北祖煤矿2020年度安全生产标准化管理体系运行分析报告.docx

山西朔州山阴中煤顺通北祖煤业有限公司2020年度安全生产标准化管理体系 运行分析报告 2020年12月10日 山西朔州山阴中煤顺通北祖煤业有限公司2020年度 安全生产标准化管理体系运行分析报告签字表 主持人（矿长） 会议时间 会议地点 参加人员 总工程师 生产矿长 安全矿长 机电矿长 通风矿长 掘进矿长 生产副总 技术副总 机电副总 地测副总 掘进副总 安检科 调度室 生产技术科 地测科 机电科 职防科 综合办 目 录 一、体系运行质量分析1 （一）安全生产目标考核结果1 （二）矿长安全承诺考核结果2 （三）安全生产责任制考核结果4 （四）标准化内部自查和外部检查考核情况5 （五）国家政策、法规、标准变化调整情况5 （六）年度风险辨识结果及全年重大风险管控情况7 （七）职工诉求8 （八）本矿生产安全事故情况8 二、改进措施9 （一）理念目标和矿长安全承诺9 （二）组织机构9 （三）安全生产责任制及安全管理制度9 （四）从业人员素质10 （五）安全风险分级管控10 （六）事故隐患排查治理11 （七）质量控制11 （八）持续改进11 三、调整方案12 山西朔州山阴中煤顺通北祖煤业有限公司2020年度安全生产标准化管理体系运行分析报告 为加快推进北祖煤矿安全生产标准化工作与煤矿安全生产标准化管理体系考核定级办法（试行）和煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）接轨，持续巩固提高矿井安全生产标准化管理水平，确保安全生产标准化管理体系运行的适宜性、充分性和有效性，在收集相关资料的基础上，2020年12月10日，由矿长蔡德宝组织，各分管副矿长、副总工程师和相关部门负责人参加，在二楼会议室召开了北祖煤矿2020年度安全生产标准化管理体系运行情况分析会议，分析了管理体系的运行情况，查找了存在的问题，提出了改进措施。根据会议精神，形成本报告。 一、体系运行质量分析 （一）安全生产目标考核结果 1.整体情况 2020年度北祖煤矿结合生产实际，制定了安全生产目标，经矿长安全办公会议研究讨论并下发了北祖煤矿2020年度安全生产工作的通知，对安全生产目标进行了任务指标分解；编制了北祖煤矿2020年度主要工作任务指标分解表，分解了7项工作任务46个指标，明确了具体的实施措施、责任人、责任部门和基层单位、督办矿领导、完成时限等。各部门和基层单位每月25日前将落实情况上报安全管理科，安检科每月末对各部门和基层单位任务指标完成情况进行了检查和考核。 2020年度北祖煤矿未发生死亡事故和重伤事故，杜绝了瓦斯超限事故、井下透水事故、煤炭自燃事故。发生4起轻伤事故，轻伤事故同比下降50，杜绝了二级以上非伤亡事故；风险管控措施落实到位，北祖煤矿重大安全风险管控方案全部落实；3月26日至27日朔州煤矿安全监察局检查发现一条重大事故隐患，一般事故隐患按期闭合率100；安全培训合格率100，岗位操作人员持证率100；设备完好率达到98，特种设备定期检验率为100；每月标准化管理体系内部自查均达到一级标准化要求。全年安全生产目标基本完成。 2.存在的主要问题 （1）有2名安全生产管理人员逾期参加安全管理人员复训取证。 （2）部分区队人员不能熟悉掌握矿井安全理念和本岗位应急处置内容。 （3）标准化新增专业在资料、现场标准等方面存在差距。 3.原因分析 （1）因今年疫情原因，培训考核时间推迟造成2名安全生产管理人员未及时复训取证。改进措施对矿所有安全管理人员加强管理，每月对需要初训和复审的人员制定计划，及时组织培训学习。 （2）区队未及时组织安全理念宣贯和岗位应急处置的学习和培训，造成整体工作推进慢。改进措施由安检科经常深入区队进行提问并考核，确保职工循序渐进。 （3）安全生产标准化管理体系实施时间短，新增专业与原标准化内容不一致，存在差距大，部分专业学习不扎实，理解不准确。改进措施组织内部培训学习，尽快掌握新标准体系内涵，通过开展自查，不断完善资料，尽快达到一级标准化矿井。 （二）矿长安全承诺考核结果 1.