AQT 1093 煤矿安全风险预控管理体系.pdf

中华人民共和国安全生产行业标准中华人民共和国安全生产行业标准中华人民共和国安全生产行业标准中华人民共和国安全生产行业标准 AQ/T1093-2011 煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 规范规范规范规范 RiskRiskRiskRisk precontrolprecontrolprecontrolprecontrol managementmanagementmanagementmanagement systemsystemsystemsystem ofofofof safetysafetysafetysafety inininin coalcoalcoalcoal minemineminemineSpecificationSpecificationSpecificationSpecification 2011-07-122011-07-122011-07-122011-07-12发布发布2011-12-012011-12-012011-12-012011-12-01实施实施 国家安全生产监督管理总局国家安全生产监督管理总局发发 布布 目目录录 前前言言...........................................................................................................................I 1 范围...........................................................................................................................1 2 规范性引用文件.......................................................................................................1 3 术语和定义...............................................................................................................2 4 管理要素及要求.......................................................................................................4 4.1 总要求...........................................................................................................4 4.2 安全风险预控管理方针...............................................................................4 4.3 风险预控管理...............................................................................................4 4.3.1 危险源辨识....................................................................................... 4 4.3.2 风险评估........................................................................................... 5 4.3.3 风险管理对象、管理标准和管理措施........................................... 5 4.3.4 危险源监测....................................................................................... 6 4.3.5 风险预警........................................................................................... 6 4.3.6 风险控制........................................................................................... 6 4.3.7 信息与沟通....................................................................................... 7 4.4 保障管理.......................................................................................................7 4.4.1 组织保障........................................................................................... 7 4.4.2 制度保障........................................................................................... 7 4.4.3 技术保障........................................................................................... 8 4.4.4 资金保障........................................................................................... 8 4.4.5 安全文化保障................................................................................... 9 4.5 员工不安全行为管理...................................................................................9 4.5.1 员工准入管理................................................................................... 9 4.5.2 员工不安全行为分类....................................................................... 9 4.5.3 员工岗位规范................................................................................... 9 4.5.4 不安全行为控制措施.....................................................................10 4.5.5 员工培训教育.................................................................................10 4.5.6 员工行为监督.................................................................................10 4.5.7 员工档案.........................................................................................11 4.6 生产系统安全要素管理.............................................................................11 4.6.1 通风管理.........................................................................................11 4.6.2 瓦斯管理.........................................................................................12 4.6.3 防突管理.........................................................................................13 4.6.4 防尘管理.........................................................................................14 4.6.5 防灭火管理.....................................................................................15 4.6.6 通风安全监控管理.........................................................................16 4.6.7 采掘管理.........................................................................................16 4.6.8 爆破管理.........................................................................................17 