者个人的； （四）改制煤矿在改制期间，未明确安全生产责任人而进行 生产的，或者未健全安全生产管理机构和配备安全管理人员进行 生产的；完成改制后，未重新取得或者变更采矿许可证、安全生 产许可证、营业执照而进行生产的。 二、工作要求 （一）建立由矿长牵头、 分管负责人参加的重大事项议事机 制，负责煤矿重大事项的制定和调整。 （二）明确负责煤矿安全生产各环节职责的部门。 三、评分方法 1. 基本条件任一项不符合，本部分不得分。 18 2. 按表 3-1 评分，总分为 100 分。按照所检查存在的问题进 行扣分，各小项分数扣完为止。 3. 项目内容中缺项时，按式（1）进行折算 C -B A 100 100 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯（1） 式中 A实得分数； B缺项标准分数； C检查得分数。 19 表 3-1 煤矿组织机构标准化评分表 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法得分 一 、 矿 领 导 议 事 机 制 （ 10 分 ） 内容 建立由矿长牵头、分管负责人参加的重大安全 事项议事机制，议事内容包括安全生产理念和 目标、机构配置和人员定编、年度安全投入计 划、重大灾害治理方案、重大风险管控方案、 生产经营指标和采掘接续计划等工作的制定和 调整等，议事后形成会议纪要 10 查资料。 未建立机制不 得分；重大安全事项制 定或调整无会议纪要， 1 项扣 1 分；非矿长牵 头或无授权，1 次扣 1 分 二 、 职 责 部 门 （ 90 分 ） 综合 管理 1. 明确负责安全生产规章制度、操作规程和事 故应急预案拟定，安全生产教育培训，安全管 理措施的督促落实，应急救援演练的组织，“三 违”行为的制止和纠正等安全生产管理工作职 责的部门 10 查资料。 职责 1 处未明 确扣 1 分 2. 明确负责安全风险分级管控、事故隐患排查 治理工作职责的部门 10 查资料。 职责 1 处未明 确扣 1 分 3. 明确负责安全生产理念目标、安全承诺、安 全培训、绩效考核和持续改进管理职责的部门 10 查机构职责。 职责 1 处 未明确扣1 分 专业 管理 1. 明确负责矿井采、掘（露天煤矿采、剥）工 程技术方案设计，年度、月度生产计划的编制， 采、掘、巷修（露天煤矿采、剥）工程技术措 施、作业规程等技术文件的审批及现场落实执 行的监督检查等工作职责的部门 10 查机构职责。 职责 1 处 未明确扣1 分 2. 明确负责矿井生产的调度指挥、应急管理， 安全监测监控及井上下（露天煤矿坑上下）通 讯系统管理等工作职责的部门 10 查机构职责。 职责 1 处 未明确扣1 分 3. 明确负责矿井通风、防尘、防治瓦斯、防灭 火、爆破、安全监控（露天煤矿采空区、火区、 边坡、爆破、交通运输、安全监控）等技术方 案、规划、措施及作业规程的编制、审批及现 场贯彻落实监督检查等工作职责的部门 10 查机构职责。 职责 1 处 未明确扣1 分 20 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法得分 4. 明确负责矿井机电、运输、提升、自动化信 息化（露天煤矿穿、采、运、排、机电、自动 化信息化）管理等技术方案、规划、规程、措 施的编制审批及现场落实执行的督促检查等工 作职责的部门 10 查机构职责。 职责 1 处 未明确扣1 分 5. 明确负责矿井防治水、水文地质、工程地质、 瓦斯地质、测量工程（露天煤矿防排水、水文 地质、工程地质、测量工程）管理及相关规划、 技术及措施、规程的编制、审批并现场监督落 实执行等工作职责的部门 10 查机构职责。 职责 1 处 未明确扣1 分 6. 