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煤矿本质安全文化建设及其评价研究 摘 要煤矿本质安全文化建设是煤矿安全生产的灵魂。结合煤炭企业实际，系统分析了安 全文化、煤矿安全文化与煤矿本质安全文化的内涵，对煤矿本质安全文化建设的模式进行了 探讨，构建了基于生态学视角的本质安全文化建设水平评价指标体系，介绍了结合熵权法的 煤矿本质安全文化建设水平模糊综合评价方法。 关键词煤矿；本质安全文化；建设模式；评价指标体系；熵权模糊综合评价 1．引言 安全文化是企业文化的重要组成部分，对于改善企业安全生产、提高员工安全意识有着 不可估量的作用。安全文化作为一种价值观和“以人为本”的管理理念，已经成为现代管理 科学的重要组成部分，是复杂社会技术系统实现本质安全化的前提和基础。 煤矿企业属于复杂社会系统，其安全管理是组织管理的主要方面。长期以来，安全文化 的缺失导致了人的不安全行为的出现，从而会诱发事故的发生[1]。因此，煤矿企业在装备技 术水平不断提升的情况下，加强企业安全文化建设就显得尤为重要。当前，煤炭企业在强化 质量标准化建设的同时，不断推进和深化本质安全型矿井建设，建立本质安全型矿井，需要 在日常的经营管理过程中，把安全文化建设摆在重要位置来抓，建立适应煤炭特殊作业环境 和企业实际情况的本质安全文化。 企业本质安全文化建设又是一个循序渐进和持续改进的过程，伴随着企业发展的不同阶 段，应定期对企业本质安全文化进行评价，确立企业安全文化建设的重点，从而不断提高企 业安全文化的建设水平。 2. 煤矿本质安全文化内涵 2.1 安全文化 20 世纪80 年代国际核工业理论第一次提出“核安全文化”概念，自此，对安全文化的 认识和理解随着研究的进展而不断深入。目前，对安全文化的定义有多种，比较有代表性的 有美国学者道格拉斯、韦格曼等人的组织层次安全观，西南交大曹琦教授的安全结构论[2][4] 及最近提出的安全文化场理论[3]，以及中国劳动保护科学技术学会副秘书长徐德蜀提出的广 义安全说[5]和大安全观[6]。安全文化作为关于安全问题的价值观、态度和行为方式的集合体， 其要点是要解决人的本质安全[1]，安全文化不是安全行为的简单综合，而是存在于单位和个 人中的有关安全的种种特性和态度的总和。借鉴前人的定义，笔者认为，企业安全文化是企 业安全活动所创造的安全生产、安全生活的精神、观念、行为与物态的总和，是企业安全管 理所需要的核心理念。 2.2 煤矿企业安全文化 煤矿企业安全文化是煤矿企业在长期生产、经营实践中发展起来的，在煤矿中居主导地 位并为绝大部分员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则及具有特 色的安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称。主要有三个不同层次，一是价值观、信 念及行为准则，通常称为煤矿安全生产精神，体现在安全生产宗旨、方针、目标、计划和体 制等方面。二是中间层行为状态的员工工作方式、应付事故的方式等，通常称为煤矿安全生 产作风。三是外围层物质形态的安全生产设施、安全生产劳动保护用品、员工作业环境等， 通常称为煤矿安全生产形象。煤矿安全文化是煤矿长期的安全生产实践的沉淀，是煤矿员工 内在的思想与外在的行动和物质表现的统一。煤矿安全文化是一种客观存在。 2.3 煤矿企业本质安全文化 基金项目教育部人文社会科学规划项目08JA630083；教育部高校博士学科点专项基金20090095110001 本质安全最初用于电气、仪表设备，主要是指利用本身构造的设计，防止电火花的产生， 以免引起火灾或爆炸，这是一项设备自身本质上的安全设计。 煤矿本质安全化是将本质安全的内涵加以扩大，已不是单纯指设备构造的本质安全设 计，而是指在一定的技术经济条件下，煤矿具有相当的安全可靠性，具有完善的预防和保护 功能，具有良好的安全文化和安全风气，以及科学的安全管理体制，使事故、灾害降低到规 定的目标或可以接受的程度。 