4.6.9 地测管理.........................................................................................17 4.6.10 防治水管理...................................................................................18 4.6.11 供用电管理...................................................................................18 4.6.12 运输提升管理...............................................................................19 4.6.13 压气、输送和压力容器管理.......................................................20 4.6.14 其它要求.......................................................................................20 4.7 综合管理.....................................................................................................20 4.7.1 煤矿准入管理.................................................................................20 4.7.2 应急与事故管理.............................................................................21 4.7.3 消防管理.........................................................................................22 4.7.4 职业健康管理.................................................................................23 4.7.5 手工工具管理.................................................................................24 4.7.6 登高作业管理.................................................................................24 4.7.7 起重作业管理.................................................................................24 4.7.8 标识标志管理.................................................................................25 4.7.9 承包商管理.....................................................................................26 4.7.10 工余安全健康管理.......................................................................26 4.8 检查、审核与评审.....................................................................................26 4.8.1 检查.................................................................................................26 4.8.2 审核.................................................................................................27 4.8.3 管理评审.........................................................................................27 参考文献.....................................................................................................................28 I 前前言言 本标准由国家安全生产监督管理总局提出。 本标准由全国安全生产标准化技术委员会煤矿安全分技术委员会 （TC288/SC1）归口。 本标准主要起草单位神华集团有限责任公司、国家煤矿安全监察局行业管 理司、中国矿业大学。 本标准主要起草人张喜武、郝贵、李东、张光德、宋学锋、翟贵武、高卓 辉、国汉君、陈维民、刘海滨。 1 煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 规范规范 AQ/T1093-2011AQ/T1093-2011AQ/T1093-2011AQ/T1093-2011 1范围 本标准规定了煤矿安全风险预控管理体系的术语和定义、管理要素及要求。 本标准适用于井工煤矿的安全风险预控管理。 2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日 期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修 改单）适用于本文件。 GB 4053.1-2009固定式钢梯及平台安全要求 第 1 部分钢直梯 GB 4053.2-2009固定式钢梯及平台安全要求 第 2 部分钢斜梯 GB 4053.3-2009固定式钢梯及平台安全要求 第 3 部分工业防护栏杆及 钢平台 GB 7059-2007便携式木梯安全要求 GB 50016-2006建筑设计防火规范 GB 50140-2005建筑灭火器配置设计规范 GB 50215-2005煤炭工业矿井设计规范 AQ 1026-2006煤矿瓦斯抽采基本指标 AQ 1027-2006煤矿瓦斯抽放规范 AQ 1029-2007煤矿安全监控系统及监测仪器使用管理规范 AQ/T 9002-2006生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则 JGJ 80-1991建筑施工高空作业安全技术规范 中华人民共和国职业病防治法 中华人民共和国主席令第六十号 （2001 年） 中华人民共和国消防法 中华人民共和国主席令第六号 （2008 年） 生产安全事故报告和调查处理条例 中华人民共和国国务院令第 493 号 2 （2007 年） 煤矿安全规程 国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局 煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法 国家煤矿安全监察局 煤矿测量规程原能源部 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 危险源hazard 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状 态。 [GB/T 28001-2001 定义 3.4] 3.2 危险源辨识hazard identification 认识危险源的存在并确定其特性的过程。 [GB/T 28001-2001 定义 3.5] 3.3 风险risk 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 [GB/T 28001-2001 定义 3.14] 3.4 风险评估risk assessment 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 注改写 GB/T 28001-2001 定义 3.15 3.5 风险预控risk precontrol 3 在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。 3.6 危险源监测hazard monitoring 通过管理与技术手段检查、测量危险源存在的状态及其变化的过程。。 3.7 风险预警risk early-warning 通过一定的方式，对存在的风险进行信息警示。 3.8 不安全行为unsafe behavior 可能产生风险或导致事故发生的行为。 3.9 风险管理对象objects of risk management 可能产生或存在风险的主体。 3.10 风险管理标准risk management standards 针对管理对象所制定的以消除或控制风险的准则。 3.11 风险管理措施risk management measures 是指达到风险管理标准的具体方法、手段。 3.12 持续改进continual improvement 为改进煤矿安全总体绩效，根据安全风险预控管理方针，完善安全风险预控 管理的过程。 注改写 GB/T 28001-2001 定义 3.3 4 4管理要素及要求 4.1总要求 煤矿应建立并保持安全风险预控管理体系。安全风险预控管理体系包括 管 理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管 理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控管理体系应符合“PDCA”的运 行模式。 