1-2安全风险分级管控工作制度.docx

官地矿安全风险分级管控工作制度 一、总则 全面体现“安全第一、预防为主、综合治理”的基本原则，通过全方位、全过程对事故多发的重点区域、重点部位、重点环节以及生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查、分级和评估，建立安全风险数据库，制定相应的管控措施，提升全体员工的风险意识，强化各级管理人员对风险的管控能力，从而确保安全生产，有效防控生产事故发生。 二、安全风险分级管控工作流程 工作流程针对年度或专项辨识评估，成立安全风险辨识评估小组→开展安全风险辨识→对辨识出的安全风险进行评估并形成安全风险清单→制定管控措施和重大安全风险管控方案→编制安全风险辨识评估报告→落实管控措施→分级管控（包括定期管控、现场检查和公告警示）。 工作流程图见附录1。 三、安全风险辨识评估 （一）辨识组织 1.年度辨识 每年年底由矿长组织分管领导、各单位开展一次全面、系统的安全风险辨识。 年度辨识时，由各专业小组分管负责人组织相关业务科室、单位开展，排查风险点，形成风险点台账。根据排查的风险点，识别各风险点内的辨识对象，评估确定风险等级，形成专业的风险管控清单。 根据各小组辨识结果，由双重预防机制管理办公室汇总形成年度安全风险管控清单，并编制年度风险辨识报告。 2.专项辨识 根据安全风险分级管控责任体系要求，各专业分管负责人每年视实际情况组织各专业及安全、生产技术人员开展专项风险辨识，形成专项风险辨识报告并报送安监处存档。 （二）辨识依据 安全风险辨识依据煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）（煤安监行管〔2020〕16 号）和国家相关法律、法规、标准和其它要求，以及集团公司和矿相关规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施。 （三）辨识范围 安全风险辨识范围包括矿井所有系统及生产经营活动的区域和地点，重点开展以下辨识 1.年度安全风险辨识范围 风险辨识评估范围包括矿井作业活动区域和各大生产系统井下作业地点、地测防治水、通风系统、瓦斯、煤尘、防灭火、顶板、辅助运输、提升运输、机电、爆破及地面作业场所、设备设施等风险点； 2.专项安全风险辨识范围 1新水平、新采（盘）区、新工作面设计前由总工程师组织相关业务部室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识； 2生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时由分管负责人组织相关业务部室人员重点对作业环境、生产过程和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项辨识； 3 启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、强制放顶前、掘进工作面贯通前；老空区探放水、煤仓疏通作业、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，由分管负责人组织相关业务部室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项辨识；连续停工停产1个月以上的作业地点复工复产前，由矿长组织专项辨识。 4 本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，本省或所属集团其他煤矿发生较大事故后，由矿长组织分管负责人和业务部室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识。 （四）辨识流程 1、风险点划分 首先按照具体的地点和区域划分矿井风险点，包括地面场所和井下区域，风险点应满足功能独立、易于管理、大小适中、责任明确的原则，并按类型进行整理，最终建立全矿井的风险点台账。 2、辨识对象排查 在确定一个风险点进行风险辨识后，需要对具体的辨识对象进行逐一排查。根据矿井生产作业特点，辨识对象可分为设备设施、作业环境、岗位作业活动三个类型。不同类型的辨识对象应采用相应的风险辨识方法。 3、风险辨识方法 采用安全检查表法对各类设备设施进行风险辨识；采用经验分析法对工作环境进行风险辨识，其中工作环境主要包括顶板、煤层、瓦斯、水、火等方面；采用作业危害分析法对岗位常规和临时作业活动进行风险辨识。 4、风险评估方法 安全风险评估方法主要采用作业条件危险性评价法（LEC法），对辨识出的安全风险进行逐项评估。 作业条件危险性评价法（LEC）采用与安全风险有关的三种因素指标值的乘积来评价风险大小，这三种因素分别是 事故发生的可能性（用L值表示）； 人员暴露于危险环境中的频繁程度（用E值表示）； 一旦发生事故可能造成的后果（用C值表示）。 