整体情况 2020年度北祖煤矿严格贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，牢固树立安全“红线意识”，严格执行国家安全生产法律、法规、规章和标准，建立健全了安全生产责任制、安全生产规章制度和岗位安全操作规程，健全了安全管理机构并配齐了安全生产管理人员，明确了各部门、各岗位人员的职责。严格按照15元/t提取和使用制度提取和使用安全费用，2020年度1-11月份原煤产量为2841707吨。矿井劳动组织为“三八制”。按照国家明令禁止的淘汰设备进行排查，矿井无禁止使用危及生产安全的工艺。组织安全生产教育培训18期，其中山阴县应急局年初全员培训1次，安全生产管理人员换证、初训4次，特殊工种5次，兼职救护队专项培训2次，职业危害专项培训1次，双预控联网专项培训1次，火工品“三大员”专项培训1次，“三大系统联网”专项培训1次，以及其他专项培训2次。累计培训785人次，参训率100，合格率100。为职工提供符合国家标准或行业标准的劳动防护用品，制定了北祖煤矿劳动防护用品管理办法，并严格按照标准进行了配置，职工能够正确佩戴和使用劳动防护用品。2020年3月份，共排查安全风险132项，其中重大安全风险28项、较大风险6项、一般风险60项、低风险44项，制定管控措施149条。辨识出的28项重大安全风险，由矿长组织制定了北祖煤矿重大安全风险管控方案，并有效落实。每月对矿井重大安全风险管控措施落实情况、管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展排查，未排查出重大隐患。组织制定了北祖煤矿2020年度事故应急救援预案及灾害预防和处理计划，在5月份组织开展了雨季三防事故应急演练，并进行了评估。按照北祖煤矿领导带班下井制度对重点部位、关键环节进行检查，及时发现和组织消除了事故隐患和险情。不存在违章指挥和超能力组织生产的现象。 2.存在的主要问题 （1）职工合法权益未得到完全保障，综采队存在加班延点现象。 （2）安全费用使用不规范，没有对安全费用的使用情况进行分类并监督检查。 3.原因分析 （1）劳动组织不合理，人员配置不足，导致职工在规定的时间内完不成工作任务。改进措施从综采队区队抓起，建立完善的交接班制度，确保职工按时上下班，减少和杜绝延点现象。 （2）安全费用提取和使用制度中未对安全费用的使用情况进行分类，没有明确安全费用使用情况的监督检查部门。改进措施加强制度管理，安检科和财务部门加强协调。 （三）安全生产责任制考核结果 1.整体情况 北祖煤矿现有职工427人，职能部室7个，生产及辅助单位7个。2020年7月1日成立了以矿长为组长的安全生产责任制修订小组，统一组织协调责任制的修订工作，制定了安全生产责任制修订方案。由北祖煤矿建立了以矿长为安全生产第一责任人的安全生产责任制，主要领导牵头组织相关部门和基层单位，按照“谁主管、谁负责”、的原则，采取自下而上、全员参与的方式，重新对各层级的安全生产责任制进行修订，建立了安全生产责任清单，明确责任范围、考核标准，切实让各岗位职工明责、履责、尽责。 2.存在的主要问题 （1）北祖煤矿安全生产责任制的部分内容未按照国家法律法规和规范性文件的相关要求及时更新，对主要领导的职责划分不清晰。 （2）矿井固定场所缺少岗位责任制公示牌板。 3.原因分析 （1）未将国家安全生产法律法规和规范性文件中关于安全管理职责的要求内化为本单位安全生产责任制的相关内容。改进措施加强对新文件、新要求的学习，及时改进安全生产责任制的相关内容。 （2）分管科室管理不到位，责任单位责任落实不到位，未按规定公示岗位责任制。改进措施补充制作安全生产责任制牌板，在办公室及固定场所进行长期公示。 （四）标准化内部自查和外部检查考核情况 1.整体情况 2020年7月份新标准化实施以来，北祖煤矿每月组织开展标准化内部自查，对自查出的隐患和问题做到及时整改。县级、市级应急管理局对矿标准化检查考核2次，对查出隐患和问题做到了及时整改。所有隐患和问题，已按照事故隐患排查治理“五落实”原则进行整改，并由相关科室对整改情况进行跟踪。 