注 PDCA 分别表示 P-Plan计划； D-Do （实施） ； C-Check检查； A-Action （改进） 。 4.2安全风险预控管理方针 煤矿应制定安全风险预控管理方针，方针应 a经煤矿主要负责人批准； b明确安全风险预控管理总目标； c包括遵守现行安全法规和对持续改进安全绩效的承诺； d体现对员工进行持续培训的要求； e针对煤矿安全风险的性质和规模； f形成文件，实施并保持； g传达到全体员工，使其认识到各自的安全风险预控管理的义务、责任； h可为相关方所获取； i定期评审，以确保其与煤矿的发展相适宜。 4.3风险预控管理 4.3.1危险源辨识 煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识，并确保 a危险源辨识前应进行相关知识的培训； b辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域； c对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料 进行统计、分析、整理、归档； 危险源辨识应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符； 5 危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种 时态； 采用事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系 统等）中存在的危险源进行辨识； d工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有 重大改变时，应及时进行危险源辨识； e发生事故（包括未遂、出现重大不符合项时应及时进行危险源辨识。 4.3.2风险评估 煤矿应组织员工对辨识出的危险源进行风险评估，并确保 a对所有辨识出的危险源逐一进行风险评估， 并对风险评估资料进行统计、 分析、整理、归档； 风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符； 根据风险评估结果对辨识出的危险源进行分级分类。 b在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录 新改扩项目前； 新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时； 为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过 构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设 备安装与检修等）制定安全措施前； 执行重大风险任务前； 执行特定检查和实验前； 审核发现重大不符合项； 调查事故（包括未遂）暴露的新风险。 4.3.3风险管理对象、管理标准和管理措施 在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符 合下列要求 a风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风 险类型来确定； 6 b针对风险管理对象应制定相应的管理标准和措施并形成程序； c管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、 可操作性原则和全过程原则； d管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要 求； e煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完 善。 4.3.4危险源监测 煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保 a危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确； b危险源监测设备灵敏、可靠； c危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。 4.3.5风险预警 煤矿应采取措施对危险源产生的风险进行预警， 使管理层和责任人能够及时 获取并采取措施加以控制。风险预警应 a针对不同级别、 类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法； b建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。 4.3.6风险控制 煤矿应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、 制 度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合 a对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的 原则； b危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效 果评价等环节符合 PDCA 的运行模式； c制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本 年度计划实施时潜在风险； d根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操作规程、 安全技术措施计划、应急预案及其它专项安全技术措施； 7 e在进行重大以上风险任务时，应编制专门的安全措施，并明确安全工作 程序。 4.3.7信息与沟通 煤矿应建立并保持程序， 以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信 息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保 a员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审； b员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定； c员工了解谁是现场或当班急救人员； d组织员工进行班前、作业前风险评估，作业中存在不符情况，应汇报， 并组织班后或作业后评估，并留有记录。 4.4保障管理 4.4.1组织保障 煤矿应建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风 险预控管理工作，组织机构应 a职责明确、分工合理，负责风险管理全过程； b由不同层次的有代表性的人员组成。 煤矿安全风险预控管理的最终责任由煤矿最高管理者承担。 煤矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。 资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。 4.4.2制度保障 a煤矿应建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、 投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技 术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核 评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保 护等管理制度，并确保 各项规章制度贯彻到全体员工； 有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与 8 考核。 b煤矿应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求， 并确保 煤矿相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求； 每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守 情况，并形成评价报告； 及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达 给员工和其他有关的相关方； 资料齐全完善，有目录清单。 c煤矿应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运 行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保 有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档； 文件收发、归档应有记录，并形成目录清单； 作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件； 与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯 相关的活动； 记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存 期限。 4.4.3技术保障 煤矿应建立并保持安全技术管理与控制程序，以消除和控制重大危险源。并 符合 a应优先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、工艺、设备、设施； b应针对煤矿具体实际制定专项安全技术方案。 4.4.4资金保障 煤矿应建立并保持安全投入资金管理与控制程序， 为实施和改进安全风险预 控管理体系提供必要的资金支持。并符合 a煤矿应对安全投入资金进行统一决策、管理、支配； 9 b安全专项资金的提取、使用应遵循“统筹安排、突出重点、注重实效、 规范使用”的原则，确保专款专用； c有专门部门对资金使用情况进行监督，确保投入的安全资金有效使用。 