明确负责职业病危害防治、综合行政管理以 及地面后勤保障等工作职责的部门 10 查机构职责。 职责 1 处 未明确扣1 分 得分合计 21 4. 安全生产责任制及安全管理制度 一、工作要求 （一）建立安全生产责任制 建立煤矿矿长（法定代表人、实际控制人）为安全生产第一 责任人的安全生产责任制。采取自下而上、全员参与的方式，制 定各层级、各岗位的岗位安全生产责任制，建立责任清单，明确 责任范围、考核标准，并在适当位置进行长期公示，切实让各岗 位职工明责、履责、尽责，确保责任无空挡。 （二）完善安全生产管理制度 煤矿应对各项制度的制定发布、宣贯考核、 修订废止等环节 进行规范。按规定建立健全安全生产投入、奖惩、技术措施审批、 培训、办公会议制度，安全检查制度，事故报告与责任追究制度 等安全生产规章制度，并严格贯彻落实。 二、评分方法 按表 4-1 评分，总分为 100 分。按照所检查存在的问题进行 扣分，各小项分数扣完为止。 22 4-1 煤矿安全生产责任制及安全管理制度标准化评分表 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法得分 一 、 安 全 生 产 责 任 制 （ 50 分 ） 建立 1.建立煤矿矿长 （法定代表人、 实际控制人） 为 安全生产第一责任人的安全生产责任制，并以 正式文件下发 10 查资料。 未明确第一责 任人不得分； 未以正式 文件下发扣5 分 2.安全生产责任制中，明确部门、科室、区队、 班组等各级单位安全生产责任；明确从矿长到 各岗位的全员安全生产责任、责任范围和考核 标准 15 查资料。 未明确各级单 位安全生产责任，缺1 个扣 3 分；未明确各岗 位安全生产责任、 责任 范围和考核标准，缺1 个扣 3 分 3.根据安全生产责任制列出各岗位安全生产责 任制，明确责任范围、考核标准，岗位有固定 工作场所的，在适当位置进行长期公示 15 查资料和现场。1 项未 公示扣 3 分； 1 项公示 不全扣 1 分 考核 依据全年安全生产责任落实情况进行全员考 核，制定落实考核方案，并将考核结果纳入岗 位绩效管理 10 查资料。未考核不得 分；未制定考核方案扣 5 分，考核方案落实不 到位 1 处扣 1 分；未纳 入绩效管理扣5 分 二 、 安 全 管 理 制 度 （ 20 分 ） 制度 要求 安全生产管理制度应满足下列规定（1）符合 相关的法律、法规、政策、标准；（2）内容具 体，有针对性，责任清晰，能够对照执行和检 查； （3）符合本矿制度管理办法 10 随机抽查。 内容 1 项不 满足规定扣2 分 制度 内容 至少建立以下安全管理制度，主要包括安全 生产责任制管理考核制度；安全办公会议制度； 安全投入保障制度；安全监督检查制度；安全 技术措施审批制度；矿用设备、器材使用管理 制度；矿井主要灾害预防管理制度；安全奖惩 制度；安全操作规程管理制度；事故责任追究 制度；事故应急救援制度；“三违”管理制度； 矿领导带班下井制度 10 查资料。缺 1 项扣 2分； 未按规定执行，1 处扣 1 分 23 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法得分 三 、 执 行 与 监 督 （ 30 分 ） 培训 将全员安全生产责任制教育培训工作纳入安全 生产年度培训计划，全员掌握本岗位安全生产 职责 10 查资料及随机抽考。未 纳入不得分； 1 人未参 加培训扣1 分。抽考范 围覆盖矿领导、 管理技 术人员、岗位员工各2 人， 1 人未掌握，扣2 分 制度 执行 严格执行本矿各项制度10 查资料和现场。1 项制 度未执行扣5 分，制度 执行不到位1 处扣 1 分 监督 对违反制度的行为和现象有明确、具体的处罚 措施和责任追究办法，并严格落实 10 查文件。