煤矿本质安全文化是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的精 神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生 产行为方式与安全生产物质表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。 煤矿本质安全文化体现了人－机－环管的系统安全观，是符合煤炭企业特点，全面包 含物质文化、精神文化、制度文化这三个表征文化内容的完整的安全文化，是安全文化的较 高境界。是通过追求人、物、系统、制度安全的和谐统一，实现系统无缺陷、管理无漏洞、 设备零缺陷、不发生已知规律安全事故的矿井恒久性安全目标的安全价值观以及与之相连的 理念、制度和行为习惯。 3. 煤矿本质安全文化建设 3.1 煤矿本质安全文化建设内容 （1）煤矿本质安全文化建设以关心人、爱护人、尊重人，珍惜生命，提高全员安全文 化素质为核心；以安全宣传、安全教育、安全管理为手段，贯穿于生产经营全过程，形成安 全生产的长效机制。 （2）将企业安全理念和安全价值观表现在决策者和管理者和员工的态度及行动中，落 实在企业的管理制度中，将安全管理溶入企业整个管理的实践中，将安全法规、制度落实在 决策者、管理者和员工的行为方式中，将安全标准落实在生产的工艺、技术和过程中，由此 构成一个良好的安全生产氛围，通过安全文化的建设，影响企业各级管理人员和员工的安全 生产自觉性，以文化的力量保障煤矿安全生产和经济发展。 （3）安全文化建设除了关注企业中人的知识，技能、意识、思想、观念、态度、道德、 伦理、情感等内在素质外，还重视人的行为、安全装置、技术工艺、生产设施和设备、工具 材料、环境等外在因素和物态条件。 3.2 煤矿本质安全文化建设模式 煤矿本质安全文化建设的层次结构模式，可从企业安全生产观念文化、管理文化、行为 文化和物态文化四个方面设计。 图1 给出了煤矿本质安全文化建设的层次结构模式，归纳了安全文化建设的形态与层次 结构的内涵和联系。 图1 煤矿本质安全文化建设的层次结构模式 纵向结构体系按安全文化形态体系划分，分为观念文化、管理与法制文化、行为文 化和物态文化。横向结构体系按层次系统划分，第一层次是安全文化的形态，第二层次是 安全文化建设的目标体系，第三层次是安全文化建设的模式和方法体系。 3.3 煤矿本质安全建设保障 要深入推广本质安全文化，必须有保障条件，使得安全文化在大范围、深层次发生作用。 1制度保障 在分析总结安全事故多发的原因中，有物的因素、管理因素、环境因素、技术因素，但 归根结底是人的因素。要改变这种状况，必须从人的素质入手，即推行安全文化，建立和履 行必要的制度，从根本上提高职工的安全需求和安全价值观念。为了顺利保证本质安全文化 的实施工作进行，需要建立相关的本质安全文化制度。 2组织保障 充分发挥企业安全文化实施机构的作用。使其研究企业安全文化、传播企业安全文化， 负责对企业员工进行培训和教育，了解政府部门、企业员工对本企业安全文化的看法、态度， 向企业领导提出企业文化实施的建议和改革意见等。 3人员保障 1领导重视。企业决策层是企业的最高领导层，第一负责人也是安全生产的第一责任人。 党政工团的思想工作应紧密围绕本质安全文化。新时期要求企业决策层不仅具有政治思想觉 悟，文化知识结构，企业管理才能以外，而且还具有安全文化素质，重视安全生产，将安全 责任贯穿于经营决策和组织管理的全系统中。 2职工参与。安全是人类的永恒主题，安全生产是一切经济活动的头等大事。企业职工 既是企业的主体，又是安全生产的保证人。所以，紧紧抓住以“人”为主，安全文化人人参与 的形式，提高他们的安全水平，是推动本质安全工作的首要内容。 4经费保障 煤矿每年应有专项资金进行本质安全文化建设实施，建立本质安全文化建设专项资金， 明确资金来源与用途。树立正确的指导思想，正确摆正安全与生产的关系，如对安全文化不 闻不问，效益就会得不到保证。 