4.4.5安全文化保障 煤矿应建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、 激 励、凝聚和规范功能。安全文化建设应 a明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方 案； b以实现员工自我管理为目标； c全员、全过程、全方位地贯穿于煤矿的各项管理。 4.5员工不安全行为管理 4.5.1员工准入管理 煤矿应建立并保持员工准入管理标准，员工准入管理标准应 a明确岗位设置要求和岗位需求计划； b明确员工准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。 4.5.2员工不安全行为分类 煤矿应在危险源辨识的基础上，对识别出的员工不安全行为进行分类，总结 分析不安全行为的发生规律， 为不安全行为控制提供依据。员工不安全行为分类 应 a具体、有针对性； b按照风险等级进行。 4.5.3员工岗位规范 在员工不安全行为识别与梳理的基础上，煤矿应制定员工岗位规范，岗位规 范应 a种类齐全； b明确各岗位工作任务； 10 c规定各岗位所需个人防护用品和工器具； d明确各岗位安全管理职责； e明确各岗位安全行为标准。 4.5.4不安全行为控制措施 煤矿应制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行， 措 施应 a结合煤矿自身的特点和员工不安全行为特征； b涵盖影响煤矿员工不安全行为的各类因素； c针对不同类型的不安全行为分别制定。 4.5.5员工培训教育 煤矿应建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培 训教育应 a明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度； b有足够的培训资源（师资、教材、资金、场所、设施等）； c每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。 d每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成 培训需求调查报告； e每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成年度培 训绩效评估报告； f每年末根据上述两个报告，编制下年度培训计划，并以文件形式下发； g明确员工分层和分类培训内容与周期； h对员工不安全行为进行针对性的矫正培训； i建立员工培训信息档案； j每次培训结束，形成单项培训绩效评估报告； k确保培训机构和师资，有相关资质证书； l对参加培训的员工应进行考核或考试，并有完整的培训台帐； m 采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录。 4.5.6员工行为监督 11 煤矿应建立完善的员工行为监督制度， 及时对员工不安全行为进行监督和控 制，并应 a确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员； b明确监督范围、方式、频次； c对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。 4.5.7员工档案 煤矿应建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保 a所有在岗员工的档案齐全； b每个员工档案的信息内容完整（内容应包括姓名、性别、年龄、籍贯、 身份证、文化程度、身体状况、血型、持证情况、职业技能等级或职称、 参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、 职务或工种变动情况记录）； c对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。 4.6生产系统安全要素管理 4.6.1通风管理 煤矿应建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风 险。通风管理应符合下列要求 a矿井、 采区和工作面应具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风， 高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等，应设专 用回风巷； b风门、风桥、风筒、密闭等通风设施保持完好无损； c矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，应满足安全生产的 要求； d风速、有害气体浓度等，应符合煤矿安全规程要求； e按规定及时测风、调风，以使采掘工作面及其他供风地点风量、风速持 续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定； f局部通风机通风应符合煤矿安全规程的要求，设置同等能力的备用 局扇，保持连续均衡供风； 12 g生产矿井主要通风机能够连续运转，应装有反风设施，各种参数符合规 定，并定期进行反风演习。 4.6.2瓦斯管理 煤矿应建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情 况并采取措施，确保井下各地点风流中的瓦斯浓度符合煤矿安全规程规定。 瓦斯管理应符合下列要求 a煤矿应建立完善瓦斯管理制度，并应 明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位； 根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施； 严格制度的贯彻与落实，实行群防群治； b煤矿应强化瓦斯检测，并应确保 有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求； 每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定； 相关入井人员按煤矿安全规程规定携带便携式或光学甲烷检测仪； 瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、 检查记录手册、瓦斯台帐三对口； 瓦斯检查人员严格按程序进行交接班； 瓦斯检查地点的设置及检查次数符合煤矿安全规程规定； 每日按程序规范进行瓦斯情况汇报； c煤矿应制定瓦斯隐患处理措施，并应确保 有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放； 排放瓦斯前应先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并 已设置警戒栅栏、警标和停电牌； 每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记； 临时停风地点，应立即断电撤人，设置栅栏、警示标志； 长期停风区应在 24h 内进行封闭； d开采有煤尘爆炸危险煤层的矿井，应采取隔爆措施，并应 在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的 集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设置 13 主要隔爆水棚； 在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道 设置辅助隔爆水棚； 对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量 及安装质量； e高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井应建立瓦斯抽采系统，瓦斯抽采管理应符合 下列要求 瓦斯抽采系统符合煤矿安全规程和 AQ 1027-2006 规定，并按周期 对抽采系统进行测定，确保系统参数合理、运行有效； 地面抽采与地下抽采相结合，根据实际情况，应综合采取投产前的预抽 采、采动层抽采、边开采边抽采、老空区抽采等措施； 凡是应当抽采的煤层，都应最大限度地抽采； 矿井生产计划与瓦斯抽采达标煤量相匹配，采掘生产活动应始终在抽采 达标区域内进行； 掌握瓦斯基础参数，吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和工作面瓦 斯抽采率、 采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到 AQ 1026-2006 规定的要 求。 4.6.3防突管理 煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井应建立并保持防突控制程序，制定区 域综合防突措施和局部综合防突措施，坚持区域防突措施先行、局部防突措施补 充的原则， 突出矿井采掘工作做到不掘突出头、 不采突出面， 有效控制突出风险。 有突出危险的新建矿井及突出矿井的新水平、 新采区， 应编制防突专项设计。 突出矿井新水平、 新采区移交生产前，应经当地人民政府煤矿安全监管部门按管 理权限组织防突专项验收；未通过验收的不应移交生产。 防突管理应确保 a突出矿井应对突出煤层进行区域突出危险性预测和工作面突出危险性预 测，以确定煤层和工作面的突出危险性； 14 b坚持区域防突措施先行、局部防突措施补充的原则。对于有突出危险煤 层，优先采取开采保护层或预抽煤层瓦斯等区域性防治突出措施；区域 防突工作应当做到多措并举、可保必保、应抽尽抽、效果达标； 区域综合防突措施包括 区域突出危险性预测； 区域防突措施； 区域措施效果检验； 区域验证； 局部综合防突措施包括 工作面突出危险性预测； 工作面防突措施； 工作面措施效果检验； 安全防护措施； c突出危险工作面应采取工作面防突措施，并进行措施效果检验。经检验 证实措施有效后，即判定为无突出危险工作面；当措施无效时，仍为突 出危险工作面，应采取补充防突措施，并再次进行措施效果检验，直到 措施有效。无突出危险工作面应在采取安全防护措施并保留足够的突出 预测超前距或防