风险评估按危险程度、控制能力和管理层次将安全风险划分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。 安全风险评估参数表（LEC法）详见附录2。 5、管控措施制定 1.安全风险分级管控措施制定应遵循以下原则 1按照消除、限制和减少、隔离、个体防护、安全警示、应急处置的顺序控制； 2分类、分级、分层、分专业，逐一明确科室、区队、班组和岗位的管控重点、管控责任和管控措施； 3安全风险控制资源投入如安全专项资金、升级改造、监测监控等应根据安全风险等级确定优先等级； 4重大安全风险应由决策层组织进行专项管控。 2.安全风险管控措施制定 结合安全风险特点和安全生产法律、法规、规章、标准、规程的规定制定风险控制措施，一般包括但不限于以下方面的内容 1工程技术措施 2管理措施 3个体防护措施 4教育培训措施 5应急控制措施 四、风险辨识结果应用 （一）年度安全风险辨识评估结果的应用 年度安全风险辨识评估完成后，要由安监处印制成册下发至各相关单位，并形成各部门的管控清单。各部室要根据辨识评估结果确定年度安全生产工作重点，完善次年度生产衔接计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案等。 （二）专项安全风险辨识评估结果的应用 专项安全风险辨识评估完成后，专项评估牵头部门要将辨识评估结果下发各相关单位。各部室要根据辨识结果做好下列工作一是完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等；二是作为安全技术措施编制依据；三是指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程；四是用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，并根据检查识别结果修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。 五、安全风险管控 （一）管控层级确定 对安全风险分级、分区域、分系统、分专业进行管理，逐一分解落实管控责任。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级分解落实。 1.分层级管控 1重大风险由矿长负责组织管控； 2较大风险由分管负责人和相关业务部室负责管控； 3一般风险由区队负责管控； 4低风险由班组负责管控。 2.分区域、系统、专业管控 1分区域管控矿井各生产（服务）区域（场所）的风险由该区域风险点的责任单位管控； 2分系统管控矿井各系统的风险由该系统分管负责人和相关业务部室、区队管控； 3分专业管控矿井各专业的风险由该专业分管负责人和相关业务部室管控。 （二）风险管控活动组织（与隐患排查共同开展） 1、月检查分析 （1）负责人矿长； （2）频次每月一次； （3） 形式现场检查，可与矿井综合大检查一并开展； （4）职责分工矿长组织，分管负责人参与，安监处牵头组织，各有关科室、区队负责人具体落实，分专业对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析。针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点； （5）其他要求安监处负责根据会议内容形成月度检查分析报告，并留存月检记录和报告。 2.半月检查分析 （1）负责人各分管负责人（各分管副矿长）； （2）频次每半月一次； （3）形式现场检查，可与各专业旬度事故隐患排查一并开展； （4）半月检职责分工分管负责人组织，分管专业科室负责，各有关科室、区队参与，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施； （5）半月检其他要求各专业部室、业务负责人根据会议内容形成半月检报告或者在专业事故隐患排查会议中添加该项分析内容，并留存半月检记录、报告。 3.动态管控 分管负责人及以上的矿级领导跟带班上岗过程中，严格按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。 4.日常管控 1区队级领导跟带班及班组长上岗时，对当班所属作业区域内安全风险管控落实情况进行巡查，发现问题及时处理； 2现场作业人员在开工前及工序转换时，针对岗位风险告知卡内容进行安全确认。 六、安全风险持续改进 矿长每季度至少开展1 次风险分析总结会议（可与月度会议合并），对风险辨识的全面性、管控的有效性进行总结分析，并结合国家、省、市、县或主体企业出台或修订法律、法规、政策、规定和办法，补充辨识新风险、完善相应的风险管控措施，更新安全风险管控清单，并在该月度分析总结报告中予以体现。