2.存在的主要问题 （1）对2020年度标准化内部自查和外部检查出的隐患和问题进行了统计分析，发现重复的隐患和问题较多。 （2）对2020年度标准化内部自查和外部检查出的隐患和问题进行了统计分析，发现通风类隐患和问题占比大，说明通风管理存在差距。 3.原因分析 （1）各部门和单位没有对标准化内部自查和外部检查出的隐患和问题进行原因分析，没有找到隐患和问题产生的根本源头。改进措施加强对标准化检查问题的管控，及时对产生原因进行分析，加大对重复隐患和问题的考核处罚。 （2）通风专业管理人员少，部分通风管理人员对专业知识掌握不全面。改进措施加强通风专业现场和资料的管理，减少隐患和问题条数，缩小管理差距。 （五）国家政策、法规、标准变化调整情况 1.2020年度国家发布的煤矿安全生产方面的政策和标准 （1）关于加快煤矿智能化发展的指导意见（发改能源〔2020〕283号）； （2）国家煤矿安监局关于认真贯彻落实习近平总书记重要批示精神汲取近期煤矿事故教训切实做好煤矿复工复产安全生产工作的通知； （3）关于印发的通知（安委〔2020〕3号）； （4）国家煤矿安全监察局关于印发和的通知（煤安监行管〔2020〕16号）； （5）国家煤矿安全监测局关于近期三起事故的通报（煤安监调查[2020]27号）； （6）山西省应急管理厅 山西省地方煤矿安全监督管理局关于转发国家煤矿安监局关于认真贯彻落实习近平总书记重要指示精神深化煤矿安全专项整治三年行动的通知（晋应急函〔2020〕259号） （7）山西煤矿安全监察局山西省应急管理厅关于开展煤矿安全隐患集中排查整治行动进一步加强煤矿安全生产工作的通知（晋煤监办〔2020〕126号）； （8）山西煤矿安全监察局山西省应急管理厅关于印发〈预判防控煤矿重大安全风险办法试行的通知（晋煤监政发〔2020〕134号）； （9）关于实行煤矿安全监察专员制度的通知（晋应急发〔2020〕250号）； （10）山西省人民政府办公厅关于印发山西省加强煤矿安全生产工作特别规定的通知（晋应急发〔2020〕252号）。 2.存在的主要问题 （1）煤矿智能化建设月度推进与实施方案存在时间节点不一致。 （2）制定的北祖煤矿安全生产专项整治三年行动实施方案，未逐月进行总结。 （3）部分文件学习传达不到位，个别单位休班人员返矿后学习不及时。 3.原因分析 （1）整体推进度与制定的方案不符。改进措施重新核定实施方案各节点，加强整体推进度的落实。 （2）个别专业在整治过程中未落实实施方案。改进措施加强推进总结，确保方案落地。 （3）区队传达学习不到位、职工自觉学习不积极，造成学习滞后。改进措施建立贯彻签到表，及时组织休班返矿人员学习。 （六）年度风险辨识结果及全年重大风险管控情况 1.整体情况 2020年度在全矿范围内全面开展覆盖全流程、全区域的安全风险辨识、评估及管控工作。开展了1次年度辨识、10次专项辨识，共辨识出132项安全风险，其中重大安全风险28项。制定下达了月度风险管控计划，开展了月度检查考核，制定管控措施149项，安全风险均得到有效控制。 2.存在的主要问题 （1）现场班组长、跟班队长作业前缺少开展风险辨识和安全确认资料。 （2）现场作业人员对重大风险管控措施掌握不全。 3.原因分析 （1）安全风险分级管控办公室未及时根据新标准内容设置记录。改进措施制定作业前风险辨识和安全确认表，督促班组长、区队长作业前规范开展风险辨识和安全确认工作。 （2）分管部室、区队对职工教育不到位，导致职工不能充分掌握安全风险管控的知识。改进措施由部室、区队对职工加强教育培训，强化现场抽查考核，确保职工掌握并严格落实。 （七）职工诉求 1.整体情况 2020年度共收到3条职工诉求，由矿长组织相关部门召开专题会议逐条研究，3条职工诉求已经全部采纳改进。 2.需要纳入体系改进的问题 （1）井下一线职工劳动防护用品发放周期偏长，不能满足职工实际需求。 （2）食堂饭菜花样少、数量少，价格偏贵。 （3）部分职工由于年龄偏长，文化程度较低，记忆力衰退，月度抽查考试成绩差。 3.