本质安全文化建设结构模式 观念文化 法制文化 行为文化 物态文化 正确的安全观和 意识流，科学的 态度、理念和认 知；崇高的伦理、 品德和情感 严明的法律 明确的责任 规范的管理 遵章守纪，行为 规范、人机协调， 操作高效、文明 活动，身心健康 隐患控制，本质 安全化、有效应 急措施，信息警 示、环境与气象， 人机境协调 安全第一的哲学 观、珍惜生命的情 感观、合理安全的 风险观、安全生产 的效益观、综合效 益的价值观、人机 环境的系统观、本 质安全的科学观 安全第一、预防为 主、监察、监督、 管理法制与全面 管理、无隐患管理 技术、安全目标管 理、安全系统工 程、安全行为科 学、风险评价技术 特殊培训、技能演 习，全员教育、日 常教育，案例回 顾、安全宣传，行 为抽样、三不伤 害，科学监察，严 格检查、安全活 动，班组建设 技术工艺本质安 全化、安全检验科 学先进、环境监控 现代化、人机设计 有效合理、人-机- 环-管相互协调、安 全技术措施严格 达标 4. 基于生态学视角的煤矿本质安全文化评价体系 煤矿安全系统作为由“人-机-环-管”构成的复杂系统，具有6 个基本属性整体性、稳 定性、相关性、目的性、开放性和动态性。煤矿安全诸要素协调匹配，构成了煤矿安全状态 的动态平衡。笔者结合前文对煤矿本质安全文化建设内容及其相关因素分析，从生态学视角 的能量流动、物资循环和信息传递三个方面，构建了煤矿本质安全文化建设水平评价模型， 如图2 所示。 图2 煤矿本质安全文化建设水平评价模型 物资系统包括安全设施设备、安全人员配备、安技投入和安全环境，主要反映安全物态 文化的内容，是其他系统的基础和外在表现；能量系统通过将保证煤矿安全系统动态运行的 制度以及观念类比为一种能量，以这种能量的流动来不断提高煤矿的安全管理水平，在煤矿 安全系统中表现为一种推力，主要包括煤矿企业安全哲学/价值观、员工安全素质、组织承 诺、安全制度和激励机制；信息系统是煤矿安全系统各要素有机联系的纽带，通过内外信息 的不断传递来保障要素之间的匹配和协调运行，包括行为信息（管理行为和领导及员工行 为）、安全学习培训信息、信息沟通反馈以及安全系统与外部的信息交换即系统的开放性信 息。物资系统、能量系统以及信息系统相互协调配合，实现了煤矿本质安全文化系统的有机 统一。 对于煤矿本质安全文化建设水平的评价，还需在图2 评价模型的基础上，进一步细化评 价指标的内容，构建三级和四级评价指标。三级指标的设置可以参考表1 的内容。四级指标 煤矿可以结合实际情况进一步进行设置。 表1 煤矿本质安全文化建设水平评价指标体系 安全设施设备 安全设施设备配置情况 安全人员配备 安全岗位设置 安全技术措施科学性 生产工艺的先进性 技术革新 安技投入 安全科研投入水平 安全标识设置情况 物资系统 安全环境 环境的美化、净化和现代化 安全哲学/价值观 安全哲学/价值观的接受度 员工安全知识水平及安全技能 员工安全素质 员工安全意识 煤矿本 质安全 文化建 设水平 能量系统 组织承诺 组织承诺目标 安全设施设备 煤矿本质安全文化建设水平 物资系统 能量系统信息系统 安全人员配备 安技投入 安全环境 安全哲学/价值观 员工安全素质 组织承诺 安全制度 激励机制 管理行为 领导及员工行为 安全培训学习 信息沟通反馈 系统开发性 安全宣传 组织承诺监督 组织承诺奖惩 本质安全管理管理规章制度 安全生产责任制 程序规范性 员工行为规范 安全制度 操作规程 奖惩标准 激励机制 奖惩内容 奖惩方法 危险源的管理监控 隐患的管理监控 日常安全活动 管理行为 人员不安全行为管理 领导对安全的重视度 领导的安全承诺 安全学习的主动性 员工操作的规范性 领导及员工行为 员工三违 培训内容 培训学习 学习途径 学习环境 反馈途径 信息沟通反馈 反馈方式 反馈信息的处理方式 传播网络 传播途径 安全宣传形式 安全宣传 宣传内容 信息系统 系统开放性 系统与外界社会、环境的适应性 5. 煤矿本质安全文化评价方法 本质安全文化建设水平评价是一个复杂、系统的过程，它涉及的内容较多，需要考虑的 因素也较广泛，具有多层次、多指标的特点。