对风险的分析总结应包括 有风险管控措施，现场未落实； 风险管控措施已落实，但没有达到管控要求； 风险辨识不全面或未制定管控措施。 矿长每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析，指导下一年度安全风险管控工作 七、安全风险公告警示 （一）公告警示 完善安全风险公告制度，安监处牵头，各系统科室（区队）配合，在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、风险类别、风险等级、管控措施、管控责任人，管控负责人，让每名职工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策。对存在安全生产风险的岗位设置风险告知卡，标明本岗位存在的主要风险因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。对存在重大安全风险的工作场所和设置明显警示标志的重点岗位，强化监测和预警。 （二）风险上报 每年1月31日前，矿长组织将本矿年度辨识评估得出的重大安全风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门和驻地煤监机构 八、安全风险教育培训 加强风险教育和技能培训，由职教中心负责、安监处配合，每年至少组织一次安全风险辨识评估技术专项学习，培训对象为参与安全风险辨识评估工作的人员；职教中心每年及时组织对全矿所有入井人员的教育培训，内容以年度、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。 九、工作考核办法 1、各专业按规定要求及时开展重大安全风险专项辨识评估，建立重大安全风险清单，奖励专业负责人、技术主管各500元，专管员200元。没有完成（或没有按要求完成），对责任人对等处罚。 2、每半月各专业未按时按要求交回对重大安全风险管控措施落实情况与管控效果的检查分析，处罚专业负责人、技术主管各500元、专管员200元。 3、各专业半月检查分析未按规定内容、格式等要求的，有一次对专管员处罚100元。 4、在上级部门的检查中发现的问题，视问题轻重给予专业负责人、技术主管各以（1000-2000）元的罚款。 5、无故未按时参加安监处通知的各类会议，处罚专业负责人、技术主管各300元。 6、各专业未按规定在存在重大安全风险区域的显著位置，公示存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，处罚专业负责人、技术主管各500元。 7、相关单位须对职工组织培训学习矿井年度和专项的重大风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施，培训记录符合要求，有考试卷且考试成绩在90分以上，否则对专业负责人处罚1000元。 8、各相关单位按规定时间和要求做好各岗位工的风险告知卡，工作时随时携带，熟知告知卡内容，严格遵照执行，本项工作对单位负责人以1000元的对等奖罚。 9、每月按规定完成安全风险分级管控各项工作的专业，奖励专业负责人、技术主管各500元，专管员200元。 10、季度三个月都按要求完成安全风险分级管控各项工作的专业，奖励专业负责人、技术主管各1000元、专管员500元。 十、安全风险档案管理 应完整保存双重预防机制运行的纸质资料或电子资料的记录，并分类建档管理。应包括 风险点台账、安全风险管控清单、年度和专项辨识评估文件等； 重大隐患排查计划、排查记录、治理方案、治理记录等； 月度、半月检查记录； 隐患台账； 月度分析总结会议记录和报告； 双重预防机制年度运行分析报告。 年度和专项风险辨识报告、重大事故隐患信息档案至少保存3 年，其他风险辨识后和隐患销号后保存1 年，其余相关性文件保存1 年。 附录1安全风险分级管控工作流程 附录2安全风险评估参数表（LEC法） 发生事件的 可能性（L） 暴露于危险境 的频繁程度（E） 产生的后果（C） 风险等级划分（D） 四色 标示 分数 可能 程度 分数 频繁 程度 分数 后果严重程度 分数值 危险程度 颜色 10 完全可 能预料 10 连续暴露 100 大灾难，许多人死亡 ≥320 重大 风险 红 6 相当可能 6 每天工作时间暴露 40 灾难，数人死亡 [160,320 中等 风险 橙 3 可能、但 不经常 3 每周一次 15 非常严重，一人死亡 [70,160 一般风险 黄 1 可能性小，完全意外 2 每月一次 7 严重，重伤 ＜70 低风险 蓝 0.5 很不可能，可以设想 1 每年几次暴露 3 重大、伤残 0.2 极不可能 0.5 非常罕见暴露 1 引人注意 0.1 实际不可能