不符合要求1 处扣 2 分 得分合计 24 5. 从业人员素质 一、基本条件 不存在以下重大事故隐患 没有分别配备矿长、总工程师和分管安全、生产、机电的副 矿长，以及负责采煤、掘进、机电运输、通风、地质测量工作的 专业技术人员的。 二、工作要求 （一）人员配备及准入 1. 矿领导和总工程师、副总工程师, 安全生产管理人员、专 业技术人员配备满足要求。 2. 矿长、副矿长、总工程师、副总工程师具备煤矿相关专业 大专及以上学历； 新上岗的特种作业人员必须具备高中及以上文 化程度；普通从业人员必须具备初中及以上文化程度。 3. 专业技术人员符合任职资格。 4. 井下不使用劳务派遣工。 （二）安全培训 1. 矿长组织制定并落实安全培训管理制度、安全培训计划， 按规定投入和使用安全培训经费； 2. 按照规定对从业人员进行安全生产培训，提升从业人员安 全素质。 25 3. 煤矿矿长和安全生产管理人员必须具备与生产经营活动 相应的安全生产知识和管理能力，并考核合格。 4. 自主培训应具备安全培训条件，不具备安全培训条件的应 委托具备安全培训条件的机构进行培训； 5. 特种作业人员取得相应的特种作业操作证；其他从业人员 具备必要的安全生产知识和安全操作技能，并经培训合格后方可 上岗。 6. 建立健全从业人员安全培训档案。 （三）班组管理与安全行为控制 1. 班组安全建设 （1）强化煤矿班组安全建设，制定班组建设规划、目标， 保障班组安全建设资金，完善班组安全建设措施； （2）加强班组作业现场管理，落实班组安全责任，制定班 组安全工作标准，规范工作流程。 2. 不安全行为管理 （1）管控员工的不安全行为，制定对不安全行为从发现到 制止、从帮教到再上岗的全流程管理制度，赋予每一个员工现场 抵制和制止不安全行为（含“三违”行为）的权力； （2）对不安全行为进行分析，制定不安全行为管控措施， 不断减少员工不安全行为，杜绝员工“三违”发生。 三、评分方法 1. 基本条件不符合，本部分不得分。 26 2. 按表 5-1 评分，总分为 100 分。按照所检查存在的问题进 行扣分，各小项分数扣完为止。 27 表 5-1 煤矿从业人员素质标准化评分表 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法得分 一 、 人 员 配 备 及 准 入 （ 30 分 ） 矿长 及安 全生 产管 理人 员 1. 矿长、副矿长、总工程师、副总工程师具备 煤矿相关专业大专及以上学历，具有3 年以上 煤矿相关工作经历 5 查资料。 1 人不符合要 求扣 3 分 2. 安全生产管理机构负责人具备煤矿相关专业 中专及以上学历，具有2 年以上煤矿安全生产 相关工作经历 4 查资料。 1 人不符合要 求扣 2 分 3. 配备满足安全、 生产工作需要的副总工程师； 水文地质类型复杂、极复杂矿井配备防治水副 总工程师 4 查任命文件和上岗情 况。未按规定配备防治 水副总工程师不得分； 其他副总工程师配备 不满足工作需要缺1人 扣 2 分 专业 技术 人员 1. 冲击地压矿井配备满足工作需要防冲专业技 术人员；水文地质类型复杂、极复杂矿井配备 满足工作需要的防治水专业技术人员；突出矿 井的防突机构专业技术人员不少于2人 4 查资料。 未按要求配备 不得分； 不能满足工作 需要的， 缺 1 人扣 2 分 2. 专业技术人员具备煤矿相关专业中专以上学 历或注册安全工程师资格，且有3 年以上井下 工作经历 4 查资料。 1 人不符合要 求扣 2 分 特种 作业 人员 特种作业人员具备初中及以上文化程度（自 2018 年 6 月 1 日起新上岗的煤矿特种作业人员 应当具备高中及以上文化程度），具有煤矿相关 工作经历，或者职业高中、技工学校及中专以 上相关专业学历，并取得省级煤矿安全培训主 管部门颁发的中华人民共和国特种作业操作 资格证 4 查资料和现场。