因此，对于评价体系权重的设置就显得尤为重 要。目前对于权数确定的方法有很多,如层次分析法、德尔菲法、主观赋权法等，但大都具 有较强的主观性，本文介绍一种基于熵权的模糊综合评价方法，这种方法结合熵权法和模糊 数学原理的优点，一是能够解决不同评价人员在决策时的信息差距，二是能够形成系统的评 价，使得部分影响小的指标或者容易被忽略的指标能够体现在系统之内，保证完整性；三是 能够将主观判断与客观计算相结合，定性与定量相结合、精确与非精确相统一，从而保证在 进行本质安全文化建设水平评价时能得到比较客观的结果。 5.1 利用熵权法确定指标权重 在具有m 个评价指标、n 个评价对象的系统中，指标数据矩阵为 ij mn R r 。对于指标 j,若各评价对象的指标值ij r 间的影响差距越大，则该指标在评价中起到的作用就远大，反之 则越小。熵的定义 1 ln m i i i T r l r l r −Σ 1.1 式中，Tr是熵的评价综合指数， i r 是第i 个指标值， i l r 为出现第i 个指标值的概率。 根据各个指标的差异度，对各项指标权重进行调整。 （1） 指标ij r 在指标j 下的权重 1 ij ij j m ij i r l r l r r Σ 。 1.2 （2） 指标j 的熵权值 1 ln , 1/ ln 0, 0 m j j ij i j i e e d l r l r d m e − Σ 1.3 （3） 指标j 的差异性因素j k 1 j j k −e 1.4 （4） 对专家评价的权重进行调整 , 1,2 j j j b k h j Ln 1.5 （5） 动态归一化处理，得到调整后的权重值 1 / m j j j j w b b Σ 1.6 5.2 本质安全建设水平的模糊综合评价 （1）建立因素集 因素集是以影响评判对象的各种因素为元素组成的集合，用 U 表示，即U 1 2 { , , , , } i n U U LU LU （i1,2,,n） i U 为第一层次即最高层次中的第i 个因素，它由第 二层次中的m 个因素决定即 1 2 { , , , , } i i i ij im U u u Lu Lu （j1,2,,m），即因素集，本文选取的因素集为表1 中 的指标体系。 （2）确定评语集 评价集 V { 1 2 { , , , } n v v L v 反应评价指标影响本质安全文化建设的不同状态，可通过专 家进行评估定级。结合操作实际，可选 n4，即评价集V 分为四个等级{优秀,较好,一般,差}， 结合被评价对象在各影响因素指标上具体情况，得出对被评价对象最佳的评判结果。 （3）建立权重集 权重集合表征各个影响因素对本质安全文化建设水平的影响程度，在权重确定时，采用 上文介绍的熵权法确定权重。 （4）确定单因素评价矩阵i R ，求得一级评判向量 作为子因素集i U 到评语集i V 的模糊矩阵i R ，有 11 12 1 21 22 2 1 2 i i i p i i ip in in inp r r r R r ri r r r r ⎡ ⎤ ⎢ ⎥ ⎢⎢ ⎥⎥ ⎢ ⎥ ⎢⎣ ⎥⎦ M M M L L L 结合权重集合1 2 [ , , , , ] i i i ij in A a a L a L a ，进行模糊矩阵的合成运算，得到一级评判向 量 1 2 [ , , , , ] i i i i i ij ip B AR b b L b L b ，模糊算子“ ”可采用“ ∧,∨ ”或“ , ”等算子。 可选加权平均算子，依权重大小对所有因素均加以衡量，以使得评价结果更加合理准确。 （5）确定二级三级评价向量 依照一级评价的步骤，通过评判矩阵和权重矩阵的模糊合成运算，得出二级三级的模糊 评判结 fuzzy comprehensive uation model. Keywords coal mine; essential security culture; uation index system; entropy weight model; fuzzy comprehensive uation