原因分析 （1）相关部门不能结合井下一线作业的实际情况调整劳动防护用品的发放周期，服务生产一线的意识薄弱。 （2）食堂承包单位独家经营，对职工反映的问题整改速度慢或不予整改，矿工会疏于监督管理。 （3）部分职工年龄偏长，文化程度低等原因，导致月度抽考成绩差。 （八）本矿生产安全事故情况 1.整体情况 2020年度全矿安全生产平稳，未发生重伤以上事故，全年发生4起轻伤事故。 2.存在的问题 （1）职工安全意识淡薄，作业前未对现场作业环境进行安全确认。 （2）职工在作业前未对工作中可能存在的安全风险进行辨识评估或辨识评估不全面、不到位。 （3）现场隐患排查工作落实不到位，作业过程中未做到随时排查隐患。 3.原因分析 （1）职工的安全意识和自我保护意识淡薄，安全培训不到位，安全常识和安全操作技能欠缺；区队管理不到位，未及时制止职工的不安全行为。改进措施加强区队管理，对现场职工存在的不安全行为及时制止。 （2）未根据实际情况对作业环境进行检查，如检查煤壁、管线、设备、设施、人员站位等因素是否影响作业安全。改进措施加强现场检查，及时进行安全确认。 （3）安全风险和事故隐患双重预防机制落实不到位。改进措施对职工进行风险管控和隐患排查培训学习。 二、改进措施 （一）理念目标和矿长安全承诺 无。 （二）组织机构 将安全费用使用情况纳入每次矿长安全办公会议议题，财务部门将安全费用使用情况在每次矿长安全办公会议上进行汇报和说明。 （三）安全生产责任制及安全管理制度 （1）对安全费用提取和使用制度重新进行评价和修订，明确安全费用使用的检查部门和检查周期，严格按照检查周期对安全费用使用情况进行检查。 （2）修订完善矿长安全办公会议制度，将安全费用使用情况纳入矿长安全办公会议议题。 （3）制定北祖煤矿安全生产责任制考核制度，建立全员安全生产责任清单，明确每个岗位安全生产责任制考核的标准、指标、奖惩等内容。 （4）制定北祖煤矿职工诉求处置管理办法，明确职工诉求接收、分类、处置、升级处置、监督执行等工作的负责部门和工作流程。 （5）完善班前会制度，把提高班前会质量作为重点来抓，对每班的工作状况做到心中有数；跟班队长、班组长每班提前为开好班前会做好充分准备。 （四）从业人员素质 （1）优化劳动组织，对岗位定员情况进行调查研究，合理配置岗位人员。 （2）对于职工的一般诉求，原则上立查立改，及时进行反馈；对于特殊诉求，无法解决或短期内无法解决的，耐心细致地做好解释工作。 （3）开展职工岗位标准作业流程、安全风险辨识评估、设备设施实操等的培训工作，切实增强职工的安全意识，提高职工的安全操作技能。 （4）责成安检科对班前会召开情况不定期进行检查，针对安全风险辨识、每日一题、岗位标准作业流程等内容向岗位作业人员提问，并兑现奖惩，提高职工的学习积极性、主动性。 （5）利用班前会组织学习各类事故案例，总结分析事故原因，吸取事故教训。 （五）安全风险分级管控 （1）由安检科组织编制“风险辨识卡”的内容，明确各岗位的职责和作业过程中的风险，经审核后下发各基层单位，由各基层单位统一制作下发“风险辨识卡”。 （2）各级管理人员在入井带班、安全检查期间将“风险辨识卡”作为重点检查内容，检查不合格的，立即停止作业，待合格后方可恢复作业。 （3）各基层单位根据作业环境、条件、工序等因素的变化，定期修订完善“风险辨识卡”的内容。 （六）事故隐患排查治理 （1）修订完善北祖煤矿事故隐患排查治理制度。 （2）督促检查职工在作业过程中随时排查事故隐患。 （3）认真分析事故隐患产生的根源，按规定进行责任追究，避免出现重复事故隐患，将事故隐患消灭在萌芽状态。 （七）质量控制 （1）完善职工劳动防护用品发放使用管理办法，做好劳动防护用品的验收、发放、使用登记。 （2）完善“两堂一舍”管理办法，工会定期对“两堂一舍”的环境、卫生、服务质量、食品安全等方面进行监督检查。 （八）持续改进 （1）需完善持续改进相关工作制度，涵盖对体系的考核评价、持续改进要求。 （2）每季度至少组织1次标准化管理体系运行情况的全面自查自评。 （3）根据安全生产目标完成情况、标准化管理体系内部自查自评和外部检查考核结果情况，对体系运行部门进行绩效考核，并兑现奖惩。 （4）每年根据考核评价报告，研究制定改进方案，修改完善相应的管理制度，调整运行机制，提高体系运行质量。 三、调整方案 为落实上述改进措施，制定了北祖煤矿安全生产标准化管理体系调整方案，详见表1，并将体系调整方案纳入下一年度安全生产工作计划中。 表1 北祖煤矿安全生产标准化管理体系调整方案 序号 要素 调整方案 责任单位 责任人 分管领导 完成时间 1 组织机构 将安全费用使用情况纳入每次矿长安全办公会议议题，财务部门将安全费用使用情况在每次矿长安全办公会议上进行汇报和说明 财务科 张雪峰 蔡德宝 2021.01 2 安全生产责任制及安全管理制度 1.对安全费用提取和使用制度重新进行评价和修订，明确安全费用使用的检查部门和检查周期，严格按照检查周期对安全费用使用情况进行检查 安检科 王磊 杜国君 2021.01 2.修订完善矿长安全办公会议制度，将安全费用使用情况纳入矿长安全办公会议议题 安检科 王磊 杜国君 2021.01 3.及时按照国家安全生产法律法规和规范性文件修订完善北祖煤矿安全生产责任制；划清煤矿主要领导的职责分工，修订完善其安全生产责任制 安检科 王磊 杜国君 2021.01 4.制定北祖煤矿安全生产责任制考核制度，建立全员安全生产责任清单，明确每个岗位安全生产责任制考核的标准、指标、奖惩等内容 安检科 王磊 杜国君 2021.01 5.制定北祖煤矿职工诉求处置管理办法，明确职工诉求接收、分类、处置、升级处置、监督执行等工作的负责部门和工作流程 安检科 王磊 蔡德宝 2021.01 6.完善班前会制度，把提高班前会质量作为重点来抓，对每班的工作状况做到心中有数；跟班队长、班组长每班提前为开好班前会做好充分准备 安检科 王磊 杜国君 2021.01 3 从业人员素质 1.优化劳动组织，对岗位定员情况进行调查研究，合理配置岗位人员 劳资科 关鹏 蔡德宝 2021.01 2.对于职工的一般诉求，原则上立查立改，及时进行反馈；对于特殊诉求，无法解决或短期内无法解决的，耐心细致地做好解释工作 工会 党伟 蔡德宝 2021.01 3.开展职工岗位标准作业流程、安全风险辨识评估、设备设施实操等的培训工作，切实增强职工的安全意识，提高职工的安全操作技能 安检科 王磊 杜国君 2021.01 4.安检科对班前会召开情况不定期进行检查，针对安全风险辨识、每日一题、岗位标准作业流程等内容向岗位作业人员提问，并兑现奖惩，提高职工的学习积极性、主动性 安检科 王磊 杜国君 2021.01 5.利用班前会组织学习各类事故案例，总结分析事故原因，吸取事故教训 安检科 王磊 杜国君 2021.01 4 安全风险分级管控 1.由安检科组织编制“风险辨识卡”的内容，明确各岗位的职责和作业过程中的风险，经审核后下发各基层单位，由各基层单位统一制作下发“风险辨识卡” 安检科 王磊 杜国君 2021.02 2.各级管理人员在入井带班、安全检查期间将“风险辨识卡”作为重点检查内容，检查不合格的，立即停止作业，待合格后方可恢复作业 安检科 王磊 杜国君 2021.01 3.各基层单位根据作业环境、条件、工序等因素的变化，定期修订完善“风险辨识卡”的内容 安检科 王磊 杜国君 2021.01 5 事故隐患排查治理 1.修订完善北祖煤矿事故隐患排查治理制度 安检科 王磊 杜国君 2021.01 2.督促检查职工在作业过程中随时排查事故隐患 安检科 王磊 杜国君 2021.01 3.认真分析事故隐患产生的根源，按规定进行责任追究，避免出现重复事故隐患，将事故隐患消灭在萌芽状态 安检科 王磊 杜国君 2021.01 6 质量控制 1.完善职工劳动防护用品发放使用管理办法，做好劳动防护用品的验收、发放、使用登记 劳资科 关鹏 蔡德宝 2021.01 2.完善“两堂一舍”管理办法，工会定期对“两堂一舍”的环境、卫生、服务质量、食品安全等方面进行监督检查 综合办 毕可 蔡德宝 2021.01 山西朔州山阴中煤顺通北祖煤业有限公司 2020年12月10日 16