1 人不 符合要求不得分 其他 从业 人员 煤矿其他人员经培训合格取得培训合格证明上 岗；新上岗的井下作业人员安全培训合格后， 在有经验的工人师傅带领下，实习满4 个月， 并取得工人师傅签名的实习合格证明后，方可 独立工作。井下不使用劳务派遣工。 5 查资料和现场。 井下使 用劳务派遣工不得分； 其他 1人不符合要求扣 1 分 28 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法得分 二 、 安 全 培 训 共 40 分 基础 保障 1. 建立并执行安全培训管理制度，对培训需求 调研、培训策划设计、教学管理组织、学员考 核、培训登记、档案管理、过程控制、经费管 理、后勤保障、质量评估、教师管理等工作进 行规定 2 查资料。 未建立制度不 得分；制度不完善1 处 扣 0.5 分，执行不到位 1 处扣 1 分 2. 具备安全培训条件的煤矿，按规定配备同安 全培训范围及规模相适应的相对稳定的师资队 伍和装备、设施；不具备培训条件的煤矿，可 委托具备安全培训条件的机构进行安全培训 4 查现场和资料。 教师未 接受授课技巧培训每1 人扣 2 分，场所、设施 等不符合要求或欠缺1 处扣 1 分，每缺 1 名教 师扣 2 分；不具备条件 且未委托培训的不得 分 3.按照规定比例提取和使用安全培训经费，做到 专款专用 4 查资料。 未提取培训经 费不得分， 经费不足扣 2 分，未做到专款专用 扣 1 分 组织 实施 1. 矿长组织制定并实施安全生产教育和培训计 划，组织制定并推动实施安全技能提升培训计 划 4 查资料。无计划不得 分，计划不是主要负责 人牵头制定，扣2 分； 计划未覆盖全员，每缺 1 类人员扣0.5 分 2. 培训对象覆盖所有从业人员4 查资料和现场。 培训对 象欠缺 1 种扣 0.5 分 3.安全培训学时符合规定4 查资料。不符合要求1 处扣 1 分 4.针对不同专业的培训对象和培训类别，开展有 针对性的培训；对新法律法规、新标准、新规 程及使用新工艺、新技术、新设备、新材料时， 对有关从业人员实施针对性安全再培训 4 查资料和现场。 培训无 针对性扣1 分，其他1 处不符合要求扣1 分 5.矿长和职业卫生管理人员接受职业卫生培训； 接触职业病危害因素的从业人员上岗前接受职 业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训 2 查资料和现场。 矿长未 经过职业卫生培训扣1 分；其他 1 人不符合要 求扣 0.5 分 29 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法得分 6.井工煤矿从事采煤、掘进、机电、运输、通风、 地测、防治水等工作的班组长任职前接受专门 的安全培训并经考核合格，按计划接受安全技 能提升专项培训；班组长的安全培训，应当由 所在煤矿上一级企业组织实施，没有上一级煤 矿企业的，由本单位组织实施 4 查资料和现场。1 人不 符合要求扣1 分 7. 组织有关人员开展应急预案、应急知识、自 救互救和避险逃生技能的培训活动，使有关人 员熟练掌握应急预案相关内容 3 查应急预案实施培训 资料，无应急预案培训 计划不得分； 根据应急 预案涉及的不同类别 人员实施针对性的培 训，不符合要求1 处扣 1 分；查现场人员，每 1 人不熟悉相关知识扣 1 分 培训 档案 1.建立健全从业人员安全培训档案和企业安全 培训档案，实行一人一档、一期一档 3 按照煤矿安全培训规 定等法规查资料和现 场。未建立档案不得 分；档案内容不完整每 缺 1 项扣 0.2 分；未实 现实行一人一档或一 期一档不得分 2. 档案管理人员明确、职责清晰、制度完善， 保存期限符合规定 2 查资料和现场。 安全培 训档案可为书面档案， 也可为电子档案。不符 合要求 1 处扣 1 分 三 、 班 组 安 全 建 设 20 分 制度 建设 建立并严格执行下列制度 1.班前、班后会和交接班制度； 2.班组安全生产标准化和文明生产管理制度； 3.学习制度； 4.民主管理班务公开制度； 5.安全绩效考核制度 5 查资料。 每缺 1 项制度 扣 0.5 分， 1 项制度不 严格执行不得分 组织 建设 1.有群众安全监督员（不得由班组长兼任）2 查资料和现场。1.明确 矿、区（队） 、班组三 级安全目标， 不符合要 求 1 处扣 0.2 分； 2.班 组长兼任安全监督员1 人扣 0.5 分 30 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法得分 2.班组建有民主管理机构，并组织开展班组民主 活动 2 查资料和现场。 未建立 机构不得分； 民主活动 开展不符合要求扣0.5 分 3.开展班组建设创先争优活动、组织优秀班组和 优秀班组长评选活动，建立表彰奖励机制2 查资料和现场。 未建立 机制或未开展活动不 得分 4.建立班组长选聘、使用、培养机制2 查资料。 未建立机制不 得分 5.赋予班组长及职工在安全生产管理、规章制度 制定、安全奖罚、民主评议等方面的知情权、 参与权、表达权、监督权 1 查资料和现场。 不符合 要求 1 处扣 0.2 分 现场 管理 1.班前有安全工作安排，班组长督促落实作业前 进行安全确认 2 查资料和现场。 不符合 要求 1 处扣 0.5 分 2.严格执行交接班制度，交接重点内容包括隐患 及整改、安全状况、安全条件及安全注意事项 1 查资料。不符合要求1 处扣 0.2 分 3.组织班组正规循环作业和规范操作2 查资料和现场。 不符合 要求 1 处扣 0.5 分 4.井工煤矿实施班组工程（工作）质量巡回检查， 严格工程（工作）质量验收 1 查资料和现场。 不符合 要求 1 处扣 0.2 分 四 、 不 安 全 行 为 管 理 （ 10 分 ） 制度 建立 建立不安全行为管理制度，对不安全行为的具 体表现、控制措施、发现、举报、帮教、考核、 再上岗、回访、记录等做出规定，并赋予每一 名职工现场制止不安全行为（ 含“三违” 行为） 的权力 2 查资料。 未建立制度不 得分；制度不完善1 处 扣 1 分 管控 1.煤矿每年结合上年度行为控制情况，整理本矿 发生的不安全行为（含“三违”行为） ，并制 定行为控制措施 3 查资料。 未整理本矿不 安全行为扣2 分；未制 定管控措施1 处扣 1分 2.按照不安全行为管理制度要求，对有不安全行 为的职工采取多种方法进行帮教，帮教合格后 方可上岗作业 2 分查资料。 无帮教不得 分，仅采用经济方法， 扣 1 分；查 1 人未进行 帮教，扣0.5 分 31 项目 项目 内容 基本要求 标准 分值 评分方法得分 3.不安全行为再上岗人员所在的区队（部门） 对 再上岗人员再上岗一周内，至少实施一次行为 观察；行为管控主管部门对再上岗人员进行回 访，回访应制定回访表格，至少包括不安全行 为人领导、同事（下属）不少于3 人签署的再 上岗人员的评价意见 2 查资料。一周内未观 察，1 处扣 0.5； 查回访 记录，回访每年少于10 人次（如不安全行为在 10 人次内，应全部回 访） ，少 1 次扣 0.5 分； 回访表格少1 份扣 0.2 分 台账 记录 建立不安全行为（含“三违”行为）台账，包 括不安全行为发生时间、地点、类别、所在单 位、主要原因等信息 1 查资料。无台账不得 分；台账有遗漏、不完 善 1 处扣 0.2 分 得